浙江工商大學經(jīng)濟學院《434國際商務專業(yè)基礎》專業(yè)碩士歷年考研真題匯編（含部分答案）

目錄

2011年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

2011年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題及詳解

2012年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2015年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2016年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2017年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2018年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

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2019年浙江工商大學經(jīng)濟學院434國際商務專業(yè)基礎考研真題

2011年浙江工商大學經(jīng)濟學院434

國際商務專業(yè)基礎考研真題

2011年浙江工商大學經(jīng)濟學院434

國際商務專業(yè)基礎考研真題及詳

解

一、名詞解釋（每小題4分，共60分）

1間接標價

答：間接標價法又稱“應收標價法”或“數(shù)量標價法”，指以一定單位（1

或100、10000個單位）的本國貨幣為標準，折成若干單位的外國貨幣來

表示匯率的標價方法。它是與直接標價法相對應的匯率標價方法。在此

標價法之下，匯率是以外國貨幣表示的單位本國貨幣的價格。匯率越

高，表示單位本幣所能換取的外國貨幣越多，表明本國貨幣的幣值越

高、外國貨幣的幣值越低。目前只有英國和美國采用間接標價法，但美

元對英鎊匯率保持了過去習慣用的直接標價法。

2歐洲債券

答：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國

的貨幣為面值的國際債券。債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使

用的貨幣可以分別屬于不同的國家，例如日本在英國發(fā)行的以美元計價

的債券。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美

元，其次還有歐元、英鎊、日元等。歐洲債券市場是指發(fā)行歐洲債券進

行籌資而形成的一種長期資金市場，目前已在國際資本市場占據(jù)主導地

位。

3價格升級

答：價格升級是指最終價格由于裝運費、保險費、包裝費、關稅、較長

的分銷渠道、較高的中間商毛利、專門稅費、行政管理費、匯率波動而

上漲的情形。其中絕大部分成本是由進出口引起的。它們共同作用把最

終價格提升到比國內市場高得多的水平上。

在一些國際市場上，超額利潤是存在的，但通常導致出口國和進口國之

間價格不成比例的差異的原因是產(chǎn)品從一個國家出口到另一個國家的過

程中附加了很多成本，這里稱之為價格升級。

4反向物流

答：按照2006年發(fā)布的《物流術語》（GB/T18354—2006），反向物流

也稱逆向物流，指物品從供應鏈下游向上游的運動所引發(fā)的物流活動，

即為了資源回收或正確處理廢棄物，在高效及適當成本下，對原材料、

在制品、產(chǎn)成品及相關信息從消費點到產(chǎn)出點的流動和儲存進行規(guī)劃、

實施和控制的過程。

5會計多元化

答：會計多元化可分為會計理論多元化、會計主體多元化和會計信息多

元化等。會計理論多元化，是指在一些重大會計理論研究中，對同一問

題的研究形成多種學派或多種觀點并存的狀況。會計理論多元化是會計

理論發(fā)展的一種正常現(xiàn)象，是全方位進行會計理論研究的必然結果。會

計主體是指會計工作為其服務的特定單位或組織，是會計人員進行會計

核算時采取的立場以及在空間范圍上的界定。會計主體既可以是一個企

業(yè)，也可以是若干個企業(yè)組織起來的集團公司，既可以是法人，也可以

是不具備法人資格的實體。企業(yè)的會計信息在于滿足利益相關者的決策

需要，不同的利益相關者必然對會計信息有多元化的需求，這種多元化

的需求要求會計信息能夠進行有效的提供。

6購買力平價

答：購買力平價是一種根據(jù)各國不同的價格水平計算出來的貨幣之間的

等值系數(shù)。它認為貨幣如果在各國國內具有相等的購買力，那么這時的

匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國內可以購買等量的貨

物，則2美元兌換1英鎊便存在購買力平價。

購買力平價的理論基礎是一價定律，即同一種商品在兩個國家的貨幣購

買力應相同，否則就會出現(xiàn)套利行為。根據(jù)購買力平價理論，一國的價

格水平上升，該國的貨幣就會貶值，反之則升值，或者說，通貨膨脹率

高的國家的貨幣會貶值，通貨膨脹率低的國家的貨幣會升值。

7最惠國待遇

答：最惠國待遇原則又稱“無歧視待遇原則”，指貿易條約和協(xié)定締約國

一方現(xiàn)在和將來的貿易、投資、航運、關稅、僑居、國民的法律地位等

方面所給予任何第三國的特權、優(yōu)惠和豁免，也同樣給予締約國對方。

它具體分為無條件最惠國待遇和有條件最惠國待遇。前者指締約國一方

現(xiàn)在和將來給予任何第三國的一切優(yōu)惠待遇，應立即無條件、無補償?shù)?/p>

自動給予對方；后者指一方給予第三國的優(yōu)惠是有條件的，另一方必須

提供同樣的補償，才能享受這種優(yōu)惠待遇。

8資本預算

答：資本預算又稱建設性預算或投資預算，是指企業(yè)為了今后更好的發(fā)

展，獲取更大的報酬而作出的資本支出計劃。它是綜合反映建設資金來

源與運用的預算，其支出主要用于經(jīng)濟建設，其收入主要是債務收入。

資本預算是復式預算的組成部分。

資本預算的過程是：①確定決策目標；②提出各種可能的投資方案；

③估算各種投資方案預期現(xiàn)金流量；④估計預期現(xiàn)金流量的風險程

度，并據(jù)此對現(xiàn)金流量進行風險調整；⑤根據(jù)選擇方法對各種投資方案

進行比較選優(yōu)。

9渠道設計

答：渠道設計指對建立企業(yè)分銷渠道體系的總體規(guī)劃，建立四通八達的

市場渠道，完善企業(yè)商品流、物資流、信息流的網(wǎng)絡體系。只有這樣，

才能保證企業(yè)的產(chǎn)品或者服務高效率地進入市場，并且通過渠道網(wǎng)絡轉

移到消費者手中，從而實現(xiàn)市場營銷目標。

渠道設計應該努力實現(xiàn)如下功能：①市場分銷渠道功能。一般說來，產(chǎn)

品銷售網(wǎng)絡一端是生產(chǎn)企業(yè)，另一端就是市場。企業(yè)通過分銷渠道網(wǎng)絡

開拓市場，市場網(wǎng)絡就像“滾雪球”一樣，不斷擴大。②市場份額擴展功

能。市場競爭的主要任務就是為了提高企業(yè)產(chǎn)品的市場占有率，市場渠

道愈是發(fā)達，企業(yè)產(chǎn)品的市場份額就愈高。③產(chǎn)品滲透功能。市場渠道

的產(chǎn)品滲透功能，主要體現(xiàn)在市場利益導向一致性的基礎上，要通過利

益共同體的營造，形成對目標市場的“蠶食力”。④市場信息反饋功能。

市場主體的每一個成員單位，實際上就是一個市場情報站，一個信息反

饋點。而且，抗風險市場內信息反饋的速度，應該遠遠快于其他非抗風

險市場信息調查組織。

10關稅配額

答：關稅配額亦稱“關稅限額”，是征收關稅與進口配額結合運用的一種

限制進口的非關稅壁壘措施。即預先規(guī)定有關商品在一定時期內的進口

配額，在配額以內進口的實行優(yōu)惠稅率或給予免稅待遇，對超過配額的

進口商品則實行普通稅率或征收進口附加稅，這樣就可限制進口。

關稅配額可分為全球配額和國別配額。全球配額是指將某商品進口制定

一個總額度，但沒有具體的國家地區(qū)限制，可從全球進口，采取先來先

得配額的辦法，一旦配額申請完畢，就不再進口。國別配額則是在總配

額下，又將配額分配給具體的國家或地區(qū)，當該國該地區(qū)配額用完，就

不得進口。

11金本位制

答：金本位制度是以黃金作為國際儲備貨幣或國際本位貨幣的國際貨幣

制度。金本位制度大約形成于1880年末，到1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)

