超詳細(xì)的汽車(chē)供應(yīng)商審核表及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

No.,評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

1質(zhì)量管理體系,

1.1,質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認(rèn)證？（符合ISO9001、TS16949或其他國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）

0,沒(méi)有獲得符合該行業(yè)內(nèi)的第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

3,有獲得符合該行業(yè)內(nèi)的第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

1.2,"公司是否有計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)愿景和策略目標(biāo),并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善.(經(jīng)營(yíng)愿景和測(cè)量目標(biāo)量化成關(guān)鍵指標(biāo))"

0,沒(méi)有制定清晰遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略目標(biāo)。

1,有清晰的遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略目標(biāo)，但沒(méi)有制定實(shí)施計(jì)劃。

2,有清晰的遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定實(shí)施計(jì)劃，并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善，但效果不是很有效。

3,有清晰的遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定實(shí)施計(jì)劃，并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善，實(shí)施效果明顯。

1.3,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是否符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性.(提供相關(guān)的文件或合同說(shuō)明)

0,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是否不符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)。

1,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，但沒(méi)有采取措施確保它的持續(xù)符合性。

2,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，有采取措施，但不能持續(xù)的確保符合性。

3,公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，有采取有效措施確保符合性。

1.4,是否有較文件化的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述？

0,無(wú)相關(guān)文件。

1,"

有有相關(guān)，但文件內(nèi)容不完整。"

2,有質(zhì)量手冊(cè)，對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程之間的相互作用等進(jìn)行的描述能滿(mǎn)足基本要求。

3,有較完整的文件對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述。

1.5,供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)?(文件和記錄支持)

0,公司沒(méi)有定義各級(jí)管理者確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入。

1,公司有定義各級(jí)管理者確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，但職責(zé)和權(quán)限不明確。

2,公司有定義各級(jí)管理者的職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，但執(zhí)行效果不徹底。

3,公司有指派管理代表的職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，執(zhí)行徹底并及時(shí)維護(hù)。

1.6,是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？

0,沒(méi)有制定質(zhì)量方針。

1,有形成文件的質(zhì)量方針，但沒(méi)有在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

2,有形成文件的質(zhì)量方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解，但方針不是很明確且溝通和理解不徹底。

3,有形成文件且切實(shí)可行的質(zhì)量方針，并在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

1.7,是否建立清晰的可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)？

0,未設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)。

1,有設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)，但未定期進(jìn)行評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況。

2,有建立質(zhì)量目標(biāo)，并定期進(jìn)行評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)，但設(shè)定的質(zhì)量目標(biāo)不是很合理，或質(zhì)量目標(biāo)沒(méi)有在組織內(nèi)得到很好溝通。

3,有建立清晰可執(zhí)行的質(zhì)量目標(biāo)且得到很好溝通，并定期進(jìn)行評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取有效改善行動(dòng)。

1.8,是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制，如：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等？

0,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)管理體系對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)控。

1,有對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析，但沒(méi)有形成文件化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2,有文件化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、識(shí)別和監(jiān)控的措施不完善。

3,有文件化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系并確保有效的識(shí)別、分析和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

1.9,"是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序,對(duì)審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？"

0,無(wú)內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件，未進(jìn)行定期的內(nèi)部審核和管理評(píng)審。

1,有內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件，未進(jìn)行定期評(píng)審，或無(wú)內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件，有定期進(jìn)行評(píng)審。

2,有內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件，并進(jìn)行定期評(píng)審，對(duì)評(píng)審結(jié)果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件進(jìn)行定期評(píng)審，文件、評(píng)審過(guò)程、記錄很完善，并對(duì)評(píng)審結(jié)果采取有效措施。

1.10,是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？對(duì)組織的運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估和采取改善行動(dòng)

0,無(wú)管理評(píng)審程序文件，未進(jìn)行階段性管理評(píng)審。

1,有管理評(píng)審程序文件，未進(jìn)行階段性管理評(píng)審，或無(wú)管理評(píng)審程序文件，有進(jìn)行階段性評(píng)審。

2,有依管理評(píng)審程序文件進(jìn)行階段性管理評(píng)審，對(duì)評(píng)審結(jié)果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依管理評(píng)審程序文件進(jìn)行階段性管理評(píng)審，文件、評(píng)審過(guò)程、記錄很完善，并對(duì)評(píng)審結(jié)果采取有效措施。

1.11,"是否有文件和記錄管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識(shí)別、更新、刪除、外來(lái)文件的管理等得到有效控制。(文件和記錄清單,標(biāo)識(shí)的方便性,保存期限,管理記錄)"

0,無(wú)文件管理程序。

1,有文件管理程序，但對(duì)文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識(shí)別、更新、刪除、外來(lái)文件管理等規(guī)定很不完整。

