WTO 規(guī)則：解讀與運(yùn)用6

第六講WTO貿(mào)易與環(huán)境規(guī)則本講主要內(nèi)容一、國際環(huán)境法的碎片化二、WTO的環(huán)境規(guī)則三、貿(mào)易與環(huán)境規(guī)則的沖突四、環(huán)境新議題一、國際環(huán)境法的碎片化在全球環(huán)境治理層面,國際環(huán)境法呈現(xiàn)出一種碎片化的狀態(tài)：（1）多邊環(huán)境公約都是針對具體領(lǐng)域的問題或具體事項(xiàng)，彼此之間缺少聯(lián)系；（2）各多邊環(huán)境條約在信息交換、資源、融資機(jī)制、爭端解決等方面缺乏整合；（3）不同國家間締結(jié)的環(huán)境公約甚至?xí)r有重復(fù)；（4）不存在一個權(quán)威的國際環(huán)境組織。（一）國際環(huán)境法范圍是指國際法主體(主要是國家)調(diào)整國際社會在開發(fā)、利用、保護(hù)和改善環(huán)境的國際交往中形成的國際環(huán)境社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其淵源主要包括國際條約、國際習(xí)慣法、—般法律原則、國際會議與國際組織的重要宣言或決議及司法判例和公法學(xué)家學(xué)說。在研究貿(mào)易和環(huán)境沖突的問題時,主要涉及到是多邊環(huán)境條約(MEAs)。國際習(xí)慣法是指為各國所反復(fù)實(shí)踐并確信為法律的那些習(xí)慣,由于國際環(huán)境法是一門新興學(xué)科,歷史并不長久，所以相關(guān)國際習(xí)慣規(guī)則并不多見。國際忡栽法庭在案件中曾經(jīng)確認(rèn)過一條國際習(xí)慣法規(guī)則,即一國在開發(fā)、利用本國自然資源時,不得損害他國的環(huán)境或損害本國管轄范圍外地區(qū)的環(huán)境。一般法律原則是指各國法律體系共同的原則,如誠實(shí)信用、善意原則等?！秶H法院規(guī)約》第38條所列舉的淵源中包括一般法律原則,但并未做出進(jìn)一步的解釋。司法判例和公法學(xué)家學(xué)說不是獨(dú)立的國際法淵源,但可作為輔助性淵源,認(rèn)定和確定某項(xiàng)國際法原則。（二）社會組織社會組織（socialorganization）在社會科學(xué)中社會組織有廣義、狹義之分。廣義的社會組織是指人們從事共同活動的所有群體形式，包括氏族、家庭、秘密團(tuán)體、政府、軍隊(duì)和學(xué)校等。狹義的社會組織是為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而有意識地組合起來的社會群體，如企業(yè)、政府、學(xué)校、醫(yī)院、社會團(tuán)體和一種新型的社會組織形式：個人媒體群等等。隨著公共治理民主化,社會組織也一定程度上參與到全球公共決策中,這也是全球治理"善治"的要求,即通過參與性解決民主赤字或合法性問題，并増強(qiáng)決策的透明度。環(huán)保NGO非政府組織是英文Non-GovernmentalOrganizations的意譯，英文縮寫NGO。20世紀(jì)80年代以來，人們在各種場合越來越多地提及非政府組織（NGO）與非營利組織（NPO），把非政府組織與非營利組織看作在公共管理領(lǐng)域作用日益重要的新興組織形式。INGO——國際非政府組織（internationalNGO），例如CARE；BINGO——面向商業(yè)的非政府組織（business-orienTEDinternationalNGO）；RINGO——宗教非政府組織（religiousinternationalNGO），例如天主教救濟(jì)服務(wù)；ENGO——環(huán)保非政府組織（environmentalNGO），如Global2000；GONGO——由政府運(yùn)行的非政府組織（government-operatedNGOs），它們由政府為了符合外緩要求而成立類似非政府組織的組織；QUANGO——半自治非政府組織（quasi-autonomousnon-governmentalorganisation），如W3C、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，它們把自己定義為非政府組織，但它們是由147個國家政府標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)構(gòu)成的組織。WTO爭端解決實(shí)踐中,上訴機(jī)構(gòu)改變了這種做法,引入了一種叫做"法庭之友"的程序,其確信自己有權(quán)考慮社會組織或個人提交的有關(guān)材料。