新建鐵路工程投資控制管理辦法

投資控制管理辦法5.4.1總則(1)為了加強(qiáng)**鐵路建設(shè)過(guò)程管理，分階段實(shí)施投資控制。建立招投標(biāo)、合同管理、施工圖審核、變更設(shè)計(jì)、驗(yàn)工計(jì)價(jià)等相關(guān)管理辦法，實(shí)行全過(guò)程、全方位的投資管理，嚴(yán)格投資控制。根據(jù)鐵道部鐵計(jì)［2007］97號(hào)《鐵路基本建設(shè)項(xiàng)目投資控制管理辦法》，按照鐵路局相關(guān)規(guī)定，對(duì)建設(shè)全過(guò)程進(jìn)行投資控制。(2)具體目標(biāo)①施工圖投資檢算控制在初步設(shè)計(jì)鑒修概算額度內(nèi)；②概算清理總投資控制在可研批復(fù)投資的110%內(nèi)；③開設(shè)銀行賬戶合規(guī)率達(dá)100%；④資金預(yù)算準(zhǔn)確率、資金供應(yīng)到位率不低于90%；⑤建設(shè)資金使用合規(guī)率達(dá)100%；⑥建設(shè)資金流向監(jiān)控率100%；⑦資產(chǎn)移交、竣工決算完成率100%；5.4.2建立建設(shè)資金管理工作標(biāo)準(zhǔn)(1)按鐵道部《關(guān)于印發(fā)<鐵路單位賬戶管理暫行辦法>的通知》（鐵辦[2005]237號(hào)）及補(bǔ)充規(guī)定辦理。在機(jī)構(gòu)所在地鐵道資金結(jié)算所（室）開設(shè)大中型建設(shè)項(xiàng)目資金賬戶，所有建設(shè)資金及其他相關(guān)資金收支結(jié)算在批準(zhǔn)開設(shè)的資金賬戶辦理。除批準(zhǔn)的銀行賬戶外，建設(shè)期間不得保留、開設(shè)其他任何名義的建設(shè)資金銀行賬戶。(2)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)及時(shí)編報(bào)建設(shè)資金使用建議預(yù)算，依據(jù)預(yù)算請(qǐng)領(lǐng)建設(shè)資金；根據(jù)概算、合同、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、發(fā)票等資料及時(shí)辦理工程價(jià)款及物資設(shè)備款項(xiàng)等預(yù)付、結(jié)算和資金核算；提高資金使用預(yù)算編制的精細(xì)程度和準(zhǔn)確性，保障工程建設(shè)進(jìn)度。同時(shí)控制月、季、年末資金存量，盡可能壓縮資金閑置存量和時(shí)間，提高資金使用效益。(3)加強(qiáng)項(xiàng)目資金監(jiān)控。由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)各參建單位使用建設(shè)資金情況及建設(shè)資金流向進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)督各參建單位按規(guī)定使用項(xiàng)目建設(shè)資金，確保建設(shè)資金的安全和?？顚Ｓ谩＝ㄔO(shè)期間，初驗(yàn)開通前，各參建單位禁止異地開設(shè)資金賬戶，辦理資金結(jié)算。把各參建單位拖欠工程款和農(nóng)民工工資等事項(xiàng)在建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)予以明確并納入承發(fā)包合同管理，防止拖欠工程款和農(nóng)民工工資。合同內(nèi)和合同外的資金支付，不論支付金額大小，公司均要按照內(nèi)控程序，實(shí)行聯(lián)簽制度，聯(lián)簽過(guò)程中各部門、人員必須對(duì)提交資料及決策結(jié)果的真實(shí)、合法、合規(guī)性負(fù)責(zé)。(4)按時(shí)完成建設(shè)項(xiàng)目資產(chǎn)移交和竣工決算編制。建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，及時(shí)辦理竣工資產(chǎn)估價(jià)或正式交付，辦理建設(shè)項(xiàng)目后期收尾清帳、結(jié)余資金清理上繳、編報(bào)建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。5.4.3建立施工圖審核工作標(biāo)準(zhǔn)(1)由相關(guān)部門組織設(shè)計(jì)單位按照批復(fù)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，并編制施工圖投資檢算，投資檢算嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)鑒修概算之內(nèi)，投資檢算超出初步設(shè)計(jì)鑒修概算的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)責(zé)成設(shè)計(jì)單位對(duì)施工圖設(shè)計(jì)重新復(fù)核，并對(duì)投資增加原因進(jìn)行分析，施工圖預(yù)算超出初步設(shè)計(jì)概算的，須經(jīng)鐵道部批準(zhǔn)后方可實(shí)施。投資檢算審查總報(bào)告應(yīng)報(bào)上級(jí)部門。(2)由公司相關(guān)部門組織設(shè)計(jì)單位在初步設(shè)計(jì)批復(fù)原則及規(guī)模范圍內(nèi)對(duì)施工圖優(yōu)化設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化以方案更為合理、投資更為經(jīng)濟(jì)為原則。將施工圖優(yōu)化設(shè)計(jì)納入勘察設(shè)計(jì)合同管理，并約定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲條款。施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化，剔除差、錯(cuò)、漏碰和不合理因素等節(jié)省的工程投資納入建設(shè)項(xiàng)目基本預(yù)備費(fèi)由公司按照基本預(yù)備費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定管理使用。