HH-HS-025 組織風(fēng)險管理程序-HR（ISO45001體系）

XXX有限公司文件編號HH-HS-025版本A0類別組織風(fēng)險管理程序生效日期20XX-01-08程序文件頁次PagePAGE5ofNUMPAGES8組織風(fēng)險管理程序制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□設(shè)計&開發(fā)部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□注塑部□加工部□噴涂部□AP中心□品管部□物管部□工模部□人力資源部□財務(wù)部□體系部□管理者代表□總經(jīng)理￡其他：修改履歷序號章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新發(fā)行20XX-01-061.0目的完善職業(yè)健康安全管理體系，建立風(fēng)險管理體系，確保我司在生產(chǎn)經(jīng)營時對各種風(fēng)險進行有效識別和評估，以便根據(jù)評估結(jié)果制訂應(yīng)急預(yù)案,達到回避風(fēng)險和降低損失的目的。2.0適用范圍適用本公司所有部門和流程。3.0定義3.1風(fēng)險：未來的不確定性事項可能對公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響。3.2風(fēng)險分析：理解風(fēng)險的性質(zhì)和確定風(fēng)險程度的過程。3.3風(fēng)險處理：修正風(fēng)險的過程。4.0職責(zé)4.1管理層：組織人員進行本部門風(fēng)險和機遇識別，擬訂相應(yīng)風(fēng)險措施。4.2總經(jīng)理：負(fù)責(zé)最高管理層定期對戰(zhàn)略決策中存在的風(fēng)險進行識別和評估，并針對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的風(fēng)險組織制定應(yīng)急對策。4.3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)適時對引起市場波動的風(fēng)險進行識別和評估，并針對可能引起市場波動的風(fēng)險制定應(yīng)急對策。4.4采購部：負(fù)責(zé)對物料供應(yīng)過程中的風(fēng)險進行識別和評估，并針對可能引起供應(yīng)中斷或延誤的風(fēng)險制定應(yīng)急對策。4.5生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)對制造過程中的風(fēng)險進行識別和評估，并針對可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險制定應(yīng)急對策。4.6各部門主管：負(fù)責(zé)針對本部門業(yè)務(wù)活動適時進行風(fēng)險識別和評估，針對可能發(fā)生的風(fēng)險制定應(yīng)急對策并報總經(jīng)理掌握。5.0程序內(nèi)容5.1風(fēng)險應(yīng)對公司在建立職業(yè)健康安全管理體系時，應(yīng)考慮內(nèi)外部因素及相關(guān)方要求，確定所有管理的過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和機遇，并建立對應(yīng)的措施。5.2風(fēng)險管理原則科學(xué)評估、預(yù)防為主、及時響應(yīng)、動態(tài)調(diào)整。5.3風(fēng)險和機遇管理過程5.4風(fēng)險評估和控制：5.4.1風(fēng)險和機遇識別的范圍（1）針對影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素，展開分析；（2）相關(guān)方的需求和期望相對應(yīng)的風(fēng)險和機遇；（3）針對公司職業(yè)健康安全管理體系過程存在的風(fēng)險和機遇；（4）針對危險源和合規(guī)義務(wù)對應(yīng)的風(fēng)險和機遇；5.4.2風(fēng)險的類別和描述（1）戰(zhàn)略風(fēng)險：指企業(yè)戰(zhàn)略決策和實施戰(zhàn)略時可能遇到的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：A.產(chǎn)業(yè)定位風(fēng)險；B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)決策風(fēng)險；C.客戶群決策風(fēng)險；D.質(zhì)量、價格決策風(fēng)險；E.遠景規(guī)劃風(fēng)險；F.投資決策風(fēng)險；G.社會責(zé)任風(fēng)險等。（2）市場風(fēng)險：指職業(yè)健康安全涉及產(chǎn)品銷售的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：A.客戶的認(rèn)可度；B.目的市場的監(jiān)管方；C.不能按合同規(guī)定及時交貨等。（3）供應(yīng)鏈風(fēng)險：指供方涉及職責(zé)健康安全管理的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：A.