籃球原地跳投技術(shù)分析及跨國公司直接投資的技術(shù)溢出分析

PAGE籃球原地跳投技術(shù)分析

摘要：由于當代籃球運動正朝著“快,高，全，準”的方向發(fā)展。而投籃又是籃球比賽全部攻守矛盾最集中的焦點，要在比賽中取得勝利必須要有很高的投籃命中率和合理的技術(shù)動作，單手肩上跳起投籃是一項基礎(chǔ)技術(shù)，在比賽中運動員也是常用技術(shù)。為使跳投在教學和訓(xùn)練中更好的運用，以提高投籃命中率，本文對跳投技術(shù)各個環(huán)節(jié)：持球下蹲時膝關(guān)節(jié)的角度和持球位置，怎樣蹬地，引球擺臂協(xié)調(diào)用力，騰空時的重心控制，出手時如何運用感知覺提高命中率以及出手后落地緩沖的動作要領(lǐng)，結(jié)合本人在實踐中的體會進行淺析。關(guān)鍵詞：原地跳投

1、前言

投籃是籃球運動項目的關(guān)鍵技術(shù)，是籃球比賽得分的唯一手段，是一切進攻技術(shù)和戰(zhàn)術(shù)運用的中心環(huán)節(jié)和最終目的。跳投是投籃技術(shù)的一類，它以其突然性強，出手點高，以及運用靈活等特點在比賽中被廣泛運用，在當今籃球比賽中成為投籃的主要手段。跳投是投籃技術(shù)教學與訓(xùn)練的核心內(nèi)容，它既是一項應(yīng)用性技術(shù)，又是掌握多種形式跳投的基礎(chǔ)。要想更好的理解運動技術(shù)，必須全面，深入的研究它的動作結(jié)構(gòu)，通過正確的理論指導(dǎo)訓(xùn)練和教學，并在實踐中敢于運用，加以分析和總結(jié)，對技術(shù)水平的提高有著決定性的意義。

2、研究方法與對象

2.1研究對象：2.2研究方法：2.2.1文獻資料法。查閱大量有關(guān)跳投技術(shù)的資料。2.2.2觀察法。通過?；@球隊在訓(xùn)練中和平時比賽中跳投動作以及自己的一些體會進行分析。

3、結(jié)果與分析

跳起投籃簡稱跳投，這里主要指跳起單手肩上投籃。持球下蹲后通過蹬地和雙臂引球協(xié)調(diào)用力，展體，依靠腰腹力量將身體重心至最高點后把球柔和撥出。跳投是一項組合的動作技術(shù)，從基本姿勢開始，經(jīng)持球下蹲，蹬地引球，騰空，出手，落地緩沖五個環(huán)節(jié)。3.1持球下蹲3.1.1下蹲。是從基本姿勢開始，通過屈膝動作完成的一種退讓性肌肉運動過程。將與蹬地有關(guān)的伸髖，伸膝和足趾屈肌群的長度縮短，并處于相對放松狀態(tài)為快速蹬地起跳提供生理基礎(chǔ)。運動員原地或移動中接球停步，一般是兩腳平行或前后開立同肩寬，兩膝微屈，身體重心的投影落在兩腳之間，上體微前傾，抬頭含胸。這種姿勢對投籃，傳球是有利的，因它不破壞動作結(jié)構(gòu)，符合人體用力順序。投籃，由屈體到展體，髖關(guān)節(jié)由屈到伸，身體由低姿勢到高姿勢，與用力方向一致。根據(jù)生物力學原理，膝關(guān)節(jié)在135度左右最容易向上發(fā)力，所以在下蹲時身體姿勢不宜太高或太低，膝關(guān)節(jié)微屈就可以了。3.1.2持球。兩種方法，一是持球于胸腹之間，二是側(cè)持球（把球持于大腿外側(cè)膝關(guān)節(jié)與髖關(guān)節(jié)之間）在這里對側(cè)持球進行分析。從防守的角度來說。持球下蹲的姿勢，在防守隊員面前構(gòu)成“三重威脅”即，投籃，突破和傳球，因而防守隊員為了破壞持球隊員的進攻策略必然會采用積極的手段。一是防守隊員首先正確選擇位置，保持適當距離和調(diào)整好身體重心，根據(jù)對手的位置和持球點揮動手臂進行干擾和封堵。二是利用身體重心移動防放球突破和防跨步突破。三是采用斜步防守貼近對手，并舉臂揮動干擾投籃意圖。經(jīng)實踐證明，第一，側(cè)持球比持球于胸腹之間更能增長與防守間的距離，不容易被對手拍打和干擾球保證跳投的用力順序。第二，側(cè)持球?qū)ν黄频膬?yōu)勢。當防守隊員對持球者采取上步防投籃時其重心必然提高并揮臂干擾，進攻隊員可以利用交叉步突破；當防守隊員防跨步突破時，其重心必定與突破者身體重心平行，進攻隊員可以先放球然后交叉步突破；當防守者重在防球，身體重心偏離球的一側(cè)，突破者可以利用先跨步后放球的同側(cè)步突破。由此可見不論是跳投還是突破側(cè)持球比持球于胸腹之間更有優(yōu)勢。持球下蹲是投籃突破，傳球的開始動作，是各項組合動作的基礎(chǔ)和紐帶在籃球技術(shù)動作中顯然十分重要，在教學和訓(xùn)練中應(yīng)該特別注意下蹲時膝關(guān)節(jié)的角度和持球位置。3.2蹬地引球起跳是下蹲結(jié)束后，通過伸膝、伸髖和足趾屈為動力，并以遠端環(huán)節(jié)為固定，上下肢環(huán)節(jié)共同配合下完成的一種爆發(fā)習性肌肉用力過程。起跳是跳投動作的重要動作階段，良好的起跳技術(shù)，以伸膝和趾屈為主要動力，并伴隨著協(xié)調(diào)的引球擺動來完成。近年來，國內(nèi)外都有人對“人體各環(huán)節(jié)運動對垂直起跳效果的影響”這一問題做過研究，結(jié)果都從不同的角度說明了軀干的背伸和雙臂上擺動作對起跳效果影響很顯著的。日本的阿江通良從環(huán)節(jié)線動量的角度對人體垂直起跳動作進行研究，結(jié)果表明，在起跳過程中人體所給予作用力，軀干在起跳的前半段占66.9%，后半段占66.1%；雙臂占20.4%和18.6%；而雙腿只占12.7%和15.3%?？梢?，軀干在垂直起跳過程中的最大，而且雙臂上擺動作時對起跳影響也特別顯著?？傊诘诺匾螂A段，主要動力分別來源于雙腿、軀干和擺臂。其中蹬腿和擺臂都是有同一方向的慣性力，在蹬地的同時，擺臂也在進行，二者的時間銜接是很緊密的。這兩個慣性力同時通過身體重心作用于地面，成為同一方向合力，根據(jù)牛頓定律a=F/m,在人體質(zhì)量不變的情況下要增大加速度（a）,必須要增大動力（F）?？芍鹛募铀俣认喈斨匾茉诜朗仃爢T面前快速起跳，使對手防不勝防，必須首先增大起跳動力。其方法有兩種，一是增大腿部蹬力，二是增大擺臂幅度做功。由功能原理W=FS，生物力學指出，物體做功的本領(lǐng)越大具有的能量就越大，只有增大擺臂力量和引球擺臂距離（持球點到出手點的距離）才能增大能量，而持球點的位置對引球做功大小有極大的關(guān)系，持球于髖關(guān)節(jié)與膝關(guān)節(jié)之間能增大擺臂距離，最終達到增大能量的效果。在此技術(shù)環(huán)節(jié)的教學訓(xùn)練中，應(yīng)注意增大蹬地擺臂力量和擺臂幅度。3.3騰空此技術(shù)環(huán)節(jié)中，運動生物力學特征主要是動力傳導(dǎo)和控制身體平衡，技術(shù)特點是以起跳階段中的蹬地和擺臂為動力，通過腰腹力量和頭部在運動中的重要作用，控制身體平衡，使運動員身體上升到最高點。

