證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷3)

試卷科目：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由（）為字符組成，前（）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。A)12；2；10B)12；3；9C)12；4；8D)12；5；7答案:B解析:題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼的組成。證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由12為字符組成，前3位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)、證券公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記機(jī)構(gòu)分配并管理。[單選題]2.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％，將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。[單選題]3.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A)基本情況B)高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC)參股及控股情況D)高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。[單選題]4.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查定期報(bào)告的報(bào)送期限。證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。[單選題]5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。①介紹業(yè)務(wù)的范圍②介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則③執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施④客戶投訴的接待處理方式A)①②③B)②③C)①③D)①②③④答案:D解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]6.列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨?！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。選項(xiàng)④不屬于其立法宗旨。[單選題]7.證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．給予警告Ⅲ．沒收違法所得Ⅳ．并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款A(yù))Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零六條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]8.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）、客戶及業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等維度進(jìn)行綜合考慮。A)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B)信用C)時(shí)間D)國家/地域答案:D解析:[單選題]9.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A)5萬元以上20萬元以下B)5000元以上5萬元以下C)2000元以上2萬元以下D)5萬元以上10萬元以下答案:A解析:本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。[單選題]10.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。[單選題]11.下列關(guān)于公司分立的表述中，正確的有（）。Ⅰ．公司分立，其財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割Ⅱ．公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單Ⅲ．公司分立前的債務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償Ⅳ．登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:公司分立是指一個(gè)公司又設(shè)立另一個(gè)公司或一個(gè)公司分解為兩個(gè)以上公司的法律行為。公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。[單選題]12.下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)做出決議B)公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C)公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書D)公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的《證券法》第九條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。[單選題]13.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。A)50％B)40％C)30％D)20％答案:D解析:本題考查證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20％。[單選題]14.證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。[單選題]15.證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結(jié)論Ⅳ.銷售預(yù)測(cè)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。[單選題]16.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A)風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B)同一性原則C)自主管理原則D)保密原則答案:B解析:本題考查證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則。[單選題]17.發(fā)行人可以就（）事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A)首次公開發(fā)行股票并上市B)上市公司并購重組C)重大資產(chǎn)重組D)破產(chǎn)清算答案:A解析:本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。[單選題]18.以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A)項(xiàng)目組誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C)建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線D)建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線答案:A解析:區(qū)分證券公司的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線。[單選題]19.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對(duì)其采?。ǎ?。A)沒收違法所得B)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D)處50萬元以上200萬元以下罰款答案:D解析:本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。[單選題]20.下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A)特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B)一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C)合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任答案:A解析:本題考查特殊普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。[單選題]21.下列說法中正確的是（）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)A)①②④B)①②③④C)①②D)①②③答案:B解析:本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。[單選題]22.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A)3%B)5%C)10%D)15%答案:B解析:本題考查公司股份回購。公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工時(shí)，可以收購本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購本公司股份時(shí)，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。[單選題]23.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成，選項(xiàng)B正確。[單選題]24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。A)代銷B)助銷C)直銷D)包銷答案:A解析:證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。[單選題]25.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。[單選題]26.證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。[單選題]27.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。①違約交收②技術(shù)故障③操作失誤④不可抗力A)①③B)②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百五十四條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。[單選題]28.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。[單選題]29.根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D)國務(wù)院答案:C解析:考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前的備案制度。根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，成為主辦券商。[單選題]30.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。A)利益保證承諾B)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D)投資者適當(dāng)性匹配意見答案:A解析:本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。[單選題]31.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。①承銷與保薦②上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產(chǎn)證券化A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。[單選題]32.下列對(duì)法的概念描述，正確的是（）。①法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:考查法的概念。法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。[單選題]33.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A)甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B)甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C)甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D)甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬答案:D解析:綜合考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤；委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，D選項(xiàng)正確。[單選題]34.下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A)檢查公司財(cái)務(wù)B)執(zhí)行股東會(huì)的決議C)向股東會(huì)會(huì)議提出提案D)對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟答案:B解析:本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)。股份有限公司中，執(zhí)行股東會(huì)的決議屬于董事會(huì)的職權(quán)，選項(xiàng)A、C、D均屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)。[單選題]35.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。A)監(jiān)事會(huì)B)經(jīng)理層C)董事會(huì)D)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案:D解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。[單選題]36.(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）A)債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B)債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C)債權(quán)人自行承擔(dān)D)債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案:A解析:合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。[單選題]37.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A)5；15B)10；15C)5；10D)10；20答案:C解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。[單選題]38.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A)期貨公司B)證券公司C)期貨公司和證券公司D)證券公司代理期貨公司答案:A解析:期貨中間業(yè)務(wù)的責(zé)任劃分。[單選題]39.公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A)經(jīng)理、副經(jīng)理B)經(jīng)理助理C)上市公司董事會(huì)秘書D)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案:B解析:本題考查高級(jí)管理人員的概念。高級(jí)管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書。經(jīng)理助理不屬于高級(jí)管理人員。[單選題]40.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。Ⅰ．成交量、成交價(jià)Ⅱ．持倉明細(xì)Ⅲ．最高價(jià)與最低價(jià)Ⅳ．開盤價(jià)與收盤價(jià)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。[單選題]41.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的類型。[單選題]42.