2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共150題）1、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C2、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內D.一周后【答案】B3、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶本人【答案】A4、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B5、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A6、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B7、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C8、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B9、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D10、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B12、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】B13、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A15、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D16、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D17、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A18、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C19、經(jīng)營機構未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B20、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B21、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D22、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B23、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C24、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C25、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A26、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D27、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C28、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A29、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B30、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業(yè)部住所地D.受理法院住所地【答案】C31、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會【答案】C32、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C33、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C34、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A35、非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.期貨公司【答案】A36、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D37、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B38、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B39、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B40、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B41、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B42、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A43、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】A44、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D45、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D46、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D47、資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。A.10B.20C.3D.5【答案】B48、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B49、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B51、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨公司B.該會員C.期貨公司和客戶共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔【答案】B52、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.非結算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A53、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C54、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A55、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。A.買賣自負B.盈虧自負C.收益自擔D.風險分擔【答案】A56、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】D57、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調專門委員會的工作【答案】D58、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A59、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D60、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D61、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D62、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C63、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B64、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C65、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C66、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A67、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結算單【答案】C68、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B69、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D70、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟【答案】C71、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.本人【答案】D72、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A73、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.監(jiān)控中心【答案】D74、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D75、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A76、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.15日B.1個月C.2個月D.3個月【答案】C77、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A78、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5個B.3個C.2個D.1個【答案】C79、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D80、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D81、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B82、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.保障基金管理機構D.期貨交易所【答案】C83、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A84、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C85、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A86、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B87、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D88、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C89、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A90、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C91、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序【答案】A92、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D93、期貨交易實行（）結算制度。A.次日負債B.當日負債C.當日無負債D.次日無負債【答案】C94、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B95、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C96、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A97、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C98、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D99、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D100、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A101、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B102、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A103、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A104、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A105、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款A.2B.1C.5D.3【答案】D106、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50％B.不超過損失的90％C.不超過損失的80％D.不超過損失的60％【答案】D107、期貨交易所的負責人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B108、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構決定D.以上都不對【答案】A109、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B110、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D111、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗【答案】D112、總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關負責人【答案】C113、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A114、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A115、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A116、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D117、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A118、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B119、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D120、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C121、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C122、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C123、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B124、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A125、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B126、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B127、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D128、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B129、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼130、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B131、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A132、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B133、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A134、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.2B.3C.6D.12【答案】B135、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C136、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A137、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D138、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C139、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A140、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C141、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B142、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.凈資產(chǎn)減值準備C.期貨風險準備金D.期貨保證金減值準備【答案】A143、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。A.境內B.境外C.境內和境外D.境內和境外部分國家【答案】A144、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D145、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.當日B.次日C.3日內D.7日內【答案】A146、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B147、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C148、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D149、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D150、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A多選題（共50題）1、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對照有效身份證文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AB2、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的【答案】ABCD3、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD4、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務【答案】ABC5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況E【答案】ABC6、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家B.金融交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】AC7、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。A.侵占期貨公司資產(chǎn)B.濫用職權C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權益【答案】ABCD8、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶【答案】ABC9、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟【答案】ACD10、下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.為期貨交易提供集中履約擔保B.設計合約.安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD11、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)【答案】AB12、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB13、下列關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD14、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD15、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD16、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC17、期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。A.上市.中止.取消或者恢復交易品種B.制定或者修改章程.交易規(guī)則C.變更住所或者營業(yè)場所D.上市.修改或者終止合約【答案】AB18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。A.以專業(yè)的技能，謹慎.勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ABCD19、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC20、在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構D.和公司無義務往來的獨立公司【答案】ABC21、期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.某大學教授B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員的配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD22、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.口頭【答案】ABC23、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD24、期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。A.客戶不認可時，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失C.客戶不認可時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔【答案】ACD25、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】AC26、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對結算會員和非結算會收取結算擔保金B(yǎng).結算會員對與期貨交易所簽訂結算協(xié)議的非結算會員結算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對結算會員結算，收取和追加保證金D.期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金【答案】CD27、甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當()。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC28、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當（）墊付。A.風險準備金B(yǎng).期貨公司自有資金C.其他客戶保證金D.任意資金【答案】AB29、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務過程中，將面臨監(jiān)管機構行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔?！敬鸢浮緼BCD30、期貨糾紛案件由（）管轄。A.任意基層人民法院B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC31、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC32、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E【答案】ABD33、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事