2．3．1腰部在騰空中的作用。腰是支持人體運動的主干，它起著聯(lián)系上體與下肢進行整體活動的樞紐作用，也是調(diào)節(jié)人體各部位騰空中綜合用力，控制身體平衡使身體重心穩(wěn)定上升的重要環(huán)節(jié)。無論在跳投騰空或者是在掌握運用技術(shù)，戰(zhàn)術(shù)，搶占地面位置和爭奪時間與空間優(yōu)勢時，都要依賴于腰腹部強勁的爆發(fā)力，柔韌性和靈活性。騰空是在跳投各個環(huán)節(jié)中的一個伸展動作，是腰，胸腹，背綜合用力使身體自由向上方伸展的專門動作，能夠利用腰的伸展動作并配合蹬地，擺臂的協(xié)調(diào)一致，這樣對騰空的高度，身體重心控制以及動作完成的質(zhì)量更有效。3.4出手在此階段主要是運動員在身體上升至最高點時，屈腕用食、中二指將球柔和撥出。其出手動作跟原地投籃時的出手動作相同，但是在正確合理的撥球動作的同時，還需要果斷的出手，視覺和感覺的統(tǒng)一整合。3.4.1果斷出手。果斷出手屬于運動員的意志品質(zhì)的范疇，在比賽激烈的對抗中運動員往往由于場上的比賽氣氛和在高大隊員的防守面前出現(xiàn)刻意和勉強出手的情況，從而降低命中率。原因是由于精神緊張導(dǎo)致身體肌肉緊張，使動作結(jié)構(gòu)受到破壞，失去連貫性和協(xié)調(diào)性。3.4.2立體視覺和球感的統(tǒng)一整合是出手階段的關(guān)鍵。立體視覺。我們知道，視覺在人類進行體育運動時所產(chǎn)生的各種綜合感分析中是一種成分，掌握動作技能過程中，沒有熟練掌握動作技能之前，視覺起主導(dǎo)作用，視覺機能對于運動時掌握環(huán)境狀態(tài)，產(chǎn)生空間感，控制本體動作對觀察賽場上的變化非常重要，它有強烈的時空感。良好的立體視覺能精確地判斷出手點到籃筐的距離，提高時空感，使投籃精確。前蘇聯(lián)學者華西里耶娃在實驗中發(fā)現(xiàn)，球類技術(shù)運動員除了訓(xùn)練不夠外和空間立體視覺不好也有關(guān)，如果立體視覺不夠完善，降低空間位置和距離能力，就會使擊球！射門！投籃！傳球等運動技術(shù)動作不夠準確0。這就說明立體感在投籃出手瞬間的重要意義。球感。是運動員在長期持球訓(xùn)練過程中發(fā)展起來的對籃球球體的一種專門化知覺，它的特點在于對球的性能達到精細的程度，它是一種復(fù)合知覺在練球時進入視覺分析器，運動分析器和能力分析器的各種刺激物精細劃分，并在大腦皮層中形成復(fù)雜而穩(wěn)固的神經(jīng)聯(lián)系結(jié)果。運動員形成了精確，敏銳的球感后，不僅增強自信心和對抗膽量，使自己在場上的行動也獲得自由和自主，而且可以把注意力轉(zhuǎn)向解決攻守中的判斷與技戰(zhàn)術(shù)動作的運用，投籃出手的瞬間更能有效控制球的出手角度，球的速度和旋轉(zhuǎn)。在出手撥球時能有效地判斷球與籃筐的距離通過良好的球感將球撥出，這樣二者統(tǒng)一整合起來更能提高投籃命中率。3.5落地緩沖在此環(huán)節(jié)的主要特點是出手后身體重心下降，緩沖制動，通過收腹、屈膝來完成，在這里應(yīng)該注意落地后重心控制和手臂動作。3.5.1重心控制。落地緩沖使運動員能更快投入下一個動作，從而在籃球比賽中取得主動，為了更好的銜接下一個動作，落地時盡量要雙腳著地。與單腳著地相比，首先雙腳著地能保持重心的穩(wěn)定，落地后無須調(diào)整便能進入下一個動作，其次單腳著地時，支撐腳承受所有沖擊，所受力量較大，容易造成損傷。3.5.2手臂動作。容易出現(xiàn)的錯誤動作就是落地緩沖時手臂迅速下擺。落地緩沖是出手的連續(xù)動作，在出手時通過伸肘和屈腕將球撥出，在這用力過程中手臂有一個趨前動作。在緩沖著地時應(yīng)該仍保持手臂的趨前性，更有利于完成下一個動作技術(shù)。如：沖搶二次籃板，搶斷以及防守無球隊員。因而在教學和訓(xùn)練中注意身體重心控制的同時還要養(yǎng)成手臂前趨的習慣。

4.結(jié)論與建議：

綜上所述，跳投的整個過程是極為迅速的情況下完成，技術(shù)動作的每個環(huán)節(jié)銜接十分緊密，協(xié)調(diào)，用力方向由下至上，它們都體現(xiàn)了生物力學，生理學的合理運用。持球下蹲動作在籃球運動中極為重要，是連接各個組合技術(shù)的基礎(chǔ)和紐帶，動作的正確合理，在訓(xùn)練中特別要注意下蹲時膝關(guān)節(jié)的角度和持球的位置。蹬地引球是上下肢和軀干共同參與活動的過程，蹬地擺臂展體的協(xié)調(diào)性會直接影響起跳效果。在日常生活中常出現(xiàn)一些動作脫節(jié)的現(xiàn)象如：起跳無力，顛投等，經(jīng)分析這結(jié)果主要是腿，腰，手臂用力不協(xié)調(diào)和擺臂引球時的幅度不合理以及重心沒有上升至最高點就出手造成。騰空的效果是投籃命中率中的一個重要環(huán)節(jié)，穩(wěn)定的重心和高度在防守隊員面前會造成更大的威脅，不同頭部動作會使投籃者作成不同的投籃姿勢，避免各種干擾。球是否準確命中關(guān)鍵是由出手高度，角度，球的速度以及球的旋轉(zhuǎn)這幾個方面來決定，而這幾個方面又由人體的視覺和球感來控制。視覺能判斷距離，并有細膩的球感二者在出手瞬間整合統(tǒng)一，這樣會提高命中率。落地緩沖是籃球技術(shù)動作的特點，使運動員能盡快的投入下一個技術(shù)動作，在落地的同時也是下一個戰(zhàn)術(shù)動作的準備和發(fā)起。為了更好銜接下一個動作落地時應(yīng)盡量雙腳著地以控制身體重心，更快轉(zhuǎn)換步法。應(yīng)該注意緩沖時不要單腳著地以免造成損傷，手臂在出手后也應(yīng)該保持趨前的動作頭部動作在騰空中的作用。在籃球技術(shù)教學和訓(xùn)練中，學生對技術(shù)動作的掌握與運用離不開頭部正確的動作方法，經(jīng)研究分析學生在練習中出現(xiàn)眾多錯誤動作在很大程度上都是因為頭部動作錯誤造成。頭部的運動直接影響騰空的身體姿勢，從而影響空中的技術(shù)動作完成的規(guī)格，特別對初學者頭部動作協(xié)調(diào)和掌握動作技術(shù)有著不可忽略的作用。頭部的生理機制。頭部有人的位覺和視感覺器，也有人的本體感受中樞和姿勢反射中樞，從生理解剖學的角度分析，當頭部位置改變或頭部與軀干的相對位置改變時，必然會反射性的引起四肢張力重新產(chǎn)生調(diào)配，從而產(chǎn)生張力和肌肉興奮性的變化。狀態(tài)反射。狀態(tài)反射是頭部位置改變時，反射性地引起四肢張力的重新調(diào)整分配的一種反射。根據(jù)肌電研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)人的狀態(tài)反射有三個規(guī)律。頭部后仰“引起上下肢及背部伸肌緊張性強”。因此，四肢伸直，背部挺直；頭部前傾，引起上下肢及背肌緊張性減弱，上下肢屈肌及腹肌的緊張性相對加強，因此，四肢顯示曲狀；頭部側(cè)傾或扭轉(zhuǎn)，引起同側(cè)上下伸肢緊張性加強，異側(cè)上下肢伸肌緊張性減弱?？傊?，產(chǎn)生狀態(tài)反射的機理是當頭部正常狀態(tài)發(fā)生改變時，就會刺激頸肌本體感受器和迷路感受器產(chǎn)生興奮，興奮傳導(dǎo)到延髓，再由延髓支配四肢及軀干肌肉，改變各部位肌肉的緊張程度，使身體姿勢發(fā)生改變。由此可見頭部在騰空過程中十分重要。頭部前傾，成前移投籃；頭部正起，成垂直起跳投籃；頭部后仰，成后仰投籃。在學習跳投時，特別在騰空階段，應(yīng)由簡單到復(fù)雜，把頭部位置控制好確保重心穩(wěn)定以提高命中率。

