2023年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)

0.530交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)展固收益證券交易以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()。ABC一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券D在資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶托付資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券交易所在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的托付申報(bào)時(shí)的原則是()。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先BC價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的()。ABCD客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明BCD深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為()。A0B1.5‰C1‰D0.5‰在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的緣由和依據(jù)BCD上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其()。A發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)BCD依據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。A1100B1030C1300D1000依據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)章》規(guī)定在其承受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方全部申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交局部自動(dòng)撤銷(xiāo)。CD滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。A3‰B2.5‰C2‰D2.8‰中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)展監(jiān)視檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)展懲罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的懲罰措施中不包括()。AB暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過(guò)D上海證券交易所于()正式開(kāi)業(yè)。A19917B19912月C199011月D199012以下尚未公開(kāi)的信息中()不屬于內(nèi)幕信息。ABC25D在國(guó)外股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也可以稱(chēng)為()。AB包銷(xiāo)購(gòu)置方式C承銷(xiāo)購(gòu)置方式D2023A74B14C11D71全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。A不含首次交收日不含到期交收日BCD中小企業(yè)板上市公司消滅()情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。A1203000B180300C120300D120300中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于承受現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)展自動(dòng)行權(quán)處理。A1個(gè)工作日內(nèi)B1C3D執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)展成交確認(rèn)的時(shí)間為()。A1500-1530B1300-1500C1457-1500D1500-1515在我國(guó)依據(jù)市場(chǎng)狀況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。AB證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券是用來(lái)證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。ABC證券持有人D信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得()信用而進(jìn)展的交易。ABCD在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。ABCD中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。A1988B1986C1990D1992證券公司與客戶的關(guān)系必需是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)是()。AB限定性集合資產(chǎn)治理打算C非定性集合資產(chǎn)治理打算D股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆托付股份數(shù)量一般為()以上。A5B3C2D1在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)約金的計(jì)算公式為()。A1‰BC1‰D證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份完畢后()內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。A7B5日C10日D3101.1010A9.89B11.10C8.90D10.11依據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定AA10100B500C50300D100ETFAB債券型基金C貨幣型基金D上海證券交易所某國(guó)債面值100元回購(gòu)年收益率為2 回購(gòu)天數(shù)為91天不考慮手續(xù)費(fèi)回購(gòu)價(jià)為()。A100.70B100.60C100.50D100.40()指特定時(shí)點(diǎn)依據(jù)虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)提示的申報(bào)數(shù)量。ABCD在做市商市場(chǎng)證券交易的買(mǎi)價(jià)由()給出證券交易的賣(mài)價(jià)由()報(bào)出。AB做市商做市商C投資者投資者D購(gòu)實(shí)施方法的規(guī)定()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。AB主承銷(xiāo)商C證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D以下各項(xiàng)費(fèi)用中不屬于投資者在托付買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。ABCD在以下各項(xiàng)托付方式中投資者承受()時(shí)身份確認(rèn)可不由密碼把握。ABCD以下各項(xiàng)中不屬于托付指令的根本要素的是()。ABCD以下()屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券BC發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)展交易D股份申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元B千人千股CD依據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為()。A100手 B10手 C1000手D1手一般來(lái)說(shuō)信用等級(jí)最高的債券是()。AB公司債券C政府債券D依據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購(gòu)到期如單方違約違約方的履約金交()全部。ABCD在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對(duì)象是托付合同中的()。ABCD以下關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的選項(xiàng)是()。A360天BCD依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定()交易必需繳納證券交易印花稅。ABCD關(guān)于股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行以下說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是()。ABCD依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中承受連續(xù)競(jìng)價(jià)方式以下表述中那一項(xiàng)為哪一項(xiàng)成交價(jià)格確實(shí)定原則()。AB賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)提示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交CD在我國(guó)股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣(mài)方”依據(jù)發(fā)行人確定的底價(jià)量進(jìn)展競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種股發(fā)行方式。AB股發(fā)行主承銷(xiāo)商C證券交易所D我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A5B8C10D12以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制止行為的是()。A提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)BCD以下工程中不屬于資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的是()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)BC為客戶辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)D在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)展日常監(jiān)視。A中國(guó)人民銀行BCD以下各項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)的有()。ABCD股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。A工作繁瑣效率低下BCD深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()。ABCD以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)把握制度的是()。AB實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。AB證券主承銷(xiāo)商C證券交易所D股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶屢次申購(gòu)的其有效申購(gòu)為()。ABCD1分共40投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF份額的()業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。AB交易C申購(gòu)D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括()。AB國(guó)債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B關(guān)于證券賬戶以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()。A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的BCD以下尚未公開(kāi)的信息中()屬于內(nèi)幕信息。AB3C上市公司發(fā)生重大損失D定向資產(chǎn)治理合同一般包括()。AB客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受力氣C客戶資產(chǎn)的數(shù)額D證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。ABC35D3指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括()。ABCD證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有()。A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五BC100D10目前我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在()進(jìn)展。AB深圳證券交易所C場(chǎng)外交易市場(chǎng)D關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算以下表述正確的有()。A權(quán)證行權(quán)承受證券給付方式結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款并獲得標(biāo)的證券B權(quán)證行權(quán)承受現(xiàn)金方式結(jié)算的權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)收取現(xiàn)金CD證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象()。