專利知識(shí)講座

PAGEPAGE12專利知識(shí)講座引言高校是一個(gè)知識(shí)、人才、成果密集的地方，涉及大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，為了使我院廣大教師增強(qiáng)專利意識(shí)，激發(fā)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，我們刊載了有關(guān)專利基礎(chǔ)知識(shí)，供大家學(xué)習(xí)了解。科研處1.專利的歷史：早在16世紀(jì)，英國(guó)皇家政府便授予一些特定的技術(shù)以壟斷權(quán)，即專利權(quán)。當(dāng)時(shí)，英國(guó)頒發(fā)的專利均記錄于檔案之中，發(fā)明人僅向政府部門提供專利說明書的手抄副本。1852年之后，英國(guó)正式開始官方出版印刷專利說明書，并將1617年以后的專利說明書都從檔案中提出印刷。因此，英國(guó)的第一份專利說明書是1852年印刷的1617年專利。美國(guó)于1790年建立專利制度，現(xiàn)存的第一份專利說明書是1836年7月15日印刷的專利說明書，1790年至1836年之間的專利說明書毀于大火。中國(guó)歷史上第一部正式的專利法是1944年5月29日，由當(dāng)時(shí)的國(guó)民黨政府頒布的，于1949年1月1日正式施行。實(shí)施細(xì)則于1947年9月24日頒布。中華人民共和國(guó)成立后，1950年8月，公布了“保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例”，同年10月公布了條例的實(shí)施細(xì)則。1963年11月國(guó)務(wù)院明令廢止了這一暫行條例。1980年1月國(guó)務(wù)院決定在我國(guó)實(shí)行專利制度，批準(zhǔn)草擬專利法，并成立國(guó)家專利局進(jìn)行有關(guān)專利工作的籌備事宜。1984年3月12日，由第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次常務(wù)委員會(huì)審議通過。1985年1月19日國(guó)務(wù)院又批準(zhǔn)了《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》。我國(guó)專利發(fā)于1985年4月1日正式施行。之后又進(jìn)行了修改，修改后的專利法于1993年1月1日起施行。2.專利分哪幾種？

我國(guó)將專利分為發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利以及實(shí)用新型專利三類。

“發(fā)明”是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新技術(shù)方案；“實(shí)用新型”是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合提出的適于實(shí)用的新技術(shù)方案；“外觀設(shè)計(jì)”是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合以及產(chǎn)品的色彩與形狀、圖案或其結(jié)合所提出的適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，必須同時(shí)具備三性，即新穎性、創(chuàng)造性與實(shí)用性，外觀設(shè)計(jì)專利則只要求新穎性。應(yīng)該注意：不是所有提交的專利申請(qǐng)最終都能獲得專利權(quán)。換句話說，有不少專利申請(qǐng)只有專利申請(qǐng)?zhí)枺鴽]有專利號(hào)，因此不能稱其為專利技術(shù)項(xiàng)目，這一點(diǎn)在涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和廣告宣傳時(shí)要格外注意。我國(guó)專利法規(guī)定，專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記和專利號(hào)，如標(biāo)記“中國(guó)專利產(chǎn)品”或“專利產(chǎn)品仿冒必究”等。但是，有一些不法廠商為了使其產(chǎn)品易于銷售，故意將其非專利產(chǎn)品冒充為專利產(chǎn)品，主要采取的是以下手段：（1）制造和銷售標(biāo)有專利標(biāo)記的非專利產(chǎn)品；（2）專利權(quán)被宣布無效后，繼續(xù)在制造或者銷售的產(chǎn)品上標(biāo)注專利標(biāo)記；（3）在廣告或者其他宣傳材料中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)；（4）在合同中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)；（5）偽造或者變?cè)鞂＠C明、專利文件或者專利申請(qǐng)文件。以上情況要引起各方面有關(guān)人員的高度重視，尤其在技術(shù)合作中要格外小心。4．專利技術(shù)與正在申請(qǐng)專利的技術(shù)有什么區(qū)別？專利技術(shù)是獲得了專利授權(quán)、獲得專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)；而正在申請(qǐng)專利的技術(shù)尚未獲得專利授權(quán)，不能直接獲得專利權(quán)的法律保護(hù)。5．專利權(quán)能保護(hù)什么？

