浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院《434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)》專業(yè)碩士歷年考研真題匯編（含部分答案）

目錄

2011年浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

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2011年浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院434

國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

2011年浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院434

國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題及詳

解

一、名詞解釋（每小題4分，共60分）

1間接標(biāo)價(jià)

答：間接標(biāo)價(jià)法又稱“應(yīng)收標(biāo)價(jià)法”或“數(shù)量標(biāo)價(jià)法”，指以一定單位（1

或100、10000個(gè)單位）的本國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)，折成若干單位的外國貨幣來

表示匯率的標(biāo)價(jià)方法。它是與直接標(biāo)價(jià)法相對(duì)應(yīng)的匯率標(biāo)價(jià)方法。在此

標(biāo)價(jià)法之下，匯率是以外國貨幣表示的單位本國貨幣的價(jià)格。匯率越

高，表示單位本幣所能換取的外國貨幣越多，表明本國貨幣的幣值越

高、外國貨幣的幣值越低。目前只有英國和美國采用間接標(biāo)價(jià)法，但美

元對(duì)英鎊匯率保持了過去習(xí)慣用的直接標(biāo)價(jià)法。

2歐洲債券

答：歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國

的貨幣為面值的國際債券。債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使

用的貨幣可以分別屬于不同的國家，例如日本在英國發(fā)行的以美元計(jì)價(jià)

的債券。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美

元，其次還有歐元、英鎊、日元等。歐洲債券市場(chǎng)是指發(fā)行歐洲債券進(jìn)

行籌資而形成的一種長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，目前已在國際資本市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地

位。

3價(jià)格升級(jí)

答：價(jià)格升級(jí)是指最終價(jià)格由于裝運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)、關(guān)稅、較長(zhǎng)

的分銷渠道、較高的中間商毛利、專門稅費(fèi)、行政管理費(fèi)、匯率波動(dòng)而

上漲的情形。其中絕大部分成本是由進(jìn)出口引起的。它們共同作用把最

終價(jià)格提升到比國內(nèi)市場(chǎng)高得多的水平上。

在一些國際市場(chǎng)上，超額利潤(rùn)是存在的，但通常導(dǎo)致出口國和進(jìn)口國之

間價(jià)格不成比例的差異的原因是產(chǎn)品從一個(gè)國家出口到另一個(gè)國家的過

程中附加了很多成本，這里稱之為價(jià)格升級(jí)。

4反向物流

答：按照2006年發(fā)布的《物流術(shù)語》（GB/T18354—2006），反向物流

也稱逆向物流，指物品從供應(yīng)鏈下游向上游的運(yùn)動(dòng)所引發(fā)的物流活動(dòng)，

即為了資源回收或正確處理廢棄物，在高效及適當(dāng)成本下，對(duì)原材料、

在制品、產(chǎn)成品及相關(guān)信息從消費(fèi)點(diǎn)到產(chǎn)出點(diǎn)的流動(dòng)和儲(chǔ)存進(jìn)行規(guī)劃、

實(shí)施和控制的過程。

5會(huì)計(jì)多元化

答：會(huì)計(jì)多元化可分為會(huì)計(jì)理論多元化、會(huì)計(jì)主體多元化和會(huì)計(jì)信息多

元化等。會(huì)計(jì)理論多元化，是指在一些重大會(huì)計(jì)理論研究中，對(duì)同一問

題的研究形成多種學(xué)派或多種觀點(diǎn)并存的狀況。會(huì)計(jì)理論多元化是會(huì)計(jì)

理論發(fā)展的一種正?，F(xiàn)象，是全方位進(jìn)行會(huì)計(jì)理論研究的必然結(jié)果。會(huì)

計(jì)主體是指會(huì)計(jì)工作為其服務(wù)的特定單位或組織，是會(huì)計(jì)人員進(jìn)行會(huì)計(jì)

核算時(shí)采取的立場(chǎng)以及在空間范圍上的界定。會(huì)計(jì)主體既可以是一個(gè)企

業(yè)，也可以是若干個(gè)企業(yè)組織起來的集團(tuán)公司，既可以是法人，也可以

是不具備法人資格的實(shí)體。企業(yè)的會(huì)計(jì)信息在于滿足利益相關(guān)者的決策

需要，不同的利益相關(guān)者必然對(duì)會(huì)計(jì)信息有多元化的需求，這種多元化

的需求要求會(huì)計(jì)信息能夠進(jìn)行有效的提供。

6購買力平價(jià)

答：購買力平價(jià)是一種根據(jù)各國不同的價(jià)格水平計(jì)算出來的貨幣之間的

等值系數(shù)。它認(rèn)為貨幣如果在各國國內(nèi)具有相等的購買力，那么這時(shí)的

匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國內(nèi)可以購買等量的貨

物，則2美元兌換1英鎊便存在購買力平價(jià)。

購買力平價(jià)的理論基礎(chǔ)是一價(jià)定律，即同一種商品在兩個(gè)國家的貨幣購

買力應(yīng)相同，否則就會(huì)出現(xiàn)套利行為。根據(jù)購買力平價(jià)理論，一國的價(jià)

格水平上升，該國的貨幣就會(huì)貶值，反之則升值，或者說，通貨膨脹率

高的國家的貨幣會(huì)貶值，通貨膨脹率低的國家的貨幣會(huì)升值。

7最惠國待遇

答：最惠國待遇原則又稱“無歧視待遇原則”，指貿(mào)易條約和協(xié)定締約國

一方現(xiàn)在和將來的貿(mào)易、投資、航運(yùn)、關(guān)稅、僑居、國民的法律地位等

方面所給予任何第三國的特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予締約國對(duì)方。

它具體分為無條件最惠國待遇和有條件最惠國待遇。前者指締約國一方

現(xiàn)在和將來給予任何第三國的一切優(yōu)惠待遇，應(yīng)立即無條件、無補(bǔ)償?shù)?/p>

自動(dòng)給予對(duì)方；后者指一方給予第三國的優(yōu)惠是有條件的，另一方必須

提供同樣的補(bǔ)償，才能享受這種優(yōu)惠待遇。

8資本預(yù)算

答：資本預(yù)算又稱建設(shè)性預(yù)算或投資預(yù)算，是指企業(yè)為了今后更好的發(fā)

展，獲取更大的報(bào)酬而作出的資本支出計(jì)劃。它是綜合反映建設(shè)資金來

源與運(yùn)用的預(yù)算，其支出主要用于經(jīng)濟(jì)建設(shè)，其收入主要是債務(wù)收入。

資本預(yù)算是復(fù)式預(yù)算的組成部分。

資本預(yù)算的過程是：①確定決策目標(biāo)；②提出各種可能的投資方案；

③估算各種投資方案預(yù)期現(xiàn)金流量；④估計(jì)預(yù)期現(xiàn)金流量的風(fēng)險(xiǎn)程

度，并據(jù)此對(duì)現(xiàn)金流量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整；⑤根據(jù)選擇方法對(duì)各種投資方案

進(jìn)行比較選優(yōu)。

9渠道設(shè)計(jì)

答：渠道設(shè)計(jì)指對(duì)建立企業(yè)分銷渠道體系的總體規(guī)劃，建立四通八達(dá)的

市場(chǎng)渠道，完善企業(yè)商品流、物資流、信息流的網(wǎng)絡(luò)體系。只有這樣，

才能保證企業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)高效率地進(jìn)入市場(chǎng)，并且通過渠道網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)

移到消費(fèi)者手中，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)營銷目標(biāo)。

渠道設(shè)計(jì)應(yīng)該努力實(shí)現(xiàn)如下功能：①市場(chǎng)分銷渠道功能。一般說來，產(chǎn)

品銷售網(wǎng)絡(luò)一端是生產(chǎn)企業(yè)，另一端就是市場(chǎng)。企業(yè)通過分銷渠道網(wǎng)絡(luò)

開拓市場(chǎng)，市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)就像“滾雪球”一樣，不斷擴(kuò)大。②市場(chǎng)份額擴(kuò)展功

能。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要任務(wù)就是為了提高企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，市場(chǎng)渠

道愈是發(fā)達(dá)，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額就愈高。③產(chǎn)品滲透功能。市場(chǎng)渠道

的產(chǎn)品滲透功能，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)利益導(dǎo)向一致性的基礎(chǔ)上，要通過利

益共同體的營造，形成對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的“蠶食力”。④市場(chǎng)信息反饋功能。

市場(chǎng)主體的每一個(gè)成員單位，實(shí)際上就是一個(gè)市場(chǎng)情報(bào)站，一個(gè)信息反

饋點(diǎn)。而且，抗風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)內(nèi)信息反饋的速度，應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于其他非抗風(fēng)

險(xiǎn)市場(chǎng)信息調(diào)查組織。

10關(guān)稅配額

答：關(guān)稅配額亦稱“關(guān)稅限額”，是征收關(guān)稅與進(jìn)口配額結(jié)合運(yùn)用的一種

限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施。即預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品在一定時(shí)期內(nèi)的進(jìn)口

配額，在配額以內(nèi)進(jìn)口的實(shí)行優(yōu)惠稅率或給予免稅待遇，對(duì)超過配額的

進(jìn)口商品則實(shí)行普通稅率或征收進(jìn)口附加稅，這樣就可限制進(jìn)口。

關(guān)稅配額可分為全球配額和國別配額。全球配額是指將某商品進(jìn)口制定

一個(gè)總額度，但沒有具體的國家地區(qū)限制，可從全球進(jìn)口，采取先來先

得配額的辦法，一旦配額申請(qǐng)完畢，就不再進(jìn)口。國別配額則是在總配

額下，又將配額分配給具體的國家或地區(qū)，當(dāng)該國該地區(qū)配額用完，就

不得進(jìn)口。

11金本位制

答：金本位制度是以黃金作為國際儲(chǔ)備貨幣或國際本位貨幣的國際貨幣

制度。金本位制度大約形成于1880年末，到1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)

時(shí)結(jié)束。在金本位制度下，黃金具有貨幣的全部職能，即價(jià)值尺度、流

通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣。

金本位制度的特點(diǎn)有：①在金本位制下，各國用黃金來對(duì)它們的貨幣定

值，幣值比較穩(wěn)定，給國際貿(mào)易和國際資本流動(dòng)以準(zhǔn)確的核算依據(jù)，這

就促進(jìn)了商品的流通和信用的擴(kuò)大，從而促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；②各

國貨幣都規(guī)定有含金量，它們之間的兌換率就由它們的含金量比例決

定。外匯市場(chǎng)的波動(dòng)不會(huì)超過法定平價(jià)加減黃金運(yùn)輸成本，即黃金輸

出/入點(diǎn)；③國際金本位制自動(dòng)調(diào)節(jié)國際收支；④國際金本位制促進(jìn)國

際資本流動(dòng)，這種資金流動(dòng)，可以暫時(shí)改善國際收支，起到“緩沖器”作

用，以減輕國內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨緊縮的痛苦。

12產(chǎn)品生命周期理論

答：產(chǎn)品生命周期簡(jiǎn)稱PLC，是產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命，即一種新產(chǎn)品從開始

進(jìn)入市場(chǎng)到被市場(chǎng)淘汰的整個(gè)過程。產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為：產(chǎn)品生命

是指市上的營銷生命，產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷形成、成長(zhǎng)、成

熟、衰退這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個(gè)開發(fā)、引進(jìn)、成

長(zhǎng)、成熟、衰退的階段。而這個(gè)周期在不同的技術(shù)水平的國家里，發(fā)生

的時(shí)間和過程是不一樣的，期間存在一個(gè)較大的差距和時(shí)差，正是這一

時(shí)差，表現(xiàn)為不同國家在技術(shù)上的差距，它反映了同一產(chǎn)品在不同國家

市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)地位的差異，從而決定了國際貿(mào)易和國際投資的變化。為了

便于區(qū)分，弗農(nóng)把這些國家依次分成創(chuàng)新國（一般為最發(fā)達(dá)國家）、一

般發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家。

13比較優(yōu)勢(shì)

答：比較優(yōu)勢(shì)是指，如果一個(gè)國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本（用

其他產(chǎn)品來衡量）低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的話，則這個(gè)

國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢(shì)。各生產(chǎn)單位對(duì)資源的占有、分