時結束。在金本位制度下，黃金具有貨幣的全部職能，即價值尺度、流

通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣。

金本位制度的特點有：①在金本位制下，各國用黃金來對它們的貨幣定

值，幣值比較穩(wěn)定，給國際貿易和國際資本流動以準確的核算依據(jù)，這

就促進了商品的流通和信用的擴大，從而促進了世界經(jīng)濟的發(fā)展；②各

國貨幣都規(guī)定有含金量，它們之間的兌換率就由它們的含金量比例決

定。外匯市場的波動不會超過法定平價加減黃金運輸成本，即黃金輸

出/入點；③國際金本位制自動調節(jié)國際收支；④國際金本位制促進國

際資本流動，這種資金流動，可以暫時改善國際收支，起到“緩沖器”作

用，以減輕國內經(jīng)濟面臨緊縮的痛苦。

12產(chǎn)品生命周期理論

答：產(chǎn)品生命周期簡稱PLC，是產(chǎn)品的市場壽命，即一種新產(chǎn)品從開始

進入市場到被市場淘汰的整個過程。產(chǎn)品生命周期理論認為：產(chǎn)品生命

是指市上的營銷生命，產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷形成、成長、成

熟、衰退這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個開發(fā)、引進、成

長、成熟、衰退的階段。而這個周期在不同的技術水平的國家里，發(fā)生

的時間和過程是不一樣的，期間存在一個較大的差距和時差，正是這一

時差，表現(xiàn)為不同國家在技術上的差距，它反映了同一產(chǎn)品在不同國家

市場上競爭地位的差異，從而決定了國際貿易和國際投資的變化。為了

便于區(qū)分，弗農(nóng)把這些國家依次分成創(chuàng)新國（一般為最發(fā)達國家）、一

般發(fā)達國家和發(fā)展中國家。

13比較優(yōu)勢

答：比較優(yōu)勢是指，如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機會成本（用

其他產(chǎn)品來衡量）低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機會成本的話，則這個

國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。各生產(chǎn)單位對資源的占有、分

配和利用等情況的差別，造成了比較優(yōu)勢的產(chǎn)生。而比較優(yōu)勢的差別直

接導致了生產(chǎn)物品的專業(yè)化（即所謂的“社會分工”）和貿易的產(chǎn)生。這

種專業(yè)化的結果是，當每個人都能夠專門地從事自己最擅長的事情時，

生產(chǎn)就會變得更加有效率，從而整個社會可創(chuàng)造的物質財富總量與其整

體的經(jīng)濟福利便會有所增加。專業(yè)化所帶來的總產(chǎn)量增量，就是貿易的

好處，那么，貿易的進行，也就由此變得順理成章。同時，更多可分享

的總產(chǎn)量本身，同樣促進著專業(yè)化決策的發(fā)展。

14共同市場

答：共同市場是指除了要求其成員之間完全取消關稅與非關稅壁壘，并

且建立對外統(tǒng)一關稅外，生產(chǎn)要素也可以自由流動。

共同市場是比關稅同盟高一層次的區(qū)域一體化國家集團，其特征有：①

成員國之間不僅實現(xiàn)了商品的自由流動，還實現(xiàn)了生產(chǎn)要素和服務的自

由流動；②為實現(xiàn)上述要素的自由流動，各成員國之間需要實施統(tǒng)一的

技術標準和間接稅制度，并且協(xié)調和統(tǒng)一各成員國之間對同一產(chǎn)品的稅

率，協(xié)調金融市場管理的法規(guī)、以及成員國學歷的相互承認等；③共同

市場的建立需要成員國讓渡多方面的權利，主要包括進口關稅的制定

權，非關稅壁壘，特別是技術標準的制定權，國內間接稅率的調整權，

干預資本流動權等。

15水平型對外直接投資

答：水平型對外直接投資是指一國的公司或企業(yè)作為投資者將生產(chǎn)資本

輸出到另一國，在投資所在國設立子公司，根據(jù)當?shù)厍闆r從事某種產(chǎn)品

的設計、規(guī)劃、生產(chǎn)和銷售等全部經(jīng)營活動。

水平型對外直接投資的一個重要原因是避開國際貿易壁壘。貿易壁壘越

高，對外直接投資的可能性也就越大。反之，貿易壁壘越低，對外直接

投資的動力也就越小。而經(jīng)濟全球化的發(fā)展使得這類跨國公司對外直接

投資的動因逐步削弱。各國經(jīng)濟正朝著國際一體化的方向發(fā)展，世界經(jīng)

濟的大統(tǒng)一使得國際貿易領域逐步實現(xiàn)自由化，各國紛紛開始降低關稅

壁壘，從而使跨國直接投資繞開關稅壁壘的這一動力下降。

同時隨著技術日新月異的發(fā)展，跨國公司貿易的運輸成本也一路下降，

至少運輸成本在公司產(chǎn)品總成本中所占的相對比例較小，對跨國公司的

生產(chǎn)地選擇影響有限?？梢姡陨蟽煞N因素的變化都對水平型直接投資

的動因起著相反的解釋作用。

二、問答題（共90分）

1（15分）有人說：國際投資中的合資經(jīng)營是用永久性的辦法解決暫

時性的問題。因為其中一方提供的往往只是暫時性的資產(chǎn)（例如對當?shù)?/p>

市場的基本知識，解決企業(yè)開辦時的種種人事關系問題等等），你同意

嗎？如果合營的一方認為另一方的貢獻只是暫時性的，對合營企業(yè)的經(jīng)

營會有什么影響？問題應當怎樣解決？

答：（1）這個觀點不完全正確。在國際投資中，企業(yè)將面臨很多困難

和風險，有政治、經(jīng)濟、文化各個方面的因素，例如一國的政策限制、

企業(yè)的技術局限、文化障礙，這些問題將長期伴隨著企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，

因此，合資經(jīng)營是用永久性的辦法解決暫時性的問題，這種說法是片面

的。

（2）如果合營的一方認為另一方的貢獻只是暫時性的，那么雙方將在企

業(yè)的控制權和戰(zhàn)略目標上產(chǎn)生分歧和矛盾沖突，長期以往下來可能導致

合營企業(yè)經(jīng)營的破裂。

（3）針對上述問題，企業(yè)應該防患于未然，采取下述幾方面措施：

①充分了解和認識合資伙伴，爭得談判主動

合營各方應對合資伙伴進行分析、研究，了解其長期戰(zhàn)略、全球戰(zhàn)略，

充分考慮到對方的風險控制機制、生存環(huán)境、管理手段、激勵機制；資

本市場評級和活躍程度等內外因素，就會在談判中心中有底，對談判交

易非常有幫助。

②在合作中，取其之長，補己之短，盡快縮短差距

在合資合作中，應積極學習對方先進的管理理念，管理方法，先進的

HSE標準體系，特別是跨國公司的人力資源管理，盡快縮短差距的重

點。

③在控制權組合中發(fā)揮自身優(yōu)勢，與對方形成長期的制衡

在不能對公司絕對控股的情況下，對合資企業(yè)資源的控制應該合理，在

董事長、總經(jīng)理的選擇中維護自身的利益，爭取對公司能產(chǎn)生實質性的

影響。

④建立母公司對合資公司的控制機制

建立東道國高層管理人員對母公司匯報制度、明確匯報渠道、建立母公

司對東道國高層管理人員考核制度以及加強東道國股權代表的管理。

⑤激勵人才、留住人才、培養(yǎng)人才

由于合資企業(yè)特殊的跨國公司背景，能學到國際先進的管理理念和管理

方法，人才成長、成熟得比較快，母公司如何激勵派遣人員，留住他們

也是一個比較突出的問題。除了高薪激勵，實現(xiàn)與外方派遣人員真正意

義的同工同酬外，東道國母公司應當創(chuàng)造一個開放自由、充滿人性關

懷、尊重人才的環(huán)境，母公司對派遣人員經(jīng)常的溝通、關心，及時為他

們疏導工作壓力等，都是留住人才的有效手段。此外，為滿足集團公司

加快對外開放步伐，增強綜合競爭力，需要迅速培養(yǎng)和造就一批熟悉合

資企業(yè)設立，建設，經(jīng)營，通曉相關法律、法規(guī)和談判規(guī)則的國際化高

級管理人才。

2（15分）現(xiàn)階段貿易保護理論在中國有何應用價值？舉例說明。

答：以幼稚產(chǎn)業(yè)論為例，幼稚產(chǎn)業(yè)論主要包括漢密爾頓的制造業(yè)保護論

和李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。

漢密爾頓的主要觀點是：制造業(yè)的發(fā)展、提高整個國家的機械水平、促

進社會分工的發(fā)展，有利于提供更多的開創(chuàng)各種事業(yè)的機會，有利于消

化大批農(nóng)業(yè)原料和生活必需品，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展等。

漢密爾頓的具體政策主張包括：為企業(yè)提供發(fā)展資金；實行保護關稅制

度，保護國內新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進口極為緊缺的原

料；為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；限制改良機器輸出；建立聯(lián)邦檢察制度，

保證和提高制造品質量。

李斯特的主要理論觀點是：指責古典自由貿易理論忽視了經(jīng)濟發(fā)展的民

族性特點；強調發(fā)展生產(chǎn)力是制定國際貿易政策的出發(fā)點；認為貿易政

策要與國家經(jīng)濟發(fā)展所處的階段相適應。

李斯特的政策主張是：保護那些處于發(fā)展初期而又面臨外國強大競爭的

有發(fā)展前途的工業(yè)；關稅的征收應因時間、產(chǎn)業(yè)而異，主張逐步提高關

稅稅率；對不同行業(yè)要采取不同程度的保護；對國內某項工業(yè)的保護不

能永久持續(xù)下去，保護只能在一定期限內進行。

幼稚產(chǎn)業(yè)論的應用對中國經(jīng)濟發(fā)展的意義：

（1）有利于保護和增加中國的就業(yè)機會

一方面，開展貿易，能使出口部門的生產(chǎn)擴大，創(chuàng)造出一些就業(yè)機會，

但進口競爭部門會受到外國競爭的沖擊，一些人喪失工作崗位。政府采

取保護貿易政策，有利于增加和保護本國勞動者的就業(yè)。另一方面，實

行“獎出限入”的保護政策，保持貿易順差，有利于輸出失業(yè)，增加本國

就業(yè)機會。

（2）可以促進中國產(chǎn)業(yè)多樣化

如果一國高度專業(yè)化生產(chǎn)一種或幾種產(chǎn)品，國內其他需求依賴進口，會

形成比較脆弱的經(jīng)濟結構。通過貿易保護，可以保護和促進落后產(chǎn)業(yè)的

發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)多樣化格局，以保持國民經(jīng)濟結構的平衡，減少對外依

賴的脆弱性。

（3）可以糾正國內存在的市場失靈

中國沒有一個有效的金融結構使得儲蓄有效地轉化為新成長部門的投

資。對幼稚工業(yè)加以保護，可以提高其利潤率，加快中國的資本積累，

促進其成長。

（4）可以調整社會收入的分配

自由貿易在給整個國家?guī)砗锰帟r，不會自動地均勻地將利益分配給全

體社會成員，導致社會的收入分配格局發(fā)生變化，衍生出一系列的社會

矛盾。對幼稚產(chǎn)業(yè)進行保護，可以防止因自由貿易帶來收入分配格局變

動而引起的社會震蕩。

3（15分）試以中國和你熟悉的其他一個國家為例，你認為哪一個國

家的國際商務環(huán)境較好？理由何在。

答：企業(yè)從事國際商務活動的環(huán)境因素是十分復雜的，一個企業(yè)要想發(fā)

展，不僅受到企業(yè)內部資源的制約，還受到企業(yè)外部環(huán)境的制約。外部

環(huán)境是企業(yè)經(jīng)營績效的重要影響因素，因此，一國的政治與經(jīng)濟形勢、

法律政策、文化習俗、行業(yè)競爭、環(huán)境保護標準、社會責任標準等都能

影響企業(yè)的經(jīng)營績效，從而影響一國作為國際商務場所的吸引力。

下面將以中國與印度為例來比較兩國的國際商務環(huán)境。

在目前國際經(jīng)濟一體化的大背景下，中國和印度的經(jīng)濟發(fā)展備受人們的

矚目，作為世界上人口最多的兩個國家自然也有著很大的市場，這也是

為什么一些很大的跨國公司都把中國和印度當作是很重要的市場來發(fā)