2,有完整的文件管理程序，執(zhí)行較好，存在少許問(wèn)題。

3,有完整的文件管理程序，執(zhí)行很好，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

1.12,是否有培訓(xùn)流程應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機(jī)制.(員工上崗培訓(xùn)，安全教育，質(zhì)量環(huán)境，考核等方面的內(nèi)容)

0,沒(méi)有培訓(xùn)流程的文件。

1,有培訓(xùn)流程的文件或機(jī)制，但內(nèi)容不全面，執(zhí)行效果不好。

2,有培訓(xùn)流程的文件或機(jī)制，內(nèi)容比較齊全，且執(zhí)行比較好。

3,有完善的培訓(xùn)流程的文件或機(jī)制，內(nèi)容比較齊全，且執(zhí)行很好。

1.13,客戶(hù)財(cái)產(chǎn)管理的文件規(guī)定

0,無(wú)管理文件，未對(duì)客戶(hù)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理；

1,無(wú)管理文件，實(shí)際有實(shí)施管理；

2,有管理文件，實(shí)際有管理，管理執(zhí)行不到位；

3,有管理文件，有按文件規(guī)定實(shí)施管理，管理效果很好；

2設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā),

2.1,"是否建立文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程以管理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制等？(開(kāi)發(fā)流程,實(shí)施內(nèi)容)"

0,沒(méi)有建立產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，過(guò)程的相關(guān)流程。

1,存在一些非正式的流程規(guī)定，但無(wú)實(shí)施。

2,建立了文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程，僅對(duì)某些重要產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制進(jìn)行了規(guī)范。

3,建立了文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程，并有效的規(guī)范了產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制。

2.2,是否進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況評(píng)審、驗(yàn)證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶(hù)的要求，并保證資料的可追溯性？(輸入、輸出的完整性，同時(shí)考慮到其滿(mǎn)足客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的要求)

0,沒(méi)有進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況評(píng)審。

1,有制定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況的評(píng)審程序文件，但無(wú)實(shí)施。

2,"有相應(yīng)的程序文件，對(duì)多數(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行評(píng)審、資料完整,基本上符合客戶(hù)要求。"

3,"有相應(yīng)的程序文件，對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出評(píng)審進(jìn)行了有效的評(píng)審，輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行評(píng)審，資料的完整,滿(mǎn)足客戶(hù)的要求。"

2.3,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有無(wú)做DFMEA分析﹐對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)(RPN)是否已經(jīng)有糾正措施?（DFMEA的分析記錄，糾正措施）

0,對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)沒(méi)有做DFMEA分析。

1,對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有做DFMEA分析，但沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)(RPN)實(shí)施糾正預(yù)防措施。

2,對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有做DFMEA分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)(RPN)實(shí)施了糾正預(yù)防措施，但效果不理想。

3,對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有做DFMEA分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)(RPN)實(shí)施了有效的糾正預(yù)防措施。

2.4,是否對(duì)客戶(hù)資料和樣品進(jìn)行有效管理？量產(chǎn)前是否進(jìn)行驗(yàn)證，并得到客戶(hù)的正式書(shū)面批準(zhǔn)？（管理客戶(hù)資料和樣品的流程，量產(chǎn)前制程的驗(yàn)證，客戶(hù)的認(rèn)可記錄）

0,沒(méi)有對(duì)客戶(hù)資料和樣品進(jìn)行統(tǒng)一管理。

1,對(duì)客戶(hù)資料和樣品有進(jìn)行統(tǒng)一管理，但量產(chǎn)前沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證。

2,對(duì)客戶(hù)資料和樣品有進(jìn)行統(tǒng)一管理，量產(chǎn)前有進(jìn)行驗(yàn)證，但驗(yàn)證方案不完善。

3,對(duì)客戶(hù)資料和樣品有進(jìn)行統(tǒng)一管理，量產(chǎn)前有進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證方案完善，并得到了客戶(hù)的正式書(shū)面批準(zhǔn)。

2.5,"針對(duì)工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定,文件化,review,及approval及追溯的流程？（設(shè)計(jì)、生產(chǎn)階段的工程變更管理）"

0,沒(méi)有規(guī)定工程變更的作業(yè)流程，對(duì)工程變更的結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證并記錄。

1,規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，但對(duì)工程變更的結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證。

2,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對(duì)工程變更的結(jié)果進(jìn)行過(guò)驗(yàn)證和記錄，但記錄不夠詳細(xì)

3,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對(duì)工程變更的結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)的驗(yàn)證并記錄。

2.6,是否在得到客戶(hù)書(shū)面批準(zhǔn)批量生產(chǎn)前，進(jìn)行了在批量生產(chǎn)條件下的試生產(chǎn)？

0,沒(méi)有規(guī)定批量前試產(chǎn)的作業(yè)流程。

1,規(guī)定了批量前試產(chǎn)的作業(yè)流程，但未實(shí)施。

2,規(guī)定了批量前試產(chǎn)的作業(yè)流程，部分產(chǎn)品進(jìn)行了實(shí)施。

3,規(guī)定了批量前試產(chǎn)的作業(yè)流程，所有產(chǎn)品都嚴(yán)格進(jìn)行了實(shí)施。

2.7,產(chǎn)品圖紙會(huì)簽及技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議簽訂，產(chǎn)品要求的評(píng)審