參考文獻：

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AbstractWiththedeepeningprocessofglobalization,moreandmoredevelopingcountrieshavegraduallyrealizedthatrelyingsolelyonitsowntechnologicalstrengthandeconomicstrengthisnolongerintheglobalizationenvironmentbasedon,sohavetakenanopenforeigninvestmentofpolicy.Andalsosincethe20thcenturyinChina90yearslater,inthe"marketfortechnology"strategy,undertheguidanceofthevarioustypesofforeign-fundedenterprisestotakeasuper-nationaltreatmentofpreferentialpoliciestoattractforeigninvestmentinChinatoinvestheavily.AndasChinaformallyjoinedtheWTO,all-roundopeninguptheeconomyandinvestmentenvironmentofcontinuousimprovement,makinginvestmentinChinahasbecomethefirstchoiceofmultinationals.Withtheinfluxofforeigncapital,particularlymultinationalcorporationsinChina'srapidexpansionanddevelopment,technologytransferandmaketheFDIspillovereffectsonChina'seconomyisincreasinglyobvious.However,becauseofthepoliticaleconomyintheworldmakesthespecialstatusofmanygovernmentsandenterprisesintechnologytransferandtechnologyspilloverstakeallkindsofrestrictions,sothatouraccesstotechnologyinsomesectorsoftheirownprogressanddevelopmentofdomestictechnologyaccumulationandtechnicalbottlenecksencounteredimitation,butalsomakesthe"marketfortechnology"policy,thegradualfailure.Therefore,thisthesisofforeign,mainlythroughtechnologytransferoftechnologyspilloverandthemeasurestakenwithregardtowhat,howourgovernmentandbusinessesshouldrespondtotheserestrictions,theintroductionofChina'sforeigninvestmentinthefuturepolicyistoprovidesomesuggestions.KeyWords：FDI；TechnologyTransfer；Technologyspillover