(三)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化組織可分為：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織、國家標(biāo)準(zhǔn)化組織。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（英文：InternationalOrganizationforStandardization，簡稱ISO）是世界上最大的非政府性標(biāo)準(zhǔn)化專門機(jī)構(gòu)，成員包括162個國家。該組織設(shè)有163個技術(shù)委員會和640個分委員會，其中央秘書處設(shè)在日內(nèi)瓦，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)ISO的日常工作，并核實(shí)、發(fā)布國際標(biāo)準(zhǔn)。該組織還設(shè)有信息網(wǎng)（ISOnet），負(fù)責(zé)與成員國交流、交換國家和國際標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)程規(guī)定，和其他標(biāo)準(zhǔn)化文件資料等。其宗旨為在全世界促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化及有關(guān)活動的發(fā)展，以便于國際物資交流和服務(wù)，并擴(kuò)大知識、科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的合作。ISO在1996年主持制定了ISO14001標(biāo)準(zhǔn),這是一套基于管理體系的環(huán)境認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)調(diào)一種內(nèi)部規(guī)制。其邏輯在于,如果達(dá)到了合理的內(nèi)部控制,那么生產(chǎn)過程中的環(huán)境友好及對超過國家環(huán)保法律要求水平的遵守也將實(shí)現(xiàn)。為確保取得IS014001認(rèn)證的企業(yè)能夠嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)的要求,所有認(rèn)證的企業(yè)都要接受獨(dú)立的、有良好信譽(yù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)。（四）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中環(huán)境問題隨著全球環(huán)境的持續(xù)惡化,環(huán)保思潮的深入發(fā)展,加上國際環(huán)境法本身的弱執(zhí)行機(jī)制,一些發(fā)達(dá)國家開始在自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)或雙邊投資條約(BIT)中加入環(huán)境條款。最初時候,FTA或BIT中的環(huán)境條款只是軟法性質(zhì)的規(guī)定,并不具有強(qiáng)制執(zhí)行性。但隨著實(shí)踐的進(jìn)一步發(fā)展,環(huán)境規(guī)則開始向硬法轉(zhuǎn)變,環(huán)境爭端的處理開始從依賴磋商談判、弱監(jiān)督機(jī)制發(fā)展到與貿(mào)易爭端一并適用強(qiáng)制性的爭端解決機(jī)制。甚至在一些極端情況下,一方成員國賦予另一方對實(shí)施本國環(huán)境法律的監(jiān)督權(quán),或者在一方環(huán)境保護(hù)不作為的情況下,他方可以中止減讓進(jìn)行制裁。（五）國家的單邊貿(mào)易措施在WTO框架下,這主要是指國家所采取的單邊貿(mào)易限制措施,其表現(xiàn)形式多種多樣,如綠色補(bǔ)貼、數(shù)量限制、邊境調(diào)節(jié)稅、技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序等：（1）一國訂立了一項(xiàng)規(guī)則,對來自他國的出口商所使用的無法生物降解的包裝征稅。（2）一國訂立了一項(xiàng)規(guī)則,要求生產(chǎn)商在市場上建立產(chǎn)品回收中心,適當(dāng)處理已經(jīng)無效的產(chǎn)品。（3）一國對國內(nèi)生產(chǎn)商購買和使用的環(huán)保機(jī)器給予補(bǔ)貼。（4）一國規(guī)定,如果出口國的環(huán)境保護(hù)法規(guī)沒能達(dá)到其所要求的水平,則對來自這一國家的進(jìn)口電子產(chǎn)品征收國境稅。（5）一國禁止進(jìn)口熱帶闊葉樹木,認(rèn)為進(jìn)口會導(dǎo)致他國熱帶森林地區(qū)的亂砍亂伐,危害地球環(huán)境。三、WTO貿(mào)易協(xié)定中的環(huán)境規(guī)則GATT／WTO環(huán)境管理機(jī)構(gòu)