0,未會(huì)簽產(chǎn)品圖紙，未簽訂產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議，未評(píng)審產(chǎn)品技術(shù)要求和風(fēng)險(xiǎn)；

1,有會(huì)簽產(chǎn)品圖紙和簽訂產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議，未評(píng)審產(chǎn)品技術(shù)要求和風(fēng)險(xiǎn)；

2,有會(huì)簽產(chǎn)品圖紙和簽訂產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議，產(chǎn)品技術(shù)要求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審不充分；

3,有會(huì)簽產(chǎn)品圖紙和簽訂產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)協(xié)議，產(chǎn)品技術(shù)要求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審充分；

2.8,產(chǎn)品OTS型式試驗(yàn)提交和PPAP批準(zhǔn)

0,供應(yīng)商內(nèi)部未做OTS型式試驗(yàn)，未準(zhǔn)備PPAP資料

1,供應(yīng)商內(nèi)部有做OTS型式試驗(yàn)，有準(zhǔn)備PPAP資料，但是未提交

2,供應(yīng)商內(nèi)部有做OTS型式試驗(yàn)，有準(zhǔn)備PPAP資料，但是準(zhǔn)備齊全充分，提交后未認(rèn)可批準(zhǔn)

3,OTS型式試驗(yàn)得到認(rèn)可，PPAP得到批準(zhǔn)

2.9,嵌入式軟件納入體系管理

0,嵌入式軟件未納入體系管理，實(shí)際管理混亂

1,嵌入式軟件未納入體系管理，實(shí)際運(yùn)營(yíng)有管理，但是管理不規(guī)范

2,嵌入式軟件有納入體系管理，實(shí)際運(yùn)營(yíng)有管理，但是管理不規(guī)范

3,嵌入式軟件有納入體系管理，實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中管理規(guī)范

2.10,嵌入式軟件的售后登記、變更升級(jí)管理

0,嵌入式軟件售后管理無(wú)規(guī)定，未實(shí)施規(guī)范管理

1,嵌入式軟件售后有管理規(guī)定，實(shí)際未實(shí)施規(guī)范管理

2,嵌入式軟件售后有管理規(guī)定，實(shí)際實(shí)施管理時(shí)不規(guī)范

3,嵌入式軟件售后按制定的管理規(guī)定規(guī)范實(shí)施

3供應(yīng)商開(kāi)發(fā)和管理,

3.1,是否有程序文件對(duì)供應(yīng)商的選擇及評(píng)估進(jìn)行規(guī)定？對(duì)關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？（供應(yīng)商開(kāi)發(fā)流程，備選供應(yīng)商的管理流程）

0,無(wú)程序文件，無(wú)實(shí)施。

1,無(wú)程序文件，相關(guān)人員（商務(wù)，采購(gòu)）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了一定的篩選。

2,有程序文件，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了選擇和評(píng)估，但cheklist不夠全面。

3,有相應(yīng)的程序文件，供應(yīng)商審核具體的實(shí)施有完善的記錄，并針對(duì)關(guān)鍵部件有備選供應(yīng)商。

3.2,是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL是否得到有效維護(hù)并定期更新？

0,無(wú)合格供應(yīng)商名冊(cè)。

1,有合格供應(yīng)商名冊(cè)，但不能進(jìn)行及時(shí)更新。

2,有合格供應(yīng)商名冊(cè)，并對(duì)供應(yīng)商名冊(cè)進(jìn)行有效的維護(hù)和更新，但有從非合格供應(yīng)商采購(gòu)物料記錄。

3,有合格供應(yīng)商名冊(cè)，并對(duì)供應(yīng)商名冊(cè)進(jìn)行有效的維護(hù)和更新，并只使用合格供應(yīng)商物料。

3.3,"是否建立供應(yīng)商監(jiān)控管理程序,對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？（分解供應(yīng)商監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)，分析和改善）"

0,無(wú)供應(yīng)商監(jiān)控管理程序。

1,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，但沒(méi)有對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量、分析。

2,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量、分析和改善，但改善效果不理想或不能提供完整的持續(xù)改善的證據(jù)。

3,有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量、分析和改善，并能提供完整的有效的持續(xù)改善證據(jù)。

3.4,有不合格Lot時(shí)是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗(yàn)證糾正措施的有效性?

