如何建立企業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系樣本

公司安全原則化工作策劃（工作方案）1準(zhǔn)備階段1.1領(lǐng)導(dǎo)決策，統(tǒng)一思想公司最高管理者（或任命副職、總工程師為安全原則化管理者代表，如下簡稱管代），按AQ/T9006—《公司安全生產(chǎn)原則化基本規(guī)范》（如下簡稱《基本規(guī)范》），開展安全原則化工作（見《基本規(guī)范》4.1原則）。【4.1原則公司開展安全生產(chǎn)原則化工作,遵循“安全第一、防止為主、綜合治理”方針，以隱患排查治理為基本，提高安全生產(chǎn)水平，減少事故發(fā)生，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動順利進(jìn)行?！?.2成立安全原則化領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組1）領(lǐng)導(dǎo)小組安全原則化領(lǐng)導(dǎo)小組是公司安全原則化最高領(lǐng)導(dǎo)組織，組長由公司最高管理者擔(dān)任，副組長由管代擔(dān)任，成員應(yīng)覆蓋公司各行政、職能、生產(chǎn)單位（如下簡稱各部門）負(fù)責(zé)人，小構(gòu)成員中至少有1名班組長代表，負(fù)責(zé)擬定建立安全原則化方案，涉及資源配備、進(jìn)度、分工，擬定公司安全生產(chǎn)方針和目的。2）工作小組安全原則化工作小組是公司安全原則化推動組織，組長由管代擔(dān)任，成員應(yīng)覆蓋各部門，成員中至少有1名班組長代表，重要負(fù)責(zé)安全原則化建立（見《基本規(guī)范》4.2建立和保持）。【4.2建立和保持公司安全生產(chǎn)原則化工作采用“策劃、實行、檢查、改進(jìn)”動態(tài)循環(huán)模式，根據(jù)本原則規(guī)定，結(jié)合自身特點，建立并保持安全生產(chǎn)原則化系統(tǒng)；通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立安全績效持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)長效機(jī)制?！窟\營模式戴明模式是將公司管理活動分為：策劃（Plan）、實行（Do）、檢查（Check）、處置（Action）四個互相聯(lián)系階段。PPDCA圖1戴明模式（1）策劃階段（Plan）對活動進(jìn)行總體規(guī)劃，涉及確立組織方針、目的；配備必要資源，涉及人力、物力資源等；建立組織機(jī)構(gòu)，規(guī)定相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限及互有關(guān)系；辨認(rèn)安全原則化運營互相活動或過程，并規(guī)定活動或過程實行程序和作業(yè)辦法等。（2）實行階段（Do）按照籌劃所規(guī)定程序（如組織機(jī)構(gòu)、程序和作業(yè)辦法等）加以實行。（3）檢查階段（Check）為了保證籌劃有效實行，需要對籌劃實行效果進(jìn)行檢查，并報告成果。（4）改進(jìn)階段（Action）采用辦法（如糾正辦法、防止辦法、管理評審等），以持續(xù)改進(jìn)管理過程。1.3編制工作籌劃編制安全原則化工作籌劃，應(yīng)依照公司特點，可以制定達(dá)標(biāo)籌劃。2培訓(xùn)按照《基本規(guī)范》規(guī)定培訓(xùn)。培訓(xùn)進(jìn)度可以與其她過程并進(jìn)。2.1培訓(xùn)規(guī)定1）高管層、安全原則化領(lǐng)導(dǎo)小組，掌握《基本規(guī)范》，能合理分派要素，必要掌握達(dá)標(biāo)公司原則和考核細(xì)則及考核量化指標(biāo)。2）工作小組全面掌握《基本規(guī)范》，掌握建立和保持規(guī)定和考核量化指標(biāo)，重點是建立公司安全管理體系，對安全原則化全程予以技術(shù)支持。3）管理層，各部門負(fù)責(zé)人掌握《基本規(guī)范》，理解各要素意義，明確安全原則化賦予本部門（負(fù)責(zé)人）要素職責(zé)和考核量化指標(biāo)。