試論行政處罰權(quán)運(yùn)行的程序制約

試論行政處罰權(quán)運(yùn)行的程序制約摘要：行政處罰作為比較常見(jiàn)的行政行為，不僅和行政相對(duì)人的利益息息相關(guān)，還與行政機(jī)關(guān)的形象緊密聯(lián)系。因此，行政處罰法制化進(jìn)程不斷推進(jìn)，合法行使行政處罰權(quán)成為我們非常關(guān)心的問(wèn)題。正確運(yùn)行行政處罰權(quán)，就需要考慮行政程序的問(wèn)題。所以我們思考問(wèn)題就是如何運(yùn)用程序保障行政處罰的合法性，最終的目的就是在考慮規(guī)范行政程序?yàn)榫S護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)行政相對(duì)人的權(quán)益。關(guān)鍵詞：行政處罰權(quán)運(yùn)行；程序制約一、前言1.理論框架在美國(guó)1946年的《聯(lián)邦行政程序法》【1】第551條第（十）規(guī)定：“‘制裁’包括下列行政機(jī)關(guān)行為的全部或一部分：1.禁止、強(qiáng)制、限制、或者其他影響個(gè)人自由的措施；2.不予救濟(jì)；3.給予處罰或罰金；4.銷(xiāo)毀、禁用、沒(méi)收或者扣押財(cái)產(chǎn)；5.確定應(yīng)給付的損害賠償、歸還、恢復(fù)原狀、補(bǔ)償、成本費(fèi)、收費(fèi)或酬金的數(shù)額；6.許可證的吊銷(xiāo)、停止或附加條件；7.采取其他強(qiáng)制性或限制性措施。”【2】在英美國(guó)家不存在“行政處罰,與“行政強(qiáng)制措施”之分，他們將所有對(duì)行政相對(duì)人不利的措施都被定義為“行政制裁”?！?】在大陸法系國(guó)家，“行政處罰”被稱作“行政罰”（德：Verwaltungsstrafe）。它們以單一的“行政罰法”為基礎(chǔ)【4】，大多把“行政罰”定義為：“對(duì)于違反行政法上之義務(wù)者，依據(jù)一般統(tǒng)治權(quán)，制裁其行為所科之處罰的總稱?！薄?】行政處罰是國(guó)家的一項(xiàng)重要權(quán)力,在我國(guó)行政權(quán)的運(yùn)行中占有重要的法律地位。行政處罰是指具有行政處罰權(quán)的行政主體為維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，依照有關(guān)法律規(guī)定和法定程序，對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律法規(guī)而尚未構(gòu)成犯罪的行政行為，做出具有懲戒制裁性質(zhì)的具體行政行為?！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》[1]（簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）第8條規(guī)定：“行政處罰的種類(lèi)：（一）警告；（二）罰款；（三）沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物；（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；（五）暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。”行政處罰程序是指行政主體在實(shí)施行政處罰時(shí)所必須遵循的步驟、方式、時(shí)限、和順序等。行政程序由決定程序和執(zhí)行程序兩部分組成。決定程序包含簡(jiǎn)易程序和一般程序。行政處罰程序內(nèi)容決定程序執(zhí)行程序簡(jiǎn)易程序一般程序（特別關(guān)注聽(tīng)證程序）專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)收繳罰款當(dāng)場(chǎng)收繳罰款執(zhí)行保證措施（一）簡(jiǎn)易處罰程序的具體步驟：表明身份告知違法行為人有關(guān)事項(xiàng)給被處罰當(dāng)事人陳述和申辯的機(jī)會(huì)當(dāng)場(chǎng)填寫(xiě)行政處罰決定書(shū)送達(dá)與備案告知救濟(jì)權(quán)利（二）一般處罰程序1.立案2.調(diào)查取證3.決定4．送達(dá)5.執(zhí)行（三）聽(tīng)證程序1.聽(tīng)證前的準(zhǔn)備當(dāng)事人申請(qǐng)通知公告2.舉行聽(tīng)證聽(tīng)證會(huì)的開(kāi)始聽(tīng)證人調(diào)查3.聽(tīng)證結(jié)束2．我國(guó)行政處罰運(yùn)行的現(xiàn)狀我國(guó)目前行政處罰的執(zhí)結(jié)率很低。