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制④完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制A)①②④B)①②③C)①②③④D)①②④答案:C解析:證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。[單選題]43.下列有關(guān)法律主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B)國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C)非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D)在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體答案:A解析:本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。[單選題]44.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A)3B)4C)5D)6答案:C解析:本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。[單選題]45.我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A)第五次B)第三次C)第四次D)第二次答案:C解析:我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》與2017年進(jìn)行了第四次修訂[單選題]46.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C)采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶D)不予理睬答案:B解析:本題考查證券公司持續(xù)與重新識(shí)別客戶身份的有關(guān)規(guī)定。[單選題]47.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款Ⅳ．尚未發(fā)行證券的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款A(yù))Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。[單選題]48.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營A)①②③④B)①②③C)①③④D)②③④答案:A解析:考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。[單選題]49.私募基金管理人不得實(shí)施的下列行為有（）。Ⅰ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)的投資活動(dòng)Ⅱ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（Ⅱ錯(cuò)誤）（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人單取利益，進(jìn)行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（Ⅲ正確）（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（Ⅰ正確）（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（Ⅳ正確）（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。故本題選擇A選項(xiàng)。[單選題]50.下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A)委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B)不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C)受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法答案:C解析:本題考查合伙事務(wù)執(zhí)行。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條規(guī)定，委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七、二十八、二十九條規(guī)定，不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況；受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事物的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項(xiàng)B錯(cuò)誤，選項(xiàng)C正確；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條規(guī)定，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]51.（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度．《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。[單選題]52.上市公司并購重組（）業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A)財(cái)務(wù)顧問B)法律顧問C)投資顧問D)資產(chǎn)管理顧問答案:A解析:考查財(cái)務(wù)顧問的基本概念。上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指，為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。[單選題]53.以下條件，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，①②④正確，③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。[單選題]54.（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。A)中國人民銀行B)中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C)全國銀行間同業(yè)拆借中心D)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案:C解析:考查監(jiān)管部門對(duì)非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。[單選題]55.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，上述選項(xiàng)中①②③④均屬于融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。[單選題]56.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B)公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C)資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D)公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本答案:C解析:本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。[單選題]57.基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。①中國證監(jiān)會(huì)②商業(yè)銀行③證券公司④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④答案:B解析:基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。[單選題]58.證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品（R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或錄像留痕的要求。在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]59.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。[單選題]60.證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)是（）。Ⅰ.合規(guī)總監(jiān)Ⅱ.首席風(fēng)險(xiǎn)官Ⅲ.合規(guī)部門Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理部門A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]61.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。A)已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B)有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C)已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D)指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見做出回復(fù)答案:D解析:A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容；D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。[單選題]62.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率④主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:B解析:本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。（1）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。（2）主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，使用流程，確保做市資金安全。（3）主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，決策程序以及庫存股票頭寸管理制度。明確做市資金的審批、調(diào)撥、明確做市股票獲取、處置的決（4）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。（5）主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。（6）主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。（7）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益。（8）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。（9）主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對(duì)報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。（10）主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盟虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。[單選題]63.除了法律及行政法規(guī)之外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括（）Ⅰ.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》Ⅱ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》Ⅲ.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》Ⅳ.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。故本題選擇D選項(xiàng)。[單選題]64.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施本規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合Ⅲ.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施Ⅳ.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取行政處罰措施A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。Ⅰ項(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅱ項(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施（并非行政處罰措施）。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]65.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會(huì)計(jì)Ⅳ.信息技術(shù)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。[單選題]66.下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A)證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開選舉B)證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C)證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D)個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百零二條的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。第九十九條?證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。第一百零一條?證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。第一百條?證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]67.公司是（），有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。A)機(jī)關(guān)法人B)企業(yè)法人C)社會(huì)團(tuán)體法人D)事業(yè)單位法人答案:B解析:公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。[單選題]68.?了解你的客戶?是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A)投資目標(biāo)B)投資經(jīng)驗(yàn)C)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D)財(cái)務(wù)狀況答案:C解析:本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。[單選題]69.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)我國公司法法律體系以《公司法》為核心B)最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C)《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D)實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律答案:B解析:本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。[單選題]70.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。[單選題]71.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A)5B)4C)3D)2答案:C解析:合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。[單選題]72.以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B)證券公司不得為客戶開立假名賬戶C)考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D)客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記答案:C解析:本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。[單選題]73.