專利權(quán)具有一定的壟斷性。除了專利權(quán)人或者經(jīng)過專利權(quán)人許可的人以外，其他任何人不得制造、使用、許諾銷售、銷售或者進(jìn)口該專利產(chǎn)品或依照使用、許諾銷售、銷售或者進(jìn)口依據(jù)該專利方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，否則要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，假冒他人專利的還要承擔(dān)刑事責(zé)任。6．專利權(quán)的期限？發(fā)明專利的保護(hù)期是20年，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期是10年，均自申請(qǐng)之日起計(jì)算。以上期限，是指在專利權(quán)人按規(guī)定交納專利費(fèi)的前提下的有效期限。專利權(quán)人未按時(shí)繳納授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)或者繳納的數(shù)額不足的，專利權(quán)人可以在應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時(shí)間1個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5%計(jì)算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。7．專利權(quán)的期限是從專利申請(qǐng)日算起還是從授權(quán)日算起？如果一項(xiàng)專利申請(qǐng)最終取得了專利證書，則專利權(quán)從申請(qǐng)日起開始生效。假設(shè)一項(xiàng)技術(shù)在提交了專利申請(qǐng)但尚未獲得專利權(quán)期間，發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，那么在獲得專利權(quán)后，專利所有權(quán)人或受讓人可以對(duì)已使用該專利技術(shù)的人進(jìn)行追訴，不僅可以向其要求補(bǔ)償以往的專利使用費(fèi)，重新簽訂專利技術(shù)使用合同，也可以拒絕其繼續(xù)使用專利技術(shù)。已經(jīng)簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，可以自動(dòng)轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。8．當(dāng)單位或個(gè)人有自己的技術(shù)發(fā)明時(shí)，如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)自己的利益？申請(qǐng)專利是最佳方案嗎？專利制度是以專利技術(shù)信息的合理公開來?yè)Q取一定的壟斷權(quán)。因此，對(duì)一項(xiàng)技術(shù)是申請(qǐng)專利保護(hù)還是作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)，這里面有戰(zhàn)略問題，也有策略問題，需要進(jìn)行具體分析，不能一概而論。

但是必須考慮到兩點(diǎn)：一是提交的專利申請(qǐng)，有可能最終并未獲得專利權(quán)，而其技術(shù)信息已按程序公開，有可能帶來風(fēng)險(xiǎn)。二是雖然獲得專利權(quán)，但保護(hù)期最長(zhǎng)不過20年，保護(hù)期過后怎么辦？因此，對(duì)于那些容易被仿制或破譯，并且有較大的市場(chǎng)空間的技術(shù)，可以通過申請(qǐng)專利來獲得保護(hù)；對(duì)于不容易被破譯的技術(shù)，則可以采取技術(shù)秘密的方式來保護(hù)。