配和利用等情況的差別，造成了比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。而比較優(yōu)勢(shì)的差別直

接導(dǎo)致了生產(chǎn)物品的專業(yè)化（即所謂的“社會(huì)分工”）和貿(mào)易的產(chǎn)生。這

種專業(yè)化的結(jié)果是，當(dāng)每個(gè)人都能夠?qū)ｉT地從事自己最擅長(zhǎng)的事情時(shí)，

生產(chǎn)就會(huì)變得更加有效率，從而整個(gè)社會(huì)可創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富總量與其整

體的經(jīng)濟(jì)福利便會(huì)有所增加。專業(yè)化所帶來的總產(chǎn)量增量，就是貿(mào)易的

好處，那么，貿(mào)易的進(jìn)行，也就由此變得順理成章。同時(shí)，更多可分享

的總產(chǎn)量本身，同樣促進(jìn)著專業(yè)化決策的發(fā)展。

14共同市場(chǎng)

答：共同市場(chǎng)是指除了要求其成員之間完全取消關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，并

且建立對(duì)外統(tǒng)一關(guān)稅外，生產(chǎn)要素也可以自由流動(dòng)。

共同市場(chǎng)是比關(guān)稅同盟高一層次的區(qū)域一體化國家集團(tuán)，其特征有：①

成員國之間不僅實(shí)現(xiàn)了商品的自由流動(dòng)，還實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素和服務(wù)的自

由流動(dòng)；②為實(shí)現(xiàn)上述要素的自由流動(dòng)，各成員國之間需要實(shí)施統(tǒng)一的

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和間接稅制度，并且協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各成員國之間對(duì)同一產(chǎn)品的稅

率，協(xié)調(diào)金融市場(chǎng)管理的法規(guī)、以及成員國學(xué)歷的相互承認(rèn)等；③共同

市場(chǎng)的建立需要成員國讓渡多方面的權(quán)利，主要包括進(jìn)口關(guān)稅的制定

權(quán)，非關(guān)稅壁壘，特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，國內(nèi)間接稅率的調(diào)整權(quán)，

干預(yù)資本流動(dòng)權(quán)等。

15水平型對(duì)外直接投資

答：水平型對(duì)外直接投資是指一國的公司或企業(yè)作為投資者將生產(chǎn)資本

輸出到另一國，在投資所在國設(shè)立子公司，根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r從事某種產(chǎn)品

的設(shè)計(jì)、規(guī)劃、生產(chǎn)和銷售等全部經(jīng)營活動(dòng)。

水平型對(duì)外直接投資的一個(gè)重要原因是避開國際貿(mào)易壁壘。貿(mào)易壁壘越

高，對(duì)外直接投資的可能性也就越大。反之，貿(mào)易壁壘越低，對(duì)外直接

投資的動(dòng)力也就越小。而經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使得這類跨國公司對(duì)外直接

投資的動(dòng)因逐步削弱。各國經(jīng)濟(jì)正朝著國際一體化的方向發(fā)展，世界經(jīng)

濟(jì)的大統(tǒng)一使得國際貿(mào)易領(lǐng)域逐步實(shí)現(xiàn)自由化，各國紛紛開始降低關(guān)稅

壁壘，從而使跨國直接投資繞開關(guān)稅壁壘的這一動(dòng)力下降。

同時(shí)隨著技術(shù)日新月異的發(fā)展，跨國公司貿(mào)易的運(yùn)輸成本也一路下降，

至少運(yùn)輸成本在公司產(chǎn)品總成本中所占的相對(duì)比例較小，對(duì)跨國公司的

生產(chǎn)地選擇影響有限?？梢?，以上兩種因素的變化都對(duì)水平型直接投資

的動(dòng)因起著相反的解釋作用。

二、問答題（共90分）

1（15分）有人說：國際投資中的合資經(jīng)營是用永久性的辦法解決暫

時(shí)性的問題。因?yàn)槠渲幸环教峁┑耐皇菚簳r(shí)性的資產(chǎn)（例如對(duì)當(dāng)?shù)?/p>

市場(chǎng)的基本知識(shí)，解決企業(yè)開辦時(shí)的種種人事關(guān)系問題等等），你同意

嗎？如果合營的一方認(rèn)為另一方的貢獻(xiàn)只是暫時(shí)性的，對(duì)合營企業(yè)的經(jīng)

營會(huì)有什么影響？問題應(yīng)當(dāng)怎樣解決？

答：（1）這個(gè)觀點(diǎn)不完全正確。在國際投資中，企業(yè)將面臨很多困難

和風(fēng)險(xiǎn)，有政治、經(jīng)濟(jì)、文化各個(gè)方面的因素，例如一國的政策限制、

企業(yè)的技術(shù)局限、文化障礙，這些問題將長(zhǎng)期伴隨著企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，

因此，合資經(jīng)營是用永久性的辦法解決暫時(shí)性的問題，這種說法是片面

的。

（2）如果合營的一方認(rèn)為另一方的貢獻(xiàn)只是暫時(shí)性的，那么雙方將在企

業(yè)的控制權(quán)和戰(zhàn)略目標(biāo)上產(chǎn)生分歧和矛盾沖突，長(zhǎng)期以往下來可能導(dǎo)致

合營企業(yè)經(jīng)營的破裂。

（3）針對(duì)上述問題，企業(yè)應(yīng)該防患于未然，采取下述幾方面措施：

①充分了解和認(rèn)識(shí)合資伙伴，爭(zhēng)得談判主動(dòng)

合營各方應(yīng)對(duì)合資伙伴進(jìn)行分析、研究，了解其長(zhǎng)期戰(zhàn)略、全球戰(zhàn)略，

充分考慮到對(duì)方的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、生存環(huán)境、管理手段、激勵(lì)機(jī)制；資

本市場(chǎng)評(píng)級(jí)和活躍程度等內(nèi)外因素，就會(huì)在談判中心中有底，對(duì)談判交

易非常有幫助。

②在合作中，取其之長(zhǎng)，補(bǔ)己之短，盡快縮短差距

在合資合作中，應(yīng)積極學(xué)習(xí)對(duì)方先進(jìn)的管理理念，管理方法，先進(jìn)的

HSE標(biāo)準(zhǔn)體系，特別是跨國公司的人力資源管理，盡快縮短差距的重

點(diǎn)。

③在控制權(quán)組合中發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，與對(duì)方形成長(zhǎng)期的制衡

在不能對(duì)公司絕對(duì)控股的情況下，對(duì)合資企業(yè)資源的控制應(yīng)該合理，在

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的選擇中維護(hù)自身的利益，爭(zhēng)取對(duì)公司能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的

影響。

④建立母公司對(duì)合資公司的控制機(jī)制

建立東道國高層管理人員對(duì)母公司匯報(bào)制度、明確匯報(bào)渠道、建立母公

司對(duì)東道國高層管理人員考核制度以及加強(qiáng)東道國股權(quán)代表的管理。

⑤激勵(lì)人才、留住人才、培養(yǎng)人才

由于合資企業(yè)特殊的跨國公司背景，能學(xué)到國際先進(jìn)的管理理念和管理

方法，人才成長(zhǎng)、成熟得比較快，母公司如何激勵(lì)派遣人員，留住他們

也是一個(gè)比較突出的問題。除了高薪激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)與外方派遣人員真正意

義的同工同酬外，東道國母公司應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造一個(gè)開放自由、充滿人性關(guān)

懷、尊重人才的環(huán)境，母公司對(duì)派遣人員經(jīng)常的溝通、關(guān)心，及時(shí)為他

們疏導(dǎo)工作壓力等，都是留住人才的有效手段。此外，為滿足集團(tuán)公司

加快對(duì)外開放步伐，增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，需要迅速培養(yǎng)和造就一批熟悉合

資企業(yè)設(shè)立，建設(shè)，經(jīng)營，通曉相關(guān)法律、法規(guī)和談判規(guī)則的國際化高

級(jí)管理人才。

2（15分）現(xiàn)階段貿(mào)易保護(hù)理論在中國有何應(yīng)用價(jià)值？舉例說明。

答：以幼稚產(chǎn)業(yè)論為例，幼稚產(chǎn)業(yè)論主要包括漢密爾頓的制造業(yè)保護(hù)論

和李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。

漢密爾頓的主要觀點(diǎn)是：制造業(yè)的發(fā)展、提高整個(gè)國家的機(jī)械水平、促

進(jìn)社會(huì)分工的發(fā)展，有利于提供更多的開創(chuàng)各種事業(yè)的機(jī)會(huì)，有利于消

化大批農(nóng)業(yè)原料和生活必需品，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展等。

漢密爾頓的具體政策主張包括：為企業(yè)提供發(fā)展資金；實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制

度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極為緊缺的原

料；為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；限制改良機(jī)器輸出；建立聯(lián)邦檢察制度，

保證和提高制造品質(zhì)量。

李斯特的主要理論觀點(diǎn)是：指責(zé)古典自由貿(mào)易理論忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民

族性特點(diǎn)；強(qiáng)調(diào)發(fā)展生產(chǎn)力是制定國際貿(mào)易政策的出發(fā)點(diǎn)；認(rèn)為貿(mào)易政

策要與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段相適應(yīng)。

李斯特的政策主張是：保護(hù)那些處于發(fā)展初期而又面臨外國強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)的

有發(fā)展前途的工業(yè)；關(guān)稅的征收應(yīng)因時(shí)間、產(chǎn)業(yè)而異，主張逐步提高關(guān)

稅稅率；對(duì)不同行業(yè)要采取不同程度的保護(hù)；對(duì)國內(nèi)某項(xiàng)工業(yè)的保護(hù)不

能永久持續(xù)下去，保護(hù)只能在一定期限內(nèi)進(jìn)行。

幼稚產(chǎn)業(yè)論的應(yīng)用對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義：

（1）有利于保護(hù)和增加中國的就業(yè)機(jī)會(huì)

一方面，開展貿(mào)易，能使出口部門的生產(chǎn)擴(kuò)大，創(chuàng)造出一些就業(yè)機(jī)會(huì)，

但進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門會(huì)受到外國競(jìng)爭(zhēng)的沖擊，一些人喪失工作崗位。政府采

取保護(hù)貿(mào)易政策，有利于增加和保護(hù)本國勞動(dòng)者的就業(yè)。另一方面，實(shí)

行“獎(jiǎng)出限入”的保護(hù)政策，保持貿(mào)易順差，有利于輸出失業(yè)，增加本國

就業(yè)機(jī)會(huì)。

（2）可以促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)多樣化

如果一國高度專業(yè)化生產(chǎn)一種或幾種產(chǎn)品，國內(nèi)其他需求依賴進(jìn)口，會(huì)

形成比較脆弱的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。通過貿(mào)易保護(hù)，可以保護(hù)和促進(jìn)落后產(chǎn)業(yè)的

發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)多樣化格局，以保持國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的平衡，減少對(duì)外依

賴的脆弱性。

（3）可以糾正國內(nèi)存在的市場(chǎng)失靈

中國沒有一個(gè)有效的金融結(jié)構(gòu)使得儲(chǔ)蓄有效地轉(zhuǎn)化為新成長(zhǎng)部門的投

資。對(duì)幼稚工業(yè)加以保護(hù)，可以提高其利潤(rùn)率，加快中國的資本積累，

促進(jìn)其成長(zhǎng)。

（4）可以調(diào)整社會(huì)收入的分配

自由貿(mào)易在給整個(gè)國家?guī)砗锰帟r(shí)，不會(huì)自動(dòng)地均勻地將利益分配給全

體社會(huì)成員，導(dǎo)致社會(huì)的收入分配格局發(fā)生變化，衍生出一系列的社會(huì)

矛盾。對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可以防止因自由貿(mào)易帶來收入分配格局變

動(dòng)而引起的社會(huì)震蕩。

3（15分）試以中國和你熟悉的其他一個(gè)國家為例，你認(rèn)為哪一個(gè)國

家的國際商務(wù)環(huán)境較好？理由何在。

答：企業(yè)從事國際商務(wù)活動(dòng)的環(huán)境因素是十分復(fù)雜的，一個(gè)企業(yè)要想發(fā)

展，不僅受到企業(yè)內(nèi)部資源的制約，還受到企業(yè)外部環(huán)境的制約。外部

環(huán)境是企業(yè)經(jīng)營績(jī)效的重要影響因素，因此，一國的政治與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、

