NBT 31021-2012風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件規(guī)檔規(guī)范

EQ\*jc3\*hps25\o\al(\s\up40(F11),備案)NB/T31021—2012歸檔與整理規(guī)范2012-04-06發(fā)布2012-07-01實(shí)施國家能源局發(fā)布I前言 Ⅱ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 25科技文件歸檔要求 2 2 3 3 3 36科技文件的整理 3 3 3 5 5 6 67照片與電子文件的整理 6 6 68檔案的移交 6 6 7 7附錄A(規(guī)范性附錄)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔范圍與檔案分類及保管期限劃分表 8附錄B(資料性附錄)表格式樣 本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》的要求編寫。Ⅱ14總則具有發(fā)電管理職能的部門應(yīng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的運(yùn)行日23NB/T31021—2012風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技檔案分類表一級類研究檔案、第8大類為項(xiàng)目建設(shè)檔案、第9大類為設(shè)備儀器檔案。二級、三級類目的類目號由阿拉伯第6大類“電力生產(chǎn)”和第7大類“科學(xué)技術(shù)研究”目錄號用第8大類“項(xiàng)目建設(shè)”和第9大類“設(shè)備儀器”目錄號由工期號和機(jī)組號組成。第一位數(shù)代b)c)b)c)機(jī)組部分前一位表示“工期”,后三位表示機(jī)組號。如，一期工程1號機(jī)組為“1001”,2號45形成規(guī)律，結(jié)合問題、時間(階段)或重要程度排列。文件的排列應(yīng)文字在前、圖紙?jiān)诤?，譯文在a)管理性文件按問題、時間(階段)或重要程度排列；安裝調(diào)試(測試)和運(yùn)行記錄順序排列。7.1.4對數(shù)碼相機(jī)拍攝的照片歸檔時，應(yīng)將數(shù)碼照片儲存到符合DA/T38保管要求的載文件脫機(jī)存儲(拷貝)至耐久性好的載體(光盤)上，向檔案部門移交。678.1.2照片檔案、電子文件移交時應(yīng)編制文字說明，備考表應(yīng)填寫與紙質(zhì)檔案相對應(yīng)的互見號。8.1.3采取區(qū)域性集中管理檔案的風(fēng)電企業(yè)，移交單位應(yīng)以風(fēng)電場為單元編制全宗卷，全宗卷可單獨(dú)8.1.4紙質(zhì)檔案移交宜一式兩套，一套為正本，一套為副本。電子文件移交應(yīng)一式三套，一套封存，8.2.1檔案移交前應(yīng)經(jīng)各職能部門負(fù)責(zé)人和有b)技術(shù)改造、設(shè)備檢修項(xiàng)目形成的檔案應(yīng)經(jīng)其有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門審核簽字；c)科研項(xiàng)目及科技創(chuàng)新等科技成果形成的檔案應(yīng)經(jīng)科技主管部門審核簽字；d)項(xiàng)目建設(shè)形成的檔案應(yīng)經(jīng)監(jiān)理單位審核并簽署意見。8.2.2經(jīng)職能部門負(fù)責(zé)人審核合格后的生產(chǎn)技術(shù)、運(yùn)行、科研成果等檔案，應(yīng)由移交人填寫《科技文8.2.3經(jīng)具有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門審核合格后的技術(shù)改造、設(shè)備檢修項(xiàng)目檔案，應(yīng)由移交部門或單位編制并填寫《風(fēng)電項(xiàng)目檔案交接簽證》和案卷移交目錄，與檔案部門辦理交接接簽證》和案卷移交目錄的格式見附錄B。8.2.4項(xiàng)目建設(shè)檔案應(yīng)經(jīng)編制單位自檢，監(jiān)理單位審核，建設(shè)單位驗(yàn)收合格后，由移交單位編制并填寫《風(fēng)電項(xiàng)目檔案交接簽證》和案卷移交目錄，與檔案部門辦理交接手續(xù)?！讹L(fēng)電項(xiàng)目檔案交接簽證》和案卷移交目錄的格式見附錄B。8.3.1檔案部門對各職能部門移交的生產(chǎn)檔案、科研檔案以及各參建單位移交的項(xiàng)目檔案，應(yīng)按檔案管理要求對檔案的齊全、完整、系統(tǒng)情況進(jìn)行核對與驗(yàn)收，合格后才能辦理交接手續(xù)。