0,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時(shí)，沒(méi)有及時(shí)向供應(yīng)商進(jìn)行反饋。

1,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時(shí)，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR），但沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)改善狀況。

2,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時(shí)，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR），并跟進(jìn)其改善狀況。

3,供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時(shí)，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR），跟進(jìn)其改善狀況，并驗(yàn)證糾正措施的有效性，直至結(jié)案。

3.5,是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的所有信息?(有文件要求供應(yīng)商管理客戶(hù)信息)

0,沒(méi)有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的信息。

1,有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的信息，但沒(méi)有跟進(jìn)供應(yīng)商的實(shí)施狀況。

2,有要求供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的信息，有跟進(jìn)供應(yīng)商的實(shí)施狀況，但執(zhí)行效果不理想。

3,有要求次階供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的信息，有跟進(jìn)供應(yīng)商的實(shí)施狀況且執(zhí)行效果能達(dá)到客戶(hù)的要求。

3.6,"是否有一個(gè)機(jī)制確?？蛻?hù)所有要求被滿(mǎn)足和被適當(dāng)文件化,并且已將這些要求傳達(dá)給供應(yīng)商?"

0,無(wú)程序或機(jī)制保證客戶(hù)的要求被滿(mǎn)足和被文件化。

1,"有一個(gè)機(jī)制或程序?qū)蛻?hù)要求的滿(mǎn)足進(jìn)行了要求,但內(nèi)容不完善。"

2,"有一個(gè)機(jī)制或程序確?？蛻?hù)所有要求被滿(mǎn)足和被適當(dāng)文件化,但沒(méi)有將這些要求有效的傳達(dá)給次階供應(yīng)商。"

3,"有一個(gè)機(jī)制或程序確?？蛻?hù)所有要求被滿(mǎn)足和被適當(dāng)文件化,并且將這些要求有效的傳達(dá)給次階供應(yīng)商。"

3.7,二級(jí)供應(yīng)商供貨產(chǎn)品嵌入式軟件的規(guī)范管理

0,未對(duì)二級(jí)供應(yīng)商作任何要求；

1,有對(duì)二級(jí)供應(yīng)商作要求，但是沒(méi)有實(shí)施；

2,有對(duì)二級(jí)供應(yīng)商作要求，但是實(shí)施不規(guī)范；

3,有對(duì)二級(jí)供應(yīng)商作要求，實(shí)施規(guī)范管理；

3.8,"是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,協(xié)議的簽署應(yīng)滿(mǎn)足我司對(duì)供應(yīng)商的要求？"

0,沒(méi)有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議。

1,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,但無(wú)法滿(mǎn)足我司對(duì)供應(yīng)商的要求。"

2,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,基本能滿(mǎn)足我司對(duì)供應(yīng)商的要求。"

3,"有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議,完全能滿(mǎn)足我司對(duì)供應(yīng)商的要求。"

4物料管控,

4.1,"物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶(hù)要求，檢驗(yàn)記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測(cè)試是否予以說(shuō)明？(各階段物料的物料標(biāo)準(zhǔn)明確,滿(mǎn)足生產(chǎn)的需要，檢驗(yàn)記錄)"

0,無(wú)物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序。

1,"有物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序,但無(wú)法保證出貨產(chǎn)品符合客戶(hù)要求。"

2,"有物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序,能保證出貨產(chǎn)品符合客戶(hù)要求.但檢驗(yàn)記錄不完整,轉(zhuǎn)包的測(cè)試也沒(méi)有說(shuō)明。"

3,"有物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序,能保證出貨產(chǎn)品符合客戶(hù)要求.檢驗(yàn)記錄都有保存,轉(zhuǎn)包的測(cè)試都有說(shuō)明。"

4.2,是否有免檢物料管理流程，并提供相關(guān)記錄？

0,無(wú)免檢物料管理流程。

1,"有免檢物料管理流程,但流程無(wú)法滿(mǎn)足客戶(hù)的要求。"

2,"有免檢物料管理流程,但基本能滿(mǎn)足客戶(hù)的要求,并提供相關(guān)記錄。"

3,"有免檢物料管理流程,能滿(mǎn)足客戶(hù)的要求,并提供相關(guān)記錄。"

4.3,或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號(hào)﹑日期等)以便問(wèn)題分析和采取糾正措施?

0,無(wú)相關(guān)文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問(wèn)題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實(shí)施。"

4.4,是否有程序規(guī)范物料搬運(yùn)和儲(chǔ)存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險(xiǎn)，并有效實(shí)施?（物料搬運(yùn)、存儲(chǔ)流程，預(yù)防措施）

0,無(wú)相關(guān)文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問(wèn)題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實(shí)施。"

4.5,是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，并提供相關(guān)記錄?（物料發(fā)放的管控，失效物料的處理）

0,無(wú)程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理。

1,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，但該程序的要求不完善,存在很多問(wèn)題。"

2,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，程序比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，能有效實(shí)施,并提供相關(guān)證據(jù)。"

4.6,是否定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施?

0,沒(méi)有對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總。

1,有對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，但沒(méi)有定期執(zhí)行。

2,有定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，但沒(méi)有根據(jù)分析結(jié)果采取改善措施，或采取了改善措施，但改善效果不理想。

3,有定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取有效的改善措施，并提供相關(guān)證據(jù)。

4.7,倉(cāng)管人員是否經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，在庫(kù)物料的帳、卡、物是否一致?