法律政策、文化習(xí)俗、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)等都能

影響企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效，從而影響一國作為國際商務(wù)場(chǎng)所的吸引力。

下面將以中國與印度為例來比較兩國的國際商務(wù)環(huán)境。

在目前國際經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，中國和印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展備受人們的

矚目，作為世界上人口最多的兩個(gè)國家自然也有著很大的市場(chǎng)，這也是

為什么一些很大的跨國公司都把中國和印度當(dāng)作是很重要的市場(chǎng)來發(fā)

展。進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化之后，中國和印度作為發(fā)展中國家都采取了一系列

的措施來吸引外資以便于發(fā)展自身的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。可以說，中國和

印度將是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的兩個(gè)最中堅(jiān)的力量。下面將對(duì)中國和印

度的投資環(huán)境在多方面進(jìn)行比較。

（1）從總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看

中國GDP增長(zhǎng)率近年來一直領(lǐng)先于印度，在人均GDP收入水平上，中國

高于印度；從外匯儲(chǔ)備看，中國遠(yuǎn)超印度。

根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，在2005年中國服務(wù)業(yè)比重占GDP的40%，印度為

54%。在未來的發(fā)展進(jìn)程中，印度有可能成為通過腦力勞動(dòng)起家的發(fā)展

中國家，在追趕全球第二波經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)浪潮中，印度已經(jīng)搶占先機(jī)，顯示

出印度在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的優(yōu)勢(shì)。但中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的績(jī)效遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過印度，

印度在解決農(nóng)業(yè)人口貧困和勞動(dòng)力人口轉(zhuǎn)移方面任務(wù)艱巨。中國的核心

競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)在于巨大的國內(nèi)和出口市場(chǎng)，分別位居世界第二和第一，使

得中國公司能夠得到顯著的規(guī)模優(yōu)勢(shì)并節(jié)約成本。但中國在金融市場(chǎng)、

高等教育培訓(xùn)及公共和私人機(jī)構(gòu)的質(zhì)量等方面還存在明顯不足。

（2）從投資的商業(yè)環(huán)境和人文環(huán)境來看

商業(yè)投資環(huán)境上，中國在總體上強(qiáng)于印度。印度人是世界上最自戀的

人，有高達(dá)92%的印度人認(rèn)為需要保護(hù)他們的生活方式，以免受到外國

人的影響，還有一些人用極端的民族主義方式來捍衛(wèi)印度的傳統(tǒng)。因

此，西方的價(jià)值觀融入印度的傳統(tǒng)文化和意識(shí)需要一定的時(shí)間。

（3）從市場(chǎng)需求狀況及潛力來看

無論是近期還是遠(yuǎn)景，印度的市場(chǎng)投資需求都大于中國。印度是年均增

長(zhǎng)13%的世界第八大零售業(yè)市場(chǎng)，是亞洲第三大汽車銷售市場(chǎng)。

（4）從自然資源來看

中國的自然資源總量豐富但人均占有量都在世界平均值以下。因此，中

國在節(jié)約資源和有效利用資源方面的任務(wù)十分艱巨。而印度礦產(chǎn)資源豐

富，但印度資源分布不均衡，有些資源較缺乏。

（5）從科技人力資源與創(chuàng)新能力來看

印度科技人力資源平均水平不及中國，與主要發(fā)達(dá)國家更是差距較大。

從人口結(jié)構(gòu)看，印度人口更趨年輕化。印度大學(xué)比較重視創(chuàng)新教育，學(xué)

生創(chuàng)新能力較強(qiáng)。雖然中國擁有“金磚四國”中最高的綜合創(chuàng)新指數(shù)，但

在各個(gè)方面并不是很突出。在創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面中國不

如印度。印度最大的優(yōu)勢(shì)在于創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)能力、創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展能力和

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力。與中國不同，印度模式是一種類似發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新模

式，即從創(chuàng)新環(huán)境和持續(xù)能力著手推動(dòng)創(chuàng)新。但是，印度創(chuàng)新資源能力

和價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力相對(duì)薄弱，也使其創(chuàng)新發(fā)展受到影響。

（6）從金融市場(chǎng)環(huán)境來看

中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)逐漸確立，市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作用不

斷增強(qiáng)，但印度經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和金融市場(chǎng)開放程度、金融市場(chǎng)的運(yùn)行與管

理要高于中國，中國的信貸政策不嚴(yán)格，政府干預(yù)過多。

（7）從關(guān)稅水平來看

印度的平均關(guān)稅已由1991年的125%降到了2007年的20%，但仍處于較高

水平。

（8）從基礎(chǔ)設(shè)施來看

中國在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面成效顯著，遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在了印度前面。其中，中國

具有3萬公里的高速公路，是印度的10倍。印度在電力、公路、鐵路、

電信、港口、機(jī)場(chǎng)、偏遠(yuǎn)地區(qū)交通等方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到國外投資者的要

求。印度目前還沒有一條國際標(biāo)準(zhǔn)的全封閉、全立交的高速公路；鐵路

設(shè)施陳舊，管理落后，效率低下。電力不足是投資印度的一大障礙，即

使在首都新德里，停電也是家常便飯，糟糕的電力狀況也嚴(yán)重削弱了企

業(yè)的贏利能力。中國只有27%的制造公司需要自備發(fā)電機(jī)，印度則高達(dá)

61%，中國的電力成本也比印度低39%。

綜上所述，在印度從事服務(wù)和創(chuàng)新類的商務(wù)活動(dòng)具有優(yōu)勢(shì)，而在中國從

事制造或帶有西方文化的商務(wù)活動(dòng)具有優(yōu)勢(shì)。

4（15分）如何看待次貸危機(jī)與國際金融創(chuàng)新？

答：由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)，給各國的金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)造

成了巨大的沖擊，使人們視金融創(chuàng)新如洪水猛獸。然而，危機(jī)過后，反

思金融創(chuàng)新和衍生品市場(chǎng)，我們應(yīng)該有一種辯證的觀點(diǎn)，切不可把次貸

危機(jī)造成的嚴(yán)重后果完全歸咎于金融創(chuàng)新。客觀地說，對(duì)于金融創(chuàng)新，

既不能放任自流，也不可因噎廢食，要采取切實(shí)措施，在積極穩(wěn)妥創(chuàng)新

中加強(qiáng)監(jiān)管，使鳥能在籠子里飛，以達(dá)到保持金融穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

的目標(biāo)。

（1）脫離科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要的過度金融創(chuàng)新活動(dòng)造成危機(jī)蔓延

①脫離科技進(jìn)步的金融創(chuàng)新活動(dòng)導(dǎo)致衍生金融工具過度使用，創(chuàng)造的購

買力推高資產(chǎn)價(jià)格

自20世紀(jì)70年代布雷頓森林體系崩潰，美元脫離金本位以來，金融創(chuàng)新

集中體現(xiàn)為衍生金融工具的不斷發(fā)展。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，全球衍

生金融工具交易更是規(guī)模空前。

由于科技進(jìn)步的放緩，實(shí)體經(jīng)濟(jì)找不到新的增長(zhǎng)點(diǎn)，在利潤(rùn)攤薄之后，

大量的社會(huì)剩余資本找不到出路，涌入房地產(chǎn)以及石油、糧食等大宗商

品市場(chǎng)，推高資產(chǎn)價(jià)格。衍生金融工具的發(fā)展以及信息技術(shù)的突飛猛

進(jìn)，不僅成為投機(jī)的利器，而且諸多冠以“投資”名義的投機(jī)需求刺激了

衍生金融工具的進(jìn)一步創(chuàng)新，衍生金融工具不僅日益復(fù)雜，而且日趨泛

濫。證券化的次貸產(chǎn)品以及基于次貸產(chǎn)品的各種衍生金融工具正是此類

金融創(chuàng)新的典型代表。金融創(chuàng)新已脫離了科技進(jìn)步的需要，衍生金融工

具已脫離了其最基本的功能，被過度使用。

②衍生金融工具的過度使用弱化了貨幣政策的效力，導(dǎo)致次貸危機(jī)蔓延

a．衍生金融工具會(huì)影響貨幣需求，弱化貨幣當(dāng)局的利率控制力

衍生金融工具通過影響人們的貨幣需求結(jié)構(gòu)、改變貨幣流通速度進(jìn)而影

響貨幣需求函數(shù)。

首先，由于創(chuàng)新型金融工具能夠在很大程度上滿足人們的流動(dòng)性需要，

從而減弱了人們對(duì)貨幣的流動(dòng)性偏好，導(dǎo)致在交易性貨幣需求下降的同

時(shí)，人們對(duì)投機(jī)性的需求卻在增長(zhǎng)。這就是我們看到的，衍生金融工具

所創(chuàng)造出來的購買力并沒有沖擊消費(fèi)品或商品市場(chǎng)，而是推高了資產(chǎn)價(jià)

格。

其次，衍生金融工具的開發(fā)會(huì)改變貨幣流通速度，導(dǎo)致狹義貨幣需求變

動(dòng)頻繁，這就使得貨幣流通速度乃至貨幣需求函數(shù)極不穩(wěn)定。

最后，衍生金融工具的不斷開發(fā)，弱化了以利率為中間目標(biāo)的貨幣政策

的控制力。

b．衍生金融工具會(huì)影響貨幣供給，降低貨幣政策的效力

衍生金融工具會(huì)擴(kuò)大貨幣供給的乘數(shù)效應(yīng)，增強(qiáng)貨幣供給的內(nèi)生性，進(jìn)

而使得貨幣創(chuàng)造的微觀經(jīng)濟(jì)主體增加，使得傳統(tǒng)意義上的貨幣供給量統(tǒng)

計(jì)失準(zhǔn)，貨幣政策失效。

（2）辯證看待金融創(chuàng)新，金融創(chuàng)新功不可沒

創(chuàng)新永遠(yuǎn)是一個(gè)民族、一個(gè)國家立于世界的根本。不能因?yàn)榻鹑谖C(jī)會(huì)

產(chǎn)生負(fù)面影響就全盤否認(rèn)金融創(chuàng)新的作用，金融創(chuàng)新是使有限的金融資

源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置的必要手段，是推動(dòng)金融業(yè)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，這是

提升金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的需要，也是發(fā)揮金融業(yè)更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

客觀要求。雖然這次金融危機(jī)重創(chuàng)了美國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)，也給我國經(jīng)

濟(jì)帶來了很大影響，但我們不能因此否認(rèn)金融創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的

重要作用。

（3）次貸危機(jī)對(duì)金融創(chuàng)新的啟示

次貸危機(jī)以來，金融界反思的重點(diǎn)在于如何加強(qiáng)監(jiān)管，從而防范風(fēng)險(xiǎn)。

①要謹(jǐn)慎進(jìn)行金融創(chuàng)新

次貸危機(jī)的教訓(xùn)又一次深刻展示了謹(jǐn)慎原則的必要性。金融創(chuàng)新的杠桿

效應(yīng)不僅誘使金融機(jī)構(gòu)偏離謹(jǐn)慎原則，而且也使市場(chǎng)參與者無從遵循謹(jǐn)

慎原則。次貸危機(jī)中，無論是次貸衍生品的創(chuàng)造方還是投資方，都有許

多機(jī)構(gòu)因?yàn)榉艞壝菜啤氨Ｊ亍钡闹?jǐn)慎原則而陷入困境。因此，房地產(chǎn)金融

創(chuàng)新始終要遵循謹(jǐn)慎原則。

②要防范道德風(fēng)險(xiǎn)

次級(jí)房貸這樣的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)被證券化以后，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給社會(huì)。放貸機(jī)構(gòu)

在獲得這樣的金融創(chuàng)新工具后，就會(huì)犧牲謹(jǐn)慎原則，擴(kuò)大信貸規(guī)模。而

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在次貸創(chuàng)新和衍生金融工具創(chuàng)新中，由于信息不完全，風(fēng)

險(xiǎn)和收益的嚴(yán)重不對(duì)稱，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性更大。次貸危機(jī)爆發(fā)

后，幾大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)匆忙調(diào)低相關(guān)產(chǎn)品評(píng)級(jí)，已經(jīng)受到社會(huì)各界廣泛質(zhì)