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u一緒論 1（一）選題背景、研究目的和意義 11選題背景 12研究目的 13研究意義 1（二）國內(nèi)外文獻綜述 11有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究 12有關(guān)技術(shù)溢出方面的研究 2（三）論文研究內(nèi)容 4二技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的一般性分析 5（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的概念 51技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念 52技術(shù)溢出的概念 5（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的途徑 51技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑 52技術(shù)溢出的途徑 6（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的作用 71從外商角度來看 72從東道國角度來看 7三外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的動因以及影響 8（一）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的現(xiàn)狀 81向我國轉(zhuǎn)移二流技術(shù) 82實行核心技術(shù)鎖定 83實行絕對控股的投資方式 94母國政府的政策限制 10（二）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的動因 101防止核心技術(shù)及高端技術(shù)擴散 102保持技術(shù)壟斷，控制中國市場 113維持對國外技術(shù)和品牌的依賴 11（三）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出對我國經(jīng)濟所產(chǎn)生的負面影響 121抑制企業(yè)增強自主創(chuàng)新 122抑制產(chǎn)業(yè)技術(shù)和開發(fā)能力 133阻礙我國未來科技發(fā)展 13四我國政府和企業(yè)應(yīng)分別采取的相應(yīng)對策 14（一）我國政府應(yīng)采取的相應(yīng)對策 141加強跨國企業(yè)之間競爭 142采用優(yōu)惠政策加以引導(dǎo) 14（二）我國企業(yè)應(yīng)采取的相應(yīng)對策 151注重本國企業(yè)技術(shù)的提升 152與外商建立后向關(guān)聯(lián) 153與外商進行研發(fā)合作 16結(jié)論 16致謝 17參考文獻 18一緒論隨著我國國民經(jīng)濟發(fā)展進入一個新的時期，國家提出了科學發(fā)展觀的發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展和深化對外開放，我國的外資政策也進行了相應(yīng)調(diào)整，需要在新形勢下，提高外資利用率，規(guī)避外資風險，更好為我國經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)。因此，從我國目前所處的國內(nèi)外環(huán)境和形勢來看，研究外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)溢出具有重大的現(xiàn)實意義。（一）選題背景、研究目的和意義1選題背景進入21世紀，知識經(jīng)濟已經(jīng)不是陌生的詞匯，科學技術(shù)作為第一生產(chǎn)力被各個國家認同。外商的對華直接投資對提高國內(nèi)企業(yè)業(yè)績，促進中國經(jīng)濟發(fā)展有許多正面效應(yīng)和積極的作用。但是，隨著引進外資速度的加快，利用外資的風險加大，外商對華進行限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的問題亟需深入研究和加以解決。2研究目的隨著經(jīng)濟和技術(shù)的全球化發(fā)展，跨國公司的對外直接投資（FDI）已成為發(fā)展中國家和地區(qū)獲取世界先進技術(shù)的重要渠道。通過FDI，發(fā)展中國家不但可以彌補資金不足、增加就業(yè)機會，而且還可以低成本、快速地獲得世界先進技術(shù)，從而發(fā)揮“后發(fā)者優(yōu)勢”，促進本國技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。所以，為了達到此目的就必須針對外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)溢出的問題進行研究。并提出相應(yīng)的可行的應(yīng)對策略，促進外資為我國經(jīng)濟發(fā)展作出更大的貢獻。3研究意義通過認真探討外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)溢出的問題，并針對政府及企業(yè)自身采取合適的引資政策和配套措施，對促進我國的技術(shù)進步，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力和國家科技競爭力具有重要意義。（二）國內(nèi)外文獻綜述1有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究隨著全球化進程的加速，外商直接投資對各國經(jīng)濟的影響日益明顯，一個以跨國公司為主體的國際生產(chǎn)體系初步形成，國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移越來越頻繁，進一步加速了世界范圍內(nèi)的科學技術(shù)進步。從近年來國內(nèi)外的研究動態(tài)來看，經(jīng)濟學研究中與FDI相關(guān)的論著很多，人們已經(jīng)將越來越多把注意力集中到技術(shù)轉(zhuǎn)移問題上。根據(jù)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，不同的研究者對技術(shù)轉(zhuǎn)移研究的目的和范圍也不相同。有三類經(jīng)濟學家通過局部均衡理論來探討技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題。第一類是國際經(jīng)濟學家。他們把跨國公司作為技術(shù)生產(chǎn)者來研究，跨國公司把所轉(zhuǎn)移的技術(shù)在國際市場上進行交易。如海默、卡夫斯和赫勒納等；第二類是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學家。他們主要運用廠商理論對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的備選方式選擇問題進行了案例研究。第三類是發(fā)展經(jīng)濟學家，其中不少是國際貿(mào)易專家。他們主要研究技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用性和技術(shù)轉(zhuǎn)移對東道國金融流量、技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展的影響和意義。G.K.赫勒納的《跨國公司在欠發(fā)達國家技術(shù)貿(mào)易中的作用》是最早對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移進行全面研究的論著。人們從不同的角度，運用不同的方法來分析跨國公司直接投資過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同方面，已初步形成了一些很有價值的結(jié)論。1.跨國公司直接投資同技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系密切，后者對前者的影響越來越大。2.跨國公司是技術(shù)創(chuàng)新和國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主題。3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的增大擴大了國際直接投資對世界經(jīng)濟的影響。4.外商直接投資過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)受很多現(xiàn)實因素的影響。5.由于外商直接投資過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有戰(zhàn)略性意義，各國政府常常采用相關(guān)的措施來施加影響。但是現(xiàn)實生活中的FDI與技術(shù)轉(zhuǎn)移都是非常復(fù)雜的，目前為止理論上的研究還有許多問題沒有很好地解決，需要更系統(tǒng)和深入的分析思考。單純從學術(shù)研究的角度來考慮，國內(nèi)外的相關(guān)研究在某些方面仍然存在著明顯的不足。主要是對發(fā)展中國家的研究不足。目前的研究，絕大多數(shù)是以發(fā)達國家為研究對象的，對發(fā)展中國家的分析只占相當少的比例。這就直接帶來兩個問題：一是外商直接投資過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移，現(xiàn)實中更多地是從發(fā)達國家到發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，但現(xiàn)有的學術(shù)研究與現(xiàn)實趨勢卻不一致，從而直接地削弱了理論的解釋能力；二是以發(fā)達國家為背景總結(jié)出來的相關(guān)理論與政策，很難適應(yīng)發(fā)展中國家的實際需要。而且對于整個技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的研究，國內(nèi)起步較晚，僅有少數(shù)學者在研究（陳飛翔、江小娟、范小虎、許慶瑞等），因此對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，特別是技術(shù)轉(zhuǎn)移對于發(fā)展中國家的影響方面的研究，國內(nèi)急需相關(guān)人才，以便為相關(guān)政策制定者提供很好的事實依據(jù)和理論支持。2有關(guān)技術(shù)溢出方面的研究近年來，在對外技術(shù)溢出的途徑和效應(yīng)進行理論研究歸納的基礎(chǔ)上，國內(nèi)外的有關(guān)文獻逐漸轉(zhuǎn)向測定技術(shù)溢出效果的實證研究，重點研究東道國境內(nèi)的外資對東道國企業(yè)的生產(chǎn)率的有影響。