企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動概述

企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新分析企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是技術(shù)實(shí)踐活動、生產(chǎn)經(jīng)營活動與管理實(shí)踐活動的統(tǒng)一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應(yīng)用的一系列相關(guān)活動的總和，因此要對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開展態(tài)勢進(jìn)行評價(jià)是一項(xiàng)很復(fù)雜的工作。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動可以看作是一個(gè)投入-產(chǎn)出過程，技術(shù)創(chuàng)新需要各種不同資源的投入，最終也必然通過一定的產(chǎn)出形式來表達(dá)技術(shù)創(chuàng)新活動的效果。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行過程中，還要受到來自企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的影響。因此，我們構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開展態(tài)勢評價(jià)的IPOV模型。把分析的焦點(diǎn)聚集在投入、過程、產(chǎn)出和環(huán)境四個(gè)方面，分別對之進(jìn)行評價(jià)。

本工程數(shù)據(jù)主要來自幾方面，一是2000年全國R&D資源清查工業(yè)資料匯編，二是歷年的中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒，三是國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心最近幾年的有關(guān)評估數(shù)據(jù)，四是課題組最近幾年進(jìn)行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例研究資料，五是其他資料。

通過對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、活動、產(chǎn)出的假設(shè)干重要指標(biāo)的監(jiān)測與分析，結(jié)合近幾年我們在許多企業(yè)進(jìn)行的實(shí)地調(diào)研和案例研究，我們對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本態(tài)勢形成了一些初步的看法。一、關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力

觀點(diǎn)之一：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不斷增大，在國家技術(shù)創(chuàng)新活動中的投入主體地位已經(jīng)初步確立。

資源投入能力是技術(shù)創(chuàng)新能力中的重要局部，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中比較薄弱的局部。技術(shù)創(chuàng)新投入能力不強(qiáng)是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的主要問題之一。短缺經(jīng)濟(jì)的結(jié)束和參加WTO，使我國的企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新活動和對技術(shù)創(chuàng)新能力的重視程度明顯提高，其重要表現(xiàn)之一就是技術(shù)創(chuàng)新投入的增加。數(shù)據(jù)說明，中國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動的投入力度在不斷加大，而且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的增長幅度在迅速加大。2001年企業(yè)的R&D支出已經(jīng)占到全國R&D支出的60%以上〔60.4%〕，企業(yè)的科技活動人員占全國科技活動人員的比例到達(dá)66.4%，企業(yè)R&D人員占全國R&D人員總數(shù)的比例也超過50%，2000年到達(dá)52.1%，2001年這一比例進(jìn)一步提高到53.2%。

觀點(diǎn)之二：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)不斷改善，自主開發(fā)的重要性不斷提高。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的結(jié)構(gòu)也在不斷調(diào)整，技術(shù)創(chuàng)新投入中的技術(shù)開發(fā)投入所占比重在逐步增大，這為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高提供了資金方面的根底條件。同時(shí)也說明，隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)和生產(chǎn)經(jīng)營活動中知識產(chǎn)權(quán)影響的加大，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)的緊迫性不斷提高，使企業(yè)越來越重視自主技術(shù)開發(fā)活動。技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)在技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中所占的比重一直在提高，從1995年的20.40%，增長到2001年的38%；而技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)所占比重那么一直在下降，從60%左右下降到48%左右，如圖1所示。實(shí)證研究說明，中國一些行業(yè)的龍頭企業(yè)已經(jīng)或正在成為本行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，包括技術(shù)投入的主體、行業(yè)創(chuàng)新技術(shù)供應(yīng)的主體、行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化的主體，以及產(chǎn)學(xué)研合作的主體。

觀點(diǎn)之三：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的總量和強(qiáng)度還處于較低水平，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。

在肯定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入能力提高的同時(shí)，還必須認(rèn)識到，從總體上講，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入總量雖然不斷增長，但與國際競爭對手相比，不管是投入的總量，還是投入強(qiáng)度都還很低，不管是企業(yè)平均投入強(qiáng)度、工程平均投入強(qiáng)度，還是技術(shù)開發(fā)人員的平均投入強(qiáng)度，都還處于非常低的水平，見圖2、圖3、圖4所示。

2001年，平均每個(gè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)700多萬元，技術(shù)開發(fā)工程的平均經(jīng)費(fèi)為93萬元，平均每位科技人員技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)為7萬元，這三個(gè)指標(biāo)雖然都在增長，但仍然比較低。

觀點(diǎn)之四：合格人才已經(jīng)成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源整體效率發(fā)揮的瓶頸。

在技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏的壓力逐漸有所緩解的情況下，人才短缺的矛盾越來越突出，越來越多的企業(yè)已經(jīng)感受到人才競爭的壓力。對于技術(shù)創(chuàng)新活動所需資源的籌措而言，資金和裝備的改善相比起來還是比較容易解決的，最難的是合格的人才。我們認(rèn)為，目前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的嚴(yán)重滯后，大局部企業(yè)沒有足夠的合格人才，也沒有形成適合高水平人才的創(chuàng)新環(huán)境和氣氛，不僅不利于吸引新的青年人才進(jìn)入企業(yè)，也會使已經(jīng)擁有的珍貴的人力資源和財(cái)力資源不能優(yōu)化配置和有效利用，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新資源利用效率不高，嚴(yán)重影響技術(shù)創(chuàng)新活動的整體效率。