GATT／WTO協(xié)議中有關(guān)環(huán)境的規(guī)定環(huán)境議題新進(jìn)展（一）GATT／WTO環(huán)境管理機(jī)構(gòu)1971年成立。1971～1991年未發(fā)揮作用。1991～1994年定期召開會議討論貿(mào)易與環(huán)境問題：討論MEAs與WTO的關(guān)系；與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施的透明度；產(chǎn)品包裝和環(huán)境標(biāo)志對貿(mào)易的影響等。推動了1994年《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決議》簽訂，決定成立貿(mào)易與環(huán)境委員會（CTE）CTE開展的討論分10個議題：貿(mào)易規(guī)則與環(huán)境協(xié)議間的關(guān)系、環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易體制、出于環(huán)境目的的收費(fèi)、生態(tài)標(biāo)簽、環(huán)境與貿(mào)易自由化的關(guān)系、國內(nèi)禁止貨物貿(mào)易問題、環(huán)境與《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的關(guān)系、WTO與其他國際組織的關(guān)系。（二）GATT／WTO協(xié)議中有關(guān)環(huán)境的規(guī)定（環(huán)境原則）1、WTO的基本原則非歧視原則取消數(shù)量限制原則開放市場原則公平競爭原則透明度原則2、ＷＴＯ中與

環(huán)境有關(guān)的協(xié)議1994GATT中相關(guān)規(guī)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT協(xié)議）農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議實(shí)施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議(SPS協(xié)議)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）建立世界貿(mào)易組織協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議1、《建立世界貿(mào)易組織》協(xié)議前言第一次明確將可持續(xù)發(fā)展確立為新的多邊貿(mào)易體制的基本原則和宗旨之一。2、1994GATT第20條“一般例外”(見120頁下)：第2條：在不違反國民待遇的前提下，可征收進(jìn)口環(huán)境稅；第11條：關(guān)于取消數(shù)量限制例外與環(huán)保有關(guān)。3、《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》及《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》規(guī)定：不得阻止任何成員方采取或加強(qiáng)為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所必需的措施。各成員方政府有權(quán)采取必要的衛(wèi)生與檢疫措施保護(hù)人類和動植物的生命和健康，只要這類措施不造成歧視。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）的第14條“一般例外”亦有同樣的表述。/hot/shipin/index.html/csis/index.php4、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第27條規(guī)定了可以出于環(huán)保等方面的考慮而不授予專利權(quán)，并可阻止某項(xiàng)發(fā)明的商業(yè)性應(yīng)用。5、《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中規(guī)定，環(huán)境項(xiàng)目的政府支持可免除國內(nèi)補(bǔ)貼削減義務(wù)。