許多多學者利用各國截面和時序數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，大致得出兩類結(jié)果：第一，流入發(fā)達國家的FDI普遍存在技術(shù)外溢效應(yīng)（Caves，1974；Globerman，1979；Blomstrm和Persson，1983）。第二類，對發(fā)展中國家的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的假設(shè)檢驗很難得到一致性的結(jié)論。外來直接投資和技術(shù)引進對東道國國內(nèi)技術(shù)進步的效應(yīng)存在“二律背反”現(xiàn)象，引進外來直接投資未必能帶來先進技術(shù)（Haddad和Harrison，1993；Aitken和Harrison，1991，1999）。借鑒Cohen和Levinthal（1989）的研究，許多學者試圖從東道國的吸收能力來解釋FDI技術(shù)外溢假設(shè)檢驗結(jié)果的差異，并從多個角度詮釋吸收能力的概念、內(nèi)涵及影響作用。這些研究類似新增長理論致力于技術(shù)進步內(nèi)生化的表述，從東道國經(jīng)濟的自身角度內(nèi)生了FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移不會自動提高東道國的勞動生產(chǎn)率，技術(shù)外溢的效果與當?shù)仄髽I(yè)吸納能力相關(guān)?，F(xiàn)有文獻對影響東道國企業(yè)吸收能力的因素分析大致可歸納如下：（1）技術(shù)水平差距。在國際技術(shù)外溢過程中，技術(shù)外溢效果與發(fā)展中國家和發(fā)達國家的技術(shù)差距相關(guān)。Kokko（1994）指出，如果東道國企業(yè)技術(shù)吸納能力不足，就不能形成聯(lián)系效應(yīng)。在初始技術(shù)水平較低的發(fā)展中國家，外商企業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)并不適合于直接用于當?shù)厣a(chǎn)，因為發(fā)展中國家的企業(yè)缺乏技術(shù)學習和吸收能力，因此引進外資未必帶來外溢效應(yīng)。（2）人力資本水平。東道國獲得技術(shù)外溢效應(yīng)的必要條件之一就是東道國擁有經(jīng)過良好訓(xùn)練的人力資本。Narula（2004）指出，東道國吸收能力的一個重要因素就是人力資本水平。早期的研究，如尼爾森和費爾普斯（Nelson和Phelps，1966）認為一個國家引進和使用新技術(shù)的能力取決于國內(nèi)的人力資本存量。人力資本越高，技術(shù)進步的進程越明顯。（3）經(jīng)濟的開放度。Findley（1978）、Koizumi和Kopecky（1977）、Wang（1990）以及RiveraBatiz（1991）分別從人力資本的積累和中間投入品產(chǎn)業(yè)的多樣化角度，對FDI規(guī)模的擴大對東道國經(jīng)濟增長的促進作用進行了嚴密的理論分析，證實了對外開放的規(guī)模和FDI的外溢效應(yīng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。另外，東道國的金融市場效率（Hermes和Lensink，2000）、知識產(chǎn)權(quán)保護（Smarzynska，1999）、東道國市場體制（Bhagwati，1985；Ozawa，1992）也影響吸收能力?？傮w來說，如果東道國的人力資本水平比較高的話，也就意味著學習能力比較強，吸收跨國公司的技術(shù)外溢自然更容易。近年來國內(nèi)關(guān)于FDI的研究增長得很快，但專門以FDI溢出效應(yīng)為研究對象的論著并不太多。國內(nèi)學者關(guān)于外商在華直接投資的溢出效應(yīng)的研究，剛開始都著重于定性的描述，直到最近幾年才有學者開始進行這方面的實證分析。在實證研究中，有兩種具體的做法：一是使用各種年鑒提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用計量經(jīng)濟學的研究方法進行回歸分析；二是在局部地區(qū)通過問卷的方式進行調(diào)研。計量研究沈坤榮（1999）利用1996年29個省、市、自治區(qū)的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作為橫截面進行相關(guān)分析，得出結(jié)論：FDI占GDP的比重每增加一個單位，全要素生產(chǎn)率提高0.37個單位。陳斌（2000）利用江蘇省1990-1998年的工業(yè)部門的數(shù)據(jù)進行了分析，證明了江蘇省外資溢出效應(yīng)的存在。此外周研（2002）對浙江省的研究、吳德進（2003）對福建省的研究都得出了技術(shù)溢出肯定的結(jié)論。秦曉鐘等（1998）對1995年全國第三次工業(yè)數(shù)據(jù)普查中39個行業(yè)的數(shù)據(jù)進行計量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI存在正的溢出效應(yīng)，而且這種溢出效應(yīng)對內(nèi)資企業(yè)總產(chǎn)出的貢獻甚至超過了內(nèi)資員工變量對總產(chǎn)出的貢獻。劉志強（2000）運用全要素生產(chǎn)率分解的方法，利用1993年-1998年深圳特區(qū)29個制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)FDI產(chǎn)生了顯著的溢出效應(yīng)，同時提高了國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率的增長速度。地區(qū)調(diào)研蘭平（1996）采用問卷調(diào)查和訪談的方法，選擇大連作為一個獨立的區(qū)域進行了調(diào)研。調(diào)研的主要內(nèi)容是外商投資企業(yè)的供應(yīng)商對人力資源的培訓(xùn)情況。調(diào)研的主要結(jié)論有：（1）技術(shù)的前向外溢主要是通過干中學、營銷展示的途徑發(fā)生的；（2）后向的溢出狀況不容樂觀，雖然近60%的外資企業(yè)在大連采購了50%以上的原材料和中間產(chǎn)品，但高技術(shù)企業(yè)的大批訂單和高附加值的中間產(chǎn)品一般都是從海外采購的；（3）在大連進行投資的外資企業(yè)的員工相對穩(wěn)定，只有40%的外資企業(yè)發(fā)生過人才外流的情況。以上三點說明大連外資企業(yè)的溢出效應(yīng)并不樂觀。除此之外還有江小娟（2002）對北京、上海、深圳、蘇州等127家跨國公司在華投資企業(yè)進行了訪談和問卷調(diào)查。朱華桂（2003）選擇蘇州、無錫、常州三個科技園區(qū)內(nèi)67家跨國公司子公司為調(diào)查對象，以跨國公司子公司與國內(nèi)企業(yè)、科研機構(gòu)和其他相關(guān)組織的前后向聯(lián)系為研究的主要途徑，以調(diào)查問卷的綜合分析與訪談為主要的研究方法，評估了三個科技園區(qū)內(nèi)跨國公司子公司的技術(shù)溢出效應(yīng)。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)的研究取得的成果已相當豐富，但通過對文獻進行梳理，依舊感覺到仍有相當一部分領(lǐng)域的一些問題沒有完全得到解決。而且研究內(nèi)容單一、計量模型存在缺陷以及研究范圍過于狹窄。正是因為這些問題的出現(xiàn)為我們指明了今后的研究方向，進一步完善和填補技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)領(lǐng)域的研究空白。（三）論文研究內(nèi)容本文將研究的重點和核心放在了我國吸引外資企業(yè)后的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出對我國社會，經(jīng)濟，體制產(chǎn)生的積極和負面的雙重影響，并就外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出方面所做出的一些措施提出了相應(yīng)的解決對策。1.由于國內(nèi)外對于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)的概念及定義較為多樣，所以為了方便研究，結(jié)合論文本身以及一些相關(guān)文獻，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)溢出效應(yīng)的概念，以及兩者之間存在的相關(guān)性。2.分析技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的途徑，并從東道國和外商兩方面來看待整個過程中對各自所起到的作用如何，有何正面以及負面影響。3.參閱不同新聞以及文獻，從理論闡述結(jié)合案例的形式來說明外商是如何為了自身利益而最大限度的限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。4．結(jié)合上述三部分的研究和分析，為我國政府和企業(yè)未來對于類似問題的解決找到一些方法，并針對外商的種種措施以及自己的研究，為政府和企業(yè)在作出某項決策時提供一些參考建議。二技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的一般性分析（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的概念1技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念技術(shù)轉(zhuǎn)移,也叫做科技成果轉(zhuǎn)化，來自英文的“TechnologyTransfer”,指技術(shù)從一個地方以某種形式轉(zhuǎn)移到另一個地方。包括國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括從技術(shù)生成部門(研究機構(gòu))向使用部門(企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營部門)的轉(zhuǎn)移,也可以是使用部門之間的轉(zhuǎn)移。2技術(shù)溢出的概念所謂技術(shù)溢出是指在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中，先進技術(shù)擁有者有意識或無意識地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)行為，包括國內(nèi)技術(shù)溢出、國際技術(shù)溢出、行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出、行業(yè)間技術(shù)溢出四種溢出形式?？鐕咀鳛槭澜缦冗M技術(shù)的主要發(fā)明者和主要供應(yīng)來源，通過對外直接投資的內(nèi)部化實現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為會對東道國帶來外部經(jīng)濟，即技術(shù)溢出。