0,倉(cāng)管人員沒(méi)有經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，在庫(kù)物料沒(méi)有用帳、卡進(jìn)行管控。

1,倉(cāng)管人員已經(jīng)經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，但無(wú)法提供相關(guān)培訓(xùn)記錄；在庫(kù)物料有用帳、卡進(jìn)行管控，但在庫(kù)物料的帳、卡、物不一致。

2,倉(cāng)管人員已經(jīng)經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，能提供相關(guān)培訓(xùn)記錄，在庫(kù)物料有用帳、卡進(jìn)行管控，但在庫(kù)物料的帳、卡、物不一致。

3,倉(cāng)管人員已經(jīng)經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，能提供相關(guān)培訓(xùn)記錄，在庫(kù)物料有用帳、卡進(jìn)行管控，在庫(kù)物料的帳、卡、物都一致。

4.8,是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？（不合格品的分類(lèi)，處理流程）

0,無(wú)不合格品控制程序。

1,無(wú)不合格品控制程序，但能對(duì)不合品進(jìn)行有效識(shí)別和控制。

2,有不合格品控制程序，能對(duì)不合品進(jìn)行相應(yīng)識(shí)別和控制，但仍有控制不到位的情況。

3,有完善的不合格品控制程序，能對(duì)不合品進(jìn)行有效識(shí)別和控制，并執(zhí)行很到位，能提供相關(guān)記錄。

4.9,"是否有返修/返工品的管理流程,對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)，并提供相關(guān)記錄？（重工品的管理流程）"

0,無(wú)重工品的管理流程。

1,有重工品的管理流程，但流程不完善，存在很多的問(wèn)題。

2,有重工品的管理流程，對(duì)于重工品按照文件的要求重新進(jìn)行了檢驗(yàn)，但無(wú)法提供相關(guān)的記錄。

3,有重工品的管理流程，對(duì)于重工品按照文件的要求重新進(jìn)行了檢驗(yàn)，并能提供相關(guān)的記錄

4.10,是否有一個(gè)物料評(píng)審委員會(huì)或同等機(jī)構(gòu)定期舉行會(huì)議討論對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理？（定期的會(huì)議評(píng)審）

0,沒(méi)有定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理。

1,有定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理規(guī)定，但無(wú)實(shí)施。

2,有定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理規(guī)定，有實(shí)施，無(wú)相關(guān)記錄。

3,定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理，并保留有詳盡記錄。

4.11,對(duì)于內(nèi)部或外部的失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明有效執(zhí)行?

0,"

無(wú)糾正措施程序文件。"

1,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，但未對(duì)采取任何措施。"

2,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，并采取措施行動(dòng)防止不合格的再發(fā)生，但措施行動(dòng)不完善。"

3,"

有糾正預(yù)防措施程序文件，并采取有效措施行動(dòng)防止不合格的再發(fā)生，各措施行動(dòng)都能很好關(guān)閉。"

4.12,當(dāng)適用時(shí)，是否有ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對(duì)ESD物料進(jìn)行管控?

0,當(dāng)適用時(shí)，但無(wú)ESD（靜電）物料管理程序。

1,當(dāng)適用時(shí)，有ESD（靜電）物料管理程序，但程序要求不完善。

2,當(dāng)適用時(shí)，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，基本上能按照程序?qū)SD物料進(jìn)行管控。

3,當(dāng)適用時(shí)，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，并對(duì)ESD物料進(jìn)行有效管控。

4.13,生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)、工廠(chǎng)內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔有序？

0,生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)和工廠(chǎng)內(nèi)的其他區(qū)域都沒(méi)有進(jìn)行清潔打掃。

1,生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)和工廠(chǎng)內(nèi)的其他區(qū)域中，只有小部分區(qū)域進(jìn)行了清潔打掃。

2,生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)和工廠(chǎng)內(nèi)的其他區(qū)域中，大部分區(qū)域是清潔有序的。

3,生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)和工廠(chǎng)內(nèi)的其他區(qū)域中，所有區(qū)域都是清潔有序的，并有專(zhuān)人進(jìn)行衛(wèi)生維護(hù)

5生產(chǎn)控制,

5.1,"是否有程序以保證對(duì)過(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明(文件化說(shuō)明整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的策劃、操作和控制，及相關(guān)記錄,目的是對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)控)"

0,無(wú)程序?qū)^(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制進(jìn)行規(guī)定。

1,有程序?qū)^(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制進(jìn)行規(guī)定，但程序不完善，存在很多的問(wèn)題。

2,有程序?qū)^(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制進(jìn)行規(guī)定，但程序比較完善，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明。

3,有完善的程序?qū)^(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制進(jìn)行規(guī)定，并依照程序進(jìn)行有效實(shí)施，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明。

5.2,作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定作業(yè)？

0,沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

1,各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定不是很明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

2,各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定很明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

3,各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

5.3,是否運(yùn)用過(guò)程FMEA或相應(yīng)有效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性?