4）班組（員工）應(yīng)理解安全原則化意義，明確安全原則化賦予員工職責(zé)，基本掌握本崗位（作業(yè)）危險、有害因素辨識、隱患排查和安全檢查表（1～2種評價辦法）應(yīng)用，以及對員工考核量化指標(biāo)。2.2培訓(xùn)分工1）輔導(dǎo)組（可以外聘）（1）重點做好高管層，安全原則化領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組培訓(xùn)，完畢初次會議上輔導(dǎo)報告和《基本規(guī)范》宣貫。（2）向公司工作小組提供培訓(xùn)資料，便于公司開展第二、三層次自主培訓(xùn)工作。（3）完畢專項培訓(xùn)（如風(fēng)險管理，公司安全文化），其她階段培訓(xùn)和輔導(dǎo)。2）工作小組（1）公司培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)有人力資源部或指定部門主管。（2）公司至少應(yīng)安排1～3人參加安全原則化外培（建議具備資質(zhì)安全管理人員參加自評員培訓(xùn)）。（3）公司培訓(xùn)師資可以由公司安全原則化工作小組（外培獲得合格證書）成員擔(dān)任。2.3培訓(xùn)辦法1）輔導(dǎo)組舉辦專項（專業(yè)）講座。2）工作小組組織分期分批全員培訓(xùn)，宣貫《基本規(guī)范》。3）采用培訓(xùn)班、講座、宣傳（板報）、發(fā)放資料、班組學(xué)習(xí)及員工自學(xué)（員工手冊）等各種形式。2.4記錄1）培訓(xùn)籌劃書、培訓(xùn)籌劃變更、培訓(xùn)告知、培訓(xùn)實行記錄；2）培訓(xùn)簽到簿、外培登記表；3）培訓(xùn)現(xiàn)場拍攝（錄象、圖片資料）；4）培訓(xùn)論文、宣傳報道、刊物（專刊）；5）培訓(xùn)資金、購買教學(xué)器材（電腦、投影儀）。6）臺帳、檔案及其她。2.5培訓(xùn)效果評價1）公司組織考試和測試（1）分三個層次（按培訓(xùn)層次）舉辦培訓(xùn)考試（試卷）；（2）員工崗位“練兵”現(xiàn)場答題卡測試（可以設(shè)計問答100題，抽題）。2）效果評價（1）考核指標(biāo)培訓(xùn)率記錄（高管100%，各部門≥98%）；參加考試率記錄（高管100%，各部門≥98%）；考試合格率記錄（高管≥98%，各部門≥90%）。（2）培訓(xùn)管理制度、考核獎懲制度建立和執(zhí)行狀況。（3）效果評價報告書（給出明確結(jié)論或整治意見）。（4）整治后驗證記錄。3評估【5.4.4公司應(yīng)每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查評估?！繎?yīng)進(jìn)行初始評審，依照公司狀況查找不符合項（差距）。3.1初始評審基本規(guī)定1）初始評審是現(xiàn)狀評價一種分析辦法，是公司安全原則化重要階段，對公司安全管理現(xiàn)狀進(jìn)行初始評估。2）評審范疇對公司既有安全管理體系（組織機(jī)構(gòu)）、文獻(xiàn)（管理制度）、管理活動（作業(yè)行為管理）進(jìn)行綜合分析和評價。3）初始評審目①根據(jù)《基本規(guī)范》辨認(rèn)出公司安全管理體系存在不符合；②辨認(rèn)和獲取合用于公司安全原則化工作其他法律、法規(guī)、基本規(guī)范、原則和文獻(xiàn)等；③總結(jié)公司原有安全管理經(jīng)驗和績效，明確推動安全原則化需要改進(jìn)目的。4）研究和分析公司存在安全風(fēng)險（1）辨認(rèn)公司危險源，評價重大風(fēng)險；（2）制定風(fēng)險控制辦法，防止事故發(fā)生。5）為建立公司安全方針、目的和文獻(xiàn)化管理體系提供改進(jìn)根據(jù)。3.2初始評審實行環(huán)節(jié)1）收集合用于公司安全原則化工作法律、法規(guī)、規(guī)范和原則；建立清單，作出合用性、符合性評價；2）危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制籌劃，作出項目優(yōu)先控制（辦法）排序，建立清單，形成現(xiàn)役生產(chǎn)裝置安全可靠性評價；3）現(xiàn)行管理組織機(jī)構(gòu)體系與《基本規(guī)范》規(guī)定符合性評估，建立機(jī)構(gòu)清單、網(wǎng)絡(luò)圖表；4）既有文獻(xiàn)（制度）合用性和符合性，建立文獻(xiàn)、記錄（表）、檔案清單；5）公司年度安全籌劃，制定安全方針、目的和改進(jìn)籌劃，對照安全原則化《基本規(guī)范》（或行業(yè)指南）規(guī)定，形成符合性評價；6）上述各項評價編制報告。