一項技術(shù)溢出是一個正的外在性的特定情況，它既不是在經(jīng)濟活動本身內(nèi)部獲得利益，也不是該項活動的產(chǎn)品的使用者獲得利益。換句話說，這種利益對于經(jīng)濟活動本身是外在的，對社會產(chǎn)生了外部經(jīng)濟。即廠商無法在整個生產(chǎn)活動中因為技術(shù)溢出的產(chǎn)生而獲得任何利益。例如，一家跨國公司發(fā)明了一項新技術(shù)，隨之該技術(shù)被競爭企業(yè)復(fù)制或?qū)W習，表現(xiàn)為競爭企業(yè)通過搜集跨國公司新技術(shù)，加以自身研究開發(fā)組合形成與跨國公司水平相近的研究成果。一段時間以后，相關(guān)市場中的產(chǎn)品和服務(wù)也都會體現(xiàn)出這類技術(shù)，那么這些產(chǎn)品或服務(wù)使用者的利益將是外在的，由于實現(xiàn)或產(chǎn)生利益的企業(yè)與產(chǎn)生技術(shù)的企業(yè)開展競爭，即技術(shù)產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。（二）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的途徑1技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑技術(shù)轉(zhuǎn)移作為外資向東道國的技術(shù)輸出，主要手段和途徑包括：（1）補償貿(mào)易補償貿(mào)易指交易的一方在對方提供信用的基礎(chǔ)上，進口機器、設(shè)備、原材料、技術(shù)，不支付現(xiàn)匯，而是用產(chǎn)品向?qū)Ψ交劁N，用以進口物資所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù)所得價款分期攤還。補償貿(mào)易中的機器設(shè)備均是由供方賒銷給需求方，由需求方生產(chǎn)出部分產(chǎn)品后，以低價返銷給供方。因此，機器設(shè)備的所有權(quán)在需求方。這樣，供應(yīng)技術(shù)方對對技術(shù)的控制能力較加工裝配的供方而言，相對較弱。（3）租賃租賃是指將物品長期租給特定用戶的業(yè)務(wù)活動。技術(shù)需求方所租賃的設(shè)備只是其生產(chǎn)過程中的一部分。要求技術(shù)需求方必須具有匹配的生產(chǎn)設(shè)備、資金、人員。因此，對技術(shù)需求方在物資資源、人力資源、組織資源上有較高的要求。由于所租賃設(shè)備的所有權(quán)歸租賃方，承租人一般不得去改變租賃物的外觀性能及品質(zhì)等。所以，租賃方對技術(shù)的控制能力較強。（4）許可證貿(mào)易許可證貿(mào)易就是許可方允許被許可方在一定的時期和一定的地域使用其技術(shù)、專利、商標等的權(quán)利，根據(jù)其對許可權(quán)利的限定，分為普通許可、獨家許可、獨占許可、分許可、交叉許可等；根據(jù)其許可的對象，分為專有技術(shù)許可、專利許可、商標許可等。許可證貿(mào)易只是規(guī)定許可方允許被許可方在一定時期和一定區(qū)域使用其擁有的技術(shù)、專利、商標等。（5）直接投資直接投資是以直接參加被投資企業(yè)經(jīng)營為目的，將資本、經(jīng)營能力、技術(shù)、商標等生產(chǎn)因素復(fù)合性向海外轉(zhuǎn)移的企業(yè)活動。分為獨資與合資兩種。在直接投資中，技術(shù)供應(yīng)方不僅投入機器設(shè)備，還投入人力進行管理，特別是采取獨資方式的技術(shù)供應(yīng)方，不僅要求有充足的人力、物力、財力，還要求有豐富的營銷經(jīng)驗、投資經(jīng)驗、社會文化知識以及與當?shù)卣牧己藐P(guān)系等。2技術(shù)溢出的途徑（1）前向和后向的關(guān)聯(lián)效應(yīng)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指某一產(chǎn)業(yè)或某一部門在自身發(fā)展的同時，影響和帶動其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)或部門的發(fā)展。跨國企業(yè)對當?shù)仄髽I(yè)發(fā)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕緸楣?jié)約交易成本（距離、信息、生產(chǎn)費用等），常常通過市場關(guān)系同當?shù)仄髽I(yè)建立了一種長期相對穩(wěn)定的業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。一般情況，跨國公司的子公司擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢，在與當?shù)氐墓?yīng)商發(fā)生聯(lián)系時，當?shù)貜S商會從子公司先進的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。一方面，跨國公司對其上游供應(yīng)商在零部件的質(zhì)量、可靠性和交貨期上都有較高的標準和要求?？鐕臼褂米詈玫馁|(zhì)量、標準化和檢測技術(shù)，會逐步將對上游供應(yīng)商的服務(wù)提高到國際水平。即使與跨國公司沒有直接業(yè)務(wù)往來的其它供應(yīng)商，由于跟隨效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)也會逐步提高自己的服務(wù)水平，從而整個行業(yè)的服務(wù)水平大大提高。另一方面，跨國公司的子公司對于下游的當?shù)亟?jīng)銷商提供產(chǎn)品演示培訓(xùn)和使用方面的指導(dǎo)與幫助，確保做好其產(chǎn)品的售后服務(wù)，而這種演示培訓(xùn)往往包含技術(shù)及管理等各方面的知識，通過“學習效應(yīng)”，經(jīng)銷商會不斷積累經(jīng)驗，消化吸收從跨國公司所學的技術(shù)知識和管理技巧，這樣，跨國公司的通過下游企業(yè)的創(chuàng)造性活動也會產(chǎn)生溢出效應(yīng)。（2）示范和模仿當擁有先進技術(shù)的跨國公司在我國投資時，其使用的技術(shù)會通過設(shè)備、產(chǎn)品、人員接觸、客戶技術(shù)資料等方式，對我國同類的企業(yè)和技術(shù)相關(guān)的企業(yè)產(chǎn)生影響。跨國公司向其子公司轉(zhuǎn)移新的產(chǎn)品和更為先進的技術(shù)通常優(yōu)于外售的技術(shù)，因而對當?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了示范作用，或者由于增加競爭壓力迫使國內(nèi)競爭對手努力提高技術(shù)水平，甚至引起當?shù)仄髽I(yè)的紛紛模仿。技術(shù)示范和模仿作用的強弱，主要取決于東道國企業(yè)對技術(shù)的理解和把握應(yīng)用能力。如美國跨國公司對歐洲半導(dǎo)體工業(yè)的技術(shù)示范作用等。（3）技術(shù)競爭面對跨國公司的競爭，國內(nèi)原先處于領(lǐng)先地位甚至是壟斷地位的企業(yè)為保持其較強的市場競爭力，必然會加快技術(shù)開發(fā)以提升技術(shù)水平?？梢哉f，跨國公司競爭產(chǎn)生的壓力是我國信息、汽車、機械制造等產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不斷提高技術(shù)水平的重要推動力。隨著我國金融、保險、電信服務(wù)、批發(fā)零售等行業(yè)對外開放程度的進一步加大，在同類跨國公司競爭的壓力下，上述行業(yè)效率的提高和服務(wù)質(zhì)量的改善進程明顯加快，服務(wù)標準也日趨國際化。（4）研發(fā)與合作跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，會對我國提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，彌補行業(yè)空白，打破行業(yè)壟斷具有關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕狙邪l(fā)機構(gòu)為我國企業(yè)帶來新的管理理念，培養(yǎng)的研究人員具有長遠的目光和敢于開拓冒險的精神，有助于提高國內(nèi)科研機構(gòu)和高校的科研和管理水平，促使我國企業(yè)更加注重研發(fā)和自主創(chuàng)新。同時，跨國公司與我國研究機構(gòu)的委托研究和合作研究，也會帶動當?shù)匮邪l(fā)水平的提升。技術(shù)、知識和人才的互相流動，客觀上也提高了當?shù)氐募夹g(shù)水平。（5）人力資本流動人力資本的流動是技術(shù)擴散乃發(fā)生溢出的重要途徑。通常情況下，人才當?shù)鼗强鐕緦ν馔顿Y的重要戰(zhàn)略，從跨國公司對其雇員的培訓(xùn)看來，跨國公司雇員中確實存在著人力資源技能的積累。這種培訓(xùn)面向各個層次：從最簡單的生產(chǎn)性操作人員到監(jiān)管人員，從高級技術(shù)人員到上層經(jīng)理人員，幾乎都要參加培訓(xùn)。當雇員流向其他企業(yè)或自主創(chuàng)業(yè)時，其在跨國公司受雇時所學的技術(shù)隨之外流，溢出效應(yīng)發(fā)生了。（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的作用1從外商角度來看對外商來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是主動行為，所以在轉(zhuǎn)移過程中往往更多的考慮其自身的利益，基本動機就是為了長期利益，為了能更好更多的獲取市場份額。而技術(shù)溢出卻是外商或者跨國公司非自愿的行為，而被動的技術(shù)溢出卻會降低外商在東道國的競爭能力，并且可能逐漸喪失原有的市場份額。所以對于技術(shù)溢出的作用，外商往往處于十分被動或者很無奈的狀態(tài)，可以說技術(shù)溢出是外商在進入東道國市場最不想看見的事情。2從東道國角度來看從東道國角度出發(fā)，無論是技術(shù)轉(zhuǎn)移或者是技術(shù)溢出都將會對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生良性作用并且促進整個國內(nèi)企業(yè)的科技進步以及技術(shù)的積累，并且能夠提升整個國家的科研能力，為國家培養(yǎng)更多的科研以及擁有高技術(shù)含量的人員，所以當然希望原來越多的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的產(chǎn)生。另一方面，東道國雖然看到了技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出所帶來的好處，但是也會擔心大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)生是否會使得整個國內(nèi)企業(yè)對于外來科技以及相關(guān)人員的過度依賴從而導(dǎo)致國內(nèi)的一些企業(yè)會產(chǎn)生一種倦怠，最終使得整個企業(yè)內(nèi)部的科研實力的下降而失去競爭力，最后被市場淘汰。