AB包括上市證券C僅限于非上市證券D關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說(shuō)法是正確的有()。A證券交易有利于證券發(fā)行的順當(dāng)進(jìn)展BCD關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金以下表述正確的選項(xiàng)是()。ABC基金治理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率不行按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間公布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。AB當(dāng)日累計(jì)成交金額C實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量D關(guān)于證券交易特別波動(dòng)以下說(shuō)法正確的有()。ABST315C315D320依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必需滿足的條件包括()。A5B8CD15全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括()。A在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)BCD依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定()實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)治理。ABCD關(guān)于證券登登記述說(shuō)法正確的有()。A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為BC證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為D證券交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的()AB融券保證金比例C維持擔(dān)保比例D關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的選項(xiàng)是()。A證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市交易時(shí)間不做順BCD中小企業(yè)板上市公司消滅()情形之一時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A20B1C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中制止從事的行為有()。A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)CD投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的托付人必需履行的義務(wù)包括()。A照實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和托付單并承受經(jīng)紀(jì)商的審核BCD以下關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有()。ABCD對(duì)托付人撤銷(xiāo)的托付證券營(yíng)業(yè)部須準(zhǔn)時(shí)將凍結(jié)的()解凍。ABCD依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的以下交易品種中傭金最低為人民幣5元的有()。AABCD關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()。A目前我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日TC債券不能進(jìn)展回轉(zhuǎn)交易DT+0債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。AB一個(gè)交易主體CD證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。A承受證券交易所供給的相關(guān)效勞BC向證券交易所提出相關(guān)建議D關(guān)于證券投資基金以下說(shuō)法正確的有()。A封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的BC開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額D依據(jù)《證券法》以下對(duì)證券交易所的描述正確的選項(xiàng)是()。AB證券交易所是為證券集中交易供給場(chǎng)所和設(shè)施組織和監(jiān)視證券交易實(shí)行自律治理的法人CD依據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的有關(guān)治理方法規(guī)定以下各項(xiàng)中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。A辦理所推舉的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜BC指導(dǎo)和催促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、準(zhǔn)時(shí)地披露信息D關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定以下表述正確的選項(xiàng)是()。AB9151130、13001500C920925D915925、9301130、13001500以下有關(guān)整數(shù)托付和零數(shù)托付的表述中正確的有()。A零數(shù)托付是指數(shù)量缺乏證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的托付B零數(shù)托付是指數(shù)量缺乏證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的托付CD從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易托付代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有()等。ABCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。AB國(guó)家外匯治理局C中國(guó)人民銀行D對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。A復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)BCD證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和狀況報(bào)告將受到的懲罰包括()。ABCD我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞過(guò)程中以下選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓的公司有()。A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司BNETCD0.530證券交易必需遵循的三公原則是公開(kāi)、公正和公正。()在我國(guó)證券停牌時(shí)證券交易所公布的行情中不包括該證券的信息。()每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。()證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。()證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)展自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。()依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的必需本人親自辦理不得托付他人代辦。()股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。()證券公司在進(jìn)展自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)可以依據(jù)市場(chǎng)狀況自主打算買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。()在集合資產(chǎn)治理打算中客戶不得非法集合他人資金參與集合資產(chǎn)治理打算。()標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。()證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類(lèi)證券的本錢(qián)不得超過(guò)凈資本的20%。()證券交易使證券的流淌性特征顯示出來(lái)促進(jìn)了證券發(fā)行的順當(dāng)進(jìn)展。()業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()證券公司辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)承受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。()證券交易所本身不能打算證券交易價(jià)格。()上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。()按證券交易對(duì)象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。()全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶。()。受承銷(xiāo)商托付派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。()為便利投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過(guò)行情公布系統(tǒng)提示基金治理人供給的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。()在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中假設(shè)受托人沒(méi)有依據(jù)托付合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)托付人可拒絕承受交易結(jié)果有權(quán)要求受托人賜予賠償。()ETF可轉(zhuǎn)換債券的持有者必需在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己擔(dān)當(dāng)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。()依據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。()中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)依據(jù)操作流程投資者辦理身份驗(yàn)證須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。()證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必需以公司名義進(jìn)展制止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必需依法設(shè)立且滿3年方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。()中心國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。()目前滬深證券交易所的證券交收均承受T+1滾動(dòng)交收方式。()收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益對(duì)于以資融券方而言是固定的融資本錢(qián)。()證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)治理打算的凈資本不得低于人民幣3億元。()在深圳證券交易所各種市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。()在我國(guó)依據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)章申報(bào)競(jìng)價(jià)局部成交后托付人對(duì)未成交局部不得撤單。()依據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定全部在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。()債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最終清算交割價(jià)格。()銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。()目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓。()全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日按合同商定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。()()依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)展境內(nèi)證券交易時(shí)全部合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A30。()1528依據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的15080。