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。A)證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)B)證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務(wù)C)證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)D)證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務(wù)答案:A解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]74.下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。Ⅰ．有價(jià)證券Ⅱ．工業(yè)品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。[單選題]75.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。①引入盤后固定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④收緊漲跌幅限制A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。[單選題]76.下列屬于全國人民代表大會(huì)，和全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A)《上市公司收購管理辦法》B)《中華人民共和國公司法》C)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》答案:B解析:本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成。A．C、D選項(xiàng)不符合題意，《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。B選項(xiàng)符合題意，《中華人民共和國公司法》屬于法律，由全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]77.證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。[單選題]78.對(duì)證券公司報(bào)送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。Ⅰ．年度報(bào)告Ⅱ．月度報(bào)告Ⅲ．季度報(bào)告Ⅳ．半年度報(bào)告A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。[單選題]79.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B)證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C)證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D)證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)答案:D解析:本題考查反洗錢工作基本要求。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]80.以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。①未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)②未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人③未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。[單選題]81.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券的個(gè)人投資者A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]82.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券公司③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行A)①②B)②④C)①③④D)①③答案:A解析:本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。[單選題]83.基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上10倍以下答案:B解析:本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。[單選題]84.金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B)不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D)資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品答案:A解析:本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。[單選題]85.甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A)顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B)丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C)乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D)丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任答案:B解析:本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B[單選題]86.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。[單選題]87.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。[單選題]88.下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A)以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B)采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C)收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D)采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票答案:B解析:本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司股票。[單選題]89.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B)股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C)公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D)同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不相同答案:D解析:同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同[單選題]90.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新③個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。[單選題]91.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。①保持獨(dú)立性②認(rèn)真審慎、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。[單選題]92.下列屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是（）。A)下設(shè)機(jī)構(gòu)B)為他人從事場(chǎng)外配資C)投資非上市公司股權(quán)D)從事實(shí)體業(yè)務(wù)答案:C解析:證券公司另類投資公司業(yè)務(wù)。[單選題]93.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在500萬元以上Ⅱ．偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)Ⅲ．利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)Ⅳ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。（2）偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。（5）其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。[單選題]94.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度Ⅱ.證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定Ⅳ.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ))Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定（1）證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者準(zhǔn)入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。（2）證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。（3）證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項(xiàng)交易的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]95.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A)80%；75%B)75%；70%C)70%；65%D)65%；60%答案:C解析:本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。[單選題]96.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）A)600％B)1000％C)800％D)500％答案:D解析:根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。[單選題]97.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。A)10%B)15%C)30%D)40%答案:C解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。[單選題]98.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）年。A)5B)8C)10D)15答案:A解析:本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限。[單選題]99.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上選項(xiàng)皆正確。[單選題]100.關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài))經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，有限提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論答案:B解析:考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。[單選題]101.下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B)任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C)國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D)法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性答案:C解析:國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來保障。[單選題]102.擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上100萬元以下C)所募資金1%以上5%以下D)所募資金1%以上10%以下答案:C解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。[單選題]103.經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A)書面；無償B)書面；有償C)口頭；無償D)口頭；有償答案:B解析:本題考查轉(zhuǎn)融通保證金的保管。[單選題]104.公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A)持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B)中國人民銀行C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)債權(quán)人答案:C解析:公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。[單選題]105.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》④《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。[單選題]106.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)（）等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。①服務(wù)對(duì)象②服務(wù)內(nèi)容③服務(wù)程序A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。[單選題]107.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）A)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C)金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D)非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案:D解析:本題考查智能投顧的相關(guān)內(nèi)容。非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。[單選題]108.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年答案:D解析:[單選題]109.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B)各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C)證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)答案:D解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。[單選題]110.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)的，中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)《中華人民共和國證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。A)1000B)3000C)600D)200答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十二條，違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]111.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)10D)30答案:A解析:本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。[單選題]112.關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A)個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C)個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D)單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存