5.4.4建立招投標(biāo)管理工作標(biāo)準(zhǔn)完善建設(shè)工程招投標(biāo)管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和相關(guān)部委有關(guān)招投標(biāo)的法律、法規(guī)；根據(jù)我公司工作實(shí)際情況，對(duì)公司制訂的配套制度、管理辦法和實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善。通過(guò)制度的建立，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)行為，提高我公司招投標(biāo)工作水平。5.4.5建立合同管理工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范合同管理相關(guān)工作。合同的簽定首先以相關(guān)合同部門起草的合同文件為基礎(chǔ)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人審核后由領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽，必要時(shí)由路局相關(guān)部門審核或委托律師審查后簽定。簽定后的合同做為付款和進(jìn)度計(jì)價(jià)的主要憑證，在計(jì)價(jià)時(shí)嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行，在合同發(fā)生變更及糾紛后必要時(shí)請(qǐng)路局相關(guān)部門或委托律師進(jìn)行審查后處理、批準(zhǔn)，合同履行完畢后將合同存檔備查。5.4.6建立驗(yàn)工計(jì)價(jià)工作標(biāo)準(zhǔn)(1)根據(jù)《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》、《鐵路基本建設(shè)資金管理辦法》等規(guī)定，嚴(yán)格按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、年度投資計(jì)劃、資金使用預(yù)算和基建財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)定撥付、使用建設(shè)資金。概算、合同、計(jì)劃內(nèi)的資金預(yù)付、結(jié)算，計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)合同、協(xié)議約定和實(shí)施計(jì)劃、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、發(fā)票等相關(guān)支付憑據(jù)并經(jīng)審核后辦理，凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件、未批復(fù)開工報(bào)告的工程，不得預(yù)付工程款，不得以預(yù)付款為名轉(zhuǎn)移建設(shè)資金。工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款和竣工結(jié)算款的支付數(shù)額、方式和時(shí)限嚴(yán)格按照《成都鐵路局大中型建設(shè)項(xiàng)目工程價(jià)款結(jié)算辦法》規(guī)定執(zhí)行。禁止違背合同原則，脫離工程實(shí)際進(jìn)度超前、超撥或無(wú)故拖欠資金。(2)概算、合同、計(jì)劃外需發(fā)生的資金支付，財(cái)務(wù)部門根據(jù)部、局相關(guān)管理規(guī)定和權(quán)限辦理：Ⅰ類變更設(shè)計(jì)要有部主管部門的批復(fù)，個(gè)別項(xiàng)目在正式批復(fù)到達(dá)前必須先行實(shí)施的，應(yīng)有相關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要等依據(jù)方可辦理先期資金支付；Ⅱ類變更設(shè)計(jì)必須按變更管理程序和預(yù)備費(fèi)使用規(guī)定控制資金支付；Ⅱ類變更設(shè)計(jì)包干費(fèi)用資金支付進(jìn)度必須與合同內(nèi)主體工程完成進(jìn)度相適應(yīng)；建設(shè)過(guò)程中需發(fā)生的其他概算外或超概算費(fèi)用資金支付須有相關(guān)批復(fù)、文件、通知、紀(jì)要或按部、局規(guī)定的程序、授予的權(quán)限審定后方可辦理資金支付。降造費(fèi)使用須按部規(guī)定報(bào)批。每筆建設(shè)資金支付做到有充分的支付憑據(jù)，保證建設(shè)資金支付手續(xù)完善、使用合規(guī)。(3)嚴(yán)格招標(biāo)降造費(fèi)管理。招標(biāo)降造費(fèi)實(shí)行先批準(zhǔn)后使用的原則，嚴(yán)格控制其他費(fèi)用性支出。建設(shè)單位管理費(fèi)實(shí)行總量控制、分年度預(yù)算管理。5.4.7建立變更設(shè)計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)鐵道部變更設(shè)計(jì)管理辦法、工程建設(shè)實(shí)際和施工承包合同約定，嚴(yán)格控制變更設(shè)計(jì)及費(fèi)用調(diào)整。變更設(shè)計(jì)按照“先批準(zhǔn)、后變更、先設(shè)計(jì)、后施工”的程序辦理報(bào)批手續(xù)。Ⅰ類變更設(shè)計(jì)要經(jīng)路局報(bào)鐵道部審批，主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上報(bào)的I類變更工程措施的合理性負(fù)責(zé)，特殊情況下可根據(jù)部工程設(shè)計(jì)鑒定中心的意見及局相關(guān)部門文件應(yīng)急處理。Ⅱ類變更設(shè)計(jì)要嚴(yán)格按規(guī)定的程序、分工、費(fèi)用處理原則和合同約定執(zhí)行，由各部門分工辦理。5.4.8建立檔案管理工作標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)和規(guī)范檔案管理工作。根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)保密法》等有關(guān)法律法規(guī)，制訂建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、檔案管理辦法。主管部門領(lǐng)導(dǎo)要指導(dǎo)、督促各部門相關(guān)人員做好工程檔案管理