展。進入經(jīng)濟全球化之后，中國和印度作為發(fā)展中國家都采取了一系列

的措施來吸引外資以便于發(fā)展自身的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟實力?？梢哉f，中國和

印度將是促進經(jīng)濟全球化發(fā)展的兩個最中堅的力量。下面將對中國和印

度的投資環(huán)境在多方面進行比較。

（1）從總體經(jīng)濟發(fā)展水平來看

中國GDP增長率近年來一直領先于印度，在人均GDP收入水平上，中國

高于印度；從外匯儲備看，中國遠超印度。

根據(jù)世界銀行統(tǒng)計，在2005年中國服務業(yè)比重占GDP的40%，印度為

54%。在未來的發(fā)展進程中，印度有可能成為通過腦力勞動起家的發(fā)展

中國家，在追趕全球第二波經(jīng)濟增長浪潮中，印度已經(jīng)搶占先機，顯示

出印度在現(xiàn)代服務業(yè)中的優(yōu)勢。但中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的績效遠遠超過印度，

印度在解決農(nóng)業(yè)人口貧困和勞動力人口轉移方面任務艱巨。中國的核心

競爭力優(yōu)勢在于巨大的國內和出口市場，分別位居世界第二和第一，使

得中國公司能夠得到顯著的規(guī)模優(yōu)勢并節(jié)約成本。但中國在金融市場、

高等教育培訓及公共和私人機構的質量等方面還存在明顯不足。

（2）從投資的商業(yè)環(huán)境和人文環(huán)境來看

商業(yè)投資環(huán)境上，中國在總體上強于印度。印度人是世界上最自戀的

人，有高達92%的印度人認為需要保護他們的生活方式，以免受到外國

人的影響，還有一些人用極端的民族主義方式來捍衛(wèi)印度的傳統(tǒng)。因

此，西方的價值觀融入印度的傳統(tǒng)文化和意識需要一定的時間。

（3）從市場需求狀況及潛力來看

無論是近期還是遠景，印度的市場投資需求都大于中國。印度是年均增

長13%的世界第八大零售業(yè)市場，是亞洲第三大汽車銷售市場。

（4）從自然資源來看

中國的自然資源總量豐富但人均占有量都在世界平均值以下。因此，中

國在節(jié)約資源和有效利用資源方面的任務十分艱巨。而印度礦產(chǎn)資源豐

富，但印度資源分布不均衡，有些資源較缺乏。

（5）從科技人力資源與創(chuàng)新能力來看

印度科技人力資源平均水平不及中國，與主要發(fā)達國家更是差距較大。

從人口結構看，印度人口更趨年輕化。印度大學比較重視創(chuàng)新教育，學

生創(chuàng)新能力較強。雖然中國擁有“金磚四國”中最高的綜合創(chuàng)新指數(shù)，但

在各個方面并不是很突出。在創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力與創(chuàng)新網(wǎng)絡方面中國不

如印度。印度最大的優(yōu)勢在于創(chuàng)新人才實現(xiàn)能力、創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展能力和

創(chuàng)新網(wǎng)絡能力。與中國不同，印度模式是一種類似發(fā)達國家的創(chuàng)新模

式，即從創(chuàng)新環(huán)境和持續(xù)能力著手推動創(chuàng)新。但是，印度創(chuàng)新資源能力

和價值實現(xiàn)能力相對薄弱，也使其創(chuàng)新發(fā)展受到影響。

（6）從金融市場環(huán)境來看

中國市場經(jīng)濟體制改革目標逐漸確立，市場在資源配置中的基礎作用不

斷增強，但印度經(jīng)濟市場化和金融市場開放程度、金融市場的運行與管

理要高于中國，中國的信貸政策不嚴格，政府干預過多。

（7）從關稅水平來看

印度的平均關稅已由1991年的125%降到了2007年的20%，但仍處于較高

水平。

（8）從基礎設施來看

中國在基礎設施建設方面成效顯著，遠遠走在了印度前面。其中，中國

具有3萬公里的高速公路，是印度的10倍。印度在電力、公路、鐵路、

電信、港口、機場、偏遠地區(qū)交通等方面還遠遠達不到國外投資者的要

求。印度目前還沒有一條國際標準的全封閉、全立交的高速公路；鐵路

設施陳舊，管理落后，效率低下。電力不足是投資印度的一大障礙，即

使在首都新德里，停電也是家常便飯，糟糕的電力狀況也嚴重削弱了企

業(yè)的贏利能力。中國只有27%的制造公司需要自備發(fā)電機，印度則高達

61%，中國的電力成本也比印度低39%。

綜上所述，在印度從事服務和創(chuàng)新類的商務活動具有優(yōu)勢，而在中國從

事制造或帶有西方文化的商務活動具有優(yōu)勢。

4（15分）如何看待次貸危機與國際金融創(chuàng)新？

答：由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機，給各國的金融和實體經(jīng)濟造

成了巨大的沖擊，使人們視金融創(chuàng)新如洪水猛獸。然而，危機過后，反

思金融創(chuàng)新和衍生品市場，我們應該有一種辯證的觀點，切不可把次貸

危機造成的嚴重后果完全歸咎于金融創(chuàng)新?？陀^地說，對于金融創(chuàng)新，

既不能放任自流，也不可因噎廢食，要采取切實措施，在積極穩(wěn)妥創(chuàng)新

中加強監(jiān)管，使鳥能在籠子里飛，以達到保持金融穩(wěn)定，促進經(jīng)濟發(fā)展

的目標。

（1）脫離科技進步、經(jīng)濟增長需要的過度金融創(chuàng)新活動造成危機蔓延

①脫離科技進步的金融創(chuàng)新活動導致衍生金融工具過度使用，創(chuàng)造的購

買力推高資產(chǎn)價格

自20世紀70年代布雷頓森林體系崩潰，美元脫離金本位以來，金融創(chuàng)新

集中體現(xiàn)為衍生金融工具的不斷發(fā)展。進入20世紀90年代以后，全球衍

生金融工具交易更是規(guī)模空前。

由于科技進步的放緩，實體經(jīng)濟找不到新的增長點，在利潤攤薄之后，

大量的社會剩余資本找不到出路，涌入房地產(chǎn)以及石油、糧食等大宗商

品市場，推高資產(chǎn)價格。衍生金融工具的發(fā)展以及信息技術的突飛猛

進，不僅成為投機的利器，而且諸多冠以“投資”名義的投機需求刺激了

衍生金融工具的進一步創(chuàng)新，衍生金融工具不僅日益復雜，而且日趨泛

濫。證券化的次貸產(chǎn)品以及基于次貸產(chǎn)品的各種衍生金融工具正是此類

金融創(chuàng)新的典型代表。金融創(chuàng)新已脫離了科技進步的需要，衍生金融工

具已脫離了其最基本的功能，被過度使用。

②衍生金融工具的過度使用弱化了貨幣政策的效力，導致次貸危機蔓延

a．衍生金融工具會影響貨幣需求，弱化貨幣當局的利率控制力

衍生金融工具通過影響人們的貨幣需求結構、改變貨幣流通速度進而影

響貨幣需求函數(shù)。

首先，由于創(chuàng)新型金融工具能夠在很大程度上滿足人們的流動性需要，

從而減弱了人們對貨幣的流動性偏好，導致在交易性貨幣需求下降的同

時，人們對投機性的需求卻在增長。這就是我們看到的，衍生金融工具

所創(chuàng)造出來的購買力并沒有沖擊消費品或商品市場，而是推高了資產(chǎn)價

格。

其次，衍生金融工具的開發(fā)會改變貨幣流通速度，導致狹義貨幣需求變

動頻繁，這就使得貨幣流通速度乃至貨幣需求函數(shù)極不穩(wěn)定。

最后，衍生金融工具的不斷開發(fā)，弱化了以利率為中間目標的貨幣政策

的控制力。

b．衍生金融工具會影響貨幣供給，降低貨幣政策的效力

衍生金融工具會擴大貨幣供給的乘數(shù)效應，增強貨幣供給的內生性，進

而使得貨幣創(chuàng)造的微觀經(jīng)濟主體增加，使得傳統(tǒng)意義上的貨幣供給量統(tǒng)

計失準，貨幣政策失效。

（2）辯證看待金融創(chuàng)新，金融創(chuàng)新功不可沒

創(chuàng)新永遠是一個民族、一個國家立于世界的根本。不能因為金融危機會

產(chǎn)生負面影響就全盤否認金融創(chuàng)新的作用，金融創(chuàng)新是使有限的金融資

源實現(xiàn)優(yōu)化配置的必要手段，是推動金融業(yè)持續(xù)發(fā)展的內在動力，這是

提升金融業(yè)競爭實力的需要，也是發(fā)揮金融業(yè)更好地服務于經(jīng)濟發(fā)展的

客觀要求。雖然這次金融危機重創(chuàng)了美國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟，也給我國經(jīng)

濟帶來了很大影響，但我們不能因此否認金融創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展過程中的

重要作用。

（3）次貸危機對金融創(chuàng)新的啟示

次貸危機以來，金融界反思的重點在于如何加強監(jiān)管，從而防范風險。

①要謹慎進行金融創(chuàng)新

次貸危機的教訓又一次深刻展示了謹慎原則的必要性。金融創(chuàng)新的杠桿

效應不僅誘使金融機構偏離謹慎原則，而且也使市場參與者無從遵循謹

慎原則。次貸危機中，無論是次貸衍生品的創(chuàng)造方還是投資方，都有許

多機構因為放棄貌似“保守”的謹慎原則而陷入困境。因此，房地產(chǎn)金融

創(chuàng)新始終要遵循謹慎原則。

②要防范道德風險

次級房貸這樣的高風險資產(chǎn)被證券化以后，風險轉移給社會。放貸機構

在獲得這樣的金融創(chuàng)新工具后，就會犧牲謹慎原則，擴大信貸規(guī)模。而

信用評級機構在次貸創(chuàng)新和衍生金融工具創(chuàng)新中，由于信息不完全，風

險和收益的嚴重不對稱，產(chǎn)生道德風險的可能性更大。次貸危機爆發(fā)

