工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)課件

工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)廈漳制造管理中心辦驗(yàn)廠組2008.12.81工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)請(qǐng)將手機(jī)設(shè)置為震動(dòng)或關(guān)機(jī)狀態(tài)！2工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)課程內(nèi)容驗(yàn)廠分類驗(yàn)廠機(jī)構(gòu)驗(yàn)廠范圍及流程驗(yàn)廠提供資料驗(yàn)廠接口人權(quán)利與職責(zé)驗(yàn)廠準(zhǔn)備特別注意驗(yàn)廠獎(jiǎng)勵(lì)與處罰近期客戶驗(yàn)廠3工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠審核類型4工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)審核機(jī)構(gòu)客戶直接審核第三方審核

ITSSGSBVCSCCUL5工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程

(以沃爾瑪為例)工廠審核范圍初審和年審是對(duì)工廠全范圍的審核

工廠審核人員將審閱工廠至少三個(gè)月至一年的資料和文件.工廠的跟進(jìn)審核不僅將審查上一次審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，還會(huì)再度審查工廠的工時(shí)和薪酬系統(tǒng).任何阻止或拒絕沃爾瑪審核人員進(jìn)行審核工作或查閱相關(guān)工廠資料的行為都將導(dǎo)致十分嚴(yán)重后果

詳情請(qǐng)參閱供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)(各部門都有粘貼)6工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程一、審核前的見面會(huì)議該會(huì)議內(nèi)容包括：√沃爾瑪工廠審核人員自我介紹√關(guān)于沃爾瑪公司的禮品與饋贈(zèng)原則的說(shuō)明√與工廠核實(shí)和確認(rèn)提供給ES部門的工廠信息準(zhǔn)確性與真實(shí)性二、巡視工廠審核人員將步行巡視工廠所有區(qū)域?qū)徍巳藛T巡視工廠期間需有工廠代表(驗(yàn)廠接口人)陪同進(jìn)行審核人員在生產(chǎn)車間會(huì)詢問(wèn)部分工人關(guān)于安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)等方面的問(wèn)題除此之外，審核人員會(huì)對(duì)工廠車間、通道距離等進(jìn)行測(cè)量，對(duì)滅火器材進(jìn)行功能檢測(cè)，以及檢查其它設(shè)備是否處于正常工作狀態(tài)，同時(shí)還會(huì)對(duì)日常設(shè)備維護(hù)記錄進(jìn)行審查審核人員要求工廠提供相關(guān)的人事、工時(shí)以及工資記錄供查閱7工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程

三、員工訪談?wù)降膯T工訪談應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)以外的私密環(huán)境下進(jìn)行.工廠提供一個(gè)私密的訪談場(chǎng)所.在供應(yīng)商或工廠代表在場(chǎng)的情況下，員工訪談會(huì)終止進(jìn)行.員工訪談的目的在于了解和得到工人對(duì)相關(guān)工廠審核內(nèi)容的真實(shí)回答.審核所得結(jié)論和發(fā)現(xiàn)的違規(guī)可通過(guò)員工去證實(shí).至少15名工人將會(huì)被選中進(jìn)行員工訪談，而選擇進(jìn)行訪談工人的數(shù)量也會(huì)依據(jù)工廠規(guī)模而定.一般而言，審核員會(huì)在巡視工廠期間選定員工進(jìn)行訪談.根據(jù)文件審閱中發(fā)現(xiàn)的信息，審核員亦會(huì)要求召集其他員工進(jìn)行訪談.8工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程四、審閱工廠資料和文件工廠審核人員將在現(xiàn)場(chǎng)審閱工廠的相關(guān)生產(chǎn)記錄，以核實(shí)是否符合沃爾瑪?shù)臉?biāo)準(zhǔn)對(duì)于初審和年審的工廠審核，工廠審核人員將審閱工廠至少三個(gè)月至一年的資料和文件工廠的跟進(jìn)審核不僅將審查上一次審核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)項(xiàng)目，還會(huì)再度審查工廠的工時(shí)和薪酬系統(tǒng)任何不提供或拒絕提供工廠資料和檢查的行為將會(huì)立即導(dǎo)致所有未出貨訂單被取消9工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程五、總結(jié)會(huì)議以及簽署現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告審核人員將就審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容在總結(jié)會(huì)議上與廠方進(jìn)行總結(jié)不符合沃爾瑪供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的部分將被提出并與工廠管理層討論審核人員將完成一份現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告，包含審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)內(nèi)容以及建議工廠如何改進(jìn)的措施在審核結(jié)束會(huì)議中：－審核人員與工廠將就違規(guī)內(nèi)容和改進(jìn)方案進(jìn)行討論－工廠管理層與工廠審核人員都需在審核報(bào)告上簽字確認(rèn)－審核人員要留給工廠一份報(bào)告復(fù)本10工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)工廠審核范圍及流程六、總結(jié)會(huì)議以及簽署現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告工廠將得到一份記錄有不符合項(xiàng)及改進(jìn)的現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告.工廠管理層應(yīng)將審核報(bào)告中的建議改善方案付諸行動(dòng).工廠必須在下一次跟進(jìn)審核之時(shí)的見面會(huì)上向?qū)徍巳藛T說(shuō)明改進(jìn)結(jié)果.