如可口可樂的配方并未申請(qǐng)專利，但長(zhǎng)年來卻從未被破譯，這就是技術(shù)秘密保護(hù)的典型實(shí)例。另外，要充分利用各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，對(duì)于不同特點(diǎn)的技術(shù)、同一技術(shù)的不同時(shí)期都要采取不同的保護(hù)策略，可以交叉使用幾種保護(hù)方式。如盡早地申請(qǐng)專利，可以搶占制高點(diǎn)，從而遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；在專利權(quán)保護(hù)期間，盡快打造品牌，專利權(quán)期限過后，通過商標(biāo)品牌延續(xù)對(duì)技術(shù)的保護(hù)等等。如耐克運(yùn)動(dòng)裝、運(yùn)動(dòng)鞋，正是因其品牌優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)了市場(chǎng)份額。9．由于不同類型的專利審查時(shí)間長(zhǎng)短不同，有的人提出，對(duì)于一項(xiàng)技術(shù)可以先申請(qǐng)實(shí)用新型，再申請(qǐng)發(fā)明專利，這樣做是不是很聰明的辦法？選擇合適的專利申請(qǐng)種類，對(duì)于該項(xiàng)技術(shù)的保護(hù)具有重要的意義。一般來講，選擇申請(qǐng)發(fā)明專利主要考慮以下因素：（1）技術(shù)水平較高的發(fā)明創(chuàng)造，特別是重大的、劃時(shí)代的或具有排他性的發(fā)明創(chuàng)造；（2）由于實(shí)用新型不保護(hù)方法專利，因此方法類的發(fā)明創(chuàng)造只能申請(qǐng)發(fā)明類專利；（3）其他不屬于實(shí)用新型保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造；（4）投資大、開發(fā)試驗(yàn)長(zhǎng)或市場(chǎng)壽命較長(zhǎng)的發(fā)明創(chuàng)造，例如藥品等。選擇申請(qǐng)實(shí)用新型專利主要考慮以下因素：（1）相對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)而言，技術(shù)水平稍低，如果申請(qǐng)發(fā)明專利，能否被批準(zhǔn)把握性不大，應(yīng)申請(qǐng)實(shí)用新型專利為宜；（2）經(jīng)市場(chǎng)預(yù)測(cè)壽命較短的發(fā)明創(chuàng)造；（3）申請(qǐng)人希望審批周期短，盡快授權(quán)，專利費(fèi)用少。選擇申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利主要是涉及產(chǎn)品外觀形狀、裝飾性、富有美感以及與色彩的組合。需要注意的問題是，一個(gè)申請(qǐng)人就同一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造不能既申請(qǐng)發(fā)明專利又申請(qǐng)實(shí)用新型專利；但同一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)發(fā)明專利或申請(qǐng)實(shí)用新型專利的同時(shí)，可以另外申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利。因此，對(duì)一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，應(yīng)該綜合考慮各種可能的因素，權(quán)衡利弊，再?zèng)Q定采取怎樣的保護(hù)措施。同時(shí)一定要把握好時(shí)機(jī)。10．專利權(quán)歸誰所有？

一項(xiàng)專利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，該申請(qǐng)人即成為專利權(quán)人。按照專利法的有關(guān)規(guī)定，專利權(quán)人可以是個(gè)人，也可以是法人或其他法人組織。11．為什么有的專利，發(fā)明人和申請(qǐng)人是一致的，有的卻不一致？發(fā)明人特指對(duì)技術(shù)的發(fā)明做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人。

發(fā)明人與專利權(quán)人不一致的原因有3點(diǎn)：（1）職務(wù)發(fā)明。發(fā)明人為完成單位交付的任務(wù)或主要利用了單位的物質(zhì)條件而進(jìn)行的發(fā)明為職務(wù)發(fā)明，職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)歸屬發(fā)明人所在單位。（2）委托發(fā)明。專利權(quán)人和發(fā)明人屬于委托和被委托關(guān)系，并在取得專利權(quán)之前在技術(shù)合同中約定。

