證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？碱A測題庫(奪冠系列)

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？碱A測題庫(奪冠系列)

單選題（共60題）1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、目前我國發(fā)行的普通國債品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D6、下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額【答案】C7、下列關于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C8、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權證C.金融債D.股票基金【答案】B9、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A11、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業(yè)務規(guī)則D.審定總經理提出的工作計劃【答案】B12、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、（2020年真題）我國證券投資者保護基金制度設立的意義在于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現券交易D.期貨交易【答案】C15、（2021年真題）下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、LOF的申購、贖回均以（）進行。A.基金價格B.現金C.基金資產D.一籃子股票【答案】B17、（2021年真題）中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D18、關于股東的表決權,下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、買賣價差法常用的價差指標不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現的價差D.合理價差【答案】D20、合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本市場投資的一種機制，其簡稱為（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A21、根據中國國家標準《風險管理一術語》中關于風險的表述正確的是()A.可以是負面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負面【答案】B22、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、可以申請設立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A24、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C25、按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產評估師，其中最近三年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A26、以下（）利率工具可作為利率期權的基礎資產。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D27、發(fā)行債券的經濟主體很多，但能發(fā)行股票的經濟主體只有（）。A.金融機構B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D28、發(fā)行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%【答案】B29、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個價位的申報隊列B.所有申報隊列C.由高到低隊列D.由低到高隊列【答案】A30、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D31、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A32、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C33、（）是健全證券公司內部約束機制、實現內部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D34、中證規(guī)模指數包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D35、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B36、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標準可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B37、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、交易型開放式指數基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C39、有關記名股票的特點，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規(guī)定的條件（）一定數量的基礎金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B41、根據對公開發(fā)行可轉換債券的公司的規(guī)定，最近（）個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（）?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D42、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A44、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務B.證券經紀業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】C45、下列屬于經濟指標中的滯后性指標的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A46、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、中國證券業(yè)協會三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A48、按照我國《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A51、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構的投資額度與國內基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C52、下列關于利率的風險結構的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A53、（2018年真題）按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A54、（2020年真題）根據國際證監(jiān)會組織《關于復雜金融產品銷售的適當性要求（最終決定）》金融機構對客戶的評估項目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D57、在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近（）年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B58、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值