8.3.2檔案移交時，交接責(zé)任各方應(yīng)填寫《科技文件交接登記表》或《風(fēng)電項(xiàng)目檔案交接簽證》,并簽各職能部門移交的檔案，應(yīng)填寫兩份《科技文件交接登記表》,檔案部門與職能部門各留存一承建單位移交的項(xiàng)目建設(shè)或重大技改、檢修項(xiàng)目檔案，應(yīng)填寫三份《風(fēng)電項(xiàng)目檔案交接簽證》,建設(shè)、施工、監(jiān)理三方應(yīng)各留存一份歸檔。歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)6電力生產(chǎn)生產(chǎn)部門電力業(yè)務(wù)許可證(電力生產(chǎn))電監(jiān)會、生產(chǎn)部門電監(jiān)會令(第9號)10年生產(chǎn)準(zhǔn)備部門10年觀測與監(jiān)測相關(guān)單位、生產(chǎn)部門職能的部門10年含試運(yùn)行和10年含試運(yùn)行和管理職能的部門10年年度運(yùn)行指標(biāo)統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告、運(yùn)行系統(tǒng)圖風(fēng)機(jī)布置圖10年含試運(yùn)行和系統(tǒng)圖89分類號歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)期限歸檔單位10年10年并網(wǎng)安全評價10年則、導(dǎo)則、條例等規(guī)程制定部門職能的部門設(shè)備及備品、設(shè)備與備品、備件采購招投標(biāo)、臺賬等10年檢修與維護(hù)理記錄等維護(hù)職能的部門技改項(xiàng)目具有生產(chǎn)技術(shù)、職能的部門分類號歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)期限歸檔單位7科技主管部門專利申報(bào)及證書專利局“四新”應(yīng)用查新報(bào)告及鑒定文工藝)10年一般科技成果非立項(xiàng)科技成果報(bào)告、鑒定等文件科技主管部門、表A.2(續(xù))歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)科技主管部門風(fēng)電科研項(xiàng)目按科研項(xiàng)目管理程序重要試驗(yàn)分析報(bào)告、工藝文件、總結(jié)鑒定定人員名單及簽字)、鑒定意見、分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)歸檔單位8告)、核準(zhǔn)批復(fù)文件，融資、上網(wǎng)電價等文件關(guān)單位的審批文件(文物、礦產(chǎn)政府部門究報(bào)告及審查會議紀(jì)要、審查意見審查單位表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位設(shè)計(jì)單位、電網(wǎng)公司環(huán)保部門永水利部門安監(jiān)部門、衛(wèi)生部門、工程勘察報(bào)告水文地質(zhì)勘測報(bào)告水久告及圖紙水久設(shè)計(jì)優(yōu)化提出、策劃(論證)施工圖施工圖總目錄及說明、施工圖、設(shè)計(jì)交底及施工圖會審紀(jì)要建設(shè)用地申請及各級政府土地主復(fù)文件地方規(guī)劃部門、國土資源管理部建設(shè)用地征地、拆遷、安置及補(bǔ)建設(shè)單位、10年建設(shè)單位、表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)歸檔單位書含議標(biāo)文件，計(jì))招標(biāo)文件(資格審查文件)、投標(biāo)文件(技術(shù)、商務(wù))、評標(biāo)過物資(材料)招標(biāo)文件(資格審查文件)、投標(biāo)文件(技術(shù)、商務(wù))、評標(biāo)過程文件及評標(biāo)報(bào)告、10年主機(jī)設(shè)備未中標(biāo)單位標(biāo)書10年設(shè)備購買合同(合同附件、補(bǔ)充同變更文件)建設(shè)單位、設(shè)備廠商工程建設(shè)(設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、合同變更文件)建設(shè)單位、10年判紀(jì)要、備忘錄及合同變更文件)10年審批文件10年建設(shè)單位、行政管理部門建設(shè)單位、10年資金管理基建資金(投資)計(jì)劃、資金調(diào)表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限歸檔單位安全(職業(yè)健康)