0,"

沒(méi)有過(guò)程FMEA或相應(yīng)有效的方法。"

1,"

有運(yùn)行過(guò)程FMEA，但是運(yùn)行效果不好，沒(méi)有達(dá)到運(yùn)行FMEA的效果。"

2,"

有運(yùn)行過(guò)程FMEA，運(yùn)行效果良好，可以對(duì)大部分失效模式進(jìn)行識(shí)別，并采取措施，但是仍有不完善的地方。"

3,"

有效的運(yùn)行過(guò)程FMEA，運(yùn)行效果很好，基本上對(duì)所有可能的失效模式都可進(jìn)行識(shí)別，并采取預(yù)防措施。"

5.4,產(chǎn)品的功能、性能、老化壽命的特殊特性要求識(shí)別、監(jiān)控何保證

0,產(chǎn)品的功能、性能、老化壽命的特殊特性要求未得到識(shí)別，無(wú)控制，無(wú)保證

1,產(chǎn)品的功能、性能、老化壽命的特殊特性要求得到識(shí)別，但是無(wú)全面控制，無(wú)保證

2,產(chǎn)品的功能、性能、老化壽命的特殊特性要求得到識(shí)別，有管控，但是控制不全，有風(fēng)險(xiǎn)

3,產(chǎn)品的功能、性能、老化壽命的特殊特性要求得到充分識(shí)別，有規(guī)范管控，有保證

5.5,對(duì)于涉及產(chǎn)品安全和性能的關(guān)鍵工序是否都有控制計(jì)劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)對(duì)控制計(jì)劃進(jìn)行更新?(尤其是針對(duì)一些關(guān)鍵項(xiàng)目)

0,關(guān)鍵工序沒(méi)有控制計(jì)劃可依據(jù)。

1,有針對(duì)關(guān)鍵工序的控制計(jì)劃，但是控制計(jì)劃不夠完整，沒(méi)有包括所有的關(guān)鍵工序，沒(méi)有持續(xù)進(jìn)行更新。

2,控制計(jì)劃中包括所有關(guān)鍵工序，但對(duì)各工序的描述不夠清晰，沒(méi)有持續(xù)對(duì)控制計(jì)劃進(jìn)行更新。

3,控制計(jì)劃能夠清晰明了的描述所有關(guān)鍵工序，能夠嚴(yán)格按照控制計(jì)劃執(zhí)行，定期對(duì)控制計(jì)劃進(jìn)行更新。

5.6,重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實(shí)際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符？（重要工序標(biāo)準(zhǔn)的明確和控制）

0,所有重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)都沒(méi)有明確規(guī)定。

1,部分重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，但部分實(shí)際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)不相符。

2,大部分重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，且實(shí)際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相符，有部分詳細(xì)的資料記錄。

3,所有重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)都得到明確規(guī)定，且實(shí)際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相符，有詳細(xì)的資料記錄。

5.7,是否定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，并采取必要的措施進(jìn)行改善?

0,沒(méi)有對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析。

1,有對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，但不是定期進(jìn)行的。

2,有定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，并有采取措施進(jìn)行改善，但改善效果不理想。

3,有定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，并采取有效的措施進(jìn)行改善。

5.8,生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護(hù)和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護(hù)的記錄是否得到保存？（設(shè)備和治夾具的維護(hù)和管控）

0,沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進(jìn)行管控。

1,有對(duì)部分生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進(jìn)行維護(hù)和管控，無(wú)維護(hù)記錄。

2,有定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進(jìn)行維護(hù)和管控，但只有部分的維護(hù)記錄。

3,有定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進(jìn)行有效的維護(hù)和管控，日常工藝參數(shù)和維護(hù)記錄都有保存。

5.9,是否對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實(shí)行變更前依協(xié)議通知到客戶(hù)?（原料、工藝的變更管理流程）

0,對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控沒(méi)有文件規(guī)定。

1,對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，但沒(méi)有按照文件執(zhí)行。

2,對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，并得到了內(nèi)部批準(zhǔn)，但實(shí)行變更前沒(méi)有依協(xié)議通知到客戶(hù)。

3,對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，得到了內(nèi)部批準(zhǔn)，并在實(shí)行變更前有依協(xié)議通知到客戶(hù)。

5.10,是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試？（生產(chǎn)階段檢查和測(cè)試項(xiàng)目清單）

0,沒(méi)有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試，沒(méi)有實(shí)施。

1,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試，沒(méi)有實(shí)施。

2,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試，有實(shí)施，但記錄資料不全。

3,有文件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試，有很好的實(shí)施，有詳盡的記錄。

5.11,是否對(duì)生產(chǎn)的環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？

0,沒(méi)有文件對(duì)生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定。

1,有文件對(duì)生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，但沒(méi)有具體實(shí)施。

2,有文件對(duì)生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并實(shí)施，但記錄資料不全。

3,有文件對(duì)生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并很好的實(shí)施，且留有詳細(xì)的記錄。

5.12,是否對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行有效的改善預(yù)防？

0,沒(méi)有對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1,有對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，但沒(méi)有給出改善預(yù)防。

2,有對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，有給出改善預(yù)防，但改善效果不理想。

3,有對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行有效的改善預(yù)防。

5.13,對(duì)于內(nèi)部或外部的風(fēng)險(xiǎn)失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明措施有效執(zhí)行?