－審核人員將在接下來(lái)的跟進(jìn)工廠審核諸就上述改善工作進(jìn)行核實(shí)供應(yīng)商/工廠可以聯(lián)絡(luò)相應(yīng)的沃爾瑪全球采辦辦公室，就審核報(bào)告或改進(jìn)建議諸的任何疑問(wèn)進(jìn)行討論11工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)流程圖客戶到達(dá)資料審核現(xiàn)場(chǎng)審核見面會(huì)員工訪談審核報(bào)告12工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)審核結(jié)果的顏色代碼從2005年1月起，將有四種審核結(jié)果綠色黃色橙色紅色●沒(méi)有或輕微違規(guī)●中等風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)●高風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)●最嚴(yán)重的違規(guī)STOP13工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)綠色結(jié)果●工廠沒(méi)有或只有輕微的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨※審核結(jié)果自審核日期起有效二年

年度審核將在得到綠色結(jié)果審核日期后二年內(nèi)進(jìn)行

—只有得到綠色結(jié)果的工廠才會(huì)被進(jìn)行年度審核14工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)黃色結(jié)果●工廠有導(dǎo)致中等風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨●復(fù)審必須在上次審核后的180天內(nèi)進(jìn)行●違規(guī)情況舉例

—年齡記錄不完整

—違反沃爾瑪?shù)谄咛煨菹⒌恼?/p>

—機(jī)械裝置不符合安全標(biāo)準(zhǔn)15工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)橙色結(jié)果●工廠有導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)情況※工廠可以接新訂單※工廠可以出貨●復(fù)審必須在上次審核后的120天內(nèi)進(jìn)行●違規(guī)情況舉例

—薪酬和工時(shí)違規(guī)：

※最低工資※工作時(shí)間※加班費(fèi)16工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)紅色結(jié)果●工廠有以下違規(guī)情況中的任何一種將會(huì)導(dǎo)致最嚴(yán)重的后果

——紅色違規(guī)情況※雇傭童工※強(qiáng)迫或囚禁勞工※體罰員工※工作環(huán)境/條件危險(xiǎn)不安全●紅色結(jié)果的影響※現(xiàn)有訂單全部被取消※所有未裝船發(fā)運(yùn)的訂單也都被取消※如果貨物已經(jīng)發(fā)運(yùn)離港，須經(jīng)買方同意，所運(yùn)商品才可被接受※沒(méi)有資格接受新訂單STOP17工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠資料---管理中心辦/人事/行政工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照稅務(wù)登記證廠房平面圖組織架構(gòu)圖員工花名冊(cè)員工考勤記錄員工工資記錄員工檔案/勞動(dòng)合同員工背景調(diào)查工會(huì)資料社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)證明（養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療、生育）18工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠資料---管理中心辦/人事/行政廠規(guī)或員工手冊(cè)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局關(guān)于延長(zhǎng)加班批文政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹坠べY規(guī)定文件未成年工體檢及勞動(dòng)局登記記錄員工離職記錄員工的警告信請(qǐng)假卡職業(yè)病培訓(xùn)記錄衛(wèi)生健康培訓(xùn)記錄愛滋病培訓(xùn)記錄勞保用品培訓(xùn)記錄安全培訓(xùn)記錄19工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠資料---管理中心辦/人事/行政消防演習(xí)記錄緊急疏散計(jì)劃工傷記錄消防器材檢查記錄消防疏散平面圖消防警鈴消防驗(yàn)收合格證明廠區(qū)環(huán)境測(cè)試報(bào)告/排污許可證設(shè)備安全許可證/年檢證特種作業(yè)上崗證廚房衛(wèi)生許可證廚房人員健康證消殺記錄20工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠資料---各廠部化學(xué)品清單MSDS粘貼二次容器沃爾瑪供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)粘貼斷/換針記錄利器分發(fā)記錄IQC報(bào)表PQC報(bào)表OQC報(bào)表首樣報(bào)表生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表制程巡檢報(bào)表維修記錄出/入庫(kù)單據(jù)其他:根據(jù)客戶驗(yàn)廠臨時(shí)需求提供21工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠組織架構(gòu)圖22工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠接口人權(quán)利與職責(zé)負(fù)責(zé)各自部門員工的社會(huì)責(zé)任培訓(xùn)；陪同驗(yàn)廠人員審核，并回答相關(guān)驗(yàn)廠人員的問(wèn)題；負(fù)責(zé)在驗(yàn)廠前進(jìn)行全面自行檢驗(yàn)，確保沒(méi)有異常出現(xiàn)(節(jié)假日的記錄及員工的培訓(xùn))；接口人有權(quán)在各自部門召開與驗(yàn)廠相關(guān)的宣導(dǎo)會(huì)議、改善會(huì)議；有權(quán)責(zé)令本部門對(duì)沒(méi)達(dá)到驗(yàn)廠標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題點(diǎn)作出改善及直接向公司上層提報(bào)；有權(quán)對(duì)不履行相關(guān)職責(zé)人員的處罰提報(bào)；驗(yàn)廠接口人受部門最高主管任命，行使與驗(yàn)廠相關(guān)一切權(quán)利并開展工作；對(duì)本部門有不符合驗(yàn)廠要求負(fù)責(zé)任；安全員要對(duì)整個(gè)公司的安全負(fù)責(zé)任，同時(shí)其有權(quán)對(duì)任何達(dá)不到要求的問(wèn)題點(diǎn)責(zé)令責(zé)任人整改并有直接處罰權(quán)；驗(yàn)廠能順利通過(guò)，將對(duì)驗(yàn)廠接口人進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，對(duì)通不過(guò)驗(yàn)廠，則對(duì)相關(guān)驗(yàn)廠接口人進(jìn)行相應(yīng)的處罰23工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠準(zhǔn)備---人權(quán)