（3）專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。發(fā)明人因各種原因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人，在專利獲得批準(zhǔn)時(shí)，受讓人成為當(dāng)然的專利權(quán)人。專利權(quán)人為多個(gè)的屬于專利共有權(quán)問題。12．在進(jìn)行專利技術(shù)交易時(shí)，是不是只需要和專利權(quán)人打交道就可以了？不是的。實(shí)際上，專利說明書上公開的內(nèi)容是有限的，其中某些技術(shù)指標(biāo)并不一定是最精確或最佳的。而任何專利技術(shù)的工業(yè)化實(shí)施都需要技術(shù)訣竅、經(jīng)驗(yàn)等與之相關(guān)的其他技術(shù)信息、知識(shí)，這些都離不開為發(fā)明創(chuàng)造做出貢獻(xiàn)的發(fā)明人的作用。發(fā)明人的親自參與將有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)品開發(fā)，同時(shí)降低開發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)和開發(fā)成本。在受讓一項(xiàng)技術(shù)時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)讓方能夠提供何種技術(shù)指導(dǎo)，發(fā)明人能否親自提供技術(shù)指導(dǎo)，以及如何保證技術(shù)指導(dǎo)的質(zhì)量，等等，都必須明確。例如在職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)讓中，如果發(fā)明人已經(jīng)離開了本單位，對(duì)這種技術(shù)的受讓就應(yīng)十分謹(jǐn)慎。因?yàn)槿魏涡录夹g(shù)在未經(jīng)工業(yè)化生產(chǎn)檢驗(yàn)之前，都可能存在這樣或那樣的問題。新技術(shù)或新方法即使取得了專利也往往是一種理論上的東西，還需要通過一系列的實(shí)驗(yàn)才能進(jìn)入工業(yè)化生產(chǎn)階段。還有一種情況需要小心的是，發(fā)明人與專利權(quán)人不一致時(shí)，發(fā)明人是無權(quán)轉(zhuǎn)讓專利的。因此，在專利技術(shù)交易時(shí)，分清專利權(quán)人和發(fā)明人，既可以保證專利技術(shù)順利進(jìn)入生產(chǎn)性開發(fā)，又可以有效規(guī)避轉(zhuǎn)讓無效的情況發(fā)生。在引進(jìn)技術(shù)時(shí)，還應(yīng)該特別注意技術(shù)之間的相互依托性。例如材料技術(shù)和制造技術(shù)之間的關(guān)系。材料再先進(jìn)，制造工藝跟不上也不行。在法律上，如果一項(xiàng)專利技術(shù)的實(shí)施依賴于其他專利技術(shù)的實(shí)施，我們就將前者稱為第二專利權(quán)，將后者稱為第一專利權(quán)。也就是說，我們?cè)谑褂靡豁?xiàng)技術(shù)時(shí)不僅需要經(jīng)過第二權(quán)利人的許可，還需要取得第一專利權(quán)人的許可。所以，在引進(jìn)技術(shù)包括專利技術(shù)時(shí)，還應(yīng)弄清楚這一技術(shù)的實(shí)施是否還須依賴其他專利技術(shù)。13．除了技術(shù)合作，專利權(quán)在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易中的作用如何體現(xiàn)呢？專利權(quán)在貿(mào)易中的作用是非常重要的，尤其是在國(guó)際貿(mào)易中。專利法中明確指出，未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何人不得制造、使用、許諾銷售、銷售或者進(jìn)口該專利產(chǎn)品或使用、許諾銷售、銷售或者進(jìn)口依據(jù)該專利方法生產(chǎn)的產(chǎn)品。其中涉及“銷售”、“進(jìn)口”環(huán)節(jié)的都和貿(mào)易有關(guān)。在這里需要指出的是，專利制度在保護(hù)專利權(quán)人利益的時(shí)候，并不是無限的。搞清專利權(quán)的保護(hù)范圍是很重要的。比如，一項(xiàng)僅在美國(guó)獲得專利權(quán)的技術(shù)在其他國(guó)家是不被保護(hù)的。這就提醒我們，一方面，一項(xiàng)技術(shù)在申請(qǐng)專利時(shí)，要充分考慮地域范圍；另一方面，在某項(xiàng)技術(shù)專利權(quán)受保護(hù)地域以外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行與之有關(guān)的技術(shù)開發(fā)、商品貿(mào)易活動(dòng)是不觸犯專利法的。14．什么是專利文獻(xiàn)？專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物，反過來說又是專利制度的重要基礎(chǔ)，在專利審查和國(guó)際交流中發(fā)揮著重要作用。專利文獻(xiàn)是指專利申請(qǐng)文件經(jīng)國(guó)家主管專利的機(jī)關(guān)依法受理、審查合格后，定期出版的各種官方出版物的總稱。專利文獻(xiàn)有多種形式及不同的載體，不僅包括發(fā)明(實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))專利申請(qǐng)書和發(fā)明專利說明書，也包括有關(guān)發(fā)明的其它類別的文件，還包括專利局公開出版的各種檢索工具書(如專利公報(bào)、專利年度索引等)。所以可以說，專利文獻(xiàn)是各國(guó)專利局以及國(guó)際性專利組織，在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。我國(guó)出版的專利文獻(xiàn)主要包括：

（1）發(fā)明專利公報(bào)、實(shí)用新型專利公報(bào)和外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)；（2）發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書、發(fā)明專利說明書；