后，幾大評級機構匆忙調低相關產(chǎn)品評級，已經(jīng)受到社會各界廣泛質

疑。

③要全面協(xié)調推進金融創(chuàng)新

金融監(jiān)管制度要不斷調整和完善。在激烈競爭的市場環(huán)境中，市場參與

者為了提升盈利的能力，在拓展新的業(yè)務領域、成立新的機構的同時，

必然會不斷暴露現(xiàn)有市場規(guī)則和監(jiān)管體系中存在的問題和缺陷。次貸危

機反映出監(jiān)管者對監(jiān)管規(guī)則所進行的修改和補充，未能真正優(yōu)化金融市

場制度和金融監(jiān)管體系。金融市場全球化還要求加強監(jiān)管的跨區(qū)域協(xié)調

機制創(chuàng)新。

5（10分）外匯風險的管理主要有哪些手段？

答：不同風險的管理方法不同，主要有：

（1）交易風險及其管理

交易風險是指在運用外幣進行計價收付的交易中，經(jīng)濟主體因外匯匯率

變動而蒙受損失的可能性，是一種流量風險。

對交易風險的管理方法可以分為三類：

①可供簽訂合同時選擇的防范措施，包括選擇好合同貨幣、加列合同條

款、調整價格或利率。

a．選擇好合同貨幣。在有關對外貿易和借貸等經(jīng)濟交易中，選擇何種

貨幣簽訂合同作為計價結算的貨幣或計值清償?shù)呢泿牛苯雨P系到交易

主體是否將承擔匯率風險。在選擇合同貨幣時可以遵循以下基本原則：

第一，爭取使用本國貨幣作為合同貨幣；第二，出口、借貸資本輸出爭

取使用硬幣，即在外匯市場上匯率呈現(xiàn)升值趨勢的貨幣。

b．在合同中加列貨幣保值條款。貨幣保值是指選擇某種與合同貨幣不

一致的、價值穩(wěn)定的貨幣，將合同金額轉換成所選貨幣來表示，在結算

或清償時，按所選貨幣表示的金額以合同貨幣來完成收付。目前，各國

所使用的貨幣保值條款主要是“一籃子”貨幣保值條款，就是選擇多種貨

幣對合同貨幣保值，即在簽訂合同時，確定好所選擇多種貨幣與合同貨

幣之間的匯率，并規(guī)定每種所選貨幣的權數(shù)，如果匯率發(fā)生變動，則在

結算或清償時，根據(jù)當時匯率變動幅度和每種所選貨幣的權數(shù)，對收付

的合同貨幣金額作相應調整。

c．調整價格或利率。在一筆交易中，交易雙方都爭取到對己有利的合

同貨幣是不可能的，當一方不得不接受對己不利的貨幣作為合同貨幣

時，可以爭取對談判中的價格或利率作適當調整：如要求適當提高以軟

幣計價結算的出口價格，或以軟幣計值清償?shù)馁J款利率；要求適當降低

以硬幣計價結算的進口價格，或以硬幣計值清償?shù)慕杩罾省?/p>

②金融市場操作。在交易合同簽訂后，涉外經(jīng)濟實體可以利用外匯市場

和貨幣市場來消除外匯風險。主要方法有：現(xiàn)匯交易、期匯交易、期貨

交易、期權交易、借款與投資、借款-現(xiàn)匯交易-投資、外幣票據(jù)貼現(xiàn)、

利率和貨幣互換等。

a．現(xiàn)匯交易，這里主要是指外匯銀行在外匯市場上利用即期交易對自

己每日的外匯頭寸進行平衡性外匯買賣。

b．借款與投資，是指通過創(chuàng)造與未來外匯收入或支出相同幣種、相同

金額、相同期限的債務或債權，以達到消除外匯風險的目的。

c．外幣票據(jù)貼現(xiàn)。這種方法既有利于加速出口商的資金周轉，又能達

到消除外匯風險的目的。出口商在向進口商提供資金融通因而擁有遠期

外匯票據(jù)的情形下，可以拿遠期外匯票據(jù)到銀行要求貼現(xiàn)，提前獲取外

匯，并將其出售，取得本幣現(xiàn)款。

③其他管理方法。除上述簽訂合同的方法、借助金融操作的方法外，還

有一些方法，主要是：提前或錯后收付外匯、配對、保險。

a．提前或錯后收付外匯，是指涉外經(jīng)濟實體根據(jù)對計價貨幣匯率的走

勢預測，將收付外匯的結算日或清償日提前或錯后，以達到防范外匯風

險或獲取匯率變動收益的目的。

b．配對，是指涉外主體在一筆交易發(fā)生時或發(fā)生后，再進行一筆與該

筆交易在幣種、金額、收付日上完全相同，但資金流向正好相反的交

易，使兩筆交易所面臨匯率變動的影響相互抵消的一種做法。

c．保險，指涉外主體向有關保險公司投保匯率變動險，一旦因匯率變

動而蒙受損失，便由保險公司給予合理的賠償。匯率風險的保險一般由

國家承擔。

（2）折算風險及其管理

折算風險有時又稱為“轉換風險”或“會計性風險”，是指匯率變動對企業(yè)

財務賬戶的影響。

國際商務企業(yè)對折算風險的管理，通常是實行資產(chǎn)負債表保值。這種方

法要求在資產(chǎn)負債表上以各種功能貨幣表示的受險資產(chǎn)與受險負債的數(shù)

額相等，以使其折算風險頭寸（受險資產(chǎn)與受險負債之間的差額）為

零。只有這樣，匯率變動才不致帶來任何折算上的損失。

實行資產(chǎn)負債表保值，一般要做到以下幾點：

①弄清資產(chǎn)負債表中各賬戶、各科目上各種外幣的規(guī)模，并明確綜合折

算風險頭寸的大小。

②根據(jù)風險頭寸的性質確定受險資產(chǎn)或受險負債的調整方向，如果以某

種外幣表示的受險資產(chǎn)大于受險負債，就需要減少受險資產(chǎn)，或增加受

險負債，或者雙管齊下。

③在明確調整方向和規(guī)模后，要進一步確定對哪些賬戶、哪些科目進行

調整。這正是實施資產(chǎn)負債表保值的困難所在，因為有些賬戶或科目的

調整可能會帶來相對于其他賬戶、科目調整更大的收益性、流動性損

失，或造成新的其他性質的風險（如信用風險、市場風險等）。在這一

意義上說，通過資產(chǎn)負債表保值獲得折算風險的消除或減輕，是以經(jīng)營

效益的犧牲為代價的。因此，需要認真對具體情況進行分析和權衡，決

定科目調整的種類和數(shù)額，使調整的綜合成本最小。

（3）經(jīng)濟風險及其管理

經(jīng)濟風險是指由于未預料到的匯率變動，使企業(yè)預期現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值

發(fā)生變動的可能性，又稱“現(xiàn)金流量風險”。

經(jīng)濟風險的管理，是預測預料的匯率變動對未來現(xiàn)金流量的影響，并采

取必要措施的過程。主要方法有：

①經(jīng)營多樣化，是指在國際范圍內分散其銷售、生產(chǎn)地址以及原材料來

源地。

②財務多樣化，是指在多個金融市場、以多種貨幣尋求資金來源和資金

去向，即實行籌資多樣化。

6（10分）你所負責的產(chǎn)品欲進入A國市場，需找當?shù)氐慕?jīng)銷商推

廣，但此時發(fā)現(xiàn)較好的經(jīng)銷商均已經(jīng)與你的競爭對手簽訂合同，你如何

處理此事？

答：由于較好的經(jīng)銷商均已經(jīng)與競爭對手簽訂合同，因此，公司可以采

取不經(jīng)過經(jīng)銷商直接將產(chǎn)品送達零售商的方式或者建立自己的銷售渠

道，如果產(chǎn)品允許的話，還能進行網(wǎng)上銷售，直接和顧客打交道。

（1）分銷渠道的選擇主要是基于以下幾個原因：

①零售集中度

在一些國家，零售體系是非常集中的，而在另一些國家則相對分散。在

一個集中的零售體系中，少數(shù)幾個零售商負責供應大部分市場。而在一

個分散的零售體系中有許多零售商，但它們當中沒有一個占據(jù)市場的多

數(shù)份額。集中度的差異多源于歷史和傳統(tǒng)。

在發(fā)達國家有零售業(yè)更加集中的趨勢。三大因素促成這一趨勢：擁有汽

車的人數(shù)增加、擁有冰箱和冷柜的家庭數(shù)目增加以及雙職工家庭的數(shù)目

增多。所有這些因素再加上零售商成為全球零售商。這增進了零售集中

度。反之，在很多發(fā)展中國家，零售體系非常分散，這會導致有趣的分

銷挑戰(zhàn)。

②渠道長度

渠道長度是指在生產(chǎn)商（或制造商）和消費者之間存在的中間環(huán)節(jié)的數(shù)

量。如果生產(chǎn)商直接向顧客銷售，則渠道短；如果生產(chǎn)商通過進口代理

商、批發(fā)商和零售商銷售其產(chǎn)品，則渠道長。對生產(chǎn)商來說，選擇長渠

道或短渠道是戰(zhàn)略決策。但是，有些國家的分銷渠道比另一些國家的

長。渠道長短最重要的決定因素是零售體系的分散程度。分散的銷售體

系往往會促進批發(fā)商的發(fā)展以便為零售商服務，這樣渠道就長了。

零售體系越分散，公司的分銷成本就越高，因為它要和更多的零售商打

交道。為了直接銷售給這些零售商，公司必須建立一支龐大的銷售隊

伍，這樣做的成本將是非常高的，因為每次去拜訪一位零售商所能帶回

的訂單是很少的。相反假設這個國家有幾百個批發(fā)商，它們銷售一系列

商品。由于這些批發(fā)商經(jīng)營范圍廣泛，每去一個零售商那里會得到更多

的訂單，因此它們和零售商直接打交道就有利可圖。所以，生產(chǎn)商把產(chǎn)

