交易流程課件

客戶經(jīng)理入職培訓(xùn)系列之－－交易流程長城證券營銷管理總部1A股開戶基本流程（一）辦理滬深股東帳戶卡1、個人戶：本人持有效身份證及復(fù)印件，填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》；如代辦還需出具經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代辦人身份證及復(fù)印件。開戶費用：上海股東賬戶卡：40元深圳股東賬戶卡：50元2、法人戶：需提供以下資料（一式二份）：A：有效的營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件并加蓋公章;B：法人代表證明書；C：法人代表身份證復(fù)印件；D：法人授權(quán)委托書；E：代理人身份證及復(fù)印件；F：《機構(gòu)證券帳戶注冊申請表》。開戶費用：上海股東賬戶卡：400元深圳股東賬戶卡：500元3、證券賬戶卡自開立后的第一個交易日生效，即T+1日生效。所有新開立的滬市證券賬戶必須在T+1日辦理指定交易后方可進行交易。開立賬戶的第二個交易日2(二)資金帳戶的申請

1、個人戶：股東本人持有效身份證、股東帳戶卡，填寫《證券委托交易開戶協(xié)議書》；如代辦還需出具經(jīng)公證的授權(quán)委托書及代辦人身份證及復(fù)印件2、機構(gòu)戶:有效的營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件并加蓋公章,法人代表證明書原件、法定代表身份證、授權(quán)委托書原件、法人證劵帳戶卡、經(jīng)辦人的身份證及加蓋公章的《證券委托交易開戶協(xié)議書》（三）銀證連接持銀行卡在柜臺辦理第三方存管業(yè)務(wù)

目前我司已與多家銀行建立第三方存管業(yè)務(wù)合作,工行、招行、中行、建行、農(nóng)行、中行、興業(yè)等等都有合作A股開戶基本流程3（四）資金存?。?）銀證連接完成，你即可通過電話、網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上交易、現(xiàn)場自助機等方式進行資金劃轉(zhuǎn)。（2）資金轉(zhuǎn)帳時間：交易日的9:30-15:30（3）需要注意的事項：A：銀行卡的最低保留余額為10元。B：資金賬戶當(dāng)日累計劃出資金的上限為500萬元，超出此上限可直接電話申請開通轉(zhuǎn)賬權(quán)限A股開戶基本流程4B股開戶基本流程（一）辦理滬深B股東帳戶卡個人戶：境內(nèi)居民個人申請開戶包括開立證劵帳戶需提供以下資料：A：本人身份證及其復(fù)印件B：深圳B股或上海B股證券帳戶確認書及其復(fù)印件C：銀行出具的外匯進帳單憑證（滬B最低1000美金；深B最低8000港幣）D：填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》開戶費用：滬B：19美金深B：120港幣

機構(gòu)無申請資格5（二）開立資金帳戶：1、申請資金帳戶需提供以下資料：A：本人身份證及其復(fù)印件；B：深圳B股或上海B股證券帳戶確認書及其復(fù)印件；2、客戶的滬B帳戶須于T日下午14：30前辦理指定交易，T+1日即可交易。新開立的滬B賬戶指定，T+2日生效。B股開戶基本流程6（三）資金存取1、資金存入：客戶先將資金從銀行轉(zhuǎn)入證劵公司指定的賬戶上，憑銀行進賬單到營業(yè)部柜臺進帳。2、資金取出：客戶本人持有效身份證、B股確認書和客戶本人外幣活期存折到柜臺上填寫保證金取單后，客戶憑支票到銀行入帳。3、需注意的事項：A：美金每天提取累計不能超過5000美金，如超過5000美金需提前一天到柜臺預(yù)約或電話預(yù)約。B：港幣每天提取累計不能超過30000港幣，如超過30000港幣需提前一天到柜臺預(yù)約或電話預(yù)約。B股開戶基本流程7開放式基金開戶流程您買過開放式基金嗎？您了解開放式基金是什么嗎？

根據(jù)基金是否可以贖回，證券投資基金可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金，相對封閉式基金而言，是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。8客戶在營業(yè)部柜臺開戶基金需提供的資料：（1）個人客戶：客戶有效身份證明文件；代理人開戶應(yīng)持其有效身份證明文件、投資者有效身份證明文件、經(jīng)公證的《授權(quán)委托書》。填寫《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》。（2）機構(gòu)客戶：被授權(quán)人身份證原件；經(jīng)法人代表簽字（章）并加蓋公章的《法人授權(quán)委托書》原件（客戶信息登記時若已明確授權(quán)則無需）（如開立資金賬戶的資料中有相關(guān)授權(quán)則不用）。填寫《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》并加蓋公章。注：開放式基金賬戶開戶最后結(jié)果以基金公司反饋為準，此業(yè)務(wù)可在申請當(dāng)日基金清算前撤單（基金清算時間為當(dāng)日下午3點）開放式基金開戶流程9開放式基金的交易方式