6、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》中的有關(guān)規(guī)定把環(huán)保補(bǔ)貼列為不可申訴性補(bǔ)貼。案例1：泰國一香煙案根據(jù)1966年的煙草法案,除非獲得進(jìn)曰許可,泰國禁止香煙及其他煙草產(chǎn)品成分的進(jìn)口,但允許銷售國內(nèi)生產(chǎn)的香煙。盡管有進(jìn)口許可的規(guī)定,泰國在該案審理前的十年間卻并沒有發(fā)放過這種許可。另外,在泰國國內(nèi)銷售的香煙需繳納一種消費(fèi)稅、一種商業(yè)稅和一種市政稅,包括進(jìn)口而銷售的香煙,但在實(shí)際征收的稅率上,對國內(nèi)生產(chǎn)和國外進(jìn)口的香煙所征收的稅率是不同的。美國訴稱泰國的進(jìn)口禁令并不符合GATT第11條第1款(禁止數(shù)量限制),并且不能獲得GATT第11條第2款C及第20條g款的豁免,同時主張其針對香煙的國內(nèi)稅收也是違反GATT第3條第2款(相關(guān)的國民待遇規(guī)定)的專家姐確認(rèn),泰國的進(jìn)口限制不符合第U條第1款,也不能在第H條第2款C下得到豁免,該豁免是給予農(nóng)產(chǎn)品和漁業(yè)產(chǎn)品的,從立法的歷史上看,各締約國之所W制定該款的規(guī)定,是考慮到農(nóng)產(chǎn)品和漁業(yè)產(chǎn)品的易腐性,農(nóng)民和漁民應(yīng)對市場上產(chǎn)品過度供給的風(fēng)險能力較低,所以需要對他們進(jìn)行特別的保護(hù)。那些從農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)過工業(yè)處理而來的制成品則不能適用本條的豁免,而香煙則不同于煙葉,并不是一種農(nóng)產(chǎn)品,所以對香煙的數(shù)量限制并不符合法律規(guī)定。專家組從控制煙草的質(zhì)量和數(shù)量兩個方面對泰國的數(shù)量限制措施進(jìn)行了詳細(xì)的分析,最后得出結(jié)論,認(rèn)為泰國本可W采取同GATT相一致的合理替代措施來實(shí)現(xiàn)起公共目標(biāo),因此其數(shù)量限制措施不能認(rèn)為是"必須的",故不能得到豁免。案例2：歐共體石棉案溫石棉通常被認(rèn)為是一種高毒性物質(zhì),在暴露情況下會對人健康造成嚴(yán)重威脅。然而,因?yàn)槠鋬?yōu)秀的物理特性,很多工業(yè)行業(yè)都在廣泛使用溫石棉。為控制石棉對健康的風(fēng)險,法國政府頒布了一項(xiàng)禁令,禁止石棉及含石棉產(chǎn)品的進(jìn)口。歐共體對這項(xiàng)禁令的解釋是,為了保護(hù)長期接觸石棉的建筑工人,還有偶爾接觸石棉的其他人。加拿大對這項(xiàng)禁令向WTO起訴,其并未否認(rèn)石棉的危害性,而是要求就石棉纖維和包裹在水泥漿中的石棉明確區(qū)分,后者并不危害人體健康。加拿大也同時指出,法國所使用的替代石棉的物質(zhì)并沒有經(jīng)過充分的研究,也可能是對人體有害的。加拿大訴稱該禁令違反了GATT第3條第4款和第11條,及TBT協(xié)議的2.1、2.2、2.4和2.8條,同時損害了加拿大根據(jù)GATT第22條第1款b所能取得的利益。歐共體主張?jiān)摻畈荒苓m用于TBT協(xié)議,其符合GATT第3條第4款,或者能夠獲得GATT第20條b款的豁免。專家組確認(rèn)該項(xiàng)禁令違反了GATT第3條,因?yàn)槭藓褪尢娲飸?yīng)當(dāng)認(rèn)定為該條中的"相似產(chǎn)品"。專家組認(rèn)為在考慮產(chǎn)品的相似性時,物質(zhì)的健康危險并不是一個相關(guān)因素。不過,專家組確認(rèn)該禁令滿足了第20條b款的要求,是一種"必須的"(necessary)措施,同時也滿足該條前言的要求。因此做出了有利于歐共體的裁決。W上可W看出,訴諸GATT的環(huán)境措施案件,大部分是WGATT第3條、第11條及第20條(一般例外)為適用基礎(chǔ)的,WTO時期的案件還涉及到TBT協(xié)議、SPS協(xié)議、農(nóng)業(yè)協(xié)議等的適用。GAIT第3條是有關(guān)國民待遇條款的規(guī)定,要求給予進(jìn)曰產(chǎn)品不低于國內(nèi)產(chǎn)品的待遇。在對這一條款的分析中,"相似產(chǎn)品"(likeproducts)的概念很關(guān)鍵,是解釋中的重點(diǎn)。第11條是關(guān)于數(shù)量限制的條款,GATT/WT0要求取消數(shù)量限制,將非關(guān)稅措施關(guān)稅化,并逐步加削減。