人權(quán)驗(yàn)廠生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備工作做好現(xiàn)場(chǎng)的5S工作；車間不允許有紀(jì)律性扣款規(guī)定和實(shí)例；人權(quán)驗(yàn)廠時(shí)非驗(yàn)廠人員必須回避：各廠部對(duì)于那些不在驗(yàn)廠花名冊(cè)的人員可以通過(guò)調(diào)休，調(diào)班，放假來(lái)達(dá)到回避的要求；童工堅(jiān)決不允許出現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)；廠部驗(yàn)廠接口人必須作好員工的“社會(huì)責(zé)任培訓(xùn)”；員工要佩帶勞保用品：口罩，手套，耳塞等；醫(yī)藥箱要放置合理，藥品中不得有口服藥，同時(shí)要有急救程序和急救人員；24工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠準(zhǔn)備---人權(quán)洗眼臺(tái)要放置合理，洗眼液要及時(shí)更換；車間，倉(cāng)庫(kù)等要有安全出口標(biāo)識(shí)，應(yīng)急燈。疏散通道保持通暢；工廠內(nèi)除外租廠房驗(yàn)廠時(shí)必須關(guān)閉外其他地方不得上鎖；衛(wèi)生間要打掃干凈，配備毛巾，衛(wèi)生桶（PE袋），洗手液；生產(chǎn)線上和倉(cāng)庫(kù)有使用化學(xué)品的地方要有MSDS；化學(xué)品存放區(qū)要有二次容器；各車間的滅火器，應(yīng)急照明燈等安全實(shí)施要保證其設(shè)置安放合理并能正常使用；生產(chǎn)線上的所有記錄報(bào)表要放好不能被審核員發(fā)現(xiàn)；針車要有皮帶防護(hù)罩和擋勾；25工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠準(zhǔn)備---人權(quán)利器管理要到位。斷針記錄必須確保無(wú)節(jié)假日記錄，相關(guān)人員為驗(yàn)廠人員；酒精，天那水，去漬油等要有標(biāo)識(shí)；宿舍要整理干凈，食堂要保證其清潔衛(wèi)生；溫度，濕度，噪音記錄，飲水機(jī)清潔記錄；做好社會(huì)責(zé)任培訓(xùn)，員工訪談時(shí)要作好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作；“離崗證”不得出現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)；未年檢報(bào)備的叉車必須回避；其他；26工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠準(zhǔn)備---品質(zhì)