認購、申購和贖回開放式基金：客戶可通過營業(yè)部柜臺、網(wǎng)上交易、電話委托、熱鍵委托等多種委托方式進行下單基金分紅方式的設(shè)置

可通過營業(yè)部柜臺、網(wǎng)上交易進行“紅利再投”和“現(xiàn)金分紅”的設(shè)置10其它業(yè)務(wù)辦理（一）轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)如何從其他營業(yè)部轉(zhuǎn)入我營業(yè)部滬市：持本人身份證及股東卡到原開戶劵商處辦理撤銷指定交易手續(xù)，再到我營業(yè)部重新指定后，即可實現(xiàn)股票的當(dāng)日買賣；深市：持本人身份證及股東卡到原開戶劵商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，可實現(xiàn)股票的第二天到帳并進行交易。如何從我營業(yè)部轉(zhuǎn)入其它營業(yè)部滬市：持本人身份證及股東卡到柜臺辦理撤銷指定交易手續(xù)，客戶轉(zhuǎn)入營業(yè)部重新指定后，即可實現(xiàn)股票買賣；深市：持本人身份證及股東卡到柜臺處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，可實現(xiàn)股票的第二天到帳并進行交易。11（二）修改密碼

知道原密碼，依據(jù)自助機和委托電話系統(tǒng)中的提示進行修改，也可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中修改。忘記原密碼，需持身份證和股東賬戶卡到柜臺修改。您在開戶完成后將留有三個密碼：證券公司交易密碼：客戶交易股票時使用的密碼資金密碼：客戶將資金轉(zhuǎn)出時所使用的密碼銀行取款密碼：客戶的銀行卡密碼銷戶客戶辦理銷戶時，需持股東本人身份證和股東賬戶卡到柜臺填寫銷戶申請表方可辦理其它業(yè)務(wù)辦理12（三）增加代理人

本人和授權(quán)人,持有效身份證和證券賬戶卡在柜臺填寫《授權(quán)委托書》取消代理人1、授權(quán)委托書的有效期內(nèi)2、股東本人，持有效身份證和證券賬戶卡并填寫《客戶資料修改表》3、變更授權(quán)人，股東除了須填寫《客戶資料修改申請表》之外，還須提供新的《授權(quán)委托書》。被授權(quán)人不允許進行二次授權(quán)（四）刪除銀行賬號

本人或被授權(quán)人，持有效身份證和證券賬戶卡填寫《客戶資料修改申請表》在柜臺辦理。其它業(yè)務(wù)辦理13（五）增加網(wǎng)上交易

本人或被授權(quán)人，持有效身份證和證券賬戶卡填寫《客戶資料修改申請表》和《網(wǎng)上交易協(xié)議書》（六）身份證升位

客戶身份證號升位，可能存在與開戶時身份證號不符的情況，客戶本人帶身份證和證券賬戶卡填寫《客戶資料修改申請表》辦理其它業(yè)務(wù)辦理14需交納的費用結(jié)算費規(guī)費過戶費印花稅傭金交易費用交易費用開戶、轉(zhuǎn)戶費用撤指定費轉(zhuǎn)托管費證券帳戶卡開卡費15交易費用一覽表A股B股基金國債

傭金滬市0.3%起點5元0.3%起點1美元或5港元0.3%起點5元上限0.1%起點5元深市0.3%起點5元過戶費滬市成交面額的0.1%起點1元免免深市免印花稅滬市0.3%0.3%深市結(jié)算費滬市免0.05%深市0.05%規(guī)費滬市

免免深市0.0341%辦理證券賬戶卡滬市個人40元機構(gòu)戶400元USD19深市個人50元機構(gòu)戶500元HKD120轉(zhuǎn)托管費深市轉(zhuǎn)托管費30元HKD100元撤指定滬市撤指定5元撤指定5元16A股交易基本規(guī)則交易時間

周一至周五的9：30---11：3013：00----15：00，法定假期除外競價原則

價格優(yōu)先，時間優(yōu)先競價方式

集合競價，連續(xù)競價17集合競價

在每交易日的9：15---9：25。撮合系統(tǒng)接受全部有效委托進行一次撮合處理；在集合競價未完成的委托自動轉(zhuǎn)為連續(xù)競價；集合競價期間不允許撤單報價單位

（1）A，B股交易單位為股，每100股為1手。買入數(shù)量為1手或其整數(shù)倍，賣出則不限。（2）基金的交易單位為份，100份為1手，最小交易單位為1手。（3）國債現(xiàn)劵以1000元面值為一手，1手=10張，最小交易單位為1手A股交易基本規(guī)則18撤單委托委托尚未成交前可以撤單。新股申購和配股繳款均不可撤單漲跌幅限制在一個交易日內(nèi)，每只股票的交易價格相對上一個交易日收盤價的漲跌幅度不得超過10%，ST類和S類股票的漲跌幅限制為5%

T+1交割方式T日指交易日；T+1日為交易日的第二天。投資者T日買入的股票T+1日方能賣出，T日賣出股票的資金T日可以買進股票