3.3初始評審組織工作1）管代負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)工作；2）各部門負(fù)責(zé)部門初始評審并形成評價報告；3）班組（員工）負(fù)責(zé)各自崗位初始評審并形成檢查表（公司統(tǒng)一格式設(shè)計、部門統(tǒng)一匯總和分類分析）；4）工作小組負(fù)責(zé)公司初始評審并形成評價報告。4策劃4.1策劃根據(jù)1）策劃是根據(jù)初始評審結(jié)論，制定安全方針，指定公司中短期安全目的和安全原則化管理方案，并重新劃分和明確組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)。2）制定安全生產(chǎn)目的和指標(biāo)【5.1目的公司依照自身安全生產(chǎn)實際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目的。按照所屬基層單位和部門在生產(chǎn)經(jīng)營中職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法?！抗緫?yīng)堅持“安全第一，防止為主”安全生產(chǎn)方針。重要負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，組織制定文獻(xiàn)化安全生產(chǎn)方針和目的。安全生產(chǎn)方針和目的應(yīng)滿足：（1）形成文獻(xiàn)，并得到本單位所有從業(yè)人員貫徹和實行；（2）符合或嚴(yán)于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；（3）與公司職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）與公司其她方針和目的具備同等重要性；（5）公眾易于獲得。4.2策劃規(guī)定1）方針在內(nèi)容上至少涉及兩個承諾：對持續(xù)改進(jìn)承諾；對遵守法律、法規(guī)和其他安全生產(chǎn)規(guī)定承諾。2）闡明安全生產(chǎn)總目的應(yīng)適合公司兩個屬性：安全風(fēng)險性質(zhì)；公司生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模。3）擬定安全生產(chǎn)指標(biāo)（籌劃）①指標(biāo)應(yīng)與方針和總目的保持一致；②依照辨認(rèn)危險源以及評價風(fēng)險擬定安全目的內(nèi)容：目的類型涉及：風(fēng)險級別減少，工傷事故和職業(yè)病事件減少等。③可行時目的應(yīng)予以量化，并形成文獻(xiàn)；④目的應(yīng)逐漸細(xì)化，分解到關(guān)于職能部門及層次；⑤應(yīng)為目的實現(xiàn)設(shè)定詳細(xì)時間限制；⑥目的應(yīng)是合理和可以實現(xiàn)：目的實現(xiàn)可通過制定安全管理方案加以實現(xiàn)；⑦目的應(yīng)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)承諾：持續(xù)改進(jìn)可見證性數(shù)據(jù)反映在每年不斷更新目的上；⑧對于違背法規(guī)和其他規(guī)定風(fēng)險需要制定目的；⑨目的制定要考慮員工和其她有關(guān)方觀點和規(guī)定；⑩目的制定要充分考慮：技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營適應(yīng)性。