疑。

③要全面協(xié)調(diào)推進(jìn)金融創(chuàng)新

金融監(jiān)管制度要不斷調(diào)整和完善。在激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，市場(chǎng)參與

者為了提升盈利的能力，在拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、成立新的機(jī)構(gòu)的同時(shí)，

必然會(huì)不斷暴露現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管體系中存在的問題和缺陷。次貸危

機(jī)反映出監(jiān)管者對(duì)監(jiān)管規(guī)則所進(jìn)行的修改和補(bǔ)充，未能真正優(yōu)化金融市

場(chǎng)制度和金融監(jiān)管體系。金融市場(chǎng)全球化還要求加強(qiáng)監(jiān)管的跨區(qū)域協(xié)調(diào)

機(jī)制創(chuàng)新。

5（10分）外匯風(fēng)險(xiǎn)的管理主要有哪些手段？

答：不同風(fēng)險(xiǎn)的管理方法不同，主要有：

（1）交易風(fēng)險(xiǎn)及其管理

交易風(fēng)險(xiǎn)是指在運(yùn)用外幣進(jìn)行計(jì)價(jià)收付的交易中，經(jīng)濟(jì)主體因外匯匯率

變動(dòng)而蒙受損失的可能性，是一種流量風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理方法可以分為三類：

①可供簽訂合同時(shí)選擇的防范措施，包括選擇好合同貨幣、加列合同條

款、調(diào)整價(jià)格或利率。

a．選擇好合同貨幣。在有關(guān)對(duì)外貿(mào)易和借貸等經(jīng)濟(jì)交易中，選擇何種

貨幣簽訂合同作為計(jì)價(jià)結(jié)算的貨幣或計(jì)值清償?shù)呢泿牛苯雨P(guān)系到交易

主體是否將承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)。在選擇合同貨幣時(shí)可以遵循以下基本原則：

第一，爭(zhēng)取使用本國貨幣作為合同貨幣；第二，出口、借貸資本輸出爭(zhēng)

取使用硬幣，即在外匯市場(chǎng)上匯率呈現(xiàn)升值趨勢(shì)的貨幣。

b．在合同中加列貨幣保值條款。貨幣保值是指選擇某種與合同貨幣不

一致的、價(jià)值穩(wěn)定的貨幣，將合同金額轉(zhuǎn)換成所選貨幣來表示，在結(jié)算

或清償時(shí)，按所選貨幣表示的金額以合同貨幣來完成收付。目前，各國

所使用的貨幣保值條款主要是“一籃子”貨幣保值條款，就是選擇多種貨

幣對(duì)合同貨幣保值，即在簽訂合同時(shí)，確定好所選擇多種貨幣與合同貨

幣之間的匯率，并規(guī)定每種所選貨幣的權(quán)數(shù)，如果匯率發(fā)生變動(dòng)，則在

結(jié)算或清償時(shí)，根據(jù)當(dāng)時(shí)匯率變動(dòng)幅度和每種所選貨幣的權(quán)數(shù)，對(duì)收付

的合同貨幣金額作相應(yīng)調(diào)整。

c．調(diào)整價(jià)格或利率。在一筆交易中，交易雙方都爭(zhēng)取到對(duì)己有利的合

同貨幣是不可能的，當(dāng)一方不得不接受對(duì)己不利的貨幣作為合同貨幣

時(shí)，可以爭(zhēng)取對(duì)談判中的價(jià)格或利率作適當(dāng)調(diào)整：如要求適當(dāng)提高以軟

幣計(jì)價(jià)結(jié)算的出口價(jià)格，或以軟幣計(jì)值清償?shù)馁J款利率；要求適當(dāng)降低

以硬幣計(jì)價(jià)結(jié)算的進(jìn)口價(jià)格，或以硬幣計(jì)值清償?shù)慕杩罾省?/p>

②金融市場(chǎng)操作。在交易合同簽訂后，涉外經(jīng)濟(jì)實(shí)體可以利用外匯市場(chǎng)

和貨幣市場(chǎng)來消除外匯風(fēng)險(xiǎn)。主要方法有：現(xiàn)匯交易、期匯交易、期貨

交易、期權(quán)交易、借款與投資、借款-現(xiàn)匯交易-投資、外幣票據(jù)貼現(xiàn)、

利率和貨幣互換等。

a．現(xiàn)匯交易，這里主要是指外匯銀行在外匯市場(chǎng)上利用即期交易對(duì)自

己每日的外匯頭寸進(jìn)行平衡性外匯買賣。

b．借款與投資，是指通過創(chuàng)造與未來外匯收入或支出相同幣種、相同

金額、相同期限的債務(wù)或債權(quán)，以達(dá)到消除外匯風(fēng)險(xiǎn)的目的。

c．外幣票據(jù)貼現(xiàn)。這種方法既有利于加速出口商的資金周轉(zhuǎn)，又能達(dá)

到消除外匯風(fēng)險(xiǎn)的目的。出口商在向進(jìn)口商提供資金融通因而擁有遠(yuǎn)期

外匯票據(jù)的情形下，可以拿遠(yuǎn)期外匯票據(jù)到銀行要求貼現(xiàn)，提前獲取外

匯，并將其出售，取得本幣現(xiàn)款。

③其他管理方法。除上述簽訂合同的方法、借助金融操作的方法外，還

有一些方法，主要是：提前或錯(cuò)后收付外匯、配對(duì)、保險(xiǎn)。

a．提前或錯(cuò)后收付外匯，是指涉外經(jīng)濟(jì)實(shí)體根據(jù)對(duì)計(jì)價(jià)貨幣匯率的走

勢(shì)預(yù)測(cè)，將收付外匯的結(jié)算日或清償日提前或錯(cuò)后，以達(dá)到防范外匯風(fēng)

險(xiǎn)或獲取匯率變動(dòng)收益的目的。

b．配對(duì)，是指涉外主體在一筆交易發(fā)生時(shí)或發(fā)生后，再進(jìn)行一筆與該

筆交易在幣種、金額、收付日上完全相同，但資金流向正好相反的交

易，使兩筆交易所面臨匯率變動(dòng)的影響相互抵消的一種做法。

c．保險(xiǎn)，指涉外主體向有關(guān)保險(xiǎn)公司投保匯率變動(dòng)險(xiǎn)，一旦因匯率變

動(dòng)而蒙受損失，便由保險(xiǎn)公司給予合理的賠償。匯率風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)一般由

國家承擔(dān)。

（2）折算風(fēng)險(xiǎn)及其管理

折算風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)又稱為“轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)”或“會(huì)計(jì)性風(fēng)險(xiǎn)”，是指匯率變動(dòng)對(duì)企業(yè)

財(cái)務(wù)賬戶的影響。

國際商務(wù)企業(yè)對(duì)折算風(fēng)險(xiǎn)的管理，通常是實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債表保值。這種方

法要求在資產(chǎn)負(fù)債表上以各種功能貨幣表示的受險(xiǎn)資產(chǎn)與受險(xiǎn)負(fù)債的數(shù)

額相等，以使其折算風(fēng)險(xiǎn)頭寸（受險(xiǎn)資產(chǎn)與受險(xiǎn)負(fù)債之間的差額）為

零。只有這樣，匯率變動(dòng)才不致帶來任何折算上的損失。

實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債表保值，一般要做到以下幾點(diǎn)：

①弄清資產(chǎn)負(fù)債表中各賬戶、各科目上各種外幣的規(guī)模，并明確綜合折

算風(fēng)險(xiǎn)頭寸的大小。

②根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)頭寸的性質(zhì)確定受險(xiǎn)資產(chǎn)或受險(xiǎn)負(fù)債的調(diào)整方向，如果以某

種外幣表示的受險(xiǎn)資產(chǎn)大于受險(xiǎn)負(fù)債，就需要減少受險(xiǎn)資產(chǎn)，或增加受

險(xiǎn)負(fù)債，或者雙管齊下。

③在明確調(diào)整方向和規(guī)模后，要進(jìn)一步確定對(duì)哪些賬戶、哪些科目進(jìn)行

調(diào)整。這正是實(shí)施資產(chǎn)負(fù)債表保值的困難所在，因?yàn)橛行┵~戶或科目的

調(diào)整可能會(huì)帶來相對(duì)于其他賬戶、科目調(diào)整更大的收益性、流動(dòng)性損

失，或造成新的其他性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)（如信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等）。在這一

意義上說，通過資產(chǎn)負(fù)債表保值獲得折算風(fēng)險(xiǎn)的消除或減輕，是以經(jīng)營

效益的犧牲為代價(jià)的。因此，需要認(rèn)真對(duì)具體情況進(jìn)行分析和權(quán)衡，決

定科目調(diào)整的種類和數(shù)額，使調(diào)整的綜合成本最小。

（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)及其管理

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于未預(yù)料到的匯率變動(dòng)，使企業(yè)預(yù)期現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值

發(fā)生變動(dòng)的可能性，又稱“現(xiàn)金流量風(fēng)險(xiǎn)”。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理，是預(yù)測(cè)預(yù)料的匯率變動(dòng)對(duì)未來現(xiàn)金流量的影響，并采

取必要措施的過程。主要方法有：

①經(jīng)營多樣化，是指在國際范圍內(nèi)分散其銷售、生產(chǎn)地址以及原材料來

源地。

②財(cái)務(wù)多樣化，是指在多個(gè)金融市場(chǎng)、以多種貨幣尋求資金來源和資金

去向，即實(shí)行籌資多樣化。

6（10分）你所負(fù)責(zé)的產(chǎn)品欲進(jìn)入A國市場(chǎng)，需找當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷商推

廣，但此時(shí)發(fā)現(xiàn)較好的經(jīng)銷商均已經(jīng)與你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽訂合同，你如何

處理此事？

答：由于較好的經(jīng)銷商均已經(jīng)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽訂合同，因此，公司可以采

取不經(jīng)過經(jīng)銷商直接將產(chǎn)品送達(dá)零售商的方式或者建立自己的銷售渠

道，如果產(chǎn)品允許的話，還能進(jìn)行網(wǎng)上銷售，直接和顧客打交道。

（1）分銷渠道的選擇主要是基于以下幾個(gè)原因：

①零售集中度

在一些國家，零售體系是非常集中的，而在另一些國家則相對(duì)分散。在

一個(gè)集中的零售體系中，少數(shù)幾個(gè)零售商負(fù)責(zé)供應(yīng)大部分市場(chǎng)。而在一

個(gè)分散的零售體系中有許多零售商，但它們當(dāng)中沒有一個(gè)占據(jù)市場(chǎng)的多

數(shù)份額。集中度的差異多源于歷史和傳統(tǒng)。

在發(fā)達(dá)國家有零售業(yè)更加集中的趨勢(shì)。三大因素促成這一趨勢(shì)：擁有汽

車的人數(shù)增加、擁有冰箱和冷柜的家庭數(shù)目增加以及雙職工家庭的數(shù)目

增多。所有這些因素再加上零售商成為全球零售商。這增進(jìn)了零售集中

度。反之，在很多發(fā)展中國家，零售體系非常分散，這會(huì)導(dǎo)致有趣的分

銷挑戰(zhàn)。

②渠道長(zhǎng)度

渠道長(zhǎng)度是指在生產(chǎn)商（或制造商）和消費(fèi)者之間存在的中間環(huán)節(jié)的數(shù)

量。如果生產(chǎn)商直接向顧客銷售，則渠道短；如果生產(chǎn)商通過進(jìn)口代理

商、批發(fā)商和零售商銷售其產(chǎn)品，則渠道長(zhǎng)。對(duì)生產(chǎn)商來說，選擇長(zhǎng)渠

道或短渠道是戰(zhàn)略決策。但是，有些國家的分銷渠道比另一些國家的

長(zhǎng)。渠道長(zhǎng)短最重要的決定因素是零售體系的分散程度。分散的銷售體

系往往會(huì)促進(jìn)批發(fā)商的發(fā)展以便為零售商服務(wù)，這樣渠道就長(zhǎng)了。

零售體系越分散，公司的分銷成本就越高，因?yàn)樗透嗟牧闶凵檀?/p>

交道。為了直接銷售給這些零售商，公司必須建立一支龐大的銷售隊(duì)

