內(nèi)審員考試試卷

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范內(nèi)審員考核試卷（答案）一、定項選擇題（每題2分，共20分。多選、少選均不得分）1、《管理業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的審核準(zhǔn)則包括：（ABCD）A、GB/T29490標(biāo)準(zhǔn)B、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件C、適用的法律法規(guī)和其它要求D、客戶和相關(guān)方的要求2、審核的一般程序包括：（ABC）A、審核準(zhǔn)備B、審核實施C、糾正措施的跟蹤D、審核報告3、審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的（A）與審核準(zhǔn)則對比的結(jié)果。A、審核證據(jù)B、審核結(jié)論C、審核記錄D、審核事實4、內(nèi)審檢查表的四要素包括：（ABD）A、去哪里B、找誰C、記什么C、查什么5、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》采用的過程方法包括（ABC）A、檢查B、策劃C、實施D觀察6、知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：（ABCD）A、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的記錄B、知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)C、知識產(chǎn)權(quán)手冊D、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序7、內(nèi)審首次會議的參加人員包括內(nèi)審組成員和（C），必要時邀請其它人員參加。A、總經(jīng)理B、管理者代表C、受審部門主管D、各部門主管8、在研發(fā)項目階段，應(yīng)對相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索，對（ABC）等進行分析。A、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩rB、知識產(chǎn)權(quán)狀況C、競爭對手狀況D、商業(yè)秘密情況9、在采購合同中應(yīng)明確：（ABD）A、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬B、許可使用范圍C、供方信息D、侵權(quán)責(zé)任10、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由（C）提出并歸口。A、國家質(zhì)檢總局B、國家標(biāo)準(zhǔn)化研究院C、國家知識產(chǎn)權(quán)局D、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會三、判斷題（每題1分，共10分）1、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審屬于第一方審核。（√）2、恒力泰公司聘請第三方機構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）對其供應(yīng)商進行的審核屬于第三方審核。（×）3、恒力泰公司安排自己的審核員和聘請的第三方機構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）的審核員一起對其供應(yīng)商進行的審核屬于結(jié)合審核。（×）4、內(nèi)審員在不影響審核公正的前提下可以安排審核本部門的工作。（×）內(nèi)審首次會議由管理者代表負責(zé)主持。（×）6、知識產(chǎn)權(quán)方針是指知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。（√）7、企業(yè)應(yīng)在所有的職能和層次建立知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。（×）8、企業(yè)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組和知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。（√）9、知識產(chǎn)權(quán)方針和知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)由管理者代表制定。（×）10、企業(yè)員工對外發(fā)表專業(yè)技術(shù)論文應(yīng)進行審批。（√）四、填空題（每空1分，共20分）1、審核是為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的形成文件的過程。2、審核結(jié)論是審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。3、年度審核計劃的內(nèi)容包括：每次審核時間、審核區(qū)域/部門、審核的標(biāo)準(zhǔn)要素。應(yīng)確保全年審核覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)要素至少一次?！镀髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實施的日期是：2013年3月1日6、知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范采用的指導(dǎo)原則包括：戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與7、在獲取知識產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)進行必要的檢索和分析。8、知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進行評估。9、應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費用，用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持等事項。10、知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施包括：知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、辦公場所等。五、簡答題（每題5分，共20分）1、與審核準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)的獲得方法主要有哪些？答：主要有以下一些方法：（1）觀察到的事實；（2）通過測量得到的數(shù)據(jù)；（3）通過試驗的方法證實的事實；（4）通過其他手段，如查記錄、文件獲得的事實。2、簡述內(nèi)審檢查表的作用。答：其作用包括：（1）指導(dǎo)審核整個過程的路線圖；（2）明確審核要點和方法；（3）確保審核的和完整，避免遺漏；（4）減少組員之間不必要的重復(fù)；（5）保持審核的方向和節(jié)奏；（6）體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性；（7）審核的客觀證據(jù)，幫助撰寫審核報告。3、知識產(chǎn)權(quán)管理評審輸入包括哪些內(nèi)容？答：包括：（1）知識產(chǎn)權(quán)方針、上標(biāo)；（2）企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；（3）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息；（4）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；（5）前期審核結(jié)果。4、如何作好知識產(chǎn)權(quán)保密的控制？答：通過以下措施：明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員的活動范圍等。六、案例分析題（每題15分，共30分）：對題目給出的信息進行分析，確定是否存在不符合，若存在不符合，請描述不符合事實、判定不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款號及不符合性質(zhì)。1、在研發(fā)中心查閱受審核方名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機抽查了專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，其中受理通知書、授予發(fā)明專利權(quán)通知書（2005101001638）、辦登通知書（2005101001638）有存檔，而未見其他的中間文件（答復(fù)審查意見通知書等）；并抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。答：存在不符合。不符合事實描述：在研發(fā)中心查閱名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機抽查專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，未見答復(fù)審查意見通知書等各種中間文件；另抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號：不符合4.2.4c)“外來文件和記錄文件完整，明確保管方式和保管期限”。不符合性質(zhì)：一般不符合。2、查閱受審核方與代理機構(gòu)就專利申請個案簽訂的代理委托合同（例如：2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂），合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的