品賣給批發(fā)商，再由批發(fā)商與零售商打交道就是經(jīng)濟可行的。

由于這一因素的存在，零售體系越分散的國家也越傾向于擁有較長的銷

售渠道，有時這些渠道是多層次的。當零售部門十分集中時，對廠商來

說，取代批發(fā)商直接面對零售商就非常有意義。與相對集中的零售部門

打交道只要求一個相對小的銷售隊伍，而且從每個零售商那里得到的訂

單數(shù)也會很大。

近年來互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展有助于縮短銷售渠道。然而，采用這一戰(zhàn)略也

有明顯的不足。就網(wǎng)絡商店而言，消費者在網(wǎng)絡商店不能得到在同等水

平的實體零售商店里所享有的服務，在零售商店里，銷售人員能根據(jù)顧

客需要幫助他們選擇合適的產(chǎn)品。因此盡管網(wǎng)絡商店從短銷售渠道中獲

利，但由于沒有銷售網(wǎng)點服務，可能會使它損失相當大的銷售額。

在一些國家，縮短渠道長度的另一個因素是大型折扣超市的介入，如家

樂福、沃爾瑪、樂購。這些零售商的經(jīng)營模式可以說是基于低價策略的

思想，它們取代批發(fā)商而直接與制造商打交道。

③渠道獨占性

獨占性的分銷渠道外人是很難進入的。出現(xiàn)這種情況是因為零售商通常

喜歡銷售國內具有一定聲譽的食品商的產(chǎn)品，而不愿冒險銷售名不見經(jīng)

傳者的產(chǎn)品。分銷系統(tǒng)的獨占性在不同國家是有差異的。但是，用新型

消費品則有可能打入日本市場。

④渠道質量

渠道質量指已設立的零售商在一國的專業(yè)知識、能力、技能以及它們銷

售和為跨國公司產(chǎn)品提供服務的能力。缺乏高質量的分銷渠道可能阻礙

市場進入，尤其是對于那些需要銷售協(xié)助和售后服務與支持的新型尖端

產(chǎn)品而言。當渠道質量差時，跨國公司也許不得不把更大的精力放在渠

道升級上，更極端的情況就是建立自己的渠道。

（2）分銷策略的選擇

分銷策略的選擇決定了公司將使用怎樣的渠道將產(chǎn)品轉移到潛在的消費

者手中。公司是應該向消費者直銷或是通過零售商銷售，還是通過批發(fā)

商？亦或選擇進口代理商，還是投資創(chuàng)建自己的營銷渠道？最佳的策略

是由每一種方式的相對成本和收益所決定的。每一種方式的成本和收益

因國家的不同而有所不同，這主要取決于我們剛討論過的四個因素：零

售集中度、渠道長度、渠道獨占性和渠道質量。

由于渠道中每一個中間商都會在產(chǎn)品的售價上加上自己的那部分利潤，

因此，渠道長度和最終售價與公司利潤空間之間一般存在著一個關鍵的

結合點。渠道越長，產(chǎn)品的售價就會被抬得越高，消費者為此支付的也

越多。為確保商品價格不會因多個中間商的利潤而被抬得過高，公司可

能會被迫以較低的利潤空間經(jīng)營。因此，如果價格是一個重要的競爭武

器，而公司又不想看到自己的利潤被榨干，那么，在其他條件相同的情

況下，公司應選擇較短的渠道。

然而，使用長渠道帶來的好處常常要超過上述弊端。當零售體系非常分

散時，長渠道可以帶來的好處之一是降低銷售成本。因此，對于跨國公

司來說，在零售體系分散的國家采用長渠道而在零售體系集中度較高的

國家采用短渠道是比較明智的選擇。長渠道帶來的另外一個好處是市場

準入——進入獨占性渠道的能力。進口代理商和批發(fā)商、零售商或重要

客戶已經(jīng)建立起了長期的合作關系，故而更容易贏得訂單和進入分銷系

統(tǒng)。同樣，批發(fā)商和零售商之間已有的長期關系使得批發(fā)商處于一種比

生產(chǎn)商自己更有利的地位來說服零售商經(jīng)銷生產(chǎn)商的產(chǎn)品。

不僅獨立的貿易機構能做進口代理，任何在當?shù)赜休^好聲譽的公司都可

以擔當這個角色。

最后，如果渠道質量差，那么公司應該考慮如何采取措施升級渠道質

量，包括建立自己的分銷渠道。

7（10分）為什么說要素價格均等化只是一個趨勢？

答：（1）要素價格均等化理論的基本內容

要素價格均等化是H-O理論的基本結論。國際貿易會使各國要素價格或

要素報酬的差異縮小，這是廣義要素稟賦理論，即赫克歇爾-俄林-薩繆

爾森理論，簡稱H-O-S理論。它是貿易對要素價格在不同國家不相等，

在發(fā)生貿易后，會逐漸趨于均等，最后達到完全相等。

該命題隱含的啟示為：國際貿易同國際投資之間存在替代關系，即自由

貿易越是發(fā)展，國際投資與國際要素流動的必要性越是減弱，因此，前

者使國家間同種要素的相對報酬甚至絕對報酬均等化。該命題另一隱含

的啟示為：國際貿易將減小發(fā)達國家與發(fā)展中國家的收入差距，甚至實

現(xiàn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟趕超。

但是要素價格均等化有三個假設：①兩個國家同時生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)

品；②兩國的技術水平相同；③貿易會使得兩個國家的產(chǎn)品價格相

等。

（2）現(xiàn)實生活中，存在以下原因使得要素價格均等化只是一個趨勢：

①影響市場價格的因素復雜多變，不同地區(qū)的市場又存在差別，價格水

平難以一致。

②生產(chǎn)要素在國際間難以充分流動，即使在國內，生產(chǎn)要素在部門間的

移動也不是完全充分的。

③某一產(chǎn)業(yè)對幾個要素的需求往往是“聯(lián)合需求”，而且這種結合具有整

體性和固定性，從而影響了要素價格的均等。

④集中的大規(guī)模生產(chǎn)必然使一些地區(qū)要素價格相對較高，而另一些地區(qū)

要素價格相對較低。

（3）舉例說明：美國東部和西部的工資收入就不同，即要素價格無法實

現(xiàn)完全相等，而只能是個趨勢。

2012年浙江工商大學經(jīng)濟學院434

國際商務專業(yè)基礎考研真題

2012年浙江工商大學經(jīng)濟學院434

國際商務專業(yè)基礎考研真題及詳

解

一、名詞解釋（每小題5分，共40分）

1里昂惕夫之謎

答：按照要素稟賦理論，在國際分工中，一國應出口密集使用本國相對

豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口密集使用本國相對稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在

這樣的觀點下，一般認為，美國是一個資本充足，但勞動力相對不足

（高工資率）的國家，因此，美國在生產(chǎn)、出口機器設備等資本密集型

產(chǎn)品方面應具有相對優(yōu)勢，進口的則應是勞動密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟學

家里昂惕夫利用投入-產(chǎn)出分析法對美國的對外貿易進行經(jīng)驗檢驗，得

出資本資源充裕的美國出口的勞動密集型產(chǎn)品多于進口的勞動密集型產(chǎn)

品，進口的資本密集型產(chǎn)品又大于出口的資本密集型產(chǎn)品。這個結論嚴

重違背了要素稟賦論，因此被稱為里昂惕夫悖論，也稱為里昂惕夫之

謎。

2產(chǎn)業(yè)內貿易理論

答：產(chǎn)業(yè)內貿易，即一個國家同時出口和進口同種產(chǎn)品，以及同一產(chǎn)品

的中間產(chǎn)品，如零部件和元件參加貿易的現(xiàn)象。一般情況下，產(chǎn)業(yè)內貿

易出現(xiàn)的原因主要有三點：①許多同類產(chǎn)品有著不同的特性；②由于

地球上的不同地區(qū)，在同一時期有著季節(jié)的差異，導致一些地區(qū)在某一

季節(jié)出口這一產(chǎn)品，而在另一季節(jié)又進口同種產(chǎn)品；③由于一些國家國

土面積比較遼闊，國內貿易運輸費用常常比國際貿易的運費要高，因

此，通過國際貿易可以節(jié)約運輸費用和時間。通過開展產(chǎn)業(yè)內貿易，能

夠在減少國內自產(chǎn)商品種類的同時，增加國內消費者所需要的商品種

類。雖然自產(chǎn)商品的種類減少，但因為生產(chǎn)規(guī)模的擴大，從而提高了生

產(chǎn)效率，降低了生產(chǎn)成本，消費者也能從更廣泛的選擇中獲利。

3有效保護率

答：有效保護率亦稱“實際保護率”，是有效保護理論中衡量一國對某產(chǎn)

業(yè)保護程度的指標，即各種保護措施可能給被保護產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過程帶來

的價值增值的增加量與自由貿易條件下增值的百分比。用公式表示為：

ERP＝100%×（V1－V）/V

式中，ERP為有效保護率，V1為保護貿易條件下被保護產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程的