技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)開展中的戰(zhàn)略性資源，也是最珍貴的資源，如果這些資源的投入不能得到應(yīng)有的回報(bào)，不僅影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果，也會傷害企業(yè)進(jìn)一步加大投入的積極性，畢竟回報(bào)率不高的投入是任何投資者都不能容忍的。

二、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新活動能力

觀點(diǎn)之一：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程的總量不斷提高，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動強(qiáng)度還較低。

我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程的總量有了較大幅度的提高，20000多家大中型企業(yè)科技活開工程總數(shù)從80年代末的2萬多項(xiàng)增長到2001年的10萬多項(xiàng)。雖然我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程數(shù)量總量較大，但平均到每家企業(yè)的數(shù)量就很少了，每家企業(yè)不到5項(xiàng)開發(fā)工程和2.5項(xiàng)新產(chǎn)品，這樣的技術(shù)創(chuàng)新活動強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)說是很低的。即使不考慮工程失敗或不能投入使用的情況，就算這些產(chǎn)品創(chuàng)新工程和工藝創(chuàng)新工程都獲得成功，這么少的量也是很難滿足企業(yè)開展需要的。如圖5所示。

觀點(diǎn)之二：我國產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模不斷擴(kuò)大，合作的形式呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢。

1992年，國家經(jīng)貿(mào)委、原國家教委和中國科學(xué)院啟動了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工程，采取了多種措施鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作。數(shù)據(jù)說明，最近幾年高等學(xué)校接受來自企業(yè)的委托研究經(jīng)費(fèi)迅速增長，2001年比1998年翻了一番，從36億元增長到72億元。

除了開展工程層次的合作，產(chǎn)學(xué)研合作的形式也呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢，人才交流成為產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式和內(nèi)容，大中型企業(yè)普遍建立了專家委員會，大批高等學(xué)校和科研院所的專家被聘為企業(yè)的科技專家。大量科技專家到企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)活動，彌補(bǔ)了企業(yè)在高級人才方面的缺乏。此外，聯(lián)合成立技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)也成為產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式。產(chǎn)學(xué)研共建以及多家企業(yè)共建技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的技術(shù)層次和空間布局更加合理。

觀點(diǎn)之三：我國企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在減少，但實(shí)力有所增強(qiáng)。

企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的專門機(jī)構(gòu)，說明企業(yè)技術(shù)開發(fā)活動的專業(yè)化和集約化程度。我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量在1995年到達(dá)頂峰〔13000多家〕后，連續(xù)下降，2001年已經(jīng)降為7400家，減少了5000多家，2024年又進(jìn)一步減少了200多家。擁有專門技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重也從53%左右下降到26%左右。其中，內(nèi)資企業(yè)擁有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的比重遠(yuǎn)高于外資企業(yè)，國有獨(dú)資企業(yè)和股份有限公司這一比例最高，分別為53%和44%。

1993年以來，原國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局和海關(guān)總署聯(lián)合認(rèn)定了九批國家級企業(yè)技術(shù)中心，目前共有302家；各省市自治區(qū)也認(rèn)定了一批企業(yè)技術(shù)中心，數(shù)量在2000家左右。經(jīng)過幾年的開展，這些骨干企業(yè)建立的技術(shù)中心已經(jīng)具有了較強(qiáng)的實(shí)力，企業(yè)技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)使用的經(jīng)費(fèi)已經(jīng)占到全部企業(yè)的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)的40%以上，說明了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的專業(yè)化和資源的集約化程度有所提高。

三、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力

觀點(diǎn)之一：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力逐步提高，企業(yè)已經(jīng)成為國內(nèi)技術(shù)市場上最大的技術(shù)供應(yīng)者。

企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動是為了自身的生存與開展，而不是做樣子給政府或投資者看的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果最終既要在當(dāng)前的市場競爭中得到檢驗(yàn)，也要在企業(yè)長期穩(wěn)定開展中得到檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)說明，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力正在逐步提高，產(chǎn)品的更新?lián)Q代周期在縮短，新產(chǎn)品銷售收入在企業(yè)的產(chǎn)出總量中的奉獻(xiàn)不斷提高。在2001年的國內(nèi)技術(shù)市場交易額中，企業(yè)作為賣方的技術(shù)交易額第一次超過科研院所，已經(jīng)成為國內(nèi)技術(shù)市場上的最大的技術(shù)供應(yīng)者。通過技術(shù)市場向其他企業(yè)和單位提供技術(shù)已經(jīng)成為能夠?yàn)槠髽I(yè)直接贏取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。因此，可以認(rèn)為，從總體上說，企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新投入的主體，也成為技術(shù)成果供應(yīng)的主體。一些重點(diǎn)企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)市場的主要供應(yīng)商。如圖6所示。

觀點(diǎn)之二：我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出還處于較低的水平，效益較低，真正具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品還比較少。

