私募基金管理人盡職調(diào)查清單樣本

附件2私募基金管理人盡職調(diào)查清單編制指引1、本盡職調(diào)查清單是為貴公司（籌）入駐賀勝金融小鎮(zhèn)私募?jí)艄?chǎng)準(zhǔn)備，重要目是理解擬新設(shè)私募基金管理公司（私募基金）及其股東基本狀況，貴司在回答問(wèn)題和提供材料時(shí)應(yīng)保證真實(shí)、精確并力求完整。2、需要撰寫內(nèi)容，由貴司組織熟悉狀況業(yè)務(wù)骨干編寫；需填報(bào)數(shù)據(jù)表格，請(qǐng)按清單提供數(shù)據(jù)表樣式提供相應(yīng)數(shù)據(jù)；需要提供已有材料作為附件且非原件，請(qǐng)?jiān)趶?fù)印件上加蓋公章或者簽字確認(rèn)與原件一致。3、貴司據(jù)此清單提供材料，除身份證等僅須本人簽字材料和可以公開(kāi)查詢信息外，均應(yīng)有全體股東或合伙人簽章。4、在提供書(shū)面材料同步，請(qǐng)?zhí)峁┮环蓦娮影娌牧?，且需保證提供電子版與書(shū)面內(nèi)容完全一致。一、私募基金管理人基本狀況：1、概況（1）請(qǐng)?zhí)顚懴卤恚汗久Q擬成立日期員工人數(shù)注冊(cè)資本實(shí)繳資本實(shí)繳比例%申報(bào)經(jīng)營(yíng)范疇擬登記管理類型私募證券投資基金/私募股權(quán)投資基金/其她（）聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊(cè)地址辦公地址（2）請(qǐng)?zhí)峁┕净I建方案，（全體股東（合伙人）訂立）（3）請(qǐng)?zhí)峁┙M織構(gòu)造圖2、股權(quán)構(gòu)造：（1）請(qǐng)?zhí)顚懴卤砉蓶|名稱證件地址證件號(hào)碼認(rèn)繳出資金額(萬(wàn)元)實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例(%)實(shí)繳安排出資方式貨幣（2）請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|身份證明文獻(xiàn)；（3）控股股東、實(shí)際控制人狀況：如為自然人，請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|基本如為法人，請(qǐng)?zhí)峁┰摴竞?jiǎn)介，加蓋公章。（如有，請(qǐng)?zhí)峁┰摴境闪⒅两袼泄ど痰讬n）。（4）請(qǐng)?zhí)峁?shí)繳資本驗(yàn)資報(bào)告（如尚不能提供，請(qǐng)闡明提供時(shí)間）。3、高管狀況：（1）請(qǐng)?zhí)顚懴卤硇彰談e職務(wù)有無(wú)基金從業(yè)資格有（通過(guò)考試/資格認(rèn)定）/無(wú)（2）請(qǐng)?zhí)峁└鞲吖芎?jiǎn)歷、身份證明及從業(yè)資格證明（3）請(qǐng)?zhí)峁┕緞e的員工簡(jiǎn)歷or勞動(dòng)合同（除高管外）。二、管理能力：1、請(qǐng)闡明高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗(yàn)，并提供必要證明文獻(xiàn)，如公開(kāi)信息截圖等。（請(qǐng)盡量詳細(xì)描述，例如其參加歷史項(xiàng)目名稱、規(guī)模、退出狀況（如有尚未退出或退出失敗請(qǐng)闡明因素）、回報(bào)率等。）2、請(qǐng)?zhí)峁┕就顿Y和內(nèi)控有關(guān)制度（涉及公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)控制度、交易管理制度、投資管理制度、投資者審核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意見(jiàn)書(shū)（如有，請(qǐng)?zhí)峁核?、?cái)務(wù)狀況（如有，請(qǐng)?zhí)峁?、請(qǐng)?zhí)顚懾?cái)務(wù)數(shù)據(jù)：類別近來(lái)一期資產(chǎn)總額負(fù)債總額凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)2、請(qǐng)?zhí)峁徲?jì)報(bào)告：五、業(yè)務(wù)狀況：1、產(chǎn)品列表①如股東為私募基金管理人，請(qǐng)闡明其過(guò)往產(chǎn)品發(fā)行狀況；②如該擬入園私募管理人已經(jīng)成立并存續(xù)，本次系遷入，請(qǐng)闡明其過(guò)往產(chǎn)品發(fā)行狀況；③如無(wú)，請(qǐng)闡明產(chǎn)品發(fā)行籌劃。產(chǎn)品簡(jiǎn)稱與否備案成立規(guī)模存續(xù)時(shí)間托管人（簡(jiǎn)稱）**年*月-**年*月**年*月-今2、請(qǐng)闡明上述產(chǎn)品投資狀況（涉及投資標(biāo)、投資過(guò)程、投資成果等）：六、私募基金管理人其她事項(xiàng)：請(qǐng)?zhí)顚懴卤硎马?xiàng)是/否狀況闡明股東與否有國(guó)有、外資背景（如有由列明股東名稱）管理人、實(shí)際控制人、高管近來(lái)兩年有無(wú)無(wú)重大訴訟、財(cái)務(wù)糾紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)合同網(wǎng)站無(wú)負(fù)面誠(chéng)信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報(bào)、重大漏掉、違背八條底線、相應(yīng)主體存在不良誠(chéng)信記錄等）與否提供抵制非法集資承諾書(shū)與否提供合法合規(guī)募集承諾函七、私募基金（產(chǎn)品）基本狀況如擬設(shè)立公司為私募基金（有限合伙），則還需提供如下內(nèi)容：1、出資狀況表。合伙人（GP/LP）證件地址證件號(hào)碼認(rèn)繳出資金額(萬(wàn)元)實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）出資比例(%)實(shí)繳安排出資方式貨幣2、請(qǐng)?zhí)峁?/p>