4.3安全原則化方案4.3.1方案規(guī)定1）制定安全原則化方案，是執(zhí)行安全原則化成功核心，安全原則化方案內(nèi)容涉及如下幾種方面：（1）安全原則化管理要素分派及資源配備，依照需要對組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)節(jié)：（2）安全原則化體系與其他體系組織機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)或運營；（3）組織機(jī)構(gòu)覆蓋基本規(guī)范規(guī)定；（4）安全原則化一級要素職責(zé)劃分不浮現(xiàn)重復(fù)或空白；（5）公司人數(shù)較少、組織機(jī)構(gòu)簡樸公司，也應(yīng)注意合理分派要素和職責(zé)劃分，應(yīng)避免“安全原則化就是安所有門事”錯誤做法。2）將各項安全原則化要素貫徹到各職能部門，編制職能分派表，分派時注意各部門之間接口。3）辨認(rèn)資源規(guī)定，配備必要資源。4.3.2要素分派表某公司各部門安全原則化要素分派一級要素二級要素主管部門▲有關(guān)部門△辦公室宣傳科人事科財務(wù)科供銷科生產(chǎn)科技術(shù)科設(shè)備科安全科環(huán)?？栖囬g后勤科其她5.1目的▲5.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)▲5.2.1組織機(jī)構(gòu)△5.2.2職責(zé)△△△△△△△△△△△△△5.3安全生產(chǎn)投入▲△△△△△△5.4法律法規(guī)與安全管理制度▲5.4.1法律法規(guī)、原則規(guī)范△△△△△△△△△△△△△5.4.2規(guī)章制度△△△△△△△△△△△△△5.4.3操作規(guī)程△△△5.4.4評估△△△△△△△△△△△△△5.4.5修訂△△△△△△△△△△△△△5.4.6文獻(xiàn)和檔案管理△△△△△△△△△△△△△5.5教誨培訓(xùn)▲5.5.1教誨培訓(xùn)管理△△△△△5.5.2安全生產(chǎn)管理人員教誨培訓(xùn)△△5.5.3操作崗位人員教誨培訓(xùn)△△5.5.4其她人員教誨培訓(xùn)△△5.5.5安全文化建設(shè)△△△5.6生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施▲5.6.1生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)△△5.6.2設(shè)備設(shè)施運營管理△△△△△△5.6.3新設(shè)備設(shè)施驗收及舊設(shè)備拆除、報廢△△△△△△5.7作業(yè)安全▲5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場管理和生產(chǎn)過程控制△△△△△△5.7.2作業(yè)行為管理△△△△△△5.7.3警示標(biāo)志△△△△△△5.7.4有關(guān)方管理△△△△5.7.5變更△△△△△△△5.8隱患排查和治理▲5.8.1隱患排查△△△△△△△△△△△△△5.8.2排查范疇與辦法△△△△△△△△△△△△△5.8.3隱患治理△△△△△△△△△△△△△5.8.4預(yù)測預(yù)警△△△△△△△5.9重大危險源監(jiān)控▲5.9.1辨識與評估△△5.9.2登記建檔與備案△△△△△△△△5.9.3監(jiān)控與管理△△△△△△△△5.10職業(yè)健康▲5.10.1職業(yè)健康管理△△△5.10.2職業(yè)危害告知和警示△△△△△△5.10.3職業(yè)危害申報△5.11應(yīng)急救援▲5.11.1應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊伍△△△△△△△△△△△△△5.11.2應(yīng)急預(yù)案△△△△△△△△△△△△△5.11.3應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資△△△△△△△△△△5.11.4應(yīng)急演習(xí)△△△△△△△△△△△△△5.11.5事故救援△△△△△△△△△△△△△5.12事故報告、調(diào)查和解決▲5.12.1事故報告△△5.12.2事故調(diào)查和解決△△△△△△△5.13績效評估和持續(xù)改進(jìn)▲5.13.1績效評估△△△△△△△△△△△△△5.13.2持續(xù)改進(jìn)△△△△△△△△△△△△△5程序5.1文獻(xiàn)體系圖2體系文獻(xiàn)構(gòu)架5.2文獻(xiàn)控制5.2.1公司安全原則化手冊1）編制《公司安全原則化管理手冊》（1）《管理手冊》，是公司推動安全原則化指南，是公司安全原則化最高層次文獻(xiàn)；（2）把關(guān)于安全原則化文獻(xiàn)、組織、安全方針目的、籌劃、各部門職責(zé)和要素劃分等重要內(nèi)容集中在《管理手冊》，便于文獻(xiàn)控制；（3）便于考核機(jī)構(gòu)考核；（4）《管理手冊》應(yīng)發(fā)放至管理人員及基層安全員，并建立發(fā)放記錄。