2022年3月期貨《法律法規(guī)》考前模擬試卷

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一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分。共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

1.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司首席風險官進行（）。[0.5分]

A.監(jiān)督管理

B.自律管理

C.風險監(jiān)督

D.紀律監(jiān)督

2.期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。[0.5分]

3.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得（）資格。[0.5分]

A.證券經紀業(yè)務

B.期貨經紀業(yè)務

C.金融期貨經紀業(yè)務

D.商品期貨經紀業(yè)務

4.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，如果期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過（），對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰的限制。[0.5分]

A.10%

B.20%

C.50%

D.90%

5.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備注冊資本不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。[0.5分]

A.3000

B.5000

C.7000

D.8000

6.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備注冊資本不低于人民幣（），申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。[0.5分]

A.3000萬元

B.5000萬元

C.3億元

D.1億元

7.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。[0.5分]

D.12

8.全面結算會員期貨公司應當在（）開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。[0.5分]

A.中國銀行

B.期貨交易所

C.第三方存管銀行

D.期貨保證金存管銀行

9.全面結算會員期貨公司應當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。[0.5分]

A.保證金

B.平倉

C.持倉限額

D.傭金

10.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。[0.5分]

A.3；3

B.3；5

C.4；5

D.5；5

11.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。[0.5分]

12.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。[0.5分]

B.10

C.20

D.30

13.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官和取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員，應當至少（）參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。[0.5分]

A.每兩年

B.每年

C.每半年

D.每季度

14.期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之Et起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。[0.5分]

15.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。[0.5分]

16.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料中應包括：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。[0.5分]

17.期貨公司除了下列（）行為，都要受到處罰。[0.5分]

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B.收付、存取或者劃轉期貨保證金

C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

D.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

18.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。[0.5分]

A.凈資產減值準備

B.資產減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金

19.期貨公司應當持續(xù)符合凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本／營業(yè)部家數)不得低于人民幣（）的標準。[0.5分]

A.100萬元

B.200萬元

C.300萬元

D.1000萬元

20.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。[0.5分]

A.4500萬元

B.9000萬元

C.1億元

D.5億元

21.不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（）。[0.5分]

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.結算負責人

D.研發(fā)負責人

22.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取措施。[0.5分]

D.10

23.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》和（）的有關規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。[0.5分]

A.《期貨公司管理辦法》

B.《期貨交易所管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

24.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。[0.5分]

A.學歷水平

B.婚姻狀況

C.財務狀況

D.家庭背景

25.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，可以暫停期貨從業(yè)人員資格（）。[0.5分]

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

26.當期貨從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。[0.5分]

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.仲裁機構

D.所在期貨經營機構

27.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。[0.5分]

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

28.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。[0.5分]

D.10

29.未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）罰款。[0.5分]

A.1萬元以下

B.3萬元元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上

30.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告（）。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會；國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會

31.期貨糾紛案件由（）管轄。[0.5分]

A.初級人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.基層人民法院

32.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為（）交易。[0.5分]

A.按前日收盤價

B.按市價

C.等待進一步指示

D.無效

33.期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。[0.5分]

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

34.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的（）。[0.5分]

A.客戶自行承擔相關損失

B.期貨交易所無須承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔賠償責任，無權抗辯

D.期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外

35.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的或有負債應當低于凈資產的（）。[0.5分]

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

36.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件。[0.5分]

37.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請13前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。[0.5分]

38.期貨公司股東合并、分立或者進行重大資產、債務重組的，期貨公司及其相關股東應當在（）日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。[0.5分]

D.10

39.期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保（）業(yè)務分開。[0.5分]

A.財務和市場

B.管理和市場

C.前、中、后臺

D.前、后臺

40.期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全。[0.5分]

A.審慎經營

B.風險最小化

C.風險適中

D.利潤最大化

41.期貨公司應當在（）交易閉市后為客戶提供交易結算報告。[0.5分]

A.每13

B.每周

C.每季度

D.每年度

42.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出（）。[0.5分]

A.口頭異議

B.書面異議

C.電話咨詢

D.撤銷合同

43.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。[0.5分]

A.公平、公開、公正

B.公開、公平、信息共享

C.公平、公正、誠實信用

D.公開、公平、公正和誠實信用

44.我國期貨交易所會員應當是（）或者其他經濟組織。[0.5分]

A.在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內及香港、澳門登記注冊的企業(yè)法人

C.在世界范圍內登記注冊的企業(yè)法人

D.在中華人民共和國境內登記注冊的國有企業(yè)法人

45.期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。[0.5分]

A.客戶

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.客戶和期貨交易所共同

46.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（），不得混合操作。[0.5分]

A.業(yè)務混合和資金混合制度

B.業(yè)務分離和資金混合制度

C.業(yè)務分離和資金分離制度

D.業(yè)務混合和資金分離制度

47.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

48.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，責令期貨公司限期整改。對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。[0.5分]

49.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。[0.5分]

A.收盤價的加權平均值

B.收盤價的算數平均值

C.較低的收盤價

D.較高的收盤價

50.期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關信息。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

51.（）可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。[0.5分]

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨行業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

52.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。[0.5分]

A.管理員

B.督察員

C.執(zhí)行秘書

D.審計員

53.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，（）。[0.5分]

A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照個人投資者補償規(guī)則進行補償

C.按照損失的百分之八十補償

D.期貨投資者保障基金不予補償

54.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其（）承擔。[0.5分]

