論《行政許可法》的原則和制度

論《行政許可法》的原則和制度

摘要:《行政許可法》是一部規(guī)范約束政府行為、救濟(jì)保護(hù)老百姓的行政監(jiān)督法律,其頒布實(shí)施是社會(huì)主義民主法治建設(shè)的一件大事,意義重大。文章主要探析行政許可法的七大原則和三大制度,以進(jìn)一步貫徹實(shí)施《行政許可法》,實(shí)現(xiàn)“兩保護(hù)一監(jiān)督”行政立法宗旨。

關(guān)鍵詞:行政許可法、原則、制度、監(jiān)督

《行政許可法》20XX年8月27日頒布,20XX年7月1日開始實(shí)施。屬于規(guī)范約束政府行為、救濟(jì)和保護(hù)老百姓的法律,其制定是依法行政、理性行政、建設(shè)法治政府的必然要求;是深化行政審批制度改革的需要;是完善市場(chǎng)體制和適應(yīng)入世的需要;是轉(zhuǎn)變職能、深化改革的需要;有利于從源頭上預(yù)防和治理腐敗。其頒布實(shí)施是社會(huì)主義民主法治建設(shè)的一件大事,是繼《行政訴訟法》、《行政處罰法》和《國家賠償法》之后又一部行政監(jiān)督法,是政治文明建設(shè)的里程碑,是廉政制度建設(shè)的亮點(diǎn),是走向法治政府的一場(chǎng)自我革命。

所謂行政許可,是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或其它組織的申請(qǐng),經(jīng)依法審查,準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。它有控制風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、提供公信和協(xié)調(diào)平衡的功能。分為普通許可、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)和登記五種類型。本文主要探析行政許可法的原則和制度。

一、行政許可法的七大原則

總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn),行政許可法遵循合法與合理、效能與便民、監(jiān)督與責(zé)任原則的總體思路,把制度創(chuàng)新擺在重要位置,規(guī)定了合法原則,公開、公平、公正原則,便民原則,救濟(jì)原則,信賴保護(hù)原則,行政許可不可轉(zhuǎn)讓原則,監(jiān)督原則。

(一)、合法原則是指設(shè)定和實(shí)施行政許可,應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序。它要求行政機(jī)關(guān)在履行職責(zé)、行使權(quán)力時(shí),在實(shí)體和程序上都要合法。設(shè)定行政許可,應(yīng)當(dāng)符合立法法確定的立法體制和依法行政的要求;實(shí)施行政許可必須由法定機(jī)關(guān)在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照法定程序進(jìn)行。

(二)、公開、公平、公正原則。公開是指國家行政機(jī)關(guān)某種活動(dòng)或者行為過程和結(jié)果的公開,其本質(zhì)是對(duì)公眾知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)的保護(hù);三公原則是對(duì)合法原則的補(bǔ)充,有關(guān)規(guī)定必須事先公開,對(duì)老百姓要一視同仁,不得歧視,要實(shí)施陽光工程防止腐敗的發(fā)生。從設(shè)定上看,整個(gè)過程都是開放的,通過座談?wù)撟C,舉行聽證會(huì)等,反復(fù)征求群眾意見,并把結(jié)果在報(bào)刊雜志或站上公布周知。世貿(mào)規(guī)則規(guī)定:內(nèi)部文件不能作為行政許可決定的依據(jù)。從實(shí)施上看,①主體要公開,如具體由誰負(fù)責(zé)法規(guī)清理工作,清理的數(shù)量和結(jié)果都要公開。②要在辦公場(chǎng)所進(jìn)行公示,如設(shè)立電子墻或公告欄。③期限公開④結(jié)果公開。敢公開才會(huì)公正,才經(jīng)得起群眾的考驗(yàn)。如申報(bào)課題,結(jié)果授予誰?征用土地結(jié)果審批給誰?這些都要讓群眾知情。對(duì)一些有數(shù)量限制的,應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)、拍賣,或者統(tǒng)一考試擇優(yōu)錄用,不適宜使用抓鬮或抽簽來決定。