增值，V為自由貿易條件下該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程的增值。

有效保護率的意義在于，根據(jù)生產(chǎn)過程中的加工深度來劃分，產(chǎn)品可分

為制成品（最終產(chǎn)品）、中間投入品（如零部件）和原材料等。如果對

中間產(chǎn)品或原材料減少關稅，將降低這些產(chǎn)品的價格，從而減少國內使

用者的負擔，使得那些使用中間產(chǎn)品或原材料的最終產(chǎn)品的關稅所產(chǎn)生

的保護效應提高。

4貿易條件

答：貿易條件表示一國每進口一單位商品需用多少單位出口商品進行交

換（或每出口一單位商品，可以換回多少單位的進口商品）的比率。通

常是用出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)的對比來反映貿易條件的變化情

況，若出口價格指數(shù)上漲幅度超過進口價格指數(shù)上漲的幅度，則貿易條

件改善，相反，則貿易條件惡化。

5中等收入陷阱

答：中等收入陷阱是指鮮有中等收入的經(jīng)濟體成功地躋身為高收入國

家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟增長的停滯期，既無法在工資方面與低收

入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭。例如新興市

場國家突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會奔向1000美元至

3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚

的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機制的更新進入臨界，很多發(fā)展中國家在

這一階段由于經(jīng)濟發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖

擊，經(jīng)濟增長回落或長期停滯，陷入所謂的“中等收入陷阱”階段。

6購買力平價

答：購買力平價是一種根據(jù)各國不同的價格水平計算出來的貨幣之間的

等值系數(shù)。它認為貨幣如果在各國國內具有相等的購買力，那么這時的

匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國內可以購買等量的貨

物，則2美元兌換1英鎊便存在購買力平價。

購買力平價的理論基礎是一價定律，即同一種商品在兩個國家的貨幣購

買力應相同，否則就會出現(xiàn)套利行為。根據(jù)購買力平價理論，一國的價

格水平上升，該國的貨幣就會貶值，反之則升值，或者說，通貨膨脹率

高的國家的貨幣會貶值，通貨膨脹率低的國家的貨幣會升值。

7中間匯率

答：中間匯率為買入?yún)R率和賣出匯率的平均數(shù)，多見于新聞和報紙對匯

率消息的報道。其計算方法為：

中間匯率＝（買入?yún)R率＋賣出匯率）÷2

銀行在買賣外匯時，要以較低的價格買進，以較高的價格賣出，從中獲

取營業(yè)收入。中間匯率常用來衡量和預測某種貨幣匯率變動的幅度和趨

勢。

8文化沖擊

答：文化沖擊又稱為文化震驚、文化休克，是指一個人或者一個組織身

處不同國家的文化或不一樣的環(huán)境中而經(jīng)受的一種困惑、焦慮的狀況。

文化沖擊可以是多方面的，包括氣候、飲食、語言、服飾，直至行為舉

止、人口密度、政治經(jīng)濟環(huán)境等等，既有身體的因素，但更多的是精神

因素。在一個嶄新的文化環(huán)境中，文化沖擊使得受沖擊者無所適從，甚

至整個的心理平衡和價值判斷標準完全喪失。

二、簡答題（每小題10分，共50分）

1簡述GSP原產(chǎn)地規(guī)則的主要內容。

答：GSP原產(chǎn)地規(guī)則即普惠制原產(chǎn)地規(guī)則，是各給惠國對于受惠國出口

產(chǎn)品享受普惠制待遇必備條件的規(guī)定，它是普惠制的主要組成部分和核

心內容。為了確保普惠制關稅優(yōu)惠待遇的好處，只給予在發(fā)展中國家生

產(chǎn)、收獲和制造，并從發(fā)展中國家運出的產(chǎn)品，各給惠國都制定了詳細

的原產(chǎn)地規(guī)則。原產(chǎn)于第三國的產(chǎn)品，如果僅在受惠國進行輕微的加

工，或經(jīng)受惠國轉運，一般是沒有資格享受普惠制待遇的。

原產(chǎn)地規(guī)則一般包括三個部分：原產(chǎn)地標準，直接運輸規(guī)則和書面證

明。

（1）原產(chǎn)地標準

原產(chǎn)地標準是各給惠國分別為原產(chǎn)品概念所下的定義。原產(chǎn)地標準把原

產(chǎn)品分為兩大類：

①完全原產(chǎn)品，或完全在一國獲得的產(chǎn)品，即全部使用本國的原材料、

零部件，完全由受惠國生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。

②含有非原產(chǎn)成份的原產(chǎn)品，即全部或部分使用非原產(chǎn)（包括原產(chǎn)地不

明）的原材料、零部件生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。這些原材料、零部件在受惠

國經(jīng)過充分加工、制作，其性質和特征達到了實質性改變的程度。此

時，這種含非原產(chǎn)成份的產(chǎn)品，應視為該受惠國的原產(chǎn)品。衡量這種產(chǎn)

品的原產(chǎn)資格的標準有兩個，一個是百分比標準，一個是加工標準。

a．百分比標準

根據(jù)非原產(chǎn)成份（或原產(chǎn)成份）的價值占制成品價值的百分比率，確定

進口成份是否達到實質性改變的標準，稱為百分比標準。

b．加工標準

根據(jù)對非原產(chǎn)成份的加工程度來確定制成品的原產(chǎn)資格的標準，稱為加

工標準。加工標準通常包括兩個要素，即：對非原產(chǎn)成份進行了充分加

工和使其達到了實質性改變。充分加工是指對非原產(chǎn)成份的加工要超

出“不充分加工”的范圍。一般地說，如果非原產(chǎn)成份與其制成品的HS品

目號不同，即認為非原產(chǎn)成份的品目號發(fā)生了變化，非原產(chǎn)成份達到了

實質性改變；如果非原產(chǎn)成份的品目號與制成品的品目號相同，則非原

產(chǎn)成份沒有達到實質性改變。所謂品目號變化是指HS四位數(shù)品目號中

任何一位數(shù)字的變化。但是，HS并非為協(xié)調制定原產(chǎn)地規(guī)則的需要而

制定的，在某些情況下，品目號的改變，并不能完全準確反映出非原產(chǎn)

成份是否經(jīng)過實質性改變。因此，采用加工標準的國家又規(guī)定了某些附

加的加工條件，并匯編成《加工工序清單》，作為對品目號改變規(guī)則的

補充。

c．原產(chǎn)地累計

原產(chǎn)地累計的基本概念是，在確定受惠國產(chǎn)品原產(chǎn)地資格時，把若干個

或所有受惠國（地區(qū)）視為一個統(tǒng)一的經(jīng)濟區(qū)域。在這個統(tǒng)一的經(jīng)濟區(qū)

域內生產(chǎn)、加工產(chǎn)品時所得的增值，可以視為受惠國的本國成份加以累

計。原產(chǎn)地累計，可分為全球性原產(chǎn)地累計和區(qū)域性原產(chǎn)地累計。全球

性原產(chǎn)地累計是指在實施原產(chǎn)地累計時，把世界上所有的受惠國（地

區(qū)）視為一個整體，產(chǎn)品中所含的任何一個受惠國（地區(qū)）的原材料或

勞務的價值，都可視為出口受惠國的本國成份加以累計。區(qū)域性原產(chǎn)地

累計，則是把若干個受惠國（地區(qū)）視為一個統(tǒng)一的經(jīng)濟區(qū)域，它們之

間的原料和勞務的價值可互相累計。

d．給惠國成份

一些給惠國規(guī)定，受惠國從該給惠國進口原材料、零部件，加工成產(chǎn)品

后再出口到該給惠國時，這些進口的原材料、零部件稱為給惠國成份。

在確定產(chǎn)品的原產(chǎn)地資格時，給惠國成份不作為進口成份，而作為該受

惠國的本國成份考慮。

（2）直接運輸規(guī)則

直接運輸規(guī)則的基本概念是，受惠國的原產(chǎn)品必須從該受惠國直接運至

進口給惠國。但是，由于地理的原因或運輸?shù)男枰?，也允許貨物經(jīng)過產(chǎn)

品原產(chǎn)國以外的第三國（地區(qū)）的領土，不管是否在過境地轉換運輸工

具或暫存于倉庫，其條件是：①貨物一直處于過境地海關的監(jiān)督之下；

②未投入當?shù)厥袌鲣N售或交付當?shù)厥褂?；③除裝卸和為使貨物保持良

好狀態(tài)而做的必要處理外未經(jīng)任何再加工。

直接運輸規(guī)則與產(chǎn)品原產(chǎn)地并無直接聯(lián)系，但它是一個必要的技術手

段，以確保運至進口給惠國的產(chǎn)品就是出口受惠國發(fā)運的產(chǎn)品，避免在

運輸途中可能進行的再加工或被調包。

（3）書面證明

受惠國凡是要求享受普惠制待遇的出口商品，都必須持有能證明其原產(chǎn)

資格和符合直接運輸規(guī)則的證明文件。證明原產(chǎn)資格的文件就是原產(chǎn)地

證明書。目前，絕大多數(shù)給惠國都接受普惠制原產(chǎn)地證明書格式

A（GSPFORMA）。

2歐債危機對我國有什么啟示？

答：面對歐洲債務危機，中國作為一個正在迅速崛起的發(fā)展中國家，尤

其應該引起高度警惕和反思。中國的國情雖然和歐洲各國有很大差別，

但其中也有許多可供借鑒和參照之處。從歐洲的困境中，至少可以得到

以下幾點啟示：

（1）應高度重視政府債務問題，必須未雨綢繆，將風險遏制在萌芽狀

態(tài)。中國在控制主權債務規(guī)模的同時，也要兼顧地方債務，化解地方債

務風險。

（2）保持國內貨幣政策的獨立性，堅持將解決本國問題置于制定貨幣政

策的中心環(huán)節(jié)。從表面上看，中國的貨幣政策具有完全的獨立性。但其

實不然，在國際經(jīng)濟形勢波動劇烈時期，國內的貨幣政策往往容易被國

外的政策動向所左右。

最典型的就是2008年年底出臺的經(jīng)濟刺激計劃中，過多考慮國外經(jīng)濟危

機的程度和對本國經(jīng)濟的沖擊，致使過于龐大的刺激計劃至今后遺癥難

消。不僅如此，貨幣政策的獨立性還應該盡量減少行政對央行貨幣政策

的干預，盡快實現(xiàn)利率的市場化，使貨幣政策工具的效應能夠得到正常

和充分的發(fā)揮。

（3）在改革和完善社會保障制度的同時，注意避免走福利國家的老路。

目前中國正面臨著日益嚴峻的提前到來的老齡化浪潮，再加上各項勞動

法律法規(guī)的完備，社會保障的覆蓋面和保障水平有了迅速的提高。與此

相適應，財政收入中用于社會保障的支出快速增加，據(jù)統(tǒng)計，早在2006

年，我國財政支出中用于社會保障的支出就首次超過10%，而且呈現(xiàn)逐

年增加的態(tài)勢。從世界范圍看，保障水平和標準大多只能漲不能跌，否

則容易引發(fā)社會動蕩。所以社會保障的改革應秉承循序漸進的策略，注

重擴大保障的覆蓋面，努力消除保障水平和標準的不公平現(xiàn)象。

（4）不斷提高自主創(chuàng)新能力，發(fā)掘推動經(jīng)濟發(fā)展的新的增長點。經(jīng)濟發(fā)