A.所在的期貨公司

B.從業(yè)人員

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

55.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。[0.5分]

A.平倉

B.開倉

C.無效

D.等待進一步指示

56.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額()。[0.5分]

A.不超過損失的百分之六十

B.不超過損失的百分之八十

C.為損失的百分之六十

D.不低于損失的百分之六十

57.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平命所造成的損失，由（）承擔。[0.5分]

A.居間人

B.客戶

C.期貨公司

D.期貨交易所

58.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。[0.5分]

A.督管理

B.自律管理

C.行業(yè)管理

D.行政管理

59.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產不低于人民幣（）萬元。[0.5分]

A.1000

B.3000

C.5000

D.7000

60.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）13內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。[0.5分]

B.10

C.30

D.60

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求。請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

61.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。[0.5分]

62.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予下列（）紀律處分。[0.5分]

63.期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。[0.5分]

64.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。[0.5分]

65.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出從事期貨經營業(yè)務的機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。[0.5分]

66.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。[0.5分]

67.有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。[0.5分]

68.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以（）處罰。[0.5分]

69.交割倉庫（）給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。[0.5分]

70.下列說法正確的是（）。[0.5分]

71.（）期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。[0.5分]

72.期貨交易所有下列（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。[0.5分]

73.期貨交易所實施下列（）行為，應當經過中國證監(jiān)會的批準。[0.5分]

74.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風險。[0.5分]

75.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列（）條件。[0.5分]

76.期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）申請材料。[0.5分]

77.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應當在3日內通知期貨公司。[0.5分]

78.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。[0.5分]

79.期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。[0.5分]

80.下列（）人員和機構應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。[0.5分]

81.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。[0.5分]

82.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下（）行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。[0.5分]

83.期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。[0.5分]

84.期貨公司首席風險官根據履行職責的需要，享有下列（）職權。[0.5分]

85.下列說法正確的是（）。[0.5分]

86.下列關于期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，說法正確的是（）.[0.5分]

87.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（）材料。[0.5分]

88.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（）材料。[0.5分]

89.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。以下（）情形的，不受前款規(guī)定所限.[0.5分]

90.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（）。[0.5分]

91.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，（）。[0.5分]

92.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。[0.5分]

93.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（）。[0.5分]

94.證券公司應當按照（）的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。[0.5分]

95.證券公司應當根據（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。[0.5分]

96.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當（）。[0.5分]

97.當出現(xiàn)下列（）情形時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險：[0.5分]

98.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。[0.5分]

99.下列因繳納、使用期貨投資者保障基金不當而進行的處罰，正確的是（）。[0.5分]

100.《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！盵0.5分]

101.《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，（）。[0.5分]

102.《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，編造并且傳播影響（）交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。[0.5分]

103.期貨交易活動實行（）的原則。[0.5分]

104.期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。[0.5分]

105.下列說法正確的是（）。[0.5分]

106.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。[0.5分]

107.下列對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務的管理，說法正確的是（）.[0.5分]

108.（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。[0.5分]

109.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（）。[0.5分]

110.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）等。[0.5分]

111.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門的崗位負責人應當具有擔任（）2年以上經歷。[0.5分]

112.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當（）。[0.5分]

113.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。[0.5分]

114.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）以及規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。[0.5分]

115.計算期貨公司凈資本包含的項有（）。[0.5分]

116.期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。[0.5分]

117.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。[0.5分]

118.下列說法正確的是（）。[0.5分]

119.期貨公司下列（）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。[0.5分]

120.下列關于期貨公司風險監(jiān)督報表，正確的做法是（）。[0.5分]

三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示.)

121.對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法對其進行刑事訴訟。（）[0.5分]

122.期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。（）[0.5分]

123.買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。（）[0.5分]

124.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，此時，期貨公司無權作為第三人參加訴訟。（）[0.5分]

125.期貨公司的董事長和總經理可以由一人兼任。（）[0.5分]

126.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）[0.5分]

127.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，但可以對外擔保。（）[0.5分]

128.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，但不保證即時行情的真實、準確。（）[0.5分]

129.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。（）[0.5分]

130.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）[0.5分]

131.全面結算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內部控制等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。（）[0.5分]

132.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司首席風險官進行自律管理。（）[0.5分]

133.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》自2022年6月1日起施行。（）[0.5分]

134.第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。（）[0.5分]

135.未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）[0.5分]

136.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起30個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）[0.5分]

137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）[0.5分]

138.期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。（）[0.5分]

139.中國期貨業(yè)協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴從事期貨經營業(yè)務的機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。（）[0.5分]

140.如果理由充分，期貨從業(yè)人員可以阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。（）[0.5分]

四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)王某持有某期貨公司6%的股權。柳某持有1%的股權。一日，柳某決定出讓其持有的股份，王某看到期貨經紀業(yè)務大有潛力，對期貨公司前景看好，于是決定接受柳某的股權，以便擴充自己的股份。根據材料，作答141—142題。

141.王某作為持有期貨公司5%以上股權的股東，應當符合（）條件。[2分]

142.根據規(guī)定，這次股權變更應當報（）批準。[2分]

投資者孫某是某期貨公司客戶經理王某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天，行情波動較大，剛好孫某有事不在期貨公司，王某在未經孫某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利10000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，王某找到李某，讓