上海票據(jù)交易所參與者管理辦法

1上海票據(jù)交易所參與者管理辦法第一條為便利市場主體參與上海票據(jù)交易所（以下簡發(fā)展，根據(jù)有關法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本第二條票交所是由中國人民銀行按照國務院決策部署批準設立的金融市場基礎設施，為票據(jù)等產(chǎn)品提供報價交易、登記托管、清算結算、數(shù)據(jù)信息等服務，為中國人民銀行再貼現(xiàn)等貨幣政策操作提供支持，并開展中國人民銀行認可的其他服務。第三條本辦法所稱參與者，是指參與票交所業(yè)務的市場主體。市場主體可以直接參與票交所業(yè)務，也可以通過票交所認可的機構間接參與票交所業(yè)務。票交所參與者包括直接參與者、間接參與者、參與者服務機構以及其他參與者，（一）直接參與者是指通過票交所系統(tǒng)或票交所認可的方式直接與票交所對接、獲取票交所服務的票據(jù)當事人及其他業(yè)務當事主體。參與者服務機構獲取票交所服務的票據(jù)當事人及其他業(yè)務2與者參與票交所業(yè)務提供服務的金融機構，以及參與票交所業(yè)務的供應鏈平臺、票付通業(yè)務合作機構等平臺或機構。（四）其他參與者是指其他經(jīng)票交所認可，參與票交所業(yè)務的市場主體。第四條參與者參與票交所業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、票交所業(yè)務規(guī)則等要求，滿足票交所規(guī)定的條件。第五條滿足以下條件的市場主體，可以申請成為直接（一）依法合規(guī)設立的金融機構，金融機構授權的分支機構，以及票交所認可的其他機構或實體。（二）具備固定的營業(yè)場所和必要的設施，滿足通過直接與票交所對接的方式參與票交所業(yè)務的技術及安全要求。（三）已制定開展票交所業(yè)務相關的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，具有健全的內(nèi)部治理結構和完善的內(nèi)部控制、風險和應急管理機制。（四）具備熟悉并專門開展票交所相關業(yè)務的人員。（五）金融機構管理的非法人產(chǎn)品作為直接參與者加入票交所，應當由其管理人向票交所提交申請；其管理人應為票交所直接參與者。第六條申請成為直接參與者，應當向票交所提交以下3展的業(yè)務，并說明具備參與票交所業(yè)務所需的營業(yè)場所、技許可證明等。（三）用于與票交所聯(lián)絡、辦理票交所業(yè)務以及進行應急業(yè)務處理的聯(lián)系人、聯(lián)系方式。第七條參與者服務機構除了應當具備本辦法第五條第與者提供票據(jù)等業(yè)務服務的資質，并滿足票交所規(guī)定的其他條件要求。申請成為參與者服務機構，應當向票交所提交以展的業(yè)務，并說明具備向間接參與者提供服務所需的營業(yè)場所、技術條件、內(nèi)部控制、風險和應急管理、專業(yè)人員等條（二）可以向間接參與者提供服務的證明材料。（三）用于與票交所聯(lián)絡、辦理業(yè)務以及進行應急業(yè)務（四）票交所要求提供的其他材料，包括但不限于按照要求應當簽署的相關協(xié)議或法律文件，以及其他根據(jù)相關業(yè)4務規(guī)則應當提交的材料等。第八條同時申請成為直接參與者和參與者服務機構的市場主體，可以一并向票交所提交材料。第九條間接參與者參與票交所業(yè)務，應當通過參與者服務機構辦理。間接參與者應當如實向為其提供服務的參與者服務機構提供客戶身份資料等材料，與為其提供服務的參與者服務機構簽署相關協(xié)議或必要的法律文件，根據(jù)業(yè)務規(guī)則簽署承諾函等法律文件授權票交所代為辦理相關業(yè)務事間接參與者可以選擇和變更為其提供服務的參與者服第十條參與者服務機構向間接參與者提供服務，應當遵循以下要求：（一）遵循管理部門和票交所關于“了解你的客戶”的有關要求，認真審核間接參與者的基本信息和業(yè)務資質，依法妥善保存客戶身份資料、交易記錄等材料，及時通過票交所系統(tǒng)或按照票交所要求的其他方式向票交所備案所服務的間接參與者的相關信息，并對間接參與者基本信息的真實性、完整性和準確性負審核責任。（二）嚴格遵守票交所關于參與者服務機構向間接參與者服務的業(yè)務規(guī)則，履行對間接參與者的責任和義務，包括但不限于進行風險提示、開展業(yè)務宣傳教育、督促和輔導間接參與者進行信息披露、負責處理與參與者服務機構向間接參與者提供服務相關的投訴等。