伍，這樣做的成本將是非常高的，因?yàn)槊看稳グ菰L一位零售商所能帶回

的訂單是很少的。相反假設(shè)這個(gè)國家有幾百個(gè)批發(fā)商，它們銷售一系列

商品。由于這些批發(fā)商經(jīng)營范圍廣泛，每去一個(gè)零售商那里會(huì)得到更多

的訂單，因此它們和零售商直接打交道就有利可圖。所以，生產(chǎn)商把產(chǎn)

品賣給批發(fā)商，再由批發(fā)商與零售商打交道就是經(jīng)濟(jì)可行的。

由于這一因素的存在，零售體系越分散的國家也越傾向于擁有較長(zhǎng)的銷

售渠道，有時(shí)這些渠道是多層次的。當(dāng)零售部門十分集中時(shí)，對(duì)廠商來

說，取代批發(fā)商直接面對(duì)零售商就非常有意義。與相對(duì)集中的零售部門

打交道只要求一個(gè)相對(duì)小的銷售隊(duì)伍，而且從每個(gè)零售商那里得到的訂

單數(shù)也會(huì)很大。

近年來互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展有助于縮短銷售渠道。然而，采用這一戰(zhàn)略也

有明顯的不足。就網(wǎng)絡(luò)商店而言，消費(fèi)者在網(wǎng)絡(luò)商店不能得到在同等水

平的實(shí)體零售商店里所享有的服務(wù)，在零售商店里，銷售人員能根據(jù)顧

客需要幫助他們選擇合適的產(chǎn)品。因此盡管網(wǎng)絡(luò)商店從短銷售渠道中獲

利，但由于沒有銷售網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)，可能會(huì)使它損失相當(dāng)大的銷售額。

在一些國家，縮短渠道長(zhǎng)度的另一個(gè)因素是大型折扣超市的介入，如家

樂福、沃爾瑪、樂購。這些零售商的經(jīng)營模式可以說是基于低價(jià)策略的

思想，它們?nèi)〈l(fā)商而直接與制造商打交道。

③渠道獨(dú)占性

獨(dú)占性的分銷渠道外人是很難進(jìn)入的。出現(xiàn)這種情況是因?yàn)榱闶凵掏ǔ?/p>

喜歡銷售國內(nèi)具有一定聲譽(yù)的食品商的產(chǎn)品，而不愿冒險(xiǎn)銷售名不見經(jīng)

傳者的產(chǎn)品。分銷系統(tǒng)的獨(dú)占性在不同國家是有差異的。但是，用新型

消費(fèi)品則有可能打入日本市場(chǎng)。

④渠道質(zhì)量

渠道質(zhì)量指已設(shè)立的零售商在一國的專業(yè)知識(shí)、能力、技能以及它們銷

售和為跨國公司產(chǎn)品提供服務(wù)的能力。缺乏高質(zhì)量的分銷渠道可能阻礙

市場(chǎng)進(jìn)入，尤其是對(duì)于那些需要銷售協(xié)助和售后服務(wù)與支持的新型尖端

產(chǎn)品而言。當(dāng)渠道質(zhì)量差時(shí)，跨國公司也許不得不把更大的精力放在渠

道升級(jí)上，更極端的情況就是建立自己的渠道。

（2）分銷策略的選擇

分銷策略的選擇決定了公司將使用怎樣的渠道將產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到潛在的消費(fèi)

者手中。公司是應(yīng)該向消費(fèi)者直銷或是通過零售商銷售，還是通過批發(fā)

商？亦或選擇進(jìn)口代理商，還是投資創(chuàng)建自己的營銷渠道？最佳的策略

是由每一種方式的相對(duì)成本和收益所決定的。每一種方式的成本和收益

因國家的不同而有所不同，這主要取決于我們剛討論過的四個(gè)因素：零

售集中度、渠道長(zhǎng)度、渠道獨(dú)占性和渠道質(zhì)量。

由于渠道中每一個(gè)中間商都會(huì)在產(chǎn)品的售價(jià)上加上自己的那部分利潤(rùn)，

因此，渠道長(zhǎng)度和最終售價(jià)與公司利潤(rùn)空間之間一般存在著一個(gè)關(guān)鍵的

結(jié)合點(diǎn)。渠道越長(zhǎng)，產(chǎn)品的售價(jià)就會(huì)被抬得越高，消費(fèi)者為此支付的也

越多。為確保商品價(jià)格不會(huì)因多個(gè)中間商的利潤(rùn)而被抬得過高，公司可

能會(huì)被迫以較低的利潤(rùn)空間經(jīng)營。因此，如果價(jià)格是一個(gè)重要的競(jìng)爭(zhēng)武

器，而公司又不想看到自己的利潤(rùn)被榨干，那么，在其他條件相同的情

況下，公司應(yīng)選擇較短的渠道。

然而，使用長(zhǎng)渠道帶來的好處常常要超過上述弊端。當(dāng)零售體系非常分

散時(shí)，長(zhǎng)渠道可以帶來的好處之一是降低銷售成本。因此，對(duì)于跨國公

司來說，在零售體系分散的國家采用長(zhǎng)渠道而在零售體系集中度較高的

國家采用短渠道是比較明智的選擇。長(zhǎng)渠道帶來的另外一個(gè)好處是市場(chǎng)

準(zhǔn)入——進(jìn)入獨(dú)占性渠道的能力。進(jìn)口代理商和批發(fā)商、零售商或重要

客戶已經(jīng)建立起了長(zhǎng)期的合作關(guān)系，故而更容易贏得訂單和進(jìn)入分銷系

統(tǒng)。同樣，批發(fā)商和零售商之間已有的長(zhǎng)期關(guān)系使得批發(fā)商處于一種比

生產(chǎn)商自己更有利的地位來說服零售商經(jīng)銷生產(chǎn)商的產(chǎn)品。

不僅獨(dú)立的貿(mào)易機(jī)構(gòu)能做進(jìn)口代理，任何在當(dāng)?shù)赜休^好聲譽(yù)的公司都可

以擔(dān)當(dāng)這個(gè)角色。

最后，如果渠道質(zhì)量差，那么公司應(yīng)該考慮如何采取措施升級(jí)渠道質(zhì)

量，包括建立自己的分銷渠道。

7（10分）為什么說要素價(jià)格均等化只是一個(gè)趨勢(shì)？

答：（1）要素價(jià)格均等化理論的基本內(nèi)容

要素價(jià)格均等化是H-O理論的基本結(jié)論。國際貿(mào)易會(huì)使各國要素價(jià)格或

要素報(bào)酬的差異縮小，這是廣義要素稟賦理論，即赫克歇爾-俄林-薩繆

爾森理論，簡(jiǎn)稱H-O-S理論。它是貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格在不同國家不相等，

在發(fā)生貿(mào)易后，會(huì)逐漸趨于均等，最后達(dá)到完全相等。

該命題隱含的啟示為：國際貿(mào)易同國際投資之間存在替代關(guān)系，即自由

貿(mào)易越是發(fā)展，國際投資與國際要素流動(dòng)的必要性越是減弱，因此，前

者使國家間同種要素的相對(duì)報(bào)酬甚至絕對(duì)報(bào)酬均等化。該命題另一隱含

的啟示為：國際貿(mào)易將減小發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的收入差距，甚至實(shí)

現(xiàn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)趕超。

但是要素價(jià)格均等化有三個(gè)假設(shè)：①兩個(gè)國家同時(shí)生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)

品；②兩國的技術(shù)水平相同；③貿(mào)易會(huì)使得兩個(gè)國家的產(chǎn)品價(jià)格相

等。

（2）現(xiàn)實(shí)生活中，存在以下原因使得要素價(jià)格均等化只是一個(gè)趨勢(shì)：

①影響市場(chǎng)價(jià)格的因素復(fù)雜多變，不同地區(qū)的市場(chǎng)又存在差別，價(jià)格水

平難以一致。

②生產(chǎn)要素在國際間難以充分流動(dòng)，即使在國內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間的

移動(dòng)也不是完全充分的。

③某一產(chǎn)業(yè)對(duì)幾個(gè)要素的需求往往是“聯(lián)合需求”，而且這種結(jié)合具有整

體性和固定性，從而影響了要素價(jià)格的均等。

④集中的大規(guī)模生產(chǎn)必然使一些地區(qū)要素價(jià)格相對(duì)較高，而另一些地區(qū)

要素價(jià)格相對(duì)較低。

（3）舉例說明：美國東部和西部的工資收入就不同，即要素價(jià)格無法實(shí)

現(xiàn)完全相等，而只能是個(gè)趨勢(shì)。

2012年浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院434

國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題

2012年浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院434

國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考研真題及詳

解

一、名詞解釋（每小題5分，共40分）

1里昂惕夫之謎

答：按照要素稟賦理論，在國際分工中，一國應(yīng)出口密集使用本國相對(duì)

豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國相對(duì)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在

這樣的觀點(diǎn)下，一般認(rèn)為，美國是一個(gè)資本充足，但勞動(dòng)力相對(duì)不足

（高工資率）的國家，因此，美國在生產(chǎn)、出口機(jī)器設(shè)備等資本密集型

產(chǎn)品方面應(yīng)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)口的則應(yīng)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)

家里昂惕夫利用投入-產(chǎn)出分析法對(duì)美國的對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，得

出資本資源充裕的美國出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品多于進(jìn)口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)

品，進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品又大于出口的資本密集型產(chǎn)品。這個(gè)結(jié)論嚴(yán)

重違背了要素稟賦論，因此被稱為里昂惕夫悖論，也稱為里昂惕夫之

謎。

2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

答：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一個(gè)國家同時(shí)出口和進(jìn)口同種產(chǎn)品，以及同一產(chǎn)品

的中間產(chǎn)品，如零部件和元件參加貿(mào)易的現(xiàn)象。一般情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

易出現(xiàn)的原因主要有三點(diǎn)：①許多同類產(chǎn)品有著不同的特性；②由于

地球上的不同地區(qū)，在同一時(shí)期有著季節(jié)的差異，導(dǎo)致一些地區(qū)在某一

季節(jié)出口這一產(chǎn)品，而在另一季節(jié)又進(jìn)口同種產(chǎn)品；③由于一些國家國

土面積比較遼闊，國內(nèi)貿(mào)易運(yùn)輸費(fèi)用常常比國際貿(mào)易的運(yùn)費(fèi)要高，因

此，通過國際貿(mào)易可以節(jié)約運(yùn)輸費(fèi)用和時(shí)間。通過開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，能

夠在減少國內(nèi)自產(chǎn)商品種類的同時(shí)，增加國內(nèi)消費(fèi)者所需要的商品種

類。雖然自產(chǎn)商品的種類減少，但因?yàn)樯a(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，從而提高了生

產(chǎn)效率，降低了生產(chǎn)成本，消費(fèi)者也能從更廣泛的選擇中獲利。

3有效保護(hù)率

答：有效保護(hù)率亦稱“實(shí)際保護(hù)率”，是有效保護(hù)理論中衡量一國對(duì)某產(chǎn)

業(yè)保護(hù)程度的指標(biāo)，即各種保護(hù)措施可能給被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程帶來

的價(jià)值增值的增加量與自由貿(mào)易條件下增值的百分比。用公式表示為：

ERP＝100%×（V1－V）/V

式中，ERP為有效保護(hù)率，V1為保護(hù)貿(mào)易條件下被保護(hù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程的

增值，V為自由貿(mào)易條件下該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程的增值。

有效保護(hù)率的意義在于，根據(jù)生產(chǎn)過程中的加工深度來劃分，產(chǎn)品可分

為制成品（最終產(chǎn)品）、中間投入品（如零部件）和原材料等。如果對(duì)

中間產(chǎn)品或原材料減少關(guān)稅，將降低這些產(chǎn)品的價(jià)格，從而減少國內(nèi)使

用者的負(fù)擔(dān)，使得那些使用中間產(chǎn)品或原材料的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所產(chǎn)生

的保護(hù)效應(yīng)提高。

4貿(mào)易條件

答：貿(mào)易條件表示一國每進(jìn)口一單位商品需用多少單位出口商品進(jìn)行交

換（或每出口一單位商品，可以換回多少單位的進(jìn)口商品）的比率。通

常是用出口價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口價(jià)格指數(shù)的對(duì)比來反映貿(mào)易條件的變化情