具體來(lái)講，警告執(zhí)結(jié)率應(yīng)該可以達(dá)到100%；罰款執(zhí)結(jié)率最低，完全執(zhí)行到位的可能更低，按照不同的執(zhí)法部門(mén)來(lái)進(jìn)行分析，交警部門(mén)最高，其他部門(mén)，包括林業(yè)、環(huán)保、公路、衛(wèi)生、科技、計(jì)生、農(nóng)業(yè)、糧食等數(shù)十家有行政執(zhí)法職能的部門(mén)的行政罰款根本難以兌現(xiàn)；沒(méi)收非法財(cái)物執(zhí)結(jié)率較高，因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)的行政執(zhí)法過(guò)程中一般對(duì)非法財(cái)物都采取事先予以扣留的辦法，下達(dá)沒(méi)收處罰決定書(shū)后，非法財(cái)物就掌握在行政機(jī)關(guān)手中；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)執(zhí)結(jié)率較低，違法當(dāng)事人往往采取打游擊戰(zhàn)的辦法；暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照?qǐng)?zhí)結(jié)率較高，；行政拘留、勞動(dòng)教養(yǎng)執(zhí)結(jié)率較高，因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行。出現(xiàn)上述問(wèn)題原因有多重方面，行政程序沒(méi)有發(fā)揮出作用是其中我們小組最關(guān)心的。二、提出問(wèn)題雖然我國(guó)很多行政機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員沒(méi)有按照法定的程序來(lái)執(zhí)行，有的是執(zhí)法人員不具備相關(guān)的法律知識(shí)所造成的，有的是故意的，尤其我國(guó)城管在執(zhí)法上存在的難題。越是基層，執(zhí)法人員的執(zhí)法就越來(lái)越不規(guī)范利，一些執(zhí)法人員不佩戴執(zhí)法證，扣押物品不開(kāi)清單，填寫(xiě)罰單不規(guī)范，不制作處罰決定書(shū)就扣押執(zhí)照，開(kāi)罰單自己來(lái)決定，當(dāng)場(chǎng)收款并不繳入單位等等。因此提出的問(wèn)題如下：1.執(zhí)法機(jī)關(guān)是如何執(zhí)行這些程序？2.行政程序是如何制約行政處罰權(quán)的運(yùn)行？3.外國(guó)的行政處罰程序有什么可取的地方值得我們學(xué)習(xí)?三、分析具體行政程序制約刑偵處罰權(quán)的運(yùn)行行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰時(shí)必須經(jīng)過(guò)多重程序，由于這方面內(nèi)容繁多，我們小組就不一一贅述，挑選其中的告知制度、調(diào)查程序和聽(tīng)證程序進(jìn)行說(shuō)明，明確其中程序?qū)μ幜P權(quán)的制約作用。1.行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，有告知行政相對(duì)人的義務(wù)，其告知的(polizeilichesNotstandsrecht)等三項(xiàng)強(qiáng)制制度。我國(guó)在行政處罰上存在不少難題，我們是不是可以根據(jù)這種方法，引入新概念，不要總在行政法的內(nèi)容中研究，要有跳出固有思維的想法和膽識(shí)。（四）、加強(qiáng)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)提高行政人員的素質(zhì)顯得至關(guān)重要。執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)直接影響執(zhí)法質(zhì)量的好壞。能否做到公平公正執(zhí)法，基礎(chǔ)在隊(duì)伍，重點(diǎn)在素質(zhì)。這就需要逐步提高行政執(zhí)法人員的準(zhǔn)入門(mén)檻，堅(jiān)持“逢進(jìn)必考”和公開(kāi)、公正、擇優(yōu)的原則，嚴(yán)格按照國(guó)家公務(wù)員錄用條件，采用面向社會(huì)公開(kāi)招考或招聘方式，選拔政治思想好、文化程度高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的優(yōu)秀人才進(jìn)入行政執(zhí)法隊(duì)伍。