從上述對于技術(shù)轉(zhuǎn)移以及技術(shù)溢出概念的闡述和途徑的分析，我們可以看到技術(shù)轉(zhuǎn)移由于是自發(fā)性的行為所以無論是對于外商也好東道國也好都是起著一種非常積極的作用，是一個雙贏的措施都是為了提升整個企業(yè)的科技實力以及在市場上的競爭力從而獲取更多的利潤。相對于技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，技術(shù)溢出因為是一種外商非自愿性的被動的將某些科技或者是設(shè)計理念被東道國的企業(yè)從模仿到掌握，所以對于整個外商來說技術(shù)溢出是他們最害怕也是最擔心的事，可是東道國卻非常歡迎技術(shù)溢出，因為技術(shù)轉(zhuǎn)移是整個企業(yè)被動的在接受外商所提供的各類設(shè)備和人員，而技術(shù)溢出的產(chǎn)生往往是因為本地企業(yè)的自發(fā)性的行為，相較于技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的科技力量的提升，技術(shù)溢出對于本地企業(yè)以及國家的科技實力的提升帶來的效果更加重要也更加持久。三外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的動因以及影響（一）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的現(xiàn)狀1向我國轉(zhuǎn)移二流技術(shù)跨國公司在對我國的直接投資中，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大部分是處于標準化階段的二流技術(shù)，先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移是少之又少。如20世紀80年代中期到90年代中期，德國大眾汽車進入中國市場，當時的中國轎車生產(chǎn)高度集中，市場競爭不充分，德國大眾汽車公司和上海汽車總公司合資建立的上海大眾汽車公司的市場地位非常突出。1983年4月，第一輛桑塔納轎車在上海組裝成功，1985年3月，上海大眾汽車有限公司正式成立。此后長達10多年的時間里，上海大眾在中國的轎車市場上始終占據(jù)著壟斷地位，20世紀80年代末期，桑塔納轎車幾乎占有國內(nèi)同檔轎車100%的市場份額，90年代初期也占有90%左右的市場份額，直到20世紀90年代中期，仍然占有60%以上的市場份額。1998年3月，上海大眾在中國累計生產(chǎn)了100萬輛桑塔納系列轎車。其間，1995年上海第二代桑塔納轎車開始下線和投入市場。從1983年到1999年長達16年的時間內(nèi)，上海大眾的主導(dǎo)產(chǎn)品一直是第一代桑塔納，車型幾乎沒有什么變化。而在這個期間，上海大眾的外方母公司已于20世紀80年代中期就在全球市場上淘汰了第一代桑塔納車型，但上海大眾卻長時間生產(chǎn)第一代桑塔納，并未引進其母公司在全球市場上推出的換代車型。桑塔納的市場價格也始終處于高位，在1998年年底之前，桑塔納在中國市場上的價格水平高出其先前在國際市場上的價格近一倍。2實行核心技術(shù)鎖定所謂技術(shù)鎖定，一般是指具有核心技術(shù)的外資企業(yè)利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營銷網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵部分設(shè)置一些東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解其訣竅的障礙，以嚴密控制尖端技術(shù)的擴散。技術(shù)鎖定是外資企業(yè)保持其技術(shù)優(yōu)勢的重要策略，同時也就影響了外資企業(yè)技術(shù)的溢出效應(yīng)。芯片業(yè)巨頭因特爾公司自1985年進入中國市場以來，在中國已經(jīng)擁有英特爾中國研究中心、英特爾亞太區(qū)研發(fā)有限公司、英特爾中國軟件中心和英特爾亞太區(qū)應(yīng)用設(shè)計中心等四個研發(fā)機構(gòu)，但這些研究中心和公司只負責芯片的封裝、測試與制造，二英特爾的芯片的內(nèi)部研發(fā)中心依然是在美國的硅谷。由于芯片的研發(fā)本身就是非常高端的技術(shù)，因特爾將研發(fā)中心放在美國本土，進一步限制了人力資本的轉(zhuǎn)移，進一步鎖定了芯片核心技術(shù)，因此要實現(xiàn)逆向模仿非常艱難。除了英特爾公司，美國著名的耐克公司已經(jīng)為股東賺取了31%的利潤，但其只生產(chǎn)最關(guān)鍵的耐克鞋的氣墊系統(tǒng)，其余全部業(yè)務(wù)幾乎都是由外部公司提供。即使在華的研發(fā)機構(gòu)，也主要是滿足市場占有的需要，而不是進行基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性的創(chuàng)新型研究（基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性的研究大都放在外資企業(yè)或跨國公司的母國進行）。這種“研發(fā)分工”上的技術(shù)控制使耐克公司處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，從而實現(xiàn)對核心技術(shù)的鎖定。3實行絕對控股的投資方式為了控制其核心技術(shù)，外商都往往采用絕對控股的方式來經(jīng)營，一般都是在國內(nèi)直接設(shè)立子公司或者是分支機構(gòu)，采取獨立經(jīng)營；即使采取了合資或合作的方式，也嚴格控制新技術(shù)的對外擴散。最典型的案例是英荷聯(lián)合利華公司和美國PG公司，這兩家公司分別于1986年和1988年開始在華投資。1992-1995年，除這兩家公司繼續(xù)大規(guī)模增大在華投資外，全球洗滌用品行業(yè)三巨頭之一的德國漢高公司，也在華進行了大規(guī)模的投資。PG公司、聯(lián)合利華公司和漢高公司，都是名列“財富500強”的跨國公司巨頭，1999年，聯(lián)合利華總資產(chǎn)280億美元，總銷售額440億美元；PG公司總資產(chǎn)321億美元，總銷售額381億美元。而中國洗滌用品行業(yè)在1999年的總銷售額僅為1982億元人民幣，約折合23億美元，全行業(yè)產(chǎn)值僅為PG公司的1/17。規(guī)模如此懸殊，致使當時國內(nèi)許多學者認為中國洗滌用品制造業(yè)將面臨嚴重沖擊，洗滌用品市場將會由跨國公司壟斷，甚至會導(dǎo)致中國洗滌用品行業(yè)的“全軍覆滅”。到1995年底，在我國洗滌用品行業(yè)中較大規(guī)模的合資企業(yè)有15家，全部是我國洗滌用品行業(yè)中排名前20位的大企業(yè)。這15家企業(yè)洗衣粉和香皂的產(chǎn)量，約占全行業(yè)產(chǎn)量的35%-40%。在這15家合資企業(yè)中，PG公司投資的有5家，聯(lián)合利華公司投資的有5家，德國漢高公司投資的有3家。在15家合資企業(yè)中，只有兩家為中方控股，其余均為外方控股。在外方控股的企業(yè)中，大多數(shù)企業(yè)的外方股份比較高。外方股份在80%-98%之間的有3家，在60%-79%之間的有7家，在50%-59%之間的有3家。總體上看，當時我國洗滌用品行業(yè)中的主力企業(yè)已經(jīng)由國外大跨國公司控股。除了洗滌行業(yè)，在汽車制造業(yè)也是如此。2003年5月29日，本田汽車（中國）有限公司掛牌和奠基儀式在廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)出口加工區(qū)舉行。此前，國外汽車從未在中國合資企業(yè)中持股超過50%的界限，而本田汽車（中國）有限公司則是中國汽車史上首例外資絕對控股，這預(yù)示著未來的中國汽車行業(yè)將會越來越多的出現(xiàn)外資絕對控股的新的投資方式。表1外商直接投資方式年份中外合資經(jīng)營中外合作經(jīng)營外商獨資經(jīng)營中外合作開發(fā)200230.59.937.31.6200329.39.239.90.6200427.27.040.90.7200528.610.444.60.4200629.310.448.61.0200725.26.257.30.9200823.63.360.91.1200918.49.670.20.5數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國經(jīng)濟年鑒》計算而來從上面數(shù)據(jù)中也可看出，近年來越來越多的跨國公司都偏向于選擇獨資的方式，而非過去的合資經(jīng)營。4母國政府的政策限制跨國公司母國政府為了保持本國技術(shù)壟斷優(yōu)勢，往往制定有關(guān)政策限制跨國公司向國外轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，以抑制東道國的國際競爭力和企業(yè)競爭力。在許多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，發(fā)達國家政府都實行嚴格的技術(shù)限制政策。類似的技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制政策一旦延伸到投資領(lǐng)域，就會對跨國公司對外投資的技術(shù)路線選擇產(chǎn)生影響，制約正常的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而降低外商投資對推動自主創(chuàng)新的貢獻。在這方面美國的對華技術(shù)出口限制表現(xiàn)得淋漓盡致，美國政府目前只許可一些低水平的技術(shù)對華轉(zhuǎn)讓，而對有可能涉及軍事用途的軍民兩用先進技術(shù)則采取完全封殺的態(tài)度。這就使得跨國公司在華投資的技術(shù)應(yīng)用程度受到了很大的限制，其技術(shù)溢出效應(yīng)大打折扣。（二）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的動因外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的動因除了由于母國政府的一些政策的約束而被動的限制之外，其余的方法都是外商自己主動限制措施，雖然動因各有不同，但歸納起來都是為了追逐利益。1防止核心技術(shù)及高端技術(shù)擴散核心競爭力是一個企業(yè)能否與其他企業(yè)相抗衡并保持市場份額獲得利益最大化的一個先決條件，只有擁有了核心競爭力才能使跨國公司在整個行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)中保持一個領(lǐng)先地位。因此保持核心競爭力，控制高端技術(shù)以及核心技術(shù)的擴散自然而然成為外商限制的一個很重要的因素。例如可口可樂、麥當勞他們的核心競爭力就是其保密了幾十年的各種飲料、漢堡以及炸雞的秘方，要是有一天當他們的秘方公之于眾，很難想象這些公司是否還能繼續(xù)在市場上依然保持一個非常有利的競爭地位。