展是解決包括債務危機在內的各種經(jīng)濟問題的最佳良方。歐洲各國以及

美日等國目前的債務危機，究其根源還在于增長乏力甚至停滯不前。中

國經(jīng)濟已經(jīng)保持了30多年的高速增長，尋找未來的發(fā)展動力和增長點是

當前的一項緊迫任務。

3分析利率平價理論的前提假設及基本觀點。

答：（1）利率平價理論的前提假設

①利率平價說假定并不存在交易成本。然而，交易成本卻是很重要的因

素。如果各種交易過高，就會影響套利收益，從而影響匯率與利率的關

系。如果考慮交易成本，國際間的拋補套利活動在達到利率平價之前就

會停止。

②利率平價說假定不存在資本流動障礙，假定資金能順利、不受限制地

在國際間流動。但實際上，資金在國際間流動會受到外匯管制和外匯市

場不發(fā)達等因素的阻礙。目前，只有在少數(shù)國際金融中心才存在完善的

期匯市場，資金流動所受限制也少。

③利率平價說還假定套利資金規(guī)模是無限的，故套利者能不斷進行拋補

套利，直到利率平價成立。但事實上，從事拋補套利的資金并不是無限

的。這是因為：

a．與持有國內資產(chǎn)相比較，持有國外資產(chǎn)具有額外的風險。隨著套利

資金的遞增，其風險也是遞增的。

b．套利還存在機會成本，由于套利的資金數(shù)額越大，則為預防和安全

之需而持有的現(xiàn)金就越少。而且這一機會成本也是隨套利資金的增加而

遞增的。

（2）利率平價理論的基本觀點

利率平價理論是由凱恩斯和愛因齊格提出的遠期匯率決定理論。他們認

為兩個國家利率的差額相等于遠期兌換率及現(xiàn)貨兌換率之間的差額，衡

匯率是通過國際拋補套利所引起的外匯交易形成的。在兩國利率存在差

異的情況下，資金將從低利率國流向高利率國以謀取利潤。但套利者在

比較金融資產(chǎn)的收益率時，不僅考慮兩種資產(chǎn)利率所提供的收益率，還

要考慮兩種資產(chǎn)由于匯率變動所產(chǎn)生的收益變動，即外匯風險。套利者

往往將套利與掉期業(yè)務相結合，以避免匯率風險，保證無虧損之虞。大

量掉期外匯交易的結果是，低利率國貨幣的現(xiàn)匯匯率下浮，期匯匯率上

??；高利率國貨幣的現(xiàn)匯匯率上浮，期匯匯率下浮。遠期差價為期匯匯

率與現(xiàn)匯匯率的差額，由此低利率國貨幣就會出現(xiàn)遠期升水，高利率國

貨幣則會出現(xiàn)遠期貼水。隨著拋補套利的不斷進行，遠期差價就會不斷

加大，直到兩種資產(chǎn)所提供的收益率完全相等，這時拋補套利活動就會

停止，遠期差價正好等于兩國利差，即利率平價成立。因此我們可以歸

納一下利率平價說的基本觀點：遠期差價是由兩國利率差異決定的，并

且高利率國貨幣在期匯市場上必定貼水，低利率國貨幣在期匯市場上必

定升水。

4簡述國際許可貿易的優(yōu)點及其局限性。

答：（1）許可貿易的優(yōu)點

相對于產(chǎn)品出口、直接投資而言，許可證貿易具有獨特的優(yōu)勢：

①能避開進口國限制、作為產(chǎn)品出口轉換形式的最佳途徑。

②可大大降低或避免國際營銷的各種風險。例如，授方的資金沒有進入

國際市場，減少了受方所在國的外匯管制風險；純粹的技術使用權許

可，不存在獨資或合資的企業(yè)被東道國沒收征用的政治風險；由受方利

用技術進行產(chǎn)銷活動，使市場競爭與匯率變動等風險轉移到受方身上。

③可節(jié)省高昂的運銷費用，提高價格競爭的能力。

④有利于特殊技術的轉讓。某些關系到進口國國計民生的重要工業(yè)產(chǎn)品

無法采用投資或產(chǎn)品出口方式，而通過許可證貿易便能順利地涉足于這

些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營領域。

⑤便于服務性質的企業(yè)進入國際市場。如各種類型的咨詢公司、技術服

務公司等企業(yè)本身并不制造產(chǎn)品，許可證貿易便為它們的無形產(chǎn)品（技

術）進入國際市場提供了便利條件。

⑥使小型制造企業(yè)也能進入國際市場。這一優(yōu)點對于我國眾多的制造企

業(yè)來說尤為重要。

（2）許可貿易的缺點

小型制造企業(yè)實力不足，缺乏資金，難于采用直接投資在國外生產(chǎn)經(jīng)營

產(chǎn)品的方式。但只要擁有某項對市場具有吸引力的技術，同樣可以通過

許可證貿易的方式進入國際市場。客觀地評價許可證貿易方式，它也有

一些不足之處：

①必須具備一定的條件。并非任何企業(yè)或任何技術都能進行許可證貿

易。當企業(yè)擁有馳名商標、良好商譽、先進技術并對受方有吸引力時，

許可證貿易才能成為現(xiàn)實。

②授方對目標國家的市場經(jīng)營難于控制。許可證貿易雙方并非從屬關

系，而是等同于買賣關系，不管受方的市場經(jīng)營狀況如何，授方也不能

對其加以直接控制，充其量只能把受方視為自己在國外的經(jīng)銷商，市場

經(jīng)營狀況不佳可能會對授方及其產(chǎn)品的聲譽造成不良的影響。

③授方的純收益可能會受到目標國家經(jīng)營狀況的制約。當采用提成的辦

法計算轉讓費用時，授方的純收益的多少就要由產(chǎn)品在目標國家的競爭

能力、銷售數(shù)量、盈利水平來決定。

④授方可能在國際市場上培養(yǎng)了自己的競爭對手。許可證貿易實際上是

授方把一部分技術的優(yōu)勢、獨占的權力轉讓給了受方，說到底是讓出了

一部分現(xiàn)實市場和潛在市場，這是授方的風險損失。因此，在技術出口

之前就要權衡利弊，估算這種風險損失，擬定補救的辦法，然后才作出

決策。

5什么國際戰(zhàn)略聯(lián)盟？企業(yè)組建國際戰(zhàn)略聯(lián)盟的動因是什么？

答：國際戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的跨國公司，出于對整個世界市

場的預期目標和企業(yè)各自總體經(jīng)營目標的需要，以簽訂長期或短期契約

為形式而建立的局部性相互協(xié)作、彼此互補的合伙、合作企業(yè)的一種聯(lián)

合經(jīng)營方式。

企業(yè)組建國際戰(zhàn)略聯(lián)盟的動因包括直接動因和間接動因兩大類。

（1）直接動因

①提升企業(yè)的競爭力

戰(zhàn)略借助與聯(lián)盟內企業(yè)的合作，相互傳遞技術，加快研究與開發(fā)的進

程，獲取本企業(yè)缺乏的信息和知識，并帶來不同企業(yè)文化的協(xié)同創(chuàng)造效

應。戰(zhàn)略聯(lián)盟與傳統(tǒng)的全球一體化內部生產(chǎn)戰(zhàn)略相比，除了具有更為活

躍的創(chuàng)新機制和更經(jīng)濟的創(chuàng)新成本，還能照顧到不同國家、地區(qū)、社會

團體甚至單個消費者的偏好和差異性，有利于開辟新市場或進入新行

業(yè)，因而具有更強的競爭力。

②獲得規(guī)模經(jīng)濟的同時分擔風險與成本

通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、擴大信息傳遞的密度與速度，可以避免單個企業(yè)在

研究開發(fā)中的盲目性和因孤軍作戰(zhàn)引起的全社會范圍內的重復勞動和資

源浪費，從而降低風險。與此同時，市場和技術的全球化，提出了在相

當大的規(guī)模和多個行業(yè)進行全球生產(chǎn)的要求，以實現(xiàn)最大的規(guī)模和范圍

經(jīng)濟，從而能在以單位成本為基礎的全球競爭中贏得優(yōu)勢。

③低成本進入新市場

戰(zhàn)略聯(lián)盟是以低成本克服新市場進入壁壘的有效途徑。

④挑戰(zhàn)“大企業(yè)病”

戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)濟性在于企業(yè)對自身資源配置機制的戰(zhàn)略性革新，不涉及

組織的膨脹，因而可以避免帶來企業(yè)組織的過大及僵化，使企業(yè)保持靈

活的經(jīng)營機制并與迅速發(fā)展的技術和市場保持同步。與此同時，戰(zhàn)略聯(lián)

盟還可避免反壟斷法對企業(yè)規(guī)模過大的制裁。

（2）間接動因

①組織學習理論的解釋

由于企業(yè)在技術創(chuàng)新中持久的競爭優(yōu)勢更多的是建立在企業(yè)擁有的經(jīng)驗

性知識基礎之上，而經(jīng)驗性知識存在于組織程序與文化中，其轉移是一

個復雜的學習過程。通過締結戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以使經(jīng)驗性知識有效地移植

到聯(lián)盟各方，進而擴充乃至更新企業(yè)的核心能力，真正達到企業(yè)間合作

的目的。

②基于資源的聯(lián)盟動因解釋

國際企業(yè)通過與具有互補性資源的公司建立伙伴關系，可以充分利用企

業(yè)組織外部的“共享”要素，發(fā)揮各自異質技術優(yōu)勢和管理經(jīng)驗，有效克

服資源障礙，從而形成一種新的國際競爭優(yōu)勢和新的利益源泉。這種經(jīng)

濟性來自競爭中的合作和矛盾的協(xié)調；來自合作之后資源再配置效率的

提高；來自高新技術的加速發(fā)展和聯(lián)合應用；來自新市場的快速形成和

先行優(yōu)勢。

③戰(zhàn)略缺口假說的聯(lián)盟動因解釋

戰(zhàn)略缺口假說認為，國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展是其對國際經(jīng)濟、技術及

