私募基金管理人盡職調(diào)查報告模版樣本

附件2：私募基金管理人盡職調(diào)查報告（模版）一、管理人基本狀況：1、概況：公司名稱成立日期員工人數(shù)注冊資本實繳資本實繳比例%協(xié)會登記日期協(xié)會登記編號登記管理類型私募證券投資基金/私募股權(quán)投資基金/其她（）聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊地址辦公地址2、股權(quán)構(gòu)造：股東名稱出資金額(萬元)出資比例(%)出資方式貨幣股東簡介：3、高管狀況：姓名姓別職務(wù)有無基金從業(yè)資格有（通過考試/資格認(rèn)定）/無高管簡歷：（其投資能力和經(jīng)驗可在“三管理能力”中再重點和詳細(xì)簡介）二、管理能力：1、高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗：（重點內(nèi)審！請盡量詳細(xì)描述，例如其參加歷史項目名稱、規(guī)模、退出狀況（如有尚未退出或退出失敗請闡明因素）、回報率等。）2、投資和內(nèi)控有關(guān)制度：（名稱列示，正文附后）3、市場地位或同業(yè)承認(rèn)狀況（如排名、獲獎等）：三、法律意見書：（1、如沒有委托律所辦理過，則寫“無法律意見書”；2、已委托律所承辦但協(xié)會報備未通過，則填寫“上報協(xié)會未通過，協(xié)會反饋意見為：”）1、出具時間：2、報備協(xié)會時間：3、出具機(jī)構(gòu)：4、法律意見摘要（全文附后）：四、財務(wù)狀況：1、財務(wù)數(shù)據(jù)：類別近來一期資產(chǎn)總額負(fù)債總額凈資產(chǎn)營業(yè)收入凈利潤2、審計報告：祥見附件*《*******審計報告》五、業(yè)務(wù)狀況：1、股權(quán)類產(chǎn)品列表產(chǎn)品簡稱與否備案成立規(guī)模存續(xù)時間托管人（簡稱）**年*月-**年*月**年*月-今2、股權(quán)類產(chǎn)品投資狀況（涉及投資標(biāo)、投資過程、投資成果等）：六、其她事項：事項是/否狀況闡明辦公地址與否屬實與否足額繳納注冊資本股東與否有國有、外資背景（如有由列明股東名稱）與否涉嫌出資不實狀況管理人、實際控制人、高管近來兩年有無無重大訴訟、財務(wù)糾紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)合同網(wǎng)站無負(fù)面誠信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報、重大漏掉、違背八條底線、相應(yīng)主體存在不良誠信記錄等）七、盡調(diào)成果及意見：1、盡調(diào)過程（涉及什么時間、在什么地點、會見什么人、談過什么話、查過什么資料等）：2、盡調(diào)成果及意見：（應(yīng)涉及對公司整體印象、高管評介、產(chǎn)品管理能力、股權(quán)投資能力，以及一并上報產(chǎn)品意見）盡調(diào)人（簽名）：復(fù)核人（簽名）：月日特別提示：提交托管外包業(yè)務(wù)流程時，須將本盡調(diào)報告以及管理人三證（或三證合一件）、基金業(yè)協(xié)會管理