0,無(wú)內(nèi)外部糾正預(yù)防措施文件，未實(shí)施有效管控；

1,有內(nèi)外部的糾正預(yù)防措施文件規(guī)定，但是未按要求實(shí)施；

2,有內(nèi)外部的糾正預(yù)防措施文件規(guī)定，但是實(shí)施過(guò)程中執(zhí)行力欠缺；

3,有內(nèi)外部的糾正預(yù)防措施文件規(guī)定，并按規(guī)定執(zhí)行；

5.14,是否制定了應(yīng)急計(jì)劃以便在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障向客戶(hù)的產(chǎn)品供應(yīng)？

0,沒(méi)有制定應(yīng)急計(jì)劃保障向客戶(hù)及時(shí)供貨。

1,有制定應(yīng)急計(jì)劃，但計(jì)劃不完善，無(wú)法保障在緊急情況時(shí)，保障向客戶(hù)供應(yīng)產(chǎn)品。

2,有制定完善應(yīng)急計(jì)劃，但實(shí)施效果不理想。

3,有制定完善應(yīng)急計(jì)劃，在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障向客戶(hù)供應(yīng)產(chǎn)品。

5.15,是否有來(lái)料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求？（各區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施齊全程度，滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求）

0,無(wú)來(lái)料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施。

1,有來(lái)料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，但設(shè)施不完備，無(wú)法滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求。

2,有來(lái)料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，基本能滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求。

3,有來(lái)料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，完全能滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求。

5.16,是否對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行合理的規(guī)劃?

0,沒(méi)有對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行規(guī)劃。

1,有對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行規(guī)劃，但規(guī)劃的不完善。

2,有對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行了合理規(guī)劃，但沒(méi)有完全按照規(guī)劃實(shí)施。

3,有對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行了合理規(guī)劃，并按照規(guī)劃有效實(shí)施。

5.17,是否對(duì)員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？是否對(duì)員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的職責(zé)和權(quán)限？

0,沒(méi)有對(duì)員工委以相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

1,有對(duì)員工委以相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，但是職責(zé)定義不清晰。

2,有對(duì)員工委以相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)定義清晰，但未完全執(zhí)行到位。

3,有對(duì)員工委以相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)定義清晰，且完全執(zhí)行到位。

5.18,是否有包括頂崗規(guī)定的人員配置計(jì)劃？

0,無(wú)人員配置計(jì)劃。

1,有人員配置計(jì)劃，但長(zhǎng)時(shí)間未更新。

2,有人員配置計(jì)劃，有及時(shí)更新，但未完全實(shí)施。

3,有人員配置計(jì)劃，有及時(shí)更新，且完全實(shí)施。

5.19,整個(gè)物流過(guò)程是否能確保不混批、不混料并保證可追溯性？

0,沒(méi)有制定措施對(duì)整個(gè)物流過(guò)程進(jìn)行控制，無(wú)法追溯。

1,有制定措施對(duì)整個(gè)物流過(guò)程進(jìn)行控制，但過(guò)于簡(jiǎn)單，混料混批風(fēng)險(xiǎn)大。

2,有制定措施對(duì)整個(gè)物流過(guò)程進(jìn)行控制，較有效的防止混批混料，且能追溯。

3,有制定措施對(duì)整個(gè)物流過(guò)程進(jìn)行控制，完全預(yù)防了混批混料，且能追溯。

6成本管理,

6.1,是否根據(jù)變化進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析？

0,沒(méi)有進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析的流程。

1,有進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析的流程，但未實(shí)施。

2,有進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析的流程，有實(shí)施，但時(shí)效性欠佳。

3,有進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析的流程，并及時(shí)實(shí)施。

6.2,是否使用合適的工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

0,沒(méi)有合適的工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

1,有成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具但未使用。

2,有工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，工具過(guò)于簡(jiǎn)化，評(píng)估不充分。

3,有工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，工具合適，評(píng)估充分。

6.3,成本控制流程如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)？

0,成本控制流程無(wú)法識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

1,成本控制流程包含了如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)，但未實(shí)施。

2,成本控制流程包含了如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)，部分情況進(jìn)行實(shí)施。

3,成本控制流程包含了如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)，并完全實(shí)施。

6.4,有無(wú)流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)？

0,沒(méi)有流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)。

1,有流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)，但未實(shí)施。

2,有流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)，部分內(nèi)容實(shí)施。

3,有流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)，完全實(shí)施。

6.5,有無(wú)流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估（返工、廢料、交付的不良品等）？

0,沒(méi)有流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估。

1,有流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估，但未實(shí)施。

2,有流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估，部分進(jìn)行實(shí)施。

3,有流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估，全部進(jìn)行實(shí)施。

7檢測(cè)與計(jì)量,

7.1,所有需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存?

