證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共60題）1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、目前我國發(fā)行的普通國債品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、公開募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列行為，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D6、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C7、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C8、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B9、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A11、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃【答案】B12、另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、（2020年真題）我國證券投資者保護(hù)基金制度設(shè)立的意義在于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C15、（2021年真題）下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、LOF的申購、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B17、（2021年真題）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D18、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、買賣價差法常用的價差指標(biāo)不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實(shí)現(xiàn)的價差D.合理價差【答案】D20、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機(jī)構(gòu)到境外資本市場投資的一種機(jī)制，其簡稱為（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A21、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的表述正確的是()A.可以是負(fù)面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負(fù)面【答案】B22、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、可以申請?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A24、關(guān)于資本公積金轉(zhuǎn)增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C25、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A26、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D27、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D28、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B29、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個價位的申報隊(duì)列B.所有申報隊(duì)列C.由高到低隊(duì)列D.由低到高隊(duì)列【答案】A30、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D31、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A32、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C33、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D34、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D35、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B36、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B37、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C39、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B41、根據(jù)對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D42、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A44、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】C45、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A46、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A48、按照我國《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A51、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C52、下列關(guān)于利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險的風(fēng)險溢價C.經(jīng)濟(jì)繁榮時期，低等級債券與無風(fēng)險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級債券價格暴跌【答案】A53、（2018年真題）按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A54、（2020年真題）根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機(jī)構(gòu)對客戶的評估項(xiàng)目包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D57、在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B58、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值