市屬企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作規(guī)則

市屬企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作規(guī)則第一條為規(guī)范市屬企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作，建立健全經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，參照**，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則適用于**市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱市國資委）直接監(jiān)管的企業(yè)（以下簡稱市屬企業(yè)）及其所屬各級(jí)全資、控股（含實(shí)際控制）子企業(yè)。市屬企業(yè)及其所屬子企業(yè)以下統(tǒng)稱為企業(yè)。第三條本規(guī)則所稱經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)生的，已造成或可能造成資產(chǎn)損失或不良影響的各類生產(chǎn)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)事件。第四條企業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作制度和運(yùn)行機(jī)制，明確責(zé)任分工、暢通報(bào)告渠道。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。第五條市國資委對(duì)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及處置工作實(shí)施監(jiān)督管理，督促指導(dǎo)企業(yè)建立經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告責(zé)任體系，做好經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件的研判報(bào)送、應(yīng)對(duì)處置、跟蹤監(jiān)測、警示通報(bào)及問責(zé)整改等工作。對(duì)于涉及違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險(xiǎn)事件，按有關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。第六條企業(yè)發(fā)生經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件后應(yīng)當(dāng)快速反應(yīng)、及時(shí)報(bào)告，客觀準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)事件情況，確保市國資委及市屬企業(yè)能夠及時(shí)研判、有效應(yīng)對(duì)、穩(wěn)妥處置，并舉一反三做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)工作。第七條企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中，有下列風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件并及時(shí)報(bào)告：（一）可能對(duì)企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響，影響金額占企業(yè)總資產(chǎn)或者凈資產(chǎn)10%以上，或者預(yù)計(jì)損失金額超過500萬元（含）；（二）可能導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件和市場環(huán)境發(fā)生重大變化，影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；（三）因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法違規(guī)被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或者市級(jí)以上行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或處理，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；（四）受到其他國家、地區(qū)或者國際組織機(jī)構(gòu)管制、制裁等，對(duì)企業(yè)或者國家形象產(chǎn)生嚴(yán)重負(fù)面影響；（五）受到國內(nèi)外媒體報(bào)道，造成嚴(yán)重負(fù)面輿情影響；（六）其他情形。第八條經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告按照事件發(fā)生的不同階段，分為首報(bào)、續(xù)報(bào)和終報(bào)等三種方式。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由市屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章后報(bào)送市國資委。第九條首報(bào)應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向市國資委報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)狀以及可能造成的損失或影響，向市屬企業(yè)董事會(huì)及監(jiān)管部門報(bào)告情況，以及采取的緊急應(yīng)對(duì)措施等情況。對(duì)于特別緊急的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間內(nèi)以適當(dāng)便捷的方式報(bào)告市國資委。第十條續(xù)報(bào)應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)向市國資委報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：事發(fā)單位基本情況，事件起因和性質(zhì)，基本過程、發(fā)展趨勢判斷、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置方案、面臨問題和困難及建議等情況。對(duì)于需要長期應(yīng)對(duì)處置或整改落實(shí)的，應(yīng)當(dāng)納入經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件月度或季度監(jiān)測臺(tái)賬，跟蹤監(jiān)測事件處置進(jìn)度，并定期報(bào)告經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件處置進(jìn)展情況。第十一條終報(bào)應(yīng)當(dāng)在事件處置或整改工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向市國資委報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：事件基本情況、黨委或董事會(huì)審議情況、已采取的措施及結(jié)果、涉及的金額及造成的損失及影響、存在的主要問題和困難及原因分析、問題整改情況等。涉及違規(guī)違紀(jì)違法問題的應(yīng)當(dāng)一并報(bào)告問責(zé)情況。第十二條市國資委根據(jù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告質(zhì)量評(píng)估情況，及時(shí)提出處理意見并反饋企業(yè)。對(duì)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告存在質(zhì)量問題的，要求企業(yè)及時(shí)進(jìn)行修改或重新編制報(bào)送。第十三條市屬企業(yè)在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及處置階段，應(yīng)當(dāng)視情向所屬企業(yè)及時(shí)預(yù)警提示或通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件情況，做到風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置，并認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及應(yīng)對(duì)處置工作。第十四條市國資委對(duì)市屬企業(yè)報(bào)送的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行初步評(píng)估，按有關(guān)職能和工作分工，由相關(guān)處室督促指導(dǎo)企業(yè)做好經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)工作，跟蹤處置情況，加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控和防范。對(duì)具有典型性、普遍性的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，深入分析原因、研究管理措施，視情及時(shí)向企業(yè)預(yù)警提示或通報(bào)。第十五條存在以下情形之一的，市國資委將印發(fā)提示函、約談或通報(bào)，情形嚴(yán)重的依規(guī)追究責(zé)任：（一）嚴(yán)重遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)和謊報(bào)的；（二）對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作敷衍應(yīng)付，導(dǎo)致發(fā)生資產(chǎn)損失或不良影響的；（三）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)處置不及時(shí)、措施不得力，造成資產(chǎn)損失或不良影響的；（四）需要追究責(zé)任的其他情形。第十六條企業(yè)經(jīng)營風(fēng)