四川銀行業(yè)從業(yè)人員五十個嚴禁

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《四川銀行從業(yè)人員案防工作五十個嚴禁》考試試題

考試單位：考試姓名：

一、單項選擇題（下列題中只有一個正確答案，錯選或不選不計分，每小題1分,小計30分）

1、嚴禁輸入（）時不進行物理遮擋。

A、賬號B、戶名C、密碼D、金額

2、嚴禁借（）名義私自代客理財。

A、他人B、企業(yè)C、伴侶D、銀行

3、嚴禁私自泄露、修改（）信息；

A、企業(yè)B、個人C、客戶D、單位

4、嚴禁明知或應知是（）辦理的業(yè)務不抵制、不報告。

A、合規(guī)B、違規(guī)C、變相合規(guī)D、變相違規(guī)

5-1、嚴禁辦理本人業(yè)務和將（A）入現(xiàn)金區(qū)

A、非工作用包B、手機C、手提袋D、款箱

5-2、嚴禁辦理（C）業(yè)務和將非工作用包帶入現(xiàn)金區(qū)。

A、親友B、他人C、本人D、結(jié)算

6、嚴禁不督促（C）已調(diào)離、停用柜員的柜員號。

A、清除B、修改C、注銷D、調(diào)整

7、嚴禁不按規(guī)定檢查或督促檢查庫存現(xiàn)金、重空、業(yè)務印章等重要物品，不對外出辦事離開（）的現(xiàn)金柜員碰庫。

A、營業(yè)場所B、信用社C、柜臺D、庫房

8、嚴禁弄虛作假，違規(guī)向上級和（）供應不實信息。

A、人民銀行B、監(jiān)管機構(gòu)C、審計部門D、省聯(lián)社

9、嚴禁對發(fā)生的案件和（）事故隱瞞不報或拖延上報。

A、常規(guī)差錯B、一般差錯C、重大差錯D、較大差錯

10、嚴禁本人指使或（）下屬越權(quán)、違規(guī)、違章處理業(yè)務，干預派駐會計主管獨立履行職責。

A、支配B、授意C、強制D、要求

11、嚴禁個人（）或違規(guī)參加幫助客戶之間的資金借貸、融資擔保、集資經(jīng)商等活動。

A、炒股B、買彩票C、購房D、經(jīng)商

12、嚴禁不按規(guī)定的（）和方法查庫。

A、次數(shù)B、內(nèi)容C、時間D、頻率

13、嚴禁開具虛假（）、違規(guī)出具擔保承諾書。

A、資金證明B、開戶證明C、資信證明D、存款賬戶

14、嚴禁任何形式的賬外經(jīng)營和各種形式的（）。

A、小金庫B、賬外賬C、考核專戶

15、嚴禁對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責任事故等（）拖延上報或隱瞞不報。

A、問題B、一般事項C、重大事項

16、嚴禁現(xiàn)金類自助設備未安裝（）上線對外投入運行。

A、報警系統(tǒng)B、視頻監(jiān)控C、聲控系統(tǒng)

17、嚴禁在沒有視頻監(jiān)控的狀況下進行自助設備（）操作。

A、現(xiàn)金業(yè)務B、轉(zhuǎn)賬業(yè)務C、維護

18、嚴禁自助設備保險柜鑰匙使用完畢后，不按規(guī)定將鑰匙（）。

A、交主任保管B、入庫（柜）保管C、交主辦會計保管D、交會計保管

19、嚴禁不按本行規(guī)定對自助設備（）。

A、加鈔B、維護C、查庫

20、嚴禁自助設備清、裝鈔后不與（）賬務核對現(xiàn)金狀況。

A、出納B、會計C、門柜系統(tǒng)

21、嚴禁自助設備加鈔完成后未經(jīng)（）即對外營業(yè)。

A、測試B、批準C、驗收合格

22、嚴禁不對自助設備現(xiàn)金管理重要時段的監(jiān)控資料進行（）。

A、查看B、調(diào)閱C、備份

23、嚴禁對自助設備服務商修理人員進場前不核實身份，不（）其使用存儲設備。

A、監(jiān)督B、掌握C、監(jiān)督掌握D、全程伴隨

24、嚴禁開戶前不要求企業(yè)供應營業(yè)執(zhí)照原件，不通過“四川企業(yè)信用網(wǎng)”、“成都企業(yè)信用網(wǎng)”核查營業(yè)執(zhí)照信息，不通過居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對單位法定代表人和法定代表人授權(quán)的經(jīng)辦人以及臨時驗資賬戶投資人的（）進行核查。

A、營業(yè)執(zhí)照B、會計報表C、身份D、資產(chǎn)

25、嚴禁不執(zhí)行雙人上門核實（）的規(guī)定，在新開戶的賬戶檔案中不留存銀行核實人員與申請開戶單位的招牌或路牌或辦公環(huán)境等合影的信息資料。

A、開戶單位的招牌B、開戶單位的路牌C、開戶單位的辦公環(huán)境D、開戶資料

26、嚴禁明知是中介機構(gòu)代理投資人辦理臨時（）不拒絕。

A、驗資報告B、驗資報表C、驗資賬戶

27、嚴禁已使用賬戶管理密碼或支付密碼的賬戶，在出售重空憑證、發(fā)行支付密碼器和網(wǎng)上銀行設備時，不以（）進行掌握。

A、印鑒B、賬戶C、取現(xiàn)額度D、密碼

28、嚴禁（）辦理現(xiàn)金支取、超期臨時存款賬戶辦理支付結(jié)算。

A、基本存款賬戶B、臨時存款賬戶C、一般存款賬戶

D、專用存款賬戶

29、嚴禁（）以對公記賬人員打印的對賬單與企業(yè)進行對賬。

A、記賬人員B、對賬人員C、復核人員D、出納人員

30、嚴禁不按要求（）對賬回執(zhí)及驗印。

A、發(fā)出B、收回C、審核D、保管

二、多項選擇題下列題中有兩個或兩個以上正確答案，少選或多選不計分，每小題2分）

1、嚴禁（）、（）、（）持有柜員卡、授權(quán)卡、密碼，或持有非本人卡和密碼。

A、印制B、復制C、共用D、互用E、超權(quán)限

2、嚴禁在（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等物品狀況下離柜∕崗(在營業(yè)場所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)

A、未簽退系統(tǒng)B、未妥當保管好柜員卡∕授權(quán)卡∕密碼

C、個人名章D、業(yè)務印章E、現(xiàn)金F、有價單證G、重

要空白憑證

3、嚴禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的（）、（）、（）等重要物品交給他人使用。

A、印章B、現(xiàn)金C、有價單證D、重要空白憑證

4、嚴禁利用客戶賬戶過渡（），或通過本人、他人賬戶過渡（）、（）資金。

A、本人資金B(yǎng)、銀行C、結(jié)算資金D、社內(nèi)往來

E、客戶

5、嚴禁代客戶購買重要空白憑證、網(wǎng)上銀行設備、支付密碼器、保管銀行卡以及代客戶（）、（）∕（）∕（），辦理（E）業(yè)務。

A、簽名B、設置密碼C、重置密碼D、輸入密碼E、電話銀行

6、嚴禁在未審核傳票、核實賬務的狀況下（）、（）、（）。

A、記賬B、授權(quán)C、編押D、簽章E、付款

7、嚴禁將（）、（）交他人授權(quán)。

A、授權(quán)卡B、印章C、金庫鑰匙D、密碼

8、嚴禁擅自（）、（），違規(guī)使用內(nèi)部賬戶，授意、指使、強令柜臺