數(shù)據(jù)也說明，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的水平和效益都還處在低水平的層次上，真正意義上的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新非常少。企業(yè)新產(chǎn)品所創(chuàng)造利潤的增長和所占比重與新產(chǎn)品數(shù)量和銷售收入的增長不匹配，新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)銷售總額的15%左右，而新產(chǎn)品獲得的利稅僅占10%左右，如圖7所示，顯示出新產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加價(jià)值不很高，難以擺脫低水平的價(jià)格競爭。

專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)形式，而創(chuàng)造專利那么是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的最重要的特征。最近幾年，我國企業(yè)普遍重視了知識產(chǎn)權(quán)的獲得和保護(hù)，專利申請和授權(quán)的數(shù)量都有了明顯的增長。但重視是一回事，能力那么是另一回事。我國企業(yè)獲得授權(quán)的創(chuàng)造專利數(shù)量一直很少，最近幾年更是到了必須引起高度重視的程度，許多重要行業(yè)和領(lǐng)域的創(chuàng)造專利幾乎都被外國公司搶占。中國有些著名公司雖然幾乎每天都有專利產(chǎn)生，但絕大多數(shù)都是外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利。我國創(chuàng)造專利中的許多都是個(gè)人申請的一般性創(chuàng)造，還是不屬于核心技術(shù)類的專利，真正屬于核心技術(shù)的創(chuàng)造專利很少。國內(nèi)許多著名的大公司的名字都沒有出現(xiàn)在創(chuàng)造專利的擁有者名單里。表征自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造專利數(shù)量較少反映出我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力還處于較低的水平，改變這種狀況需要經(jīng)過長期艱苦的努力。

四、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境

觀點(diǎn)之一：提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅是企業(yè)的事，而是事關(guān)我國整體競爭力的重要問題，涉及到國家的開展和平安，因此政府必須承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動不僅僅是企業(yè)自己的事，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動受到來自外部環(huán)境的制約，政府有責(zé)任創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。我們這次對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評估，并沒有專門從定量數(shù)據(jù)上分析技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境問題和政府的責(zé)任問題。但我們也感到，在我國建設(shè)小康社會的歷史階段，政府在支持和鼓勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力方面必須發(fā)揮關(guān)鍵性的作用。評估過程中，我們注意到兩個(gè)指標(biāo)的變化，一是大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自政府的經(jīng)費(fèi)所占比重和國家財(cái)政科技撥款中用于支持企業(yè)科技活動的經(jīng)費(fèi)所占比重。這兩個(gè)指標(biāo)最近幾年都呈現(xiàn)下降趨勢。整個(gè)90年代期間，我國大中型企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)籌集額中來自政府的經(jīng)費(fèi)一直保持在7%左右，但在2000年和2001年這一指標(biāo)快速下降，分別降低到4.7%和3.9%左右。另一個(gè)指標(biāo)是在國家財(cái)政科技撥款中撥給企業(yè)的經(jīng)費(fèi)所占比重，最近幾年這一指標(biāo)也是下降趨勢，2001年這一指標(biāo)已經(jīng)下降到5.8%，比2000年的7.5%又有所下降。這兩個(gè)指標(biāo)的連續(xù)下降而且已經(jīng)到了很低的水平，應(yīng)當(dāng)引起政府有關(guān)部門的高度注意。我們認(rèn)為，雖然政府公共財(cái)政主要應(yīng)當(dāng)支持公共產(chǎn)品與效勞的供應(yīng)，但在涉及國家經(jīng)濟(jì)開展與經(jīng)濟(jì)平安的技術(shù)創(chuàng)新能力方面，政府也必須有所作為，中央政府必須重視對企業(yè)，特別是各行業(yè)的龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持，尤其應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新活動的上游，即研究與開展活動、產(chǎn)學(xué)研合作活動、技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)等方面的支持。

觀點(diǎn)之二：參加WTO后，原有的一些政策將會有所調(diào)整，對企業(yè)開發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)惠政策的影響更大。在努力增加公共財(cái)政對企業(yè)研究開發(fā)活動投入總量的同時(shí)，增加間接稅收支持將是未來重要的方向。

目前的稅收優(yōu)惠政策比較亂，雖然國家財(cái)政部進(jìn)行了清理，但仍然存在政出多門，競相攀比的現(xiàn)象。一些屬于WTO紅燈區(qū)的優(yōu)惠政策雖然取消，但一些地方還是以各種變相補(bǔ)貼的形式維持著，而一些根本符合WTO綠燈規(guī)那么的政策卻很難實(shí)施。例如鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入的稅收優(yōu)惠政策。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究國際上比較成功的政策措施，總結(jié)分析我國現(xiàn)有政策實(shí)施的情況，充分利用稅收政策的引導(dǎo)作用，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

觀點(diǎn)之三：政府應(yīng)當(dāng)努力建設(shè)國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新根底設(shè)施，為企業(yè)〔特別是中小企業(yè)〕和其他社會組織的技術(shù)創(chuàng)新活動提供健全高效的根底平臺，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。

技術(shù)創(chuàng)新活動需要強(qiáng)有力的根底設(shè)施與平臺，國家在科學(xué)研究與