訴訟策略分析報告制作指引

訴訟策略分析報告制作指引（內部使用）｜法悟2014-08-18

張健

法悟1.總則1.1為了全面客觀了解案件情況，有效控制客戶預期，編制最優(yōu)的訴訟策略和訴訟方案，特制訂本指引。1.2團隊承接或擬承接的訴訟案件原則上均應制作訴訟策略分析報告。1.3對于優(yōu)質的潛在客戶，經(jīng)團隊批準可以在簽訂委托合同前先行制作并提交訴訟策略分析報告。1.4訴訟策略分析報告應當實現(xiàn)如下效能：（1）全面客觀了解案件情況；（2）充分預見可能出現(xiàn)的各種狀況和結果；（3）積極有效的應對訴訟風險；（4）制定可行的訴訟方案；（5）有效控制客戶預期；（6）提高法律服務的深度，為客戶創(chuàng)造更大價值。1.5制作訴訟策略分析報告應當堅持的原則：（1）客觀中立；（2）論證詳實；（3）邏輯清晰；（4）可行性強。1.6訴訟策略分析報告由以下部分組成：（1）制訂依據(jù)；（2）基本事實；（3）目標確定；（4）可選擇策略；（5）策略分析；（6）策略選擇；（7）策略優(yōu)先；（8）方案制訂；（9）費用預算；（10）文書制作。（1）基本事實：指爭議發(fā)生前有關案件的基礎事實，如合同簽訂及履行情況等。（2）案件現(xiàn)狀：指爭議發(fā)生后的現(xiàn)實狀況，如合同的履行狀態(tài)、標的物的占有及權屬情況以及價款支付情況等。3.2.2案件基本事實應當依據(jù)客戶提交的有效證據(jù)進行歸納，歸納的案件事實應當客觀真實。對于不能通過有效證據(jù)證實的事實，應當予以備注。3.2.3案件現(xiàn)狀應當依據(jù)客戶提交的資料及相關人員的陳述，并經(jīng)律師核實后方可確認。3.3目標制定3.3.1應當由客戶明確其在案件中的初步目標。3.3.2應當對客戶提出的初步目標的可行性進行分析論證，分析論證主要依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)、司法實踐、交易習慣、實現(xiàn)成本等方面進行，如果經(jīng)過論證認為客戶提出的目標不可行，應當在報告中進行詳細說明，同時提出能夠使客戶實現(xiàn)利益最大化的可行目標，并進行詳細說明。3.3.3可依據(jù)案件實際情況，將目標設定為一級目標和二級目標。3.3.4在報告中最終確認的目標應簡單明確，但論證應當詳細，且具有說服力。3.4可選擇策略3.4.1可選擇策略是指在理論和實踐上可能實現(xiàn)目標的路徑。3.4.2在確認可選擇策略時，應當保證邏輯完整，不存在漏項，即使有的選項看似不可行，亦不得遺漏。3.4.3確認可選擇策略時，應主要從訴訟手段和非訴訟手段的角度考慮。其中訴訟手段主要是指民事訴訟手段、行政訴訟手段和刑事訴訟手段；非訴訟手段主要指協(xié)商談判等。3.4.4應當將訴訟手段和非訴訟手段再進行細分，使可選擇的策略更加具有可操作性。3.4.5確定完畢可選擇策略后，應當對每一項可選擇策略進行編號，并使該編號在報告中保持不變，以便于引用。3.5策略分析3.5.1在進行策略分析時，應當充分預測對手就每一個可選策略可能采取的反制策略，然后依據(jù)該預測進行綜合分析。3.5.2在進行策略分析時，應當考慮每個可選擇策略需支付的成本、管轄法院、證據(jù)提交風險、可執(zhí)行性或可操作性等。3.5.3應當在如下方面對每一個可選擇策略進行綜合分析：（1）該策略對客戶一方的優(yōu)勢；（2）該策略對客戶一方的劣勢；（3）該策略對客戶一方的風險；（4）該策略對客戶一方的機會。3.6策略選擇3.6.1對每一個可選擇策略分析完成后，應當對該策略進行綜合性評價，綜合性評價應當盡可能做到指標量化。3.6.2依據(jù)綜合性評價的指標，就全部可選擇策略進行比較，然后選出最優(yōu)策略。3.6.3最優(yōu)策略選定后，應當充分說明選擇的理由。3.7策略優(yōu)化3.7.1進一步分析選定策略的劣勢和風險，以及對手可能采取的反制措施，并制訂防范措施，以彌補該策略的劣勢，最大限度控制其風險。3.7.2依據(jù)策略的優(yōu)化方案對選定的策略進行優(yōu)化，并最終確定訴訟策略。3.8訴訟方案3.8.1依據(jù)確定的訴訟策略，制訂訴訟方案。3.8.2訴訟方案應當包括：（1）訴訟請求的設計方案；（2）事實和理由的組織方案；（3）證據(jù)提交方案；（4）風險應對方案；（5）訴訟代理方案；（6）案件流程控制方案；（7）費用預算方案；（8）其他應當具備的內容。3.9訴訟文書3.9.1訴訟方案確定后，應當制訂處理該案件所需的全部訴訟文書或法律文書。3.9.2訴訟文書應當包括：（1）起訴狀或答辯狀、反訴狀；（2）證據(jù)清單或質證意見；（3）委托代理手續(xù)；（4）應當具備的其他訴訟文書。3.9.3準備的訴訟文書應當達到即刻啟動訴訟程序的程度。3.10費用預算方案3.10.1應對因執(zhí)行最終的訴訟方案需支付、墊付的費用進行預算。3.10.2費用預算應當列明哪些費用屬于客戶必須負擔的項目，哪些屬于客戶墊付的費用（最后由敗訴一方負擔）。3.10.3在預測費用時，應當列明依據(jù)。4.策略分析報告的使用4.1應當依據(jù)策略分析的用途調整策略分析報告的內容，以使策略分析報告能夠產(chǎn)生最大效能。4.2應當聲明策略分析報告的使用范圍、使用方法及免責條件。5.策略分析報告的制作與裝訂5.1應當依據(jù)團隊的文書制作規(guī)范裝訂最終定稿的策略分析報告。5.2策略分析報告必須按團隊的規(guī)定制作封面、目錄。5.3策略分析報告紙質版應當制作不少于一式五份，其中提交