預(yù)案、管理制記錄文件、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收劃分匯總表強(qiáng)制性條文及技術(shù)規(guī)范清單(動劃匯總工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、工程節(jié)點(diǎn)(里程碑)、進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整文件工程停工、復(fù)工申請表，工程臨時延期審批文件工程質(zhì)量監(jiān)督站成立文件、項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督大綱及審批文件，規(guī)定階段質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告及閉環(huán)文件物資出入庫管理臺賬，專用工、10年建設(shè)單位或物資按批次開箱的歸入此類進(jìn)口設(shè)備免稅申請及海關(guān)批復(fù)、10年建設(shè)單位及廠商設(shè)備缺陷等質(zhì)量問題索賠及談判建設(shè)單位及廠商簡報(bào)、報(bào)表工程協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、項(xiàng)目管理及10年主要施工文件，實(shí)際歸檔件(結(jié)構(gòu)實(shí)體檢測計(jì)劃)NB/T31021—2012表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)設(shè)計(jì)更改登記表及設(shè)計(jì)更改通知等料、構(gòu)件及半成品進(jìn)場報(bào)審單，出廠質(zhì)量證明文件，委托單及復(fù)試報(bào)告等未使用國家技術(shù)公告禁止和限制告施工方格網(wǎng)測量、廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、全廠沉降觀測記錄與報(bào)告10年現(xiàn)場攪拌站資質(zhì)證明及報(bào)審10年10年強(qiáng)制性條文執(zhí)行實(shí)施計(jì)劃施工方案、措施(作業(yè)指導(dǎo)書)中間交付驗(yàn)收交接表電機(jī)組安裝、風(fēng)力發(fā)電機(jī)組監(jiān)控系統(tǒng)、塔架、電纜、箱式變壓站、防際歸檔文件1.風(fēng)力發(fā)電表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位1.風(fēng)力發(fā)電復(fù)合地基樁體強(qiáng)度、地基承載力多節(jié)柱定位實(shí)測記錄沉降觀測記錄、沉降觀測示意圖強(qiáng)夯施工記錄、強(qiáng)夯匯總記錄錄總表同條件試塊留置測溫記錄驗(yàn)報(bào)告表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)1.風(fēng)力發(fā)電混凝土結(jié)構(gòu)實(shí)體強(qiáng)度檢測報(bào)告檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)安裝(含塔架)錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄建設(shè)單位與風(fēng)機(jī)供貨商簽署的調(diào)螺栓連接副扭矩復(fù)檢報(bào)告檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位各臺風(fēng)機(jī)240h連續(xù)并網(wǎng)運(yùn)行的實(shí)際負(fù)荷曲線經(jīng)統(tǒng)計(jì)的風(fēng)速—功率曲線安全保護(hù)試驗(yàn)記錄每臺風(fēng)機(jī)調(diào)試試運(yùn)階段保護(hù)動結(jié)果一覽表強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)4.電纜敷設(shè)電纜檢驗(yàn)報(bào)告電纜隱蔽工程簽證檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)5.箱式變壓站箱式變電站調(diào)試大綱負(fù)荷開關(guān)試驗(yàn)記錄斷路器試驗(yàn)記錄氣體繼電器檢驗(yàn)報(bào)告繞組溫度計(jì)檢驗(yàn)報(bào)告安裝單位工程評定匯總表檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)地裝置”表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)際歸檔文件1.