況，若出口價(jià)格指數(shù)上漲幅度超過進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上漲的幅度，則貿(mào)易條

件改善，相反，則貿(mào)易條件惡化。

5中等收入陷阱

答：中等收入陷阱是指鮮有中等收入的經(jīng)濟(jì)體成功地躋身為高收入國

家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯期，既無法在工資方面與低收

入國家競(jìng)爭(zhēng)，又無法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國家競(jìng)爭(zhēng)。例如新興市

場(chǎng)國家突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會(huì)奔向1000美元至

3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚

的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，很多發(fā)展中國家在

這一階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖

擊，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或長(zhǎng)期停滯，陷入所謂的“中等收入陷阱”階段。

6購買力平價(jià)

答：購買力平價(jià)是一種根據(jù)各國不同的價(jià)格水平計(jì)算出來的貨幣之間的

等值系數(shù)。它認(rèn)為貨幣如果在各國國內(nèi)具有相等的購買力，那么這時(shí)的

匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國內(nèi)可以購買等量的貨

物，則2美元兌換1英鎊便存在購買力平價(jià)。

購買力平價(jià)的理論基礎(chǔ)是一價(jià)定律，即同一種商品在兩個(gè)國家的貨幣購

買力應(yīng)相同，否則就會(huì)出現(xiàn)套利行為。根據(jù)購買力平價(jià)理論，一國的價(jià)

格水平上升，該國的貨幣就會(huì)貶值，反之則升值，或者說，通貨膨脹率

高的國家的貨幣會(huì)貶值，通貨膨脹率低的國家的貨幣會(huì)升值。

7中間匯率

答：中間匯率為買入?yún)R率和賣出匯率的平均數(shù)，多見于新聞和報(bào)紙對(duì)匯

率消息的報(bào)道。其計(jì)算方法為：

中間匯率＝（買入?yún)R率＋賣出匯率）÷2

銀行在買賣外匯時(shí)，要以較低的價(jià)格買進(jìn)，以較高的價(jià)格賣出，從中獲

取營業(yè)收入。中間匯率常用來衡量和預(yù)測(cè)某種貨幣匯率變動(dòng)的幅度和趨

勢(shì)。

8文化沖擊

答：文化沖擊又稱為文化震驚、文化休克，是指一個(gè)人或者一個(gè)組織身

處不同國家的文化或不一樣的環(huán)境中而經(jīng)受的一種困惑、焦慮的狀況。

文化沖擊可以是多方面的，包括氣候、飲食、語言、服飾，直至行為舉

止、人口密度、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境等等，既有身體的因素，但更多的是精神

因素。在一個(gè)嶄新的文化環(huán)境中，文化沖擊使得受沖擊者無所適從，甚

至整個(gè)的心理平衡和價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)完全喪失。

二、簡(jiǎn)答題（每小題10分，共50分）

1簡(jiǎn)述GSP原產(chǎn)地規(guī)則的主要內(nèi)容。

答：GSP原產(chǎn)地規(guī)則即普惠制原產(chǎn)地規(guī)則，是各給惠國對(duì)于受惠國出口

產(chǎn)品享受普惠制待遇必備條件的規(guī)定，它是普惠制的主要組成部分和核

心內(nèi)容。為了確保普惠制關(guān)稅優(yōu)惠待遇的好處，只給予在發(fā)展中國家生

產(chǎn)、收獲和制造，并從發(fā)展中國家運(yùn)出的產(chǎn)品，各給惠國都制定了詳細(xì)

的原產(chǎn)地規(guī)則。原產(chǎn)于第三國的產(chǎn)品，如果僅在受惠國進(jìn)行輕微的加

工，或經(jīng)受惠國轉(zhuǎn)運(yùn)，一般是沒有資格享受普惠制待遇的。

原產(chǎn)地規(guī)則一般包括三個(gè)部分：原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，直接運(yùn)輸規(guī)則和書面證

明。

（1）原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)

原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)是各給惠國分別為原產(chǎn)品概念所下的定義。原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)把原

產(chǎn)品分為兩大類：

①完全原產(chǎn)品，或完全在一國獲得的產(chǎn)品，即全部使用本國的原材料、

零部件，完全由受惠國生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。

②含有非原產(chǎn)成份的原產(chǎn)品，即全部或部分使用非原產(chǎn)（包括原產(chǎn)地不

明）的原材料、零部件生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。這些原材料、零部件在受惠

國經(jīng)過充分加工、制作，其性質(zhì)和特征達(dá)到了實(shí)質(zhì)性改變的程度。此

時(shí)，這種含非原產(chǎn)成份的產(chǎn)品，應(yīng)視為該受惠國的原產(chǎn)品。衡量這種產(chǎn)

品的原產(chǎn)資格的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一個(gè)是百分比標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)是加工標(biāo)準(zhǔn)。

a．百分比標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)非原產(chǎn)成份（或原產(chǎn)成份）的價(jià)值占制成品價(jià)值的百分比率，確定

進(jìn)口成份是否達(dá)到實(shí)質(zhì)性改變的標(biāo)準(zhǔn)，稱為百分比標(biāo)準(zhǔn)。

b．加工標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)對(duì)非原產(chǎn)成份的加工程度來確定制成品的原產(chǎn)資格的標(biāo)準(zhǔn)，稱為加

工標(biāo)準(zhǔn)。加工標(biāo)準(zhǔn)通常包括兩個(gè)要素，即：對(duì)非原產(chǎn)成份進(jìn)行了充分加

工和使其達(dá)到了實(shí)質(zhì)性改變。充分加工是指對(duì)非原產(chǎn)成份的加工要超

出“不充分加工”的范圍。一般地說，如果非原產(chǎn)成份與其制成品的HS品

目號(hào)不同，即認(rèn)為非原產(chǎn)成份的品目號(hào)發(fā)生了變化，非原產(chǎn)成份達(dá)到了

實(shí)質(zhì)性改變；如果非原產(chǎn)成份的品目號(hào)與制成品的品目號(hào)相同，則非原

產(chǎn)成份沒有達(dá)到實(shí)質(zhì)性改變。所謂品目號(hào)變化是指HS四位數(shù)品目號(hào)中

任何一位數(shù)字的變化。但是，HS并非為協(xié)調(diào)制定原產(chǎn)地規(guī)則的需要而

制定的，在某些情況下，品目號(hào)的改變，并不能完全準(zhǔn)確反映出非原產(chǎn)

成份是否經(jīng)過實(shí)質(zhì)性改變。因此，采用加工標(biāo)準(zhǔn)的國家又規(guī)定了某些附

加的加工條件，并匯編成《加工工序清單》，作為對(duì)品目號(hào)改變規(guī)則的

補(bǔ)充。

c．原產(chǎn)地累計(jì)

原產(chǎn)地累計(jì)的基本概念是，在確定受惠國產(chǎn)品原產(chǎn)地資格時(shí)，把若干個(gè)

或所有受惠國（地區(qū)）視為一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。在這個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)區(qū)

域內(nèi)生產(chǎn)、加工產(chǎn)品時(shí)所得的增值，可以視為受惠國的本國成份加以累

計(jì)。原產(chǎn)地累計(jì)，可分為全球性原產(chǎn)地累計(jì)和區(qū)域性原產(chǎn)地累計(jì)。全球

性原產(chǎn)地累計(jì)是指在實(shí)施原產(chǎn)地累計(jì)時(shí)，把世界上所有的受惠國（地

區(qū)）視為一個(gè)整體，產(chǎn)品中所含的任何一個(gè)受惠國（地區(qū)）的原材料或

勞務(wù)的價(jià)值，都可視為出口受惠國的本國成份加以累計(jì)。區(qū)域性原產(chǎn)地

累計(jì)，則是把若干個(gè)受惠國（地區(qū)）視為一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，它們之

間的原料和勞務(wù)的價(jià)值可互相累計(jì)。

d．給惠國成份

一些給惠國規(guī)定，受惠國從該給惠國進(jìn)口原材料、零部件，加工成產(chǎn)品

后再出口到該給惠國時(shí)，這些進(jìn)口的原材料、零部件稱為給惠國成份。

在確定產(chǎn)品的原產(chǎn)地資格時(shí)，給惠國成份不作為進(jìn)口成份，而作為該受

惠國的本國成份考慮。

（2）直接運(yùn)輸規(guī)則

直接運(yùn)輸規(guī)則的基本概念是，受惠國的原產(chǎn)品必須從該受惠國直接運(yùn)至

進(jìn)口給惠國。但是，由于地理的原因或運(yùn)輸?shù)男枰?，也允許貨物經(jīng)過產(chǎn)

品原產(chǎn)國以外的第三國（地區(qū)）的領(lǐng)土，不管是否在過境地轉(zhuǎn)換運(yùn)輸工

具或暫存于倉庫，其條件是：①貨物一直處于過境地海關(guān)的監(jiān)督之下；

②未投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)銷售或交付當(dāng)?shù)厥褂?；③除裝卸和為使貨物保持良

好狀態(tài)而做的必要處理外未經(jīng)任何再加工。

直接運(yùn)輸規(guī)則與產(chǎn)品原產(chǎn)地并無直接聯(lián)系，但它是一個(gè)必要的技術(shù)手

段，以確保運(yùn)至進(jìn)口給惠國的產(chǎn)品就是出口受惠國發(fā)運(yùn)的產(chǎn)品，避免在

運(yùn)輸途中可能進(jìn)行的再加工或被調(diào)包。

（3）書面證明

受惠國凡是要求享受普惠制待遇的出口商品，都必須持有能證明其原產(chǎn)

資格和符合直接運(yùn)輸規(guī)則的證明文件。證明原產(chǎn)資格的文件就是原產(chǎn)地

證明書。目前，絕大多數(shù)給惠國都接受普惠制原產(chǎn)地證明書格式

A（GSPFORMA）。

2歐債危機(jī)對(duì)我國有什么啟示？

答：面對(duì)歐洲債務(wù)危機(jī)，中國作為一個(gè)正在迅速崛起的發(fā)展中國家，尤

其應(yīng)該引起高度警惕和反思。中國的國情雖然和歐洲各國有很大差別，

但其中也有許多可供借鑒和參照之處。從歐洲的困境中，至少可以得到

以下幾點(diǎn)啟示：

（1）應(yīng)高度重視政府債務(wù)問題，必須未雨綢繆，將風(fēng)險(xiǎn)遏制在萌芽狀

態(tài)。中國在控制主權(quán)債務(wù)規(guī)模的同時(shí)，也要兼顧地方債務(wù)，化解地方債

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）保持國內(nèi)貨幣政策的獨(dú)立性，堅(jiān)持將解決本國問題置于制定貨幣政

策的中心環(huán)節(jié)。從表面上看，中國的貨幣政策具有完全的獨(dú)立性。但其

實(shí)不然，在國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)波動(dòng)劇烈時(shí)期，國內(nèi)的貨幣政策往往容易被國

外的政策動(dòng)向所左右。

最典型的就是2008年年底出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中，過多考慮國外經(jīng)濟(jì)危

機(jī)的程度和對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的沖擊，致使過于龐大的刺激計(jì)劃至今后遺癥難

消。不僅如此，貨幣政策的獨(dú)立性還應(yīng)該盡量減少行政對(duì)央行貨幣政策

的干預(yù)，盡快實(shí)現(xiàn)利率的市場(chǎng)化，使貨幣政策工具的效應(yīng)能夠得到正常

和充分的發(fā)揮。

（3）在改革和完善社會(huì)保障制度的同時(shí)，注意避免走福利國家的老路。

目前中國正面臨著日益嚴(yán)峻的提前到來的老齡化浪潮，再加上各項(xiàng)勞動(dòng)

法律法規(guī)的完備，社會(huì)保障的覆蓋面和保障水平有了迅速的提高。與此

相適應(yīng)，財(cái)政收入中用于社會(huì)保障的支出快速增加，據(jù)統(tǒng)計(jì)，早在2006

年，我國財(cái)政支出中用于社會(huì)保障的支出就首次超過10%，而且呈現(xiàn)逐

年增加的態(tài)勢(shì)。從世界范圍看，保障水平和標(biāo)準(zhǔn)大多只能漲不能跌，否

則容易引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。所以社會(huì)保障的改革應(yīng)秉承循序漸進(jìn)的策略，注