表2外商投資企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中的地位（億美元）年份高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額外資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額外資企業(yè)所占比重（%）1997163.10109.1566.91998202.51149.3973.81999247.04187.7576.02000370.43299.6780.92001464.57378.8181.5資料來源：江小娟：《中國的外資經(jīng)濟—對增長、結(jié)構(gòu)升級和競爭力的貢獻》，P.80,中國人民大學出版社，2002從表中我們也能看出，外資將其大部分在華生產(chǎn)的高科技產(chǎn)品大都銷往母國或者其他國家，而非我國國內(nèi)。2保持技術(shù)壟斷，控制中國市場由于跨國公司母公司向其子公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)比向公司外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)要先進得多，對當?shù)馗偁幷弋a(chǎn)生了示范作用。當?shù)仄髽I(yè)為了同跨國公司子公司競爭，紛紛模仿它們的技術(shù)。從長期來看，當跨國公司子公司和當?shù)仄髽I(yè)以同等規(guī)模針對同一個市場產(chǎn)品而相互競爭時，當?shù)毓居幸环N逐步采取與跨國公司相似的生產(chǎn)技術(shù)的趨勢。為了保持技術(shù)壟斷，進一步控制市場，避免母國企業(yè)形成與其相同的競爭力，外資公司就需要限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出。以汽車零件為例，在我國擁有外資背景的汽車零部件商占整個行業(yè)的72%，而這些外資供應(yīng)商中，獨資企業(yè)占55%，中外合資企業(yè)占45%，與此同時，外資也控制了絕大部分的市場份額，內(nèi)資零部件的銷售收入僅占全行業(yè)的20%至25%。外企增資和獨資的趨向也越發(fā)明顯，僅博世一家就以完全獨資或是控股的方式在中國投資了18家公司，形成了從研發(fā)、生產(chǎn)、銷售到服務(wù)的完整產(chǎn)業(yè)鏈。在2007年新成立的19家外商投資的零部件企業(yè)中，選擇獨資的也占了74%。此外，關(guān)鍵技術(shù)市場也幾乎被外資企業(yè)所壟斷。數(shù)據(jù)顯示，在我國汽車電噴系統(tǒng)、發(fā)動機管理系統(tǒng)、ABS和安全氣囊等核心零部件的產(chǎn)量中，外資企業(yè)所占的比例分別為100%、100%、91%和69%，進口自動變速器在國內(nèi)市場上的份額也高達78%。根據(jù)國家信息中心的調(diào)查，完全的中資企業(yè)很難進入合資產(chǎn)品的一級供應(yīng)商中，其中美系車型在中國選擇的零部件供應(yīng)商100%是有外資背景的企業(yè)，而德系車型、日系車型以及國內(nèi)自主品牌車型的這一比例也分別為88.9%、89.5%和52.8%。從長遠來看，這樣對于零件的拿來主義很可能成為新能源汽車自主創(chuàng)新的制約。3維持對國外技術(shù)和品牌的依賴為了打開并保持中國市場的領(lǐng)先地位，外資就需要在開拓之初運用先進的技術(shù)，打造出世界名牌。進入中國市場之后，雖然帶來了一定的先進技術(shù)和管理理念，但是其核心的品牌價值和先進技術(shù)依然保留在國內(nèi)。為了維持中國市場對其技術(shù)和品牌的依賴，外資就得采用限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的方式。據(jù)商務(wù)部《2004跨國公司在中國報告》顯示，在輕工、化工、醫(yī)藥、機械、電子等行業(yè)中，跨國公司子公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品己占據(jù)國內(nèi)1/3以上的市場份額。據(jù)《中國產(chǎn)業(yè)地圖》（中國并購研究中心）一書指出，中國每個已開放產(chǎn)業(yè)的前5名都由外資公司控制，在中國28個主要產(chǎn)業(yè)中，外資在21個產(chǎn)業(yè)中擁有多數(shù)資產(chǎn)控制權(quán)。啤酒行業(yè)：60多家大中型企業(yè)只剩下青島和燕京兩個民族品牌，其余全部合資；玻璃行業(yè)：最大的5家已全部合資；電梯行業(yè)：最大的5家均為外商控股，占全國產(chǎn)量的80%以上；家電行業(yè)：18家國家定點企業(yè)中11家合資；化妝品業(yè)：被150家外資企業(yè)控制；醫(yī)藥行業(yè)：20%為外商控制；汽車工業(yè)：外國品牌占銷售額90%！上述情況很顯然，表明我國企業(yè)越來越多的企業(yè)對于外商的技術(shù)和品牌的依賴程度不斷提高。這也從側(cè)面鼓勵和促進了外商的限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的行為。從行業(yè)上看，銀行、保險、電信、汽車、物流、零售、機械制造、能源、鋼鐵、IT、網(wǎng)絡(luò)、房地產(chǎn)等，凡此種種，這些熱門行業(yè)都已經(jīng)有外資進入。從市場份額上看，據(jù)國家工商總局調(diào)查，電腦操作系統(tǒng)、軟包裝產(chǎn)品、感光材料、子午線輪胎、手機等行業(yè)，外資均占有絕對壟斷地位。而在輕工、化工、醫(yī)藥、機械、電子等行業(yè)，外資公司的產(chǎn)品已占據(jù)1/3以上的市場份額。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)計劃署的統(tǒng)計，世界名牌占全球品牌不到3%，產(chǎn)品卻占了全球市場的40%以上，銷售額更占據(jù)了全球50%左右，個別行業(yè)（如計算機軟件）則超過了90%。所以，在現(xiàn)代經(jīng)濟激烈的市場競爭中，跨國公司無不把品牌作為控制和配置資源、生產(chǎn)要素和銷售體系，搶占和控制市場的重要武器。而且外資在中國經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的攻城掠地不僅是針對企業(yè)而言，也可以是對于地區(qū)來說的。對于很多中國經(jīng)濟發(fā)達的地方來說，它們的經(jīng)濟增長速度也越來越依賴于外資的投入，患上了“嚴重外資依賴癥”。（三）外商限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出對我國經(jīng)濟所產(chǎn)生的負面影響由于我國引進跨國公司來華投資很大一部分原因就是為了通過外商的技術(shù)轉(zhuǎn)移和其附加的技術(shù)溢出效應(yīng)來提升我國并不強大的科技力量以及我國的綜合國力，因此外商一旦采取限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出必定會對我國經(jīng)濟產(chǎn)生很嚴重的負面影響。其中主要包含以下幾個方面：1抑制企業(yè)增強自主創(chuàng)新中國吸收的FDI的技術(shù)水平較低，與本地企業(yè)之間的技術(shù)差距較小，本地企業(yè)在通過FDI技術(shù)溢出提升自身生產(chǎn)率和技術(shù)水平方面效果不明顯。而且由于跨國公司進入后造成部分內(nèi)資企業(yè)的市場份額萎縮，使中國一些本已具有一定創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)面臨著人才流失和技術(shù)主導(dǎo)權(quán)失控的困境，一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動和創(chuàng)新能力的提高，這種現(xiàn)象在飲料、啤酒、洗滌用品、化妝品等行業(yè)比較突出。2抑制產(chǎn)業(yè)技術(shù)和開發(fā)能力外資在華技術(shù)外溢效應(yīng)主要通過人力資本的渠道實現(xiàn)，影響的是以勞動力為載體的軟技術(shù)部分，而技術(shù)外溢的另一渠道R＆D資本卻不通暢。從總體看，這種趨勢削弱了我國自主技術(shù)開發(fā)的能力，形成技術(shù)的對外依賴。由于長期依賴外資技術(shù)，一旦外商對我國限制技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，就會使得自身的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和開發(fā)能力受到了抑制。以電子行業(yè)為例，由于我國在電子產(chǎn)品及技術(shù)方面含量低、替代性高、附加值低,因而面臨日益惡化的貿(mào)易條件,而在全球電子產(chǎn)品的總價值中,戴爾、微軟等IT巨頭占據(jù)85%的份額,廣大發(fā)展中國家卻不足5%。這使得產(chǎn)業(yè)升級過程中的資金“瓶頸”問題無法得到有效解決。另一方面,若長期處于“組裝”這一環(huán)節(jié),根據(jù)斯托珀和薩繆爾森定理,我國將長期處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化的泥沼而無法自拔。根據(jù)阿歷克斯·紐曼、彼得·霍夫曼和鄧子梁的研究，該研究根據(jù)中國國家統(tǒng)計局2005年和2006年的工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，考察了43000多家民營中小企業(yè)。研究表明，融資渠道、企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)辦年限和本省范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)等因素，都對中小企業(yè)創(chuàng)新有積極影響。但在本省范圍內(nèi)，外國企業(yè)比例越高、市場競爭越激勵，對企業(yè)創(chuàng)新越有負面影響。中國中小企業(yè)的創(chuàng)新傾向偏低。2006年，大部分中小企業(yè)沒有參與產(chǎn)品創(chuàng)新。其中電子產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新傾向最高，有22.4%有至少一項產(chǎn)品創(chuàng)新；創(chuàng)新傾向最低的是紡織業(yè)，只有6.4%的企業(yè)由此動作。在中小企業(yè)中，小型企業(yè)的創(chuàng)新傾向更低。而在OECD(經(jīng)合組織)國家，2004年至2005年，平均約有30%的中小企業(yè)從事創(chuàng)新。其中，該比例最高的是瑞士，有47%的企業(yè)從事了創(chuàng)新；最低是日本，該比例為16%。不過，OECD定義的“中小企業(yè)”是“少于250名雇員”，規(guī)模相當于中國的“小型企業(yè)”。很顯然在引進外資較多的省份中，同行業(yè)的創(chuàng)新性本土產(chǎn)業(yè)會被“擠出”。而在競爭較為激烈的行業(yè)，中小企業(yè)傾向于通過降低操作成本來提高競爭力，而不是創(chuàng)新產(chǎn)品3阻礙我國未來科技發(fā)展進入中國的FDI表現(xiàn)出明顯的兩頭在外、根植性差的特點，外企與母公司有著強烈的技術(shù)依附關(guān)系，很少參加當?shù)氐募夹g(shù)市場活動，與當?shù)氐钠髽I(yè)、政府、科研機構(gòu)的技術(shù)聯(lián)系非常微弱。不僅如此，由于跨國公司享有的技術(shù)優(yōu)勢，可能迫使中國企業(yè)放棄已有一定基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)能力，轉(zhuǎn)而依靠跨國公司提供的技術(shù)，對其形成技術(shù)依賴。另外東道國引入通常是投資國將淘汰的技術(shù)，長此以往，會形成對國外技術(shù)依存度越來越大的技術(shù)風險，嚴重阻礙我國未來技術(shù)的發(fā)展，削弱我國的技術(shù)實力。最典型的莫過于美國以及歐盟對于我國一些高精尖武器方面的禁售，使得我國在很長一段時間內(nèi)無法擁有自己的航母、先進的戰(zhàn)斗機和航空航天技術(shù)等。而這些最前沿的尖端科技的不足，是我國在相關(guān)領(lǐng)域的研究嚴重滯后，導(dǎo)致我國未來科技發(fā)展的腳步與發(fā)達國家漸行漸遠。而且由于FDI一方面加強了我國市場競爭的激烈程度大大壓縮了整個國內(nèi)企業(yè)的利潤空間從而導(dǎo)致其創(chuàng)新能力的降低，另一方面由于外商對于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的限制使得我國企業(yè)無法從外商和跨國公司那里學到和獲得足夠的技術(shù)，企業(yè)創(chuàng)新能力的低下，最終也將傳導(dǎo)至整體國力，使得國家的未來科技發(fā)展嚴重滯后。四我國政府和企業(yè)應(yīng)分別采取的相應(yīng)對策隨著我國企業(yè)不斷的成長，已經(jīng)成功地跨越了發(fā)展門檻，與外商之間的技術(shù)差距逐漸縮小，可與外資企業(yè)有效的競爭，在這種情況下，通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)越來越明顯。此外，隨著外資技術(shù)水平的提高，國內(nèi)企業(yè)通過模仿途徑獲取溢出效應(yīng)的空間變大，外資溢出效應(yīng)也隨之增大。因此，如何促使跨國公司提高在華的技術(shù)水平就成為增強外資在華溢出效應(yīng)的關(guān)鍵。20世紀90年代，我國提出了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略。如今在新的是形勢下，這一戰(zhàn)略已逐漸顯示出其局限性，應(yīng)該隨勢而變，轉(zhuǎn)而實施“以競爭換技術(shù)”為主導(dǎo)的戰(zhàn)略政策。（一）我國政府應(yīng)采取的相應(yīng)對策1加強跨國企業(yè)之間競爭加強跨國企業(yè)之間的競爭是為了能夠通過競爭的手段使跨國公司感到一種危機感從而能將更多的先進技術(shù)投放到我國市場中。而且當跨國公司之間互相競爭時往往會導(dǎo)致跨國公司為了利用國內(nèi)企業(yè)對于整個環(huán)境和對于市場較為熟悉的優(yōu)勢，而采取與中國企業(yè)的合作，并且在合作過程中為了提高競爭力會將越來越多的高新技術(shù)運用到合作中，使國內(nèi)企業(yè)獲利。以轎車為例，20世紀80年代末期我國的轎車行業(yè)中的外資企業(yè)一直是一枝獨秀，導(dǎo)致上海大眾生產(chǎn)的桑塔納車型幾乎沒有變化，是德國母公司和國際市場已淘汰的車型。而在通用、本田等汽車產(chǎn)業(yè)巨頭的進入后，隨著一汽上海別克、廣州本田等項目的上馬，德國大眾迅速改變了戰(zhàn)略，將帕薩特引入上海大眾。（1）政府可以完善整個市場的投資環(huán)境，為跨國公司的進入提供更加便利和優(yōu)惠的條件下，引進更多的跨國企業(yè)。（2）進一步完善和加強現(xiàn)有的《反壟斷法》，防止跨國公司之間的寡頭壟斷，從而市場能夠在充分的競爭條件下發(fā)展。（3）完善相關(guān)商標保護、專利保護等有關(guān)的“軟技術(shù)”方面的法律法規(guī)，不斷完善整個市場的競爭環(huán)境。2采用優(yōu)惠政策加以引導(dǎo)首先是稅收優(yōu)惠。使跨國公司享受到同等的國民待遇，并減免稅收。還可以通過宏經(jīng)濟政策的引導(dǎo)等，吸引外商的直接頭則和進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。比如，通過保持良好的經(jīng)濟增長態(tài)勢，保持較高的貿(mào)易自由度和較好的國際收支狀態(tài)，促使外商投資企業(yè)把先進的技術(shù)更多更快地轉(zhuǎn)移到本國使用。從重視外資數(shù)量向重視外資質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變。其次，政府要對企業(yè)的專利權(quán)做到良好的保護，并且要不斷完善國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的修訂。鼓勵外資企業(yè)在國內(nèi)設(shè)立研發(fā)中心。政府還可通過鼓勵主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)消費需求結(jié)構(gòu)等途徑，吸引外商直接投資企業(yè)把自身的技術(shù)較多地投向某些領(lǐng)域發(fā)展或者是加快某些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)更新速度。具體措施如：鼓勵投資于高科技產(chǎn)業(yè)的獎勵措施。給予符合條件的企業(yè)在5年內(nèi)的法定所得全部免稅，并在接下來的三年內(nèi)免去50%的所得稅。對設(shè)立研發(fā)中的鼓勵政策。研發(fā)承包公司。指在中國為非關(guān)系企業(yè)提供研究與開發(fā)服務(wù)的公司，可申請為期5年獲全額免征所得稅。研發(fā)公司。指在中國境內(nèi)為其相關(guān)企業(yè)或其他任何企業(yè)提供研究與開發(fā)服務(wù)的公司。可申請為期10年內(nèi)產(chǎn)生符合規(guī)定之處的全額投資稅賦抵減。內(nèi)部研究。指在中國境內(nèi)從事內(nèi)部研究的公司，可申請8年所產(chǎn)生符合規(guī)定資本支出的50%的投資稅賦抵減。（二）我國企業(yè)應(yīng)采取的相應(yīng)對策1