變電站電氣繞組溫度計(jì)檢驗(yàn)報(bào)告蓄電池充放電記錄電氣設(shè)備調(diào)試大綱電氣設(shè)備交接試驗(yàn)報(bào)告系統(tǒng)調(diào)試驗(yàn)報(bào)告關(guān)口計(jì)量檢驗(yàn)報(bào)告隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位屋外接地裝置隱蔽前檢查記錄、防雷接地檢測報(bào)告強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)際歸檔文件1.電桿基坑及歸檔文件參見本表“841”中“1.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組基礎(chǔ)”電纜試驗(yàn)報(bào)告電纜線路安裝記錄電纜防火阻燃記錄35kV及以上電力電纜終端安裝電纜中間接頭位置記錄及布置圖電桿組立及拉線安裝記錄導(dǎo)線架設(shè)記錄導(dǎo)線壓接試驗(yàn)報(bào)告強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)歸檔文件同“2.集電線路安裝及調(diào)試工程”中控樓和升壓站體、層面、樓地面、門窗、裝飾、(電纜溝、接地、場地、圍墻、消主要?dú)w檔文1.主變壓器基礎(chǔ)歸檔文件見本表“841”中“1.風(fēng)力發(fā)電機(jī)組基礎(chǔ)”頭的試驗(yàn)報(bào)告砂漿試件的試驗(yàn)報(bào)告防水與防腐砂漿、膠泥、涂料的沉降觀測記錄、沉降觀測示意圖同條件試塊留置測溫記錄防腐、防火涂裝檢測記錄表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位冬期施工混凝土攪拌測溫記錄冬期施工混凝土工程養(yǎng)護(hù)測溫記錄同條件試塊留置測溫記錄表錄強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)防水卷材、涂膜防水材料、密封告)、進(jìn)場驗(yàn)收記錄及復(fù)試報(bào)告表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)錄天溝、檐溝、泛水和變形縫等細(xì)剛性保護(hù)層與防水層之間隔離層錄防水卷材搭接寬度記錄瓦伸入天溝、檐溝、檐口的長度防水層伸入水落口杯長度高度隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)有環(huán)境質(zhì)量要求的材料合格證、表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位風(fēng)壓檢測報(bào)告吊頂、幕墻、外墻飾面磚(板)防水與防腐砂漿、膠泥、涂料的試驗(yàn)報(bào)告防腐、防火涂裝檢測記錄材料防輻射)吊桿拉拔強(qiáng)度檢測報(bào)告外墻塊材鑲貼的黏結(jié)強(qiáng)度檢測報(bào)告錄門窗框正、側(cè)面垂直度檢測記錄強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)5.建筑安裝收記錄收記錄隨機(jī)文件1)給排水與采暖工程表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)閥門安裝前強(qiáng)度和嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄給水、排水、采暖管道坡度檢測暖氣管道、散熱器壓力試驗(yàn)記錄錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)測閥、報(bào)警裝置聯(lián)動系統(tǒng)測試隱蔽工程驗(yàn)收記錄表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位5.