2）編制《公司安全原則化員工手冊》（1）《員工手冊》，是全員安全原則化培訓(xùn)教材，是全員安全原則化指引書；（2）把最高管理者安全承諾、公司安全方針目的、安全原則化賦予員工要素、危險有害因素和重大危險源等信息集中在《手冊》，便于向員工告知和員工獲得信息；（3）便于考核機(jī)構(gòu)考核；（4）《手冊》應(yīng)發(fā)放至全體員工，并建立發(fā)放記錄。5.2.2程序文獻(xiàn)1）編寫或擬定公司有效“文獻(xiàn)控制”程序，就文獻(xiàn)格式、內(nèi)容和支持性文獻(xiàn)以及記錄予以格式化；2）建立文獻(xiàn)清單，特別是建立體系（ISO9000、14000、18000）等公司；3）制定文獻(xiàn)編寫籌劃；4）擬定文獻(xiàn)編制人、審核人和批準(zhǔn)人，文獻(xiàn)發(fā)布、文獻(xiàn)發(fā)放和培訓(xùn)等程序應(yīng)予以明確規(guī)定。5.2.3可執(zhí)行文獻(xiàn)修訂1）公司既有文獻(xiàn)與《基本規(guī)范》規(guī)定規(guī)章制度對照表；2）依照初始評審輸出不符合項進(jìn)行整治完善、補(bǔ)充或修改；3）管理制度，操作規(guī)程、作業(yè)指引書和記錄（表）修訂。5.3文獻(xiàn)管理1）各部門配備文獻(xiàn)管理員（或兼職）；2）執(zhí)行文獻(xiàn)控制程序；3）建立文獻(xiàn)管理記錄。6安全原則化體系試運營6.1公司安全原則化管理體系文獻(xiàn)學(xué)習(xí)體系文獻(xiàn)編制完畢，執(zhí)行中也許會存在某些問題，執(zhí)行人員理解會存在偏差，因而，可以采用試運營，重點進(jìn)行管理體系文獻(xiàn)學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，使各部門人員明確自己應(yīng)當(dāng)做什么，應(yīng)當(dāng)怎么做。6.2試運營前準(zhǔn)備1）檢查資源配備；2）宣傳；3）現(xiàn)場標(biāo)志、標(biāo)記；4）下達(dá)籌劃，宣布試運營。6.3試運營符合性檢查試運營時間普通規(guī)定1個月。1）提出不符合項糾正辦法和防止辦法；2）持續(xù)改進(jìn)；3）效果評價。7建立和保持通過試運營效果評價，改進(jìn)和提高；對程序文獻(xiàn)、制度、操作規(guī)程、作業(yè)指引書正式發(fā)布，進(jìn)入實行運營階段。1）下達(dá)籌劃，宣布實行運營。2）在組織實行過程，應(yīng)再次體現(xiàn)安全原則化工作全面性、完整性和基本規(guī)范性。3）實行運營過程，組織內(nèi)部成果發(fā)布與經(jīng)驗交流，加深對《基本規(guī)范》理解和執(zhí)行力。4）完善運營和考核機(jī)制。5）完善運營模式和有效性。8績效評估公司申請安全原則化考核前，必要提交安全原則化自評（內(nèi)部評審）報告。公司應(yīng)每年至少一次對本單位安全生產(chǎn)原則化實行狀況進(jìn)行評估，驗證各項安全生產(chǎn)制度辦法適當(dāng)性、充分性和有效性，檢查安全生產(chǎn)工作目的、指標(biāo)完畢狀況。公司重要負(fù)責(zé)人應(yīng)對績效評估工作全面負(fù)責(zé)。評估工作應(yīng)形成正式文獻(xiàn)，并將成果向所有部門、所屬單位和從業(yè)人員通報，作為年度考核重要根據(jù)。公司發(fā)生死亡事故后應(yīng)重新進(jìn)行評估。8.1組織自評1）自評工作由公司安全原則化管代負(fù)責(zé)；2）公司自評工作由工作小組負(fù)責(zé)，自評工作依照《基本規(guī)范》覆蓋《行業(yè)考核細(xì)則》內(nèi)容，形成報告