重?cái)U(kuò)大保障的覆蓋面，努力消除保障水平和標(biāo)準(zhǔn)的不公平現(xiàn)象。

（4）不斷提高自主創(chuàng)新能力，發(fā)掘推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)

展是解決包括債務(wù)危機(jī)在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)問題的最佳良方。歐洲各國以及

美日等國目前的債務(wù)危機(jī)，究其根源還在于增長(zhǎng)乏力甚至停滯不前。中

國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)保持了30多年的高速增長(zhǎng)，尋找未來的發(fā)展動(dòng)力和增長(zhǎng)點(diǎn)是

當(dāng)前的一項(xiàng)緊迫任務(wù)。

3分析利率平價(jià)理論的前提假設(shè)及基本觀點(diǎn)。

答：（1）利率平價(jià)理論的前提假設(shè)

①利率平價(jià)說假定并不存在交易成本。然而，交易成本卻是很重要的因

素。如果各種交易過高，就會(huì)影響套利收益，從而影響匯率與利率的關(guān)

系。如果考慮交易成本，國際間的拋補(bǔ)套利活動(dòng)在達(dá)到利率平價(jià)之前就

會(huì)停止。

②利率平價(jià)說假定不存在資本流動(dòng)障礙，假定資金能順利、不受限制地

在國際間流動(dòng)。但實(shí)際上，資金在國際間流動(dòng)會(huì)受到外匯管制和外匯市

場(chǎng)不發(fā)達(dá)等因素的阻礙。目前，只有在少數(shù)國際金融中心才存在完善的

期匯市場(chǎng)，資金流動(dòng)所受限制也少。

③利率平價(jià)說還假定套利資金規(guī)模是無限的，故套利者能不斷進(jìn)行拋補(bǔ)

套利，直到利率平價(jià)成立。但事實(shí)上，從事拋補(bǔ)套利的資金并不是無限

的。這是因?yàn)椋?/p>

a．與持有國內(nèi)資產(chǎn)相比較，持有國外資產(chǎn)具有額外的風(fēng)險(xiǎn)。隨著套利

資金的遞增，其風(fēng)險(xiǎn)也是遞增的。

b．套利還存在機(jī)會(huì)成本，由于套利的資金數(shù)額越大，則為預(yù)防和安全

之需而持有的現(xiàn)金就越少。而且這一機(jī)會(huì)成本也是隨套利資金的增加而

遞增的。

（2）利率平價(jià)理論的基本觀點(diǎn)

利率平價(jià)理論是由凱恩斯和愛因齊格提出的遠(yuǎn)期匯率決定理論。他們認(rèn)

為兩個(gè)國家利率的差額相等于遠(yuǎn)期兌換率及現(xiàn)貨兌換率之間的差額，衡

匯率是通過國際拋補(bǔ)套利所引起的外匯交易形成的。在兩國利率存在差

異的情況下，資金將從低利率國流向高利率國以謀取利潤(rùn)。但套利者在

比較金融資產(chǎn)的收益率時(shí)，不僅考慮兩種資產(chǎn)利率所提供的收益率，還

要考慮兩種資產(chǎn)由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的收益變動(dòng)，即外匯風(fēng)險(xiǎn)。套利者

往往將套利與掉期業(yè)務(wù)相結(jié)合，以避免匯率風(fēng)險(xiǎn)，保證無虧損之虞。大

量掉期外匯交易的結(jié)果是，低利率國貨幣的現(xiàn)匯匯率下浮，期匯匯率上

浮；高利率國貨幣的現(xiàn)匯匯率上浮，期匯匯率下浮。遠(yuǎn)期差價(jià)為期匯匯

率與現(xiàn)匯匯率的差額，由此低利率國貨幣就會(huì)出現(xiàn)遠(yuǎn)期升水，高利率國

貨幣則會(huì)出現(xiàn)遠(yuǎn)期貼水。隨著拋補(bǔ)套利的不斷進(jìn)行，遠(yuǎn)期差價(jià)就會(huì)不斷

加大，直到兩種資產(chǎn)所提供的收益率完全相等，這時(shí)拋補(bǔ)套利活動(dòng)就會(huì)

停止，遠(yuǎn)期差價(jià)正好等于兩國利差，即利率平價(jià)成立。因此我們可以歸

納一下利率平價(jià)說的基本觀點(diǎn)：遠(yuǎn)期差價(jià)是由兩國利率差異決定的，并

且高利率國貨幣在期匯市場(chǎng)上必定貼水，低利率國貨幣在期匯市場(chǎng)上必

定升水。

4簡(jiǎn)述國際許可貿(mào)易的優(yōu)點(diǎn)及其局限性。

答：（1）許可貿(mào)易的優(yōu)點(diǎn)

相對(duì)于產(chǎn)品出口、直接投資而言，許可證貿(mào)易具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)：

①能避開進(jìn)口國限制、作為產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)換形式的最佳途徑。

②可大大降低或避免國際營銷的各種風(fēng)險(xiǎn)。例如，授方的資金沒有進(jìn)入

國際市場(chǎng)，減少了受方所在國的外匯管制風(fēng)險(xiǎn)；純粹的技術(shù)使用權(quán)許

可，不存在獨(dú)資或合資的企業(yè)被東道國沒收征用的政治風(fēng)險(xiǎn)；由受方利

用技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)銷活動(dòng)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與匯率變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到受方身上。

③可節(jié)省高昂的運(yùn)銷費(fèi)用，提高價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的能力。

④有利于特殊技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。某些關(guān)系到進(jìn)口國國計(jì)民生的重要工業(yè)產(chǎn)品

無法采用投資或產(chǎn)品出口方式，而通過許可證貿(mào)易便能順利地涉足于這

些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域。

⑤便于服務(wù)性質(zhì)的企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)。如各種類型的咨詢公司、技術(shù)服

務(wù)公司等企業(yè)本身并不制造產(chǎn)品，許可證貿(mào)易便為它們的無形產(chǎn)品（技

術(shù)）進(jìn)入國際市場(chǎng)提供了便利條件。

⑥使小型制造企業(yè)也能進(jìn)入國際市場(chǎng)。這一優(yōu)點(diǎn)對(duì)于我國眾多的制造企

業(yè)來說尤為重要。

（2）許可貿(mào)易的缺點(diǎn)

小型制造企業(yè)實(shí)力不足，缺乏資金，難于采用直接投資在國外生產(chǎn)經(jīng)營

產(chǎn)品的方式。但只要擁有某項(xiàng)對(duì)市場(chǎng)具有吸引力的技術(shù)，同樣可以通過

許可證貿(mào)易的方式進(jìn)入國際市場(chǎng)?？陀^地評(píng)價(jià)許可證貿(mào)易方式，它也有

一些不足之處：

①必須具備一定的條件。并非任何企業(yè)或任何技術(shù)都能進(jìn)行許可證貿(mào)

易。當(dāng)企業(yè)擁有馳名商標(biāo)、良好商譽(yù)、先進(jìn)技術(shù)并對(duì)受方有吸引力時(shí)，

許可證貿(mào)易才能成為現(xiàn)實(shí)。

②授方對(duì)目標(biāo)國家的市場(chǎng)經(jīng)營難于控制。許可證貿(mào)易雙方并非從屬關(guān)

系，而是等同于買賣關(guān)系，不管受方的市場(chǎng)經(jīng)營狀況如何，授方也不能

對(duì)其加以直接控制，充其量只能把受方視為自己在國外的經(jīng)銷商，市場(chǎng)

經(jīng)營狀況不佳可能會(huì)對(duì)授方及其產(chǎn)品的聲譽(yù)造成不良的影響。

③授方的純收益可能會(huì)受到目標(biāo)國家經(jīng)營狀況的制約。當(dāng)采用提成的辦

法計(jì)算轉(zhuǎn)讓費(fèi)用時(shí)，授方的純收益的多少就要由產(chǎn)品在目標(biāo)國家的競(jìng)爭(zhēng)

能力、銷售數(shù)量、盈利水平來決定。

④授方可能在國際市場(chǎng)上培養(yǎng)了自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。許可證貿(mào)易實(shí)際上是

授方把一部分技術(shù)的優(yōu)勢(shì)、獨(dú)占的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給了受方，說到底是讓出了

一部分現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)，這是授方的風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，在技術(shù)出口

之前就要權(quán)衡利弊，估算這種風(fēng)險(xiǎn)損失，擬定補(bǔ)救的辦法，然后才作出

決策。

5什么國際戰(zhàn)略聯(lián)盟？企業(yè)組建國際戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因是什么？

答：國際戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的跨國公司，出于對(duì)整個(gè)世界市

場(chǎng)的預(yù)期目標(biāo)和企業(yè)各自總體經(jīng)營目標(biāo)的需要，以簽訂長(zhǎng)期或短期契約

為形式而建立的局部性相互協(xié)作、彼此互補(bǔ)的合伙、合作企業(yè)的一種聯(lián)

合經(jīng)營方式。

企業(yè)組建國際戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因包括直接動(dòng)因和間接動(dòng)因兩大類。

（1）直接動(dòng)因

①提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

戰(zhàn)略借助與聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的合作，相互傳遞技術(shù)，加快研究與開發(fā)的進(jìn)

程，獲取本企業(yè)缺乏的信息和知識(shí)，并帶來不同企業(yè)文化的協(xié)同創(chuàng)造效

應(yīng)。戰(zhàn)略聯(lián)盟與傳統(tǒng)的全球一體化內(nèi)部生產(chǎn)戰(zhàn)略相比，除了具有更為活

躍的創(chuàng)新機(jī)制和更經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新成本，還能照顧到不同國家、地區(qū)、社會(huì)

團(tuán)體甚至單個(gè)消費(fèi)者的偏好和差異性，有利于開辟新市場(chǎng)或進(jìn)入新行

業(yè)，因而具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

②獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與成本

通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、擴(kuò)大信息傳遞的密度與速度，可以避免單個(gè)企業(yè)在

研究開發(fā)中的盲目性和因孤軍作戰(zhàn)引起的全社會(huì)范圍內(nèi)的重復(fù)勞動(dòng)和資

源浪費(fèi)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，市場(chǎng)和技術(shù)的全球化，提出了在相

當(dāng)大的規(guī)模和多個(gè)行業(yè)進(jìn)行全球生產(chǎn)的要求，以實(shí)現(xiàn)最大的規(guī)模和范圍

經(jīng)濟(jì)，從而能在以單位成本為基礎(chǔ)的全球競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)。

③低成本進(jìn)入新市場(chǎng)

戰(zhàn)略聯(lián)盟是以低成本克服新市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的有效途徑。

④挑戰(zhàn)“大企業(yè)病”

戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)濟(jì)性在于企業(yè)對(duì)自身資源配置機(jī)制的戰(zhàn)略性革新，不涉及

組織的膨脹，因而可以避免帶來企業(yè)組織的過大及僵化，使企業(yè)保持靈

活的經(jīng)營機(jī)制并與迅速發(fā)展的技術(shù)和市場(chǎng)保持同步。與此同時(shí)，戰(zhàn)略聯(lián)

盟還可避免反壟斷法對(duì)企業(yè)規(guī)模過大的制裁。

（2）間接動(dòng)因

①組織學(xué)習(xí)理論的解釋

由于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更多的是建立在企業(yè)擁有的經(jīng)驗(yàn)

性知識(shí)基礎(chǔ)之上，而經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)存在于組織程序與文化中，其轉(zhuǎn)移是一

個(gè)復(fù)雜的學(xué)習(xí)過程。通過締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以使經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)有效地移植

到聯(lián)盟各方，進(jìn)而擴(kuò)充乃至更新企業(yè)的核心能力，真正達(dá)到企業(yè)間合作

的目的。

②基于資源的聯(lián)盟動(dòng)因解釋

國際企業(yè)通過與具有互補(bǔ)性資源的公司建立伙伴關(guān)系，可以充分利用企

業(yè)組織外部的“共享”要素，發(fā)揮各自異質(zhì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理經(jīng)驗(yàn)，有效克

服資源障礙，從而形成一種新的國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和新的利益源泉。這種經(jīng)