()依據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)方法》的規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推舉掛牌公司的股份。()在現(xiàn)階段我國(guó)A在證券交易過(guò)程中買(mǎi)賣(mài)雙方成交后買(mǎi)方隨馬上相應(yīng)價(jià)款劃入賣(mài)方的資金賬戶中。()對(duì)于承受會(huì)員制的證券交易所只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)展交易。()集合資產(chǎn)治理打算的治理人既不保證集合資產(chǎn)治理打算確定盈利也不保證最低收益。()配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷(xiāo)商依據(jù)上市公司供給的配股方案中的配股比例依據(jù)配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。()在股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當(dāng)日的屢次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。()證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)中的托管人。()全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。()依據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定假設(shè)T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。()在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增加證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。()集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤(pán)前承受的全部托付進(jìn)展集中處理的過(guò)程。()上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)展申報(bào)。()資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)治理人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)治理合同將160.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。()【參考答案】B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。B資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶托付資產(chǎn)。A證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的托付申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先。D以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。C客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的一般資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。AAC定的除外)。B1CA3‰。CD19901219199173C1/3D股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)置方式C11C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交收日。C120300120300C中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于承受現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)展自動(dòng)行權(quán)處理。A1500-1530BCBB在證券交收過(guò)程中中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。B198626.A定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。B3DD證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份完畢后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。30.C10-0.11=9.8931.CA5030032.DETF33.C100*2%*91/365=100.50CBAAAACA3000A100CADDDB股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格確實(shí)定方式不同定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)打算發(fā)行價(jià)行方式按抽簽打算競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則打算。C連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格確實(shí)定原則為(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位一樣以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)提示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)提示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)提示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)提示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。B在我國(guó)股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣(mài)方”依據(jù)發(fā)行交易所會(huì)員交易柜臺(tái)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量進(jìn)展競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。A連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼5個(gè)買(mǎi)入5CBADCABD股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。B140ABCD投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。ABCBAC證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)展證券交易的先決條件。依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶治理規(guī)章》)的規(guī)定中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司托付代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外BACD內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獵取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B5%以上股份的股東或者實(shí)際把握人其持有股份或者把握公司的狀況發(fā)生較大變化。ACDBD3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)治理或者證券投資基金治理從業(yè)經(jīng)受的人員不少于5BD報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價(jià)格的形成由做市商打算其次投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。BCAD5%。ABDABCDAB證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。ACD證券交易與證券發(fā)行有著親熱的聯(lián)系兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面證券發(fā)行為證券交易供給了對(duì)象打算了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流淌性特征顯示出來(lái)從而有利于證券發(fā)行的順當(dāng)進(jìn)展。ABCD上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。ABC連續(xù)競(jìng)價(jià)期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)5個(gè)5ABDC320%的。ABCD20ABD在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。ABCD證券保險(xiǎn)銀行信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)分業(yè)治理。ABCD證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)也是標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。ABCD交易所認(rèn)為必要時(shí)可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例并向市場(chǎng)公布。ABC選項(xiàng)在國(guó)家法定假日交易所休市。DACDBADADABDCABDCCD對(duì)托付人撤銷(xiāo)的托付證券營(yíng)業(yè)部須準(zhǔn)時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。AB國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1ACB股實(shí)行T+1T+0AC債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。BCD特別會(huì)員享有的權(quán)利有列席證券交易所會(huì)員大會(huì)向證券交易所提出相關(guān)建議承受證券交易所供給的相關(guān)效勞。BCD封閉式基金通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)。BC證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院打算證券交易所不打算證券交易的價(jià)格。ABC受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。ABCD關(guān)于申報(bào)時(shí)間上海證券交易所規(guī)定承受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段上海證券交易所交易主機(jī)不承受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定承受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:1511:30、13:0015:00。BC1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“1零數(shù)托付是指客戶托付證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券缺乏證券交易所規(guī)定的1賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)托付。ABCD《證券交易托付代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上托付、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人托付、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。BCD合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯治理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BCD對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)展集合競(jìng)價(jià)。ABCDABCD現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)展轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類(lèi)一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。0.530A證券交易必需遵循“公開(kāi)、公正、公正”三個(gè)原則。B證券停牌時(shí)證券交易所公布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無(wú)該證券的信息。A債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。A定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度建立和維護(hù)備選庫(kù)。B承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中假設(shè)證券公司承受全額包銷(xiāo)方式而全部證券沒(méi)有被全額認(rèn)購(gòu)則剩余局部需要自己購(gòu)置。B個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以托付他人代辦。A在我國(guó)股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)