證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告格式范文

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實(shí)習(xí)時(shí)間：20XX年3月1日XX年4月30日實(shí)習(xí)地點(diǎn)：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實(shí)習(xí)目的：了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場的熟悉。能把課本上學(xué)到的相關(guān)學(xué)問和詳細(xì)實(shí)踐結(jié)合起來，并能分析和處理一些基本的問題。

20XX年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開頭了我二個(gè)月的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解國元證券的進(jìn)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深化學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)學(xué)問，并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。

一、公司簡介

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應(yīng)信證分業(yè)、行業(yè)重組的進(jìn)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20XX年8月設(shè)立。20XX年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，借殼北京化二股份有限公司勝利在深圳證券交易所上市。公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本14。641億元人民幣。現(xiàn)為安徽國元控股(集團(tuán))有限責(zé)任公司旗下企業(yè)

二、詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被支配在客戶服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點(diǎn)和讀一些股評。

其次，晨讀結(jié)束后，我就開頭忙著預(yù)備下前臺開戶要用的東西，由于前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市始終牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得特別的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，我們都要進(jìn)行具體的了解和仔細(xì)的學(xué)習(xí)。下面就簡潔的介紹下個(gè)人開戶的流程：

(一)個(gè)人開戶需供應(yīng)身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與托付人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)托付書》并供應(yīng)代理人的身份證原件和復(fù)印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要供應(yīng)的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個(gè)主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺工作的過程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶溝通，并準(zhǔn)時(shí)了解客戶的需求。

另外，在整個(gè)工作的過程中，我們也供應(yīng)簡潔的詢問服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀看學(xué)習(xí)，我們可以依據(jù)我們的學(xué)問對客戶的有關(guān)看法、相對簡潔的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題，多學(xué)習(xí)證券學(xué)問。由于平常在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更精確?????的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司，并對一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和爭論，把所學(xué)的相關(guān)學(xué)問又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的熟悉。

最終，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開頭了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

(一)理清相關(guān)的客戶資料，并準(zhǔn)時(shí)核對下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整精確?????、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準(zhǔn)時(shí)的賜予訂正。很長一段時(shí)間弄得我們都對單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了肯定重量的工作。這是一個(gè)簡潔但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和急躁;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)能夠便利快速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行仔細(xì)的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過程中，國元證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱忱的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)懷，在這里要特殊感謝李婉姐，在批判和表揚(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。

三、總結(jié)

實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神奇的，究竟對證券市場還不太熟識，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清晰了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和熟悉，與此同時(shí)也思索了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心綻開，這有點(diǎn)難為了好多上班族，由于對他們來說，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必需請假來營業(yè)部，真的很不便利。

和銀行一樣，證券公司也都會依據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視進(jìn)展大客戶并為之供應(yīng)完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多特地的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)待的交易傭金費(fèi)率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問題也不能很準(zhǔn)時(shí)的能解決。

滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易。假如要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管，是特地針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己全部的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又賜予報(bào)銷了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺很是麻煩;

四、經(jīng)過二個(gè)月的實(shí)習(xí)，也想對自己和股民提一些建議

(一)正確熟悉股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來巨大的財(cái)寶，同時(shí)也能讓你的財(cái)寶化為烏有。

對于投資者來說，要想在股票投資上獲得勝利，就必需正確熟悉股票投資。只有正確熟悉股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確熟悉股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)特別正確、清楚的熟悉。回首巴菲特的勝利之路，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。股市的確是一個(gè)迷人的地方，那些想要獲得巨大財(cái)寶的人趨之若騖。但是，許多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種狀況，主要是他們錯(cuò)誤地熟悉了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)分，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。要想在股市里糊涂地投資，糊涂地賺錢，我們就應(yīng)當(dāng)明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持糊涂的頭腦，糊涂地進(jìn)行股票投資。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個(gè)股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，關(guān)心你做出明智的投資打算。巴菲特勝利的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨(dú)特，且特別有用。在巴菲特眼里，注意股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票，長期持有，重視企業(yè)的贏利力量，不理睬市場變化，也不擔(dān)憂短期的股票波動。這樣，勝利就不會是一件遙遠(yuǎn)的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者盼望股票投資來發(fā)大財(cái)?shù)娜?，必需樹立一個(gè)正確的投資觀念，然后堅(jiān)持究竟。這一點(diǎn)，許多股票投資者無法做到。緣由是他們無法克服浮躁的心情。其實(shí)巴菲插自己，也為勝利交納了很多學(xué)費(fèi)，遭受失敗使他馬上總結(jié)閱歷，漸漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還