(三)、便民原則。便民就是公民、法人和其它組織在行政許可過程中能夠廉價(jià)、便捷、迅速地申請(qǐng)并獲得行政許可。便民原則是我國法律制度的重要價(jià)值取向,也是行政機(jī)關(guān)履行職責(zé)、行使權(quán)力應(yīng)當(dāng)恪守的基本準(zhǔn)則。盡量減少環(huán)節(jié),降低成本,服務(wù)群眾,實(shí)行一個(gè)窗口對(duì)外,有關(guān)部門聯(lián)合辦公,實(shí)行相當(dāng)集中行政許可,統(tǒng)一辦證,只要符合條件當(dāng)場(chǎng)辦理,立等可取,手續(xù)不完整的要一次性告知。一些文字錯(cuò)誤允許當(dāng)場(chǎng)改正,提倡“人性化”服務(wù),以人為本,換位思考,寧可麻煩行政機(jī)關(guān)也不要麻煩老百姓,真正做到人民政府為人民。這樣可以減輕了申請(qǐng)人“跑圖章”的負(fù)累,使申請(qǐng)人與審批機(jī)關(guān)直接接觸的范圍減小,次數(shù)減少;臉難看、門難進(jìn),不給好處不辦事的狀況會(huì)有所改觀,造成官員腐敗的客觀條件將隨之減少。

(四)、救濟(jì)原則。救濟(jì)是指公民、法人或其它組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可致使其合法權(quán)益受到損害時(shí),請(qǐng)求國家予以補(bǔ)救的制度。相對(duì)人在行政法上有十種權(quán)利:申請(qǐng)權(quán),參與權(quán),知情權(quán),聽證權(quán),陳述權(quán),申辯權(quán),申訴權(quán),訴訟權(quán),索賠權(quán)和抵制權(quán)。法定的救濟(jì)途徑是復(fù)議、訴訟和賠償。而要行使救濟(jì)權(quán)就必須先擁有陳述權(quán)和申辯權(quán),要讓人有講話的權(quán)利和機(jī)會(huì),不要因?yàn)橄鄬?duì)人申辯而加重處罰。

(五)、信賴保護(hù)原則。聯(lián)邦德國最先適用此原則,它是指管理相對(duì)人依法取得的行政許可受到法律的保護(hù),行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可,確實(shí)需要改變的,對(duì)于由此給相對(duì)人造成損失的應(yīng)當(dāng)給以補(bǔ)償。這是民法誠實(shí)信用原則的引申,意思是政府要言而有信,說到做到。對(duì)合法行為要補(bǔ)償,對(duì)違法行為要賠償,如為防治“禽流感”,政府在疫區(qū)3公里內(nèi)對(duì)家禽進(jìn)行捕殺、焚燒和深埋,給農(nóng)戶必要的補(bǔ)償;個(gè)別鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府拖欠先行工程款導(dǎo)致連鎖反應(yīng),要帶頭清理,取信于民。

(六)、行政許可不得轉(zhuǎn)讓原則。它是指除法律、法規(guī)規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的行政許可外,其它行政許可不得轉(zhuǎn)讓。行政許可種類繁多,達(dá)2600多種類型,涉及到專業(yè)知識(shí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等問題,與主體人身關(guān)系密切,絕大多數(shù)不能繼承或買賣。

(七)、監(jiān)督原則。它是指行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施的行制其他地區(qū)的商品進(jìn)入本地區(qū)市場(chǎng)。

④、設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)則。為了提高設(shè)定行政許可的合理性、可行性,行政許可法規(guī)定設(shè)定行政許可必須遵循下

列規(guī)則:一是,設(shè)定行政許可,應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序和期限。二是,起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)采取聽證會(huì)、論證會(huì)等形式聽取意見,并向制定機(jī)關(guān)說明設(shè)定行政許可的必要性、對(duì)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響以及聽取和采納意見的情況。三是,行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其設(shè)定的行政許可進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)于隨著形勢(shì)的發(fā)展不再需要實(shí)施行政許可的,應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)定行政許可的規(guī)定及時(shí)予以修改或者廢止。

(二)、行政許可的實(shí)施制度

行政許可的實(shí)施,是指國家行政機(jī)關(guān)和有關(guān)組織依法為公民、法人或者其他組織具體辦理行政許可的行為。這是重要的行政執(zhí)法行為。針對(duì)行政許可實(shí)踐中存在的行政許可實(shí)施主體比較混亂、缺乏程序約束以及實(shí)施行政亂收費(fèi)等問題,行政許可法對(duì)實(shí)施行政許可的主體、程序以及費(fèi)用等作了明確規(guī)定