競爭環(huán)境變化的一種戰(zhàn)略反應，是國際總體競爭環(huán)境變化的產(chǎn)物。戰(zhàn)略

缺口在不同程度上限制了國際企業(yè)走一切依靠自身資源和能力自我發(fā)展

的道路，在客觀上要求它們走合作的道路。因此，戰(zhàn)略缺口是推動國際

企業(yè)在全球競爭中結成戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要動力。企業(yè)的戰(zhàn)略缺口越大，參

與戰(zhàn)略聯(lián)盟的動力就越強烈。

④價值鏈的理論解釋

任何企業(yè)都只能在“價值鏈”的某些環(huán)節(jié)上擁有優(yōu)勢，而不可能擁有全部

的優(yōu)勢。在某些價值增值環(huán)節(jié)上，本企業(yè)擁有優(yōu)勢，在其余的環(huán)節(jié)上，

其它企業(yè)可能擁有優(yōu)勢。為達到“雙贏”的協(xié)同效應，彼此在各自的關鍵

成功因素——價值鏈的優(yōu)勢環(huán)節(jié)上展開合作，可以求得整體收益的最大

化，這是企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的原動力。

⑤網(wǎng)絡理論的解釋

網(wǎng)絡理論并不要求形成嚴格的層級結構，而是將組織的各部分松散地結

合起來。這有利于保持組織的靈活性，能夠較好地適應市場因產(chǎn)品和技

術周期縮短、競爭激烈所導致的動態(tài)發(fā)展要求。戰(zhàn)略聯(lián)盟作為企業(yè)間的

網(wǎng)絡化系統(tǒng)，其最大著眼點是在經(jīng)營活動中積極地利用外部規(guī)模經(jīng)濟。

戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立，使企業(yè)對資源的使用界限擴大了，一方面可提高本企

業(yè)資源的使用效率，減少埋沒成本，另一方面又可節(jié)約企業(yè)在可獲得資

源方面的新的投入，降低轉置成本，從而降低企業(yè)的進入和退出壁壘，

提高了企業(yè)戰(zhàn)略調整的靈活性。

三、論述題（每小題20分，共60分）

1請論述我國企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略面臨的挑戰(zhàn)。

答：中國企業(yè)的國際化經(jīng)營包括貨物服務貿易、利用外資和對外直接投

資三個組成部分，其中貨物服務進出口是國際化經(jīng)營的基礎和起點，發(fā)

展中國家利用外資的直接目的也常常是發(fā)展對外貿易，特別是出口貿

易，而對外直接投資通常是進出口貿易、國民收入發(fā)展到一定水平后的

產(chǎn)物。不斷發(fā)展變化的國內外經(jīng)濟社會環(huán)境一方面為中國企業(yè)創(chuàng)造了新

的機遇，另一方面也向中國企業(yè)的國際化經(jīng)營提出新挑戰(zhàn)。

（1）面臨貿易爭端、成本上升等壓力

中國早已是全世界貿易保護主義最大的受害國。中國區(qū)域發(fā)展落差較

大，而且每個區(qū)域都擁有數(shù)以億計人口，決定了中國同時與發(fā)達國家和

發(fā)展中國家在眾多商品上存在利益競爭，與發(fā)展中國家的傳統(tǒng)勞動密集

型產(chǎn)業(yè)存在競爭關系，與發(fā)達國家的先進制造業(yè)和越來越多的現(xiàn)代服務

業(yè)存在競爭關系。中國增長快于其他所有主要經(jīng)濟體的現(xiàn)實已經(jīng)并仍將

繼續(xù)引起國際經(jīng)濟利益分配格局調整，而國際經(jīng)貿利益分配格局調整必

然伴生烈度不等的國際經(jīng)貿爭端，中國在和平崛起的全程不可能擺脫國

際貿易保護主義的騷擾。在較長時間跨度上看，未來中國與西方國家經(jīng)

貿爭端的焦點將隨著我國產(chǎn)業(yè)結構和國際經(jīng)濟地位提升而逐步向更高層

次發(fā)展，這也是未來一段時期內最大的經(jīng)貿爭端問題。我國產(chǎn)業(yè)升級相

應將導致我國與其他國家、特別是發(fā)達國家在先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)

領域發(fā)生越來越多的爭端，更重要的是，我國對外貿易爭端將日益聚焦

于標準和國際經(jīng)貿規(guī)則領域，因為這才是我國提高在國際經(jīng)貿利益分配

格局中份額、提高在國際經(jīng)濟政治體系中地位的關鍵和終極目標，也是

守成大國應對新興大國競爭所必爭。此前，中國在全球產(chǎn)業(yè)轉移中是單

純的接受者，但隨著國民收入提高（換言之就是成本上升），云集于中

國沿海的部分傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)中的勞動密集環(huán)節(jié)需要

轉移，而產(chǎn)業(yè)向其他國家的轉移至少可能將在一定時期內給我國帶來就

業(yè)機會流失、財政收入減少、國際收支惡化、國內投資不足等副作用，

二十世紀延續(xù)數(shù)十年的“英國病”就給我們敲響了警鐘。盡管我們總體上

仍然應當繼續(xù)鼓勵對外直接投資發(fā)展，但必須對上述負面后果保持清醒

的認識，并在政策制定和實踐過程中把握好分寸。

（2）面臨貨幣錯配所帶來的風險

利用外資領域，中國企業(yè)需要防范貨幣錯配所帶來的風險。適度利用不

同幣種債務融資能夠讓開展國際化經(jīng)營的企業(yè)更加靈活地匹配其資產(chǎn)負

債的幣種結構，以求最大限度降低貨幣錯配風險和利息負擔，相信中國

企業(yè)的境外融資未來將有較大發(fā)展。

但在實踐中，境外融資常常被企業(yè)作為規(guī)避政府緊縮政策約束的手段，

如在2010年以來的房地產(chǎn)調控中，房地產(chǎn)企業(yè)境外融資激增。由于人民

幣步入加息周期而美元等西方貨幣還接近零利率，加之人民幣升值預期

強烈，境內企業(yè)境外債務融資的預期實際成本大大下降，企業(yè)境外融資

的沖動進一步加強。

然而，上述策略的可行性立足于西方貨幣利率低于人民幣利率、人民幣

升值這兩項基本前提，一旦主要西方國家重新收緊貨幣政策，這兩項基

本前提便有可能逆轉，過于激進奉行上述策略的企業(yè)便面臨較高風險。

一度威風八面的韓國財閥之所以在1997年～1998年東亞金融危機高潮中

紛紛倒下，根源就在于此，中國企業(yè)不可不察。

在海外投資領域，開展國際化經(jīng)營、發(fā)展海外投資是中國企業(yè)做大做強

的必由之路，也是中國向發(fā)達國家邁進的必經(jīng)階段。但中國企業(yè)的海外

投資之路并不平坦，面臨眾多問題和風險，而某些中國企業(yè)的國際化決

策也充斥了太多的非理性沖動成分，對外直接投資熱潮尤甚。

某些中國企業(yè)已經(jīng)陷入“為了走出去而走出去”的誤區(qū)，對外直接投資、

特別是海外并購在他們眼里似乎已經(jīng)不是可供選擇的手段之一，而是目

的本身，這種好大喜功的做法應該摒棄。

（3）面臨競爭對手設置的“知識產(chǎn)權”壁壘

發(fā)達國家針對發(fā)展中國家提起的知識產(chǎn)權之爭被斥為“抽去發(fā)展中國家

發(fā)展的梯子”，發(fā)達國家企業(yè)常常以“侵犯知識產(chǎn)權”為名在母國給來自

國外、特別是發(fā)展中國家的競爭者設置貿易壁壘。

面對西方競爭對手層出不窮的刁難招數(shù)，中國企業(yè)應找到處置方法。應

訴是必要的，但只有這一手也是不行的，因為這樣做擺脫不了被動地

位，而且打官司成本高昂，中國企業(yè)即使連續(xù)勝訴也有可能被財力更加

雄厚的西方對手用濫訴策略拖垮，中小企業(yè)尤其如此。

要想贏得主動權，依托國內市場是一種可以選擇的辦法。中國是一個迅

猛成長的進口大國，是全世界越來越多企業(yè)眼里的商家必爭之地。我們

完全有必要考慮如何適當運用這種日漸增強的進口權力來維護自身利

益。我們無需也不應濫用進口能力所賦予的權力，但完全可以而且應該

運用這種權力幫助我們的國民、企業(yè)在海外獲得更加公正的待遇。

應對國際經(jīng)貿爭端、為我國外經(jīng)貿保駕護航的最佳策略并不是在爭端發(fā)

生之后你來我往地交手，而是運用自己擁有的一切力量來化解爭端于未

然之際。特別是對那些一方面利用中國作為生產(chǎn)基地，另一方面又在母

國和第三國市場對中國同行發(fā)起貿易爭端以圖獨占市場的外資企業(yè)，可

利用其在華業(yè)務對其曉以利害、據(jù)理力爭，迫使對方同意徹底全面撤

訴，實現(xiàn)“以戰(zhàn)止戰(zhàn)”目的，是一個值得探索的方向。

2聯(lián)系國際及國內經(jīng)濟環(huán)境背景，論述助推人民幣匯率升值的外因和

內因，以及人民幣升值對我國經(jīng)濟發(fā)展的利弊。

答：（1）人民幣升值的外因

①日本

日本政府認為中國向全球特別是亞洲國家輸出了通貨緊縮，這是日本要

求人民幣升值的主要原因。由于中國出口急劇增長，國內物價水平下

降，以及盯住美元的匯率制度，導致國際市場上廉價商品的供應能力大

大增加，導致日本國內物價下跌，同時日本總需求的不足，引起物價的

進一步下降，從而發(fā)生通貨緊縮的危險，中國正在向包括日本在內的全

世界輸出通貨緊縮。日本政府認為，中國作為世界上最大的新興市場經(jīng)

濟國家，有責任為穩(wěn)定世界經(jīng)濟作出貢獻，也符合其自身利益，如果中

國政府不能嚴格限制出口，那