（3）實(shí)用新型專利說明書；（4）專利年度索引。15．從專利文獻(xiàn)中能得到什么知識(shí)？（1）專利技術(shù)內(nèi)容：從專利技術(shù)內(nèi)容中可以分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)向。從這個(gè)意義上講，專利既是制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的強(qiáng)有力手段，又有可能為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搭建了一個(gè)技術(shù)平臺(tái)。巧妙地利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利，有可能實(shí)現(xiàn)一個(gè)高難度的跨越。（2）保護(hù)權(quán)項(xiàng)：從保護(hù)權(quán)項(xiàng)中尋找可利用的而未被保護(hù)的技術(shù)要點(diǎn)。同時(shí)提醒我們?cè)趯＠暾?qǐng)過程中，對(duì)權(quán)項(xiàng)的要求一定要慎之又慎。（3）專利權(quán)保護(hù)的地域范圍：既要完善地保護(hù)好自己的專利技術(shù)，又要尋找他人專利技術(shù)中未被保護(hù)的空間。（4）法律狀態(tài)：過期專利和專利權(quán)人放棄專利權(quán)的專利都屬于失效專利。巧妙地利用失效專利可以為自己尋找到發(fā)展的機(jī)會(huì)。在研發(fā)新產(chǎn)品之前，進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研，查閱有關(guān)的科技期刊、雜志等科技資料，這是新產(chǎn)品研發(fā)人員通常要做的事情。但是，為此進(jìn)行專門的專利檢索，卻往往會(huì)被忽略掉。事實(shí)上，檢索專利文獻(xiàn)對(duì)于科學(xué)地確立新產(chǎn)品科研課題至關(guān)重要。首先，通過專利檢索，可以判斷科研立項(xiàng)的必要性。據(jù)報(bào)道，全球90%以上的最新技術(shù)記載于專利文獻(xiàn)中，進(jìn)行較為全面的專利檢索，即可確定自己的新產(chǎn)品研發(fā)課題是否有立項(xiàng)的必要，如若已經(jīng)有相同的新技術(shù)申請(qǐng)了專利，那么再予立項(xiàng)，必然導(dǎo)致研發(fā)雷同，浪費(fèi)人力和財(cái)力，并且自己辛辛苦苦研制出的新產(chǎn)品，還有侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，必然會(huì)受制于人；其次，通過專利檢索，研發(fā)人員可以使自己在相關(guān)專利技術(shù)的基礎(chǔ)上，跳出其專利保護(hù)范圍，進(jìn)行較深層次的研究，從而確立新產(chǎn)品研制的高起點(diǎn)，避免重復(fù)投入和重復(fù)研制，同時(shí)可以避免侵權(quán)情況的發(fā)生。16．能不能舉幾個(gè)例子說明專利的重要性呢？

這方面的例子是很多的，以下的兩個(gè)實(shí)例恰好可以從正反兩方面說明問題。1）伽馬刀—避開別人專利開發(fā)自己新品

廣東奧沃公司在創(chuàng)業(yè)初期，科研人員了解到世界上有用于切除腦腫瘤的無創(chuàng)傷設(shè)備—伽馬刀，但科研人員對(duì)其結(jié)構(gòu)了解甚少。于是他們采用檢索專利的方法，找到了有關(guān)伽馬刀的專利說明書，找出了一條既不侵犯國(guó)外公司的專利權(quán)，又具有自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)的新的研發(fā)思路。他們將射線發(fā)射頭設(shè)計(jì)成可旋轉(zhuǎn)的，如此一來，雖然伽馬射線束在移動(dòng)，但其聚焦點(diǎn)仍然不變，這樣既可減少伽馬射線對(duì)人正常腦組織的損傷，同時(shí)又能達(dá)到良好的治療效果，也沒有侵犯他人專利權(quán)。此后，奧沃公司及時(shí)將其研發(fā)成果申請(qǐng)了專利，并在專利保護(hù)下將伽馬刀的更新?lián)Q代產(chǎn)品推向了市場(chǎng)。2）撞上其他專利，浪費(fèi)時(shí)間和精力

某高校一名教授準(zhǔn)備設(shè)計(jì)一種高速公路停車場(chǎng)，在沒有進(jìn)行系統(tǒng)的專利檢索的情況下，該教授花費(fèi)了大量時(shí)間和精力進(jìn)行研究與設(shè)計(jì)，畫出了很多用于停車場(chǎng)設(shè)計(jì)、修建的圖紙。待研究、設(shè)計(jì)工作基本就緒，