員工職業(yè)操守管理辦法

員工職業(yè)操守管理方法第一章總則第一條為規(guī)范員工職業(yè)操守，提高員工職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，維護(hù)公司信譽(yù)，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》，制定本方法。其次條本方法適用于公司全部在崗員工。其次章管理與考核第三條公司將員工遵守本方法的狀況納入合規(guī)管理，結(jié)合《合規(guī)手冊》、《崗位問責(zé)管理規(guī)定》、《員工禮儀規(guī)范制度》、《勞動紀(jì)律考核方法》、《勞動合同制度實(shí)施細(xì)則》等人力資源規(guī)章制度的執(zhí)行，建立可持續(xù)的評價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。第四條員工遵守職業(yè)操守的考核由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)限制部、人力資源部負(fù)責(zé)。考核可以實(shí)行現(xiàn)場檢查、抽查、書面測試等方式，通過合規(guī)績效考核，確定員工的評分，將合規(guī)績效考核結(jié)果干脆納入人力資源的績效考核管理。第五條員工違反職業(yè)操守的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)以下方式處理：（一）構(gòu)成違反國家的法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)；（二）構(gòu)成違反公司的規(guī)章制度的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理；（三）尚未構(gòu)成違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度的，由考核部門依據(jù)實(shí)際狀況賜予通報(bào)指責(zé)、合規(guī)績效考核扣分、試用期考核扣分等處理，經(jīng)總裁審核后執(zhí)行。第三章職業(yè)操守第六條員工應(yīng)知法遵守法律，維護(hù)國家利益和金融平安。履行法律義務(wù)，保守國家機(jī)密和商業(yè)隱私。敬重創(chuàng)建，愛護(hù)學(xué)問產(chǎn)權(quán)和專利。實(shí)事求是，客觀、真實(shí)反映公司業(yè)務(wù)活動信息。第七條員工應(yīng)規(guī)范操作，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與限制的意識，依據(jù)業(yè)務(wù)操作流程仔細(xì)完成相關(guān)工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，嫻熟駕馭業(yè)務(wù)技能，具備任職崗位所應(yīng)具備的相關(guān)資格。第八條員工應(yīng)遵循公允競爭，恪守“客戶自愿”原則，自覺抵制低價(jià)傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣揚(yáng)等不正值競爭手段。第九條員工應(yīng)做到客戶至上，誠懇守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。執(zhí)行崗位問責(zé)機(jī)制，熱忱接待，語言文明，舉止大方，敬重客戶隱私。第十條員工應(yīng)熱心公益，奉獻(xiàn)愛心，公私分明，勤儉節(jié)約。第十一條員工遇到利益沖突，應(yīng)主動回避；辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時(shí)，應(yīng)主動提出回避；不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的其次職業(yè)。第十二條員工投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票；不得挪用公款和客戶資金買賣股票；不得用本人消費(fèi)貸款（如住房、汽車貸款）買賣股票。第十三條員工應(yīng)自覺抵制欺詐、非法集資及商業(yè)賄賂，拒絕黃、賭、毒。在社會交往和商業(yè)活動中，廉潔從業(yè)，不得接受或賜予客戶任何形式的非法利益。第十四條員工應(yīng)自覺抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕信息牟取個(gè)人利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或示意的形式告知他人。拒絕洗錢，剛好報(bào)告大額交易和可疑交易，履行反洗錢義務(wù)。第十五條董事、監(jiān)事和高級管理人員除了遵守第六條至第十四條所列內(nèi)容外，還應(yīng)遵守以下職業(yè)操守：（一）仔細(xì)執(zhí)行國家方針政策，恪守職業(yè)道德，聽從國家宏觀調(diào)控，維護(hù)大局。擅長管理，公道正派，作風(fēng)民主，堅(jiān)持原則。履行社會責(zé)任。（二）忠實(shí)履行受托人責(zé)任和經(jīng)營管理職責(zé)，組織制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)決策，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪。（三）以身作則，自覺遵守本指引并擔(dān)當(dāng)組織公司員工遵守本指引的責(zé)任。（四）知人善任，任人唯賢，關(guān)切員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識。（五）適度參加公共活動，遠(yuǎn)離違法及不良行為，不得利用職務(wù)上的便利謀取或輸送非法利益。（六）細(xì)化管理，重點(diǎn)監(jiān)控，明確公司關(guān)鍵崗位