六、結(jié)論行政處罰權(quán)的程序制約是一個(gè)大的題目，我們小組認(rèn)為我國(guó)的行政處罰的法治化道路是不斷深入，是不斷進(jìn)步的，不過(guò)也是比較困難，將要面對(duì)許多問(wèn)題，既有客觀方面的原因，比如社會(huì)迅速發(fā)展，行政處罰立法跟不上其腳步，也有主觀方面的原因，比如國(guó)民文化素質(zhì)有地區(qū)差別，但法律是適用用于全體國(guó)民，在行政處罰的執(zhí)行上會(huì)存在地區(qū)差別，可能導(dǎo)致很大的問(wèn)題。行政處罰程序?qū)τ谛姓幜P權(quán)的制約作用雖然會(huì)存在不少問(wèn)題，但是其作用會(huì)越來(lái)越凸顯。參考文獻(xiàn)：1、美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》（TheAdministrativeProcedureAct,簡(jiǎn)稱APA）于1945年由美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院先后通過(guò)，1946年6月11日由杜魯門(mén)總統(tǒng)簽署公布生效。該法于1966年9月6日編入《美國(guó)法典》第五篇。1978年，美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)該法的部分條款作過(guò)修訂。

2、原文是：“sanction”includesthewholeorapartofanagency---(A)prohibition,requirement,limitationorotherconditionaffectingthefreedomofaperson;(B)withholdingofrelief;(C)impositionofpenaltyorfine;(D)destruction,taking,seizure,orwithholdingofproperty;(E)assessmentofdamages,reimbursement,restitution,compensation,costs,charges,orfees;(F)requirement,revocation,orsuspensionofalicense;or(G)takingothercompulsoryorrestrictiveaction”.

3、See:J.A.G.GriffithandH.Street,PrinciplesofAdministrativeLaw,London:SirIssacPitman&Sons,Ltd.,1952；LouisL.Jaffe,JudicialControlofAdministrativeAction,Boston:Little,Brown&Co.,1965.4、其中最為典型的是：德國(guó)于1952年就制定了《違反秩序罰法》（1952年1月2日由聯(lián)邦議會(huì)制定并通過(guò)。此法后經(jīng)幾次修改，最新的修正案于1992年7月15日通過(guò)）；奧地利早在1925年就制定了《行政罰法》(Verwaltungsstrafgesetz-VStG)，1950年5月23日由奧地利聯(lián)邦公報(bào)第172號(hào)修訂重新頒布。

5、（日）田中二郎：新版行政法上，第170頁(yè)，昭和四十二年。轉(zhuǎn)引于（臺(tái)）張劍寒等：《行政制裁制度》，行政院研究發(fā)展考核委員會(huì)編印，1979年，p.195。6、例如，1925年，奧地利國(guó)會(huì)通過(guò)《普通行政程序法》，對(duì)歐洲大陸生產(chǎn)了重大影響。1928年捷克公布有關(guān)行政程序的行政命令，波蘭制定行政程序法。1930年，南斯拉夫制定行政程序法。德國(guó)當(dāng)時(shí)雖然沒(méi)有制定行政程序法，但各邦掀起了制定行政程序法的熱潮。見(jiàn)應(yīng)松年主編：《行政程序法立法研究》，北京：中國(guó)法制出版社，2001年3月版，第29頁(yè)。7、澳門(mén)地區(qū)《行政程序法典》共167條，其中有時(shí)效、時(shí)限、期間規(guī)定的即有40條小組成員：小組成員：、陳亞軍（04）、王振（08）、陳文（13）、汪自強(qiáng)（15）、劉仁楊（17）、孟奔（18）、溫兆懿（50）論文思路：召集全組會(huì)議，對(duì)題目進(jìn)行討論，首先在論文題目的理解上就有兩種理解——=1\*ALPHABETICA、主觀方面——行政人員按照主觀意愿，違背合法程序，導(dǎo)致在行政處罰的過(guò)程中出現(xiàn)違法或者不合理的問(wèn)題=2\*ALPHABETICB、客觀方面——行政程序本身存在不合理的地方，比如由于科技的發(fā)展出現(xiàn)新事物，導(dǎo)致行政程序出現(xiàn)滯后。現(xiàn)狀方面；主觀方面我們尋找例子和引用資料，尤其是行政處罰中存在的違法行為；客觀方面會(huì)找新鮮事物中存在