5（三）與間接參與者通過簽署協(xié)議或其他法律文件的方式明確雙方的權利和義務。（四）就代間接參與者與票交所之間發(fā)送、接收指令取得間接參與者的授權，嚴格執(zhí)行間接參與者按業(yè)務規(guī)則發(fā)送（五）不限制或妨礙間接參與者通過其他參與者服務機構參與票交所業(yè)務。第十一條參與者參與票交所業(yè)務，涉及需要指定或開立資產(chǎn)賬戶、資金賬戶的，應當按照票交所有關要求辦理，并提交相應的材料。參與者在中國人民銀行開立存款賬戶或指定現(xiàn)有存款賬戶用于資金結算的，應當按照《中央銀行存款賬戶管理辦第十二條參與者的信息、業(yè)務權限等發(fā)生變更的，應當及時通過票交所系統(tǒng)或票交所認可的其他方式進行變更處理。直接參與者和參與者服務機構的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、涉及票據(jù)等相關業(yè)務的經(jīng)營范圍資質等重要信息發(fā)生變更的，應當向票交所提交相關證明材料并辦理變更事項。間接參與者發(fā)生變更的，應當通過參與者服務機構辦理有關變更事項。第十三條參與者可以根據(jù)需要自愿申請退出。參與者結清與票交所之間、以及與其他參與者之間的業(yè)務和債權債務，并滿足票交所規(guī)定的其他條件后，可以在票交所辦理注6銷手續(xù)。參與者服務機構在辦理注銷手續(xù)前，應當結清或妥善移交對其所服務的間接參與者的責任和義務。第十四條直接參與者、參與者服務機構通過其指定的聯(lián)系人與票交所進行聯(lián)系。其中，設參與者機構代表一名，并指定至少一名業(yè)務聯(lián)絡員，負責與票交所的溝通聯(lián)系以及組織協(xié)調相關工作。參與者機構代表由相關業(yè)務負責人擔任，業(yè)務聯(lián)絡員由相關業(yè)務經(jīng)辦人員擔任。直接參與者、參與者服務機構應當向票交所提交參與者機構代表和業(yè)務聯(lián)絡員的有效聯(lián)系方式。若參與者機構代表、業(yè)務聯(lián)絡員離職離崗，或出現(xiàn)其他不能正常履行職責的情形，應當及時予以變更，并將變更后人員信息報告票交所。第十五條參與者應當配合票交所維護業(yè)務和系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，妥善保管電子簽名制作數(shù)據(jù)，防止電子簽名制直接參與者、參與者服務機構應當保障自身業(yè)務和系統(tǒng)的安全運行，若發(fā)生影響業(yè)務、系統(tǒng)安全運行的重大事項，應當及時向票交所報告；若前述事項可能對其他參與者或市場整體產(chǎn)生影響，票交所可以通知其他相關參與者有關情形，第十六條參與者應當按照監(jiān)管要求，通過票交所官方網(wǎng)站或票交所指定的其他方式履行信息披露義務。風險防控等內(nèi)容組織參與者開展多種形式的業(yè)務宣傳和培7訓。參與者服務機構應當積極配合票交所相關宣傳和培訓工作；在所服務的間接參與者參與票交所業(yè)務前，對其進行必要的業(yè)務輔導。第十八條票交所可以與參與者協(xié)商約定服務的內(nèi)容、方式以及參與者應當履行的義務，在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，對參與者參與票交所業(yè)務的情況進行評估，根據(jù)評估情況對參與者的業(yè)務提出要求。第十九條票交所有權根據(jù)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性恢復向相關參與者提供某項或多項服務，或為其辦理退出，并告知該參與者前述事項；該參與者應當配合票交所為辦理前述事項而開展的相關工作。第二十條如無特別說明，下列詞語在本辦法中的含義（一）業(yè)務規(guī)則是指票交所已經(jīng)發(fā)布的和日后不定期發(fā)布的各類業(yè)務規(guī)則，包括但不限于規(guī)則細則、管理辦法、操作規(guī)程、通知公告、業(yè)務指南、風險提示等。算機技術，接收、存儲、發(fā)送數(shù)據(jù)電文，處理票據(jù)等業(yè)務的參與者因參與票交所業(yè)務而形成的金融資產(chǎn)的余額及變動8用于相關業(yè)務資金清算結算的簿記賬戶，包括但不限于參與者在人民銀行開立的結算賬戶、參與者在票交所開立的資金本辦法所用之詞語，在上述解釋中未列明者，除本辦