中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（2篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議一、協(xié)議的目的本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)公司（以下簡稱“公司”）在證券市場進行上市的相關事宜，明確各方的權利和義務，保護投資者利益，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。二、協(xié)議雙方本協(xié)議由公司和證券交易所（以下簡稱“交易所”）共同簽署，雙方均為合作伙伴，共同致力于推動中小企業(yè)板塊的證券上市。三、上市準備工作1.公司應提供真實、準確、完整的上市申請材料，包括但不限于公司章程、年度財務報表、風險提示書等。2.交易所應對公司提交的上市申請材料進行審查，核實其真實性和合規(guī)性。3.公司應配合交易所的審核工作，提供所需材料和協(xié)助交易所進行必要的調(diào)查。4.交易所應及時提供審核結果和意見，公司應配合交易所提出的合規(guī)要求進行整改。四、上市條件1.公司應滿足交易所規(guī)定的上市條件，包括但不限于股本結構、財務指標、經(jīng)營狀況等要求。2.公司應在上市前對自身進行充分的風險評估和披露，確保投資者能夠獲得充分的信息并做出明智的投資決策。3.交易所應對公司的上市申請進行綜合評估，確保公司的市場適應性和公平性。五、信息披露和監(jiān)管1.公司應按照交易所的要求進行信息披露，包括但不限于財務報表、重大事項、內(nèi)幕信息等。2.交易所應制定信息披露的規(guī)范和要求，并定期進行信息披露的審核和監(jiān)督。3.公司應遵守交易所的相關規(guī)定和要求，及時披露公司的經(jīng)營狀況和重要事項。4.交易所應加強對公司的監(jiān)管和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、處置和懲罰違規(guī)行為。六、市場維護和風險防范1.交易所應建立有效的市場維護機制，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。2.公司應遵守交易所的交易規(guī)則，維護市場秩序和正常交易。3.交易所應加強對市場異常波動和操縱行為的監(jiān)測和打擊。4.公司應加強內(nèi)部風控和管理，防范各類市場風險和違規(guī)行為。七、爭議解決雙方應通過友好協(xié)商解決本協(xié)議的爭議；如協(xié)商不成，任一方可向有管轄權的法院提起訴訟。八、協(xié)議的效力和變更本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，并具有法律效力。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，不得隨意變更或解除本協(xié)議?？偨Y：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議是為了規(guī)范中小企業(yè)公司在證券市場進行上市所簽署的協(xié)議。協(xié)議明確了上市準備工作、上市條件、信息披露和監(jiān)管、市場維護和風險防范等各方面的內(nèi)容。協(xié)議的簽署有助于保護投資者利益，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，積極推動中小企業(yè)板塊的證券上市。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二）協(xié)議書標題：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書一、協(xié)議雙方甲方（發(fā)行人）：（公司全稱）住所地：（公司住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）乙方（保薦機構）：（機構全稱）住所地：（機構住所）法定代表人：（法定代表人）聯(lián)系電話：（聯(lián)系電話）二、背景及目的（公司簡介，包括但不限于：公司的注冊資本、成立時間、經(jīng)營范圍、現(xiàn)有股東狀況、合法合規(guī)經(jīng)營年限，以及公司規(guī)模、市場地位等，公司擬通過中小企業(yè)板塊證券上市，以籌集更多資金，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力等，達到多方共贏的目標。）三、保薦機構的責任和義務1.保薦機構應承擔全面負責的保薦職責，確保甲方證券上市的合規(guī)性和順利進行。2.保薦機構應組織開展與甲方證券上市相關的研究、咨詢和評估工作，提供專業(yè)的上市前指導意見。3.保薦機構應進行盡職調(diào)查，審核甲方的財務報告、內(nèi)部管理制度、信息披露文件等，確保上市信息的真實性、準確性和完整性。4.保薦機構應根據(jù)甲方的發(fā)展需求，合理設計發(fā)行方案，并協(xié)助甲方進行相關資質(zhì)申請程序。5.保薦機構應協(xié)助甲方開展投資者教育、交流活動，提升公司形象和認知度。四、甲方的責任和義務1.甲方應向保薦機構提供真實、準確、完整的經(jīng)營和財務信息，確保所提供的信息符合法律法規(guī)的要求。2.甲方應全面配合保薦機構進行盡職調(diào)查，并提供必要的文件和資料，確保調(diào)查工作的順利進行。3.甲方應按照保薦機構的要求配合相關的工作人員進行面談，并解答各種問題。4.甲方應密切與保薦機構的溝通和協(xié)調(diào)，積極配合保薦機構開展的市場宣傳、投資者教育等活動。五、費用及支付方式甲方應按照保薦機構的要求，支付一定的相關費用，包括但不限于保薦費、服務費、審核費、宣傳費等，具體金額和支付方式雙方另行協(xié)商確定。六、保密義務協(xié)議雙方承諾在協(xié)議有效期內(nèi)和解除后的一段時間內(nèi)，對彼此了解到的商業(yè)秘密和交易信息予以保密，并不對外披露或向任何第三方透露，除非雙方獲得對方書面同意或根據(jù)法律法規(guī)的要求進行披露。七、違約責任1.如保薦機構出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，甲方有權解除本協(xié)議，并要求保薦機構承擔相應的賠償責任。2.如甲方出現(xiàn)違反協(xié)議約定的行為，保薦機構有權解除本協(xié)議，并要求甲方承擔相應的賠償責任。八、爭議解決本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并應提交至合同簽署地的相關仲裁機構進行仲裁，以解決協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的爭議。九、協(xié)議的變更和解除協(xié)議變更或解除應由協(xié)議雙方書面協(xié)商一致后進行，并經(jīng)各方法定代表人簽署生效。十、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效