建筑安裝檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)2)建筑電氣照明全負(fù)荷試驗(yàn)記錄同一場所成排燈具中心線偏差檢漏電保護(hù)模擬動作電流、時間測接地裝置、避雷裝置接地電阻測照明、照度測試記錄室內(nèi)外低于2.4m燈具絕緣性能檢測導(dǎo)線、設(shè)備、元件、器具絕緣電阻測試記錄強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)3)通風(fēng)與空調(diào)表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)防火閥、排煙閥、防爆閥等安裝防火閥、排煙閥(口)啟閉聯(lián)動裝記錄30年防火閥距墻表面的距離檢測記錄通風(fēng)、除塵系統(tǒng)聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)與調(diào)試30年防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)與調(diào)試室內(nèi)空氣環(huán)境檢測報(bào)告隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)電梯運(yùn)行記錄電梯安全裝置檢測報(bào)告表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位5.建筑安裝電梯、電氣裝置接地、絕緣電阻電梯負(fù)荷試驗(yàn)、安全裝置檢查記錄電梯安裝調(diào)試驗(yàn)收文件曳引式電梯空載、額定載荷運(yùn)行強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)系統(tǒng)運(yùn)行記錄系統(tǒng)電源及接地電阻檢測報(bào)告系統(tǒng)檢測系統(tǒng)集成檢測記錄圖像視頻監(jiān)控系統(tǒng)驗(yàn)收文件機(jī)柜、機(jī)架安裝垂直度偏差檢測橋架及線槽水平度、垂直度檢測強(qiáng)制性條文執(zhí)行檢查記錄隱蔽工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部(子分部)際歸檔文件歸檔文件參見本表分類號“844”的內(nèi)容表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程承包商、設(shè)備器材供應(yīng)商、監(jiān)理旁站記錄(見證記錄)告監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則設(shè)備監(jiān)造規(guī)劃(大綱)、設(shè)備制案、措施、月報(bào)或簡報(bào)等)調(diào)試大綱及審批意見、調(diào)試計(jì)劃10年電氣保護(hù)定值表NB/T31021—2012表A.3(續(xù))分類號歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)期限文件來源/歸檔單位涉網(wǎng)及特殊試驗(yàn)措施、報(bào)告性能試驗(yàn)措施、報(bào)告啟委會成立及批復(fù)、啟委會會議紀(jì)要等文件竣工交接與10年國家環(huán)保部地方消防部門監(jiān)察部門地方衛(wèi)生部門勞動保障專項(xiàng)驗(yàn)收文件地方勞動保障部門地方水利部門發(fā)改委與上級工程總結(jié)建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、調(diào)工程質(zhì)量評估報(bào)告工程質(zhì)量檢查報(bào)告工程質(zhì)量保證(保修)書10年竣工決算與審計(jì)文件審核意見書施工單位、計(jì)劃建設(shè)單位、決算審計(jì)工程決算審計(jì)報(bào)告達(dá)標(biāo)機(jī)構(gòu)成立、達(dá)標(biāo)策劃及規(guī)劃表A.3(續(xù))歸檔范圍(重要項(xiàng)目及主要?dú)w檔文件)建設(shè)、施工、質(zhì)量評價和整體工程質(zhì)量評價)報(bào)優(yōu)項(xiàng)目竣工圖各專業(yè)竣工圖歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)9生產(chǎn)管理部門出廠質(zhì)量證明文件、裝箱單、零部件清單、使用說明書、試驗(yàn)報(bào)告、圖紙等技術(shù)文件風(fēng)力發(fā)電機(jī)組機(jī)艙，包括主軸、齒輪箱、發(fā)電機(jī)、電控柜、冷卻系文件、裝箱單、零部件清單、圖明、安裝說明書、使用說明書等出葉輪技術(shù)文件、裝箱單、零部件清單、圖紙、試驗(yàn)報(bào)告、調(diào)試報(bào)告、質(zhì)量證明、計(jì)算書、安裝說明書、使用明、使用說明書、試驗(yàn)報(bào)告、圖紙服務(wù)器、通信柜等設(shè)備的出廠質(zhì)量證明、使用說明書、試驗(yàn)報(bào)告、圖紙等技術(shù)文件NB/T31021—2012表A.4(續(xù))分類號歸檔范圍(主要?dú)w檔文件)期限歸檔單位總的部分?jǐn)嗦菲?、高低壓隔離開關(guān)、高低壓電線路一次部分、送出線路一次部件，包括出廠證明、使用說明書、試驗(yàn)報(bào)告、圖紙等技術(shù)文件設(shè)備廠家綜合自