體系驗(yàn)廠生產(chǎn)車間準(zhǔn)備工作生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的5S工作要做好；作業(yè)指導(dǎo)書必須懸掛起來(lái)，并且必須和生產(chǎn)工位保持一致；員工的操作要和作業(yè)指導(dǎo)書保持一致；良品和不良品區(qū)域劃分清楚，不能混放；要有維修記錄；制程報(bào)表現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備：如巡檢報(bào)表、首樣報(bào)表等物料筐上的標(biāo)識(shí)要和筐里的物料一致；設(shè)備儀器要點(diǎn)檢；重要的工位要有“重點(diǎn)工序”標(biāo)識(shí)牌；27工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠準(zhǔn)備---品質(zhì)檢測(cè)儀器要有校準(zhǔn)證明；品管人員的袖標(biāo)要佩帶一致；對(duì)打高壓的作業(yè)員要進(jìn)行培訓(xùn)，必須持上崗證才能上崗操作。同時(shí)打高壓時(shí)要戴絕緣手套，作業(yè)員與地面也要絕緣防護(hù)。作業(yè)員的操作必須和作業(yè)指導(dǎo)書上的規(guī)定一致，同時(shí)耐壓測(cè)試儀等儀器設(shè)定的參數(shù)和作業(yè)指導(dǎo)書上的參數(shù)必須一致。耐壓測(cè)試儀要有校驗(yàn)報(bào)告，每天要對(duì)儀器進(jìn)行點(diǎn)檢，點(diǎn)檢人員要懂得點(diǎn)檢方法。要求在打高壓工位上設(shè)一個(gè)擋板，避免未檢之產(chǎn)品流入下一工序。作業(yè)員在打高壓時(shí)要做記錄，要打一臺(tái)記錄一臺(tái)。填在《耐壓測(cè)試記錄表》中。生產(chǎn)線上和倉(cāng)庫(kù)有使用化學(xué)品的地方要有MSDS；RoHS生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的成品、半成品、物料、工具、儀器等必須得到嚴(yán)格管控；28工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠特別注意事項(xiàng)節(jié)假日標(biāo)識(shí)

---星期六,星期天

---國(guó)家法定假日資料回避

領(lǐng)料員資料值日表領(lǐng)班資料看板資料小辦公室資料29工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠特別注意事項(xiàng)員工培訓(xùn)

花名冊(cè)一致區(qū)分培訓(xùn)重點(diǎn)(工時(shí)、工資、社保、加班等)資料提供必須經(jīng)部門驗(yàn)廠接口人二次容器/現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品管理勞保用品突擊驗(yàn)廠

30工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項(xiàng)：節(jié)假日標(biāo)識(shí)；利器管理：八把剪刀的分發(fā)和回收時(shí)間全部一樣，也就是說(shuō)八把剪刀一起使用一起損壞；（不合理）利器管理：斷針記錄中個(gè)別機(jī)針不全，沒(méi)有完整的粘貼；利器管理：每個(gè)月的斷針記錄不多不少剛好損壞一個(gè)月，剛好一頁(yè)紙的范圍；（不合理）生產(chǎn)報(bào)表、品質(zhì)報(bào)表沒(méi)有按順序排列好；生產(chǎn)報(bào)表紅白聯(lián)整本給我（只要紅聯(lián)或黃聯(lián)）；31工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項(xiàng)：生產(chǎn)報(bào)表中的“計(jì)劃交期”往后統(tǒng)一不填；考勤薪資簽字時(shí)，員工不在或自離的請(qǐng)代簽。不要直接寫個(gè)“自離”或空著不簽；品質(zhì)報(bào)表：目前提供的品質(zhì)報(bào)表有制程檢驗(yàn)報(bào)表、首樣報(bào)表、不合格品統(tǒng)計(jì)記錄。只需一樣的一份（按工藝流程提供）；品質(zhì)報(bào)表：IQC、OQC品質(zhì)報(bào)表不需提供驗(yàn)廠組，但必須確保無(wú)節(jié)假日記錄；32工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)資料提供注意事項(xiàng)：相關(guān)實(shí)驗(yàn)室送檢報(bào)表如工程樣品認(rèn)可單，ROHS送檢單必須用AB法標(biāo)識(shí)，以前的資料注意更改和回避；倉(cāng)庫(kù)打單注意：目前星期六和星期天系統(tǒng)已屏蔽，但法定假日沒(méi)有屏蔽，所以相關(guān)法定假日的記錄一定注意更改和回避；員工考勤時(shí)間一致：一個(gè)月內(nèi)上班下班打卡時(shí)間都是一樣；上班時(shí)間和下班時(shí)間尾數(shù)相加永遠(yuǎn)對(duì)于零；（系統(tǒng)現(xiàn)已更改）33工廠驗(yàn)廠培訓(xùn)教材(迎接審核所做準(zhǔn)備)驗(yàn)廠獎(jiǎng)勵(lì)與處罰自2009年