第一、實(shí)施行政許可的主體。行政許可原則上只能由行政機(jī)關(guān)實(shí)施,但從我國目前的實(shí)際情況出發(fā),又作了兩點(diǎn)補(bǔ)充性規(guī)定。一是法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,如證券會(huì)、保監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)在法定授權(quán)范圍內(nèi)可以自己的名義實(shí)施行政許可;二是行政機(jī)關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi),依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,可以委托其他行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可。

第二、實(shí)施行政許可的程序。

行政許可法用大量的篇幅對(duì)申請(qǐng)與受理、審查與決定、期限、聽證、變更與延續(xù)、特別程序等作出明確規(guī)定。這是方便申請(qǐng)人,保證行政機(jī)關(guān)公平公正、及時(shí)辦理的關(guān)鍵所在。一是有關(guān)方便申請(qǐng)人的程序。規(guī)定申請(qǐng)人可以通過信函、電報(bào)、傳真、電子郵件等方式提出申請(qǐng),不必事事都親自到行政機(jī)關(guān)辦理,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把有關(guān)許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部資料等在辦公場(chǎng)所公示,便于申請(qǐng)人查詢;申請(qǐng)人對(duì)公示內(nèi)容有疑問的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給以說明、解釋并提供準(zhǔn)確、可靠的信息。二是有關(guān)行政機(jī)關(guān)及時(shí)公正地辦理行政許可的程序。行政機(jī)關(guān)在審查相對(duì)人申請(qǐng)時(shí),發(fā)現(xiàn)手續(xù)不完整的,應(yīng)當(dāng)一次性告知;發(fā)現(xiàn)許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的,應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人,并認(rèn)真聽取其意見;對(duì)涉及公共利益或他人重大利益的重大行政許可事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)舉行聽證,并根據(jù)聽證筆錄作出行政許可決定;行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20天內(nèi)作出決定;結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開,群眾有權(quán)查詢。

第三、實(shí)施行政許可的費(fèi)用。為了制止行政許可亂收費(fèi)現(xiàn)象,行政許可法規(guī)定,行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可和對(duì)許可事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查不得收取任何費(fèi)用,除非法律、法規(guī)另有規(guī)定。即使按照規(guī)定要收費(fèi),也要公布法定項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),使收取的費(fèi)用全部上繳國庫,并嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線原則。

(三)、行政許可的監(jiān)督和責(zé)任制度

針對(duì)實(shí)踐中存在的重許可、輕監(jiān)管、只許可不監(jiān)管,不該準(zhǔn)予許可的亂許可或者該許可的不許可等問題,行政許可法確立了監(jiān)督和責(zé)任制度。

第一、關(guān)于監(jiān)督檢查制度。上級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的監(jiān)督檢查,及時(shí)糾正其違法行為。一是書面監(jiān)督檢查制度。原則上采取書面監(jiān)督方式,通過核查被許可人的有關(guān)材料,履行監(jiān)督責(zé)任,這樣可以防止執(zhí)法擾民,減少負(fù)擔(dān);二是實(shí)地監(jiān)督檢查制度。通過書面監(jiān)督難于達(dá)到檢查效果的,可以進(jìn)行實(shí)地檢測(cè)如對(duì)產(chǎn)品依法進(jìn)行抽樣檢查檢測(cè),對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所依法進(jìn)行實(shí)地檢查。三是屬地管轄制度。原則上實(shí)行“誰審批、誰負(fù)責(zé)、誰監(jiān)管”,如果被許可人在轄區(qū)外從事違法活動(dòng),違法行為地的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法查處,并把其違法事實(shí)、處理結(jié)果抄告作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)。四是舉報(bào)制度。鼓勵(lì)個(gè)人或組織積極舉報(bào)違法行為,有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出核實(shí)、處理。

第二、關(guān)于法律責(zé)任制度。

按照權(quán)責(zé)一致的原則,對(duì)行政機(jī)關(guān)違法設(shè)定、實(shí)施行政許可的行為規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任,主要有三方面:一是違法設(shè)定行政許可的,有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正,或者依法予以撤消;二是違法實(shí)施行政許可的,包括違反程序?qū)嵤┰S可、辦理行政許可、實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)索取、收受他人財(cái)物或者謀取其他利益;該許可不許可、不該許可亂許可或亂收費(fèi)的,由上級(jí)機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)直接責(zé)任人員給以行政處分,構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任,給

他人造成損失的依法賠償。三是實(shí)施后不履行監(jiān)督職責(zé)的,由上級(jí)機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)直接責(zé)任人員給以行政處分,構(gòu)成犯罪的追究刑事責(zé)任。

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