濟(jì)性來自競(jìng)爭(zhēng)中的合作和矛盾的協(xié)調(diào)；來自合作之后資源再配置效率的

提高；來自高新技術(shù)的加速發(fā)展和聯(lián)合應(yīng)用；來自新市場(chǎng)的快速形成和

先行優(yōu)勢(shì)。

③戰(zhàn)略缺口假說的聯(lián)盟動(dòng)因解釋

戰(zhàn)略缺口假說認(rèn)為，國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展是其對(duì)國際經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及

競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的一種戰(zhàn)略反應(yīng)，是國際總體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的產(chǎn)物。戰(zhàn)略

缺口在不同程度上限制了國際企業(yè)走一切依靠自身資源和能力自我發(fā)展

的道路，在客觀上要求它們走合作的道路。因此，戰(zhàn)略缺口是推動(dòng)國際

企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要?jiǎng)恿?。企業(yè)的戰(zhàn)略缺口越大，參

與戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)力就越強(qiáng)烈。

④價(jià)值鏈的理論解釋

任何企業(yè)都只能在“價(jià)值鏈”的某些環(huán)節(jié)上擁有優(yōu)勢(shì)，而不可能擁有全部

的優(yōu)勢(shì)。在某些價(jià)值增值環(huán)節(jié)上，本企業(yè)擁有優(yōu)勢(shì)，在其余的環(huán)節(jié)上，

其它企業(yè)可能擁有優(yōu)勢(shì)。為達(dá)到“雙贏”的協(xié)同效應(yīng)，彼此在各自的關(guān)鍵

成功因素——價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)上展開合作，可以求得整體收益的最大

化，這是企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的原動(dòng)力。

⑤網(wǎng)絡(luò)理論的解釋

網(wǎng)絡(luò)理論并不要求形成嚴(yán)格的層級(jí)結(jié)構(gòu)，而是將組織的各部分松散地結(jié)

合起來。這有利于保持組織的靈活性，能夠較好地適應(yīng)市場(chǎng)因產(chǎn)品和技

術(shù)周期縮短、競(jìng)爭(zhēng)激烈所導(dǎo)致的動(dòng)態(tài)發(fā)展要求。戰(zhàn)略聯(lián)盟作為企業(yè)間的

網(wǎng)絡(luò)化系統(tǒng)，其最大著眼點(diǎn)是在經(jīng)營活動(dòng)中積極地利用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立，使企業(yè)對(duì)資源的使用界限擴(kuò)大了，一方面可提高本企

業(yè)資源的使用效率，減少埋沒成本，另一方面又可節(jié)約企業(yè)在可獲得資

源方面的新的投入，降低轉(zhuǎn)置成本，從而降低企業(yè)的進(jìn)入和退出壁壘，

提高了企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整的靈活性。

三、論述題（每小題20分，共60分）

1請(qǐng)論述我國企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略面臨的挑戰(zhàn)。

答：中國企業(yè)的國際化經(jīng)營包括貨物服務(wù)貿(mào)易、利用外資和對(duì)外直接投

資三個(gè)組成部分，其中貨物服務(wù)進(jìn)出口是國際化經(jīng)營的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，發(fā)

展中國家利用外資的直接目的也常常是發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，特別是出口貿(mào)

易，而對(duì)外直接投資通常是進(jìn)出口貿(mào)易、國民收入發(fā)展到一定水平后的

產(chǎn)物。不斷發(fā)展變化的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境一方面為中國企業(yè)創(chuàng)造了新

的機(jī)遇，另一方面也向中國企業(yè)的國際化經(jīng)營提出新挑戰(zhàn)。

（1）面臨貿(mào)易爭(zhēng)端、成本上升等壓力

中國早已是全世界貿(mào)易保護(hù)主義最大的受害國。中國區(qū)域發(fā)展落差較

大，而且每個(gè)區(qū)域都擁有數(shù)以億計(jì)人口，決定了中國同時(shí)與發(fā)達(dá)國家和

發(fā)展中國家在眾多商品上存在利益競(jìng)爭(zhēng)，與發(fā)展中國家的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集

型產(chǎn)業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，與發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)制造業(yè)和越來越多的現(xiàn)代服務(wù)

業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。中國增長(zhǎng)快于其他所有主要經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)實(shí)已經(jīng)并仍將

繼續(xù)引起國際經(jīng)濟(jì)利益分配格局調(diào)整，而國際經(jīng)貿(mào)利益分配格局調(diào)整必

然伴生烈度不等的國際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端，中國在和平崛起的全程不可能擺脫國

際貿(mào)易保護(hù)主義的騷擾。在較長(zhǎng)時(shí)間跨度上看，未來中國與西方國家經(jīng)

貿(mào)爭(zhēng)端的焦點(diǎn)將隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國際經(jīng)濟(jì)地位提升而逐步向更高層

次發(fā)展，這也是未來一段時(shí)期內(nèi)最大的經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端問題。我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)相

應(yīng)將導(dǎo)致我國與其他國家、特別是發(fā)達(dá)國家在先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)

領(lǐng)域發(fā)生越來越多的爭(zhēng)端，更重要的是，我國對(duì)外貿(mào)易爭(zhēng)端將日益聚焦

于標(biāo)準(zhǔn)和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則領(lǐng)域，因?yàn)檫@才是我國提高在國際經(jīng)貿(mào)利益分配

格局中份額、提高在國際經(jīng)濟(jì)政治體系中地位的關(guān)鍵和終極目標(biāo)，也是

守成大國應(yīng)對(duì)新興大國競(jìng)爭(zhēng)所必爭(zhēng)。此前，中國在全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中是單

純的接受者，但隨著國民收入提高（換言之就是成本上升），云集于中

國沿海的部分傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)中的勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)需要

轉(zhuǎn)移，而產(chǎn)業(yè)向其他國家的轉(zhuǎn)移至少可能將在一定時(shí)期內(nèi)給我國帶來就

業(yè)機(jī)會(huì)流失、財(cái)政收入減少、國際收支惡化、國內(nèi)投資不足等副作用，

二十世紀(jì)延續(xù)數(shù)十年的“英國病”就給我們敲響了警鐘。盡管我們總體上

仍然應(yīng)當(dāng)繼續(xù)鼓勵(lì)對(duì)外直接投資發(fā)展，但必須對(duì)上述負(fù)面后果保持清醒

的認(rèn)識(shí)，并在政策制定和實(shí)踐過程中把握好分寸。

（2）面臨貨幣錯(cuò)配所帶來的風(fēng)險(xiǎn)

利用外資領(lǐng)域，中國企業(yè)需要防范貨幣錯(cuò)配所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。適度利用不

同幣種債務(wù)融資能夠讓開展國際化經(jīng)營的企業(yè)更加靈活地匹配其資產(chǎn)負(fù)

債的幣種結(jié)構(gòu)，以求最大限度降低貨幣錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)和利息負(fù)擔(dān)，相信中國

企業(yè)的境外融資未來將有較大發(fā)展。

但在實(shí)踐中，境外融資常常被企業(yè)作為規(guī)避政府緊縮政策約束的手段，

如在2010年以來的房地產(chǎn)調(diào)控中，房地產(chǎn)企業(yè)境外融資激增。由于人民

幣步入加息周期而美元等西方貨幣還接近零利率，加之人民幣升值預(yù)期

強(qiáng)烈，境內(nèi)企業(yè)境外債務(wù)融資的預(yù)期實(shí)際成本大大下降，企業(yè)境外融資

的沖動(dòng)進(jìn)一步加強(qiáng)。

然而，上述策略的可行性立足于西方貨幣利率低于人民幣利率、人民幣

升值這兩項(xiàng)基本前提，一旦主要西方國家重新收緊貨幣政策，這兩項(xiàng)基

本前提便有可能逆轉(zhuǎn)，過于激進(jìn)奉行上述策略的企業(yè)便面臨較高風(fēng)險(xiǎn)。

一度威風(fēng)八面的韓國財(cái)閥之所以在1997年～1998年東亞金融危機(jī)高潮中

紛紛倒下，根源就在于此，中國企業(yè)不可不察。

在海外投資領(lǐng)域，開展國際化經(jīng)營、發(fā)展海外投資是中國企業(yè)做大做強(qiáng)

的必由之路，也是中國向發(fā)達(dá)國家邁進(jìn)的必經(jīng)階段。但中國企業(yè)的海外

投資之路并不平坦，面臨眾多問題和風(fēng)險(xiǎn)，而某些中國企業(yè)的國際化決

策也充斥了太多的非理性沖動(dòng)成分，對(duì)外直接投資熱潮尤甚。

某些中國企業(yè)已經(jīng)陷入“為了走出去而走出去”的誤區(qū)，對(duì)外直接投資、

特別是海外并購在他們眼里似乎已經(jīng)不是可供選擇的手段之一，而是目

的本身，這種好大喜功的做法應(yīng)該摒棄。

（3）面臨競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”壁壘

發(fā)達(dá)國家針對(duì)發(fā)展中國家提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)被斥為“抽去發(fā)展中國家

發(fā)展的梯子”，發(fā)達(dá)國家企業(yè)常常以“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為名在母國給來自

國外、特別是發(fā)展中國家的競(jìng)爭(zhēng)者設(shè)置貿(mào)易壁壘。

面對(duì)西方競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手層出不窮的刁難招數(shù)，中國企業(yè)應(yīng)找到處置方法。應(yīng)

訴是必要的，但只有這一手也是不行的，因?yàn)檫@樣做擺脫不了被動(dòng)地

位，而且打官司成本高昂，中國企業(yè)即使連續(xù)勝訴也有可能被財(cái)力更加

雄厚的西方對(duì)手用濫訴策略拖垮，中小企業(yè)尤其如此。

要想贏得主動(dòng)權(quán)，依托國內(nèi)市場(chǎng)是一種可以選擇的辦法。中國是一個(gè)迅

猛成長(zhǎng)的進(jìn)口大國，是全世界越來越多企業(yè)眼里的商家必爭(zhēng)之地。我們

完全有必要考慮如何適當(dāng)運(yùn)用這種日漸增強(qiáng)的進(jìn)口權(quán)力來維護(hù)自身利

益。我們無需也不應(yīng)濫用進(jìn)口能力所賦予的權(quán)力，但完全可以而且應(yīng)該

運(yùn)用這種權(quán)力幫助我們的國民、企業(yè)在海外獲得更加公正的待遇。

應(yīng)對(duì)國際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端、為我國外經(jīng)貿(mào)保駕護(hù)航的最佳策略并不是在爭(zhēng)端發(fā)

生之后你來我往地交手，而是運(yùn)用自己擁有的一切力量來化解爭(zhēng)端于未

然之際。特別是對(duì)那些一方面利用中國作為生產(chǎn)基地，另一方面又在母

國和第三國市場(chǎng)對(duì)中國同行發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端以圖獨(dú)占市場(chǎng)的外資企業(yè)，可

利用其在華業(yè)務(wù)對(duì)其曉以利害、據(jù)理力爭(zhēng)，迫使對(duì)方同意徹底全面撤

訴，實(shí)現(xiàn)“以戰(zhàn)止戰(zhàn)”目的，是一個(gè)值得探索的方向。

2聯(lián)系國際及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景，論述助推人民幣匯率升值的外因和

內(nèi)因，以及人民幣升值對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利弊。

答：（1）人民幣升值的外因

①日本

日本政府認(rèn)為中國向全球特別是亞洲國家輸出了通貨緊縮，這是日本要

求人民幣升值的主要原因。由于中國出口急劇增長(zhǎng)，國內(nèi)物價(jià)水平下

降，以及盯住美元的匯率制度，導(dǎo)致國際市場(chǎng)上廉價(jià)商品的供應(yīng)能力大

大增加，導(dǎo)致日本國內(nèi)物價(jià)下跌，同時(shí)日本總需求的不足，引起物價(jià)的

進(jìn)一步下降，從而發(fā)生通貨緊縮的危險(xiǎn)，中國正在向包括日本在內(nèi)的全

世界輸出通貨緊縮。日本政府認(rèn)為，中國作為世界上最大的新興市場(chǎng)經(jīng)

濟(jì)國家，有責(zé)任為穩(wěn)定世界經(jīng)濟(jì)作出貢獻(xiàn)，也符合其自身利益，如果中

國政府不能嚴(yán)格限制出口，那