0,監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器沒(méi)有進(jìn)行校準(zhǔn)。

1,部分監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器有進(jìn)行校準(zhǔn)，但沒(méi)有定期執(zhí)行。

2,所有需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器都有定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，部分有標(biāo)記和記錄保存。

3,所有需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器都有定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存。

7.2,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，是否對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定和記錄？

0,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，沒(méi)有對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定。

1,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，小部分有對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定和記錄。

2,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，大部分有對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定和記錄。

3,當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，都有對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定，并保存完整的記錄。

7.3,設(shè)備和儀器是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維護(hù)，并有記錄保存?

0,設(shè)備和儀器沒(méi)有進(jìn)行過(guò)保養(yǎng)和維護(hù)。

1,部分設(shè)備和儀器進(jìn)行過(guò)保養(yǎng)和維護(hù)，并有記錄。

2,所用設(shè)備和儀器進(jìn)行了保養(yǎng)與維護(hù)并有記錄但不完整。

3,所用設(shè)備和儀器進(jìn)行了保養(yǎng)與維護(hù)并有完整的記錄保存。

7.4,是否制定檢測(cè)器具的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？并且在醒目位置懸掛？

0,沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

1,部分現(xiàn)場(chǎng)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定不明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

2,各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定明確，部分操作員按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

3,各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。

7.5,是否對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境（如照明強(qiáng)度、溫濕度、潔凈度）進(jìn)行監(jiān)控并且對(duì)控制情況進(jìn)行了跟蹤記錄？

0,沒(méi)有文件對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并實(shí)施。

1,有文件對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，但沒(méi)有具體實(shí)施。

2,有文件對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并實(shí)施，但記錄資料不全。

3,有文件對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并很好的實(shí)施，且留有詳細(xì)的記錄。

7.6,是否對(duì)計(jì)量器具開(kāi)展GR&R分析？并有相關(guān)記錄？

0,沒(méi)有文件要求對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行分析，沒(méi)有實(shí)施。

1,有文件要求對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行分析，沒(méi)有實(shí)施。

2,有文件要求對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行分析，并有效的實(shí)施，但缺少記錄資料。

3,有文件要求對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行分析，并有效的實(shí)施，有詳盡的記錄資料。

8銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù),

8.1,是否與我司簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議、保密協(xié)議以及HSF協(xié)議等?(作為年度審核要求)

0,沒(méi)有與我司簽定相關(guān)協(xié)議。

1,與我司簽署了部分的協(xié)議。

2,與我司簽署了大部分的協(xié)議。

3,與我司簽署了我司所要求的所有協(xié)議。

8.2,供方是否對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿(mǎn)足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同／訂單評(píng)審記錄？

0,沒(méi)有對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審。

1,有對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，但無(wú)法確保所有具體要求已被理解和滿(mǎn)足。

2,有對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，能確保具體要求已被理解和滿(mǎn)足，但對(duì)于以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前，沒(méi)有得到有效解決。

3,有對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，能確保具體要求已被理解和滿(mǎn)足，對(duì)于以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前，已經(jīng)得到有效解決并保存相關(guān)記錄。

8.3,是否有文件規(guī)定如何將合同修改的信息通知有關(guān)職能部門(mén)？

0,沒(méi)有文件規(guī)定將合同修改的信息通知給相關(guān)只能部門(mén)。

1,"有文件規(guī)定將合同修改的信息通知給相關(guān)只能部門(mén),但該文件不完整。"

2,"有文件規(guī)定將合同修改的信息通知給相關(guān)只能部門(mén),但執(zhí)行效果不理想。"

3,"有文件規(guī)定將合同修改的信息通知給相關(guān)只能部門(mén),而且執(zhí)行效果很好。"

8.4,是否有系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和滿(mǎn)意度目標(biāo)的制訂，并依據(jù)滿(mǎn)意度目標(biāo)制訂持續(xù)改善計(jì)劃?

0,沒(méi)有系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和制訂滿(mǎn)意度目標(biāo)。

1,有系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和制訂滿(mǎn)意度目標(biāo)，但程序不完善，無(wú)法有效的對(duì)客戶(hù)滿(mǎn)意度進(jìn)行測(cè)量。

2,有完善的系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和制訂滿(mǎn)意度目標(biāo)，但實(shí)施效果不理想。

3,有完善的系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和制訂滿(mǎn)意度目標(biāo)，能依據(jù)滿(mǎn)意度目標(biāo)制訂持續(xù)改善計(jì)劃，并有效實(shí)施。

8.5,是否明確