外包服務(wù)的風(fēng)險；B.供方人員在本公司場所或非本公司產(chǎn)所提供產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險；C.不能配合本公司相關(guān)要求的風(fēng)險等（4）生產(chǎn)風(fēng)險：指可能引起生產(chǎn)中斷或延誤的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：A.環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險；B.動力風(fēng)險；C.工藝風(fēng)險；D.安全風(fēng)險；E.設(shè)備風(fēng)險等。（5）技術(shù)風(fēng)險：指技術(shù)儲備、工藝成熟度等風(fēng)險。主要表現(xiàn)在：A.沒有技術(shù)儲備或技術(shù)儲備落后；B.制造工藝不成熟；C.危險源應(yīng)對技術(shù)不足的風(fēng)險等。（7）財務(wù)風(fēng)險：指資金鏈斷裂風(fēng)險。（8）人力資源緊缺、集體辭職風(fēng)險：指招聘不到急需的技術(shù)工人及員工集體辭職的風(fēng)險。5.4.3風(fēng)險評估的頻次和時機：風(fēng)險評估每年進行一次，即每年底各部門長組織部門進行風(fēng)險識別、評估和總結(jié)工作。5.4.4風(fēng)險評估方法：對風(fēng)險和機遇進行定性和定量分析，包括嚴(yán)重性（SOO）、可能性(C00)和可探測性(ATD)三方面對風(fēng)險進行矩陣打分、分級，以確定風(fēng)險度的多少(RPN=SOO*C00*ATD)。各項評分標(biāo)準(zhǔn)如下：A.風(fēng)險事件的嚴(yán)重性評分標(biāo)準(zhǔn)（SOO—SeverityOfOccurrence）：SOO分值災(zāi)難性（無預(yù)兆）10災(zāi)難性（有預(yù)兆）9很嚴(yán)重8嚴(yán)重7比較嚴(yán)重6中度5中偏低4小的3非常小2無1B.風(fēng)險事件發(fā)生的可能性評分標(biāo)準(zhǔn)（COO—ChanceOfOccurrence）：COO分值幾乎肯定10非常高9高8偏高7中6中偏低5小4微小3極微小2幾乎沒有1C.風(fēng)險事件發(fā)生的可探測性評分標(biāo)準(zhǔn)(ATD—AbilityToDetect)：ATD分值完全不確定10非常細微9極小8非常低7低6中等5一般高4高3非常高2幾乎確定1D.風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險等級編號RPN（RiskPriorityNumber）=SOO×COO×ATDRPN風(fēng)險等級（729~1000）一級（120~728）二級（1~119）三級E.根據(jù)上述風(fēng)險的嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性（概率大?。?、可探測性三方面對風(fēng)險進行矩陣打分、分級，評定結(jié)果填于《風(fēng)險評估表》。5.4.5風(fēng)險和機遇的處理5.4.5.1針對不同的風(fēng)險等級（一級、二級、三級），對評定為一、二級的風(fēng)險必須制定管理措施，對評為三級的風(fēng)險可根據(jù)實際需要制訂管理措施。5.4.5.2信息評審小組按策劃的時間對管理措施的有效性進行評價。當(dāng)管理措施不能滿足要求時，應(yīng)當(dāng)重新制訂新管理措施再次進行實施。風(fēng)險和機遇評價、措施及有效性評價，記錄于《風(fēng)險與機遇管理表》。5.4.6風(fēng)險防范措施及應(yīng)急預(yù)案的制訂、實施和修訂5.4.6.1根據(jù)風(fēng)險等級的評定狀況，分管副總及管理者代表、財務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理對評定為二級以上的風(fēng)險必須制定應(yīng)急預(yù)案，對評為三級的風(fēng)險可根據(jù)實際需要制訂應(yīng)急預(yù)案。5.4.6.2分管各類風(fēng)險的協(xié)理、管理者代表、財務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理負(fù)責(zé)組織相關(guān)職能部門針對風(fēng)險預(yù)案每年進行一次預(yù)演，以驗證風(fēng)險預(yù)案的有效性和可操作性，并保持記錄（演習(xí)報告、錄像、照片等）。同時根據(jù)預(yù)演情況分管各類風(fēng)險的協(xié)理、管理者代表、財務(wù)部經(jīng)理、人力資源經(jīng)理對各項風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案進行完善。5.4.6.3各部門根據(jù)對風(fēng)險的分析和評出的等級，嚴(yán)格按照相應(yīng)的措施進行預(yù)防和應(yīng)急，具體執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》。5.5對于OH&S績效提升及