合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)管理工作總結(jié)篇一：合規(guī)工作總結(jié)合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥翩翩過,世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的08年,迎來了充滿希冀和憧憬的09年。2021年是我行全面實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重要的一年，XX分行在省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞省分行黨委提出了“低風(fēng)險、快增長、高效益〞的開展思路和“實事求是、標準經(jīng)營〞的指導(dǎo)思想，以市分行黨委提出“守正出奇、追求卓越〞為經(jīng)營理念，緊緊抓住開展這一主題，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)開展，使XX分行得到了健康快速開展，全行資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)收入、綜合盈利能力等位居全省前列。一年來，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合XX分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風(fēng)險關(guān)口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件〞，為我行各項業(yè)務(wù)持續(xù)、有序、穩(wěn)健開展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下。一、主要工作情況1、完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長效機制，提高風(fēng)險監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。為使合規(guī)工作制度化、標準化、透明化，防范經(jīng)營風(fēng)險，XX分行于08年年初就建立了各項制度，以保證合規(guī)條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度:《XX分行內(nèi)部檢查實施細則》、《XX分行整改考評方法》、《XX分行內(nèi)部檢查備案制度》。2、全面梳理風(fēng)險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來,我部對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照來源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險級別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容，進行全面梳理，并對問題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進行動態(tài)分析。對各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題建立了問題庫,按照“三定一掛鉤〞方式〔定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改時限、與整改責(zé)任人績效掛鉤〕，落實整改。主要工作方法：一是市分行黨委高度重視內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好；二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對所轄機構(gòu)進行了三次追蹤回訪；三是結(jié)合開展案件及風(fēng)險防控工作,扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險防控工作，將其作為促進穩(wěn)健經(jīng)營、提高內(nèi)控管理水平、抓好問題整改的一項根底工作來抓。重點圍繞“零案件、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件〞來開展工作。(1)健全機構(gòu)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，層層簽訂了工作責(zé)任狀；(2)開展案件專項治理“回頭看〞，針對暴露出來的問題與風(fēng)險隱患，下大力氣進行整改；(3)是深入開展員工經(jīng)濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控排查，及時消除了風(fēng)險隱患；(4)完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長效機制，提高風(fēng)險監(jiān)控能力。市分行專門下發(fā)了《基層機構(gòu)風(fēng)險點》，提示重點排查44個主要風(fēng)險點，并按要求對照檢查；制定下發(fā)了《XX分行平安運營考核方法》、《XX分行內(nèi)外部審計、檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度,從制度上保證了整改的時效性。特別是對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。2021年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到08年局部中間業(yè)務(wù)審計、二級分行07年內(nèi)控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務(wù)審計、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97.30%；只有三個問題正在整改；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問題41個，己全部整改，整改率為100%。3、根據(jù)市分行全年工作總體布局及2021年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排，由我部牽頭開展了2021年度上半年“合規(guī)綜合大檢查〞，前后20天。此次檢查對全區(qū)開展的各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理、支持保障業(yè)務(wù)等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網(wǎng)點、支行，檢查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問題122個,其中信貸方面的問題8個,占比6.56%;會計、個金、運營管理方面的問題82個,占比67.21%;平安保衛(wèi)29個，占比23.77%;合規(guī)綜合方面的問題3個,占比2.46%；并對相關(guān)責(zé)任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。4、加強了對網(wǎng)點監(jiān)控錄像的重點檢查。我行對24個網(wǎng)點的監(jiān)控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內(nèi)容：〔1〕營業(yè)網(wǎng)點運鈔車?？繀^(qū)域、款箱〔包〕交接過程及出入營業(yè)場所人員；營業(yè)網(wǎng)點大廳、理財區(qū)、附行式自助設(shè)備區(qū)域客戶活動情況；柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險箱；附行式自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù)，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關(guān)情況；〔2〕監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時間雙人開、關(guān)機，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時間；〔3〕錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關(guān)機現(xiàn)象，錄像關(guān)閉時間是否晚于運鈔車離開時間；〔4〕網(wǎng)點負責(zé)人、會計主管是否按要求進行監(jiān)控錄像檢查；〔5〕重要部位是否存在監(jiān)控死角。4、催促業(yè)務(wù)部門開展每季度業(yè)務(wù)檢查，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險部每季組織信貸大檢查，我部都積極催促并配合。如會計部主要采取了現(xiàn)場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結(jié)合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次；業(yè)務(wù)專項檢查4次，檢查頻率到達并超過上級行規(guī)定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業(yè)務(wù)部門〔個金部〕主要從授權(quán)、碰庫、單證和印章管理、代客效勞、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查；風(fēng)險管理部根據(jù)工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對各行13個關(guān)鍵風(fēng)險點進行監(jiān)控檢查。5、配合XX總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內(nèi)控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務(wù)審計、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計。五項審計工作時間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務(wù)，得到了審計部門的認同。6、責(zé)任認定工作有條不紊進行。對每個審計工程我們及時對發(fā)現(xiàn)的嚴重問題進行了責(zé)任追究，以起到警示作用。08年共對5個審計工程進行了責(zé)任認追究。對7人進行了經(jīng)濟處分,罰款金額為700元；有5人受到了積分處分，共積分6分。對省分行合規(guī)大檢查工程也進行責(zé)任認定，對4人進行積分，共積8分。7、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員到達105人次。8、嘗試新的合規(guī)管理方法，注重實效。2021年我行對內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：一是對整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發(fā)現(xiàn)我篇二：合規(guī)管理工作者思想?yún)R報出現(xiàn)而出現(xiàn)，有社會就有責(zé)任，身處社會的個體成員必須遵守的規(guī)則和條文，帶有強制性。責(zé)任心還是一種樂觀向上的態(tài)度，一個富有責(zé)任心的員工能以樂觀的態(tài)度處理權(quán)利與義務(wù)、索取與奉獻、個人與他人的關(guān)系，能始終保持向上的進取精神，對工作、對自己具有激情和熱忱，總是朝氣蓬勃，不斷向上。責(zé)任心可以養(yǎng)德，責(zé)任心更可以樹德，領(lǐng)導(dǎo)在時努力工作，領(lǐng)導(dǎo)不在時仍然勤奮;單獨工作時兢兢業(yè)業(yè)，集體工作時依然勤勤懇懇;有榮譽的工作愿意做，沒有榮譽的工作也爭著做，在工作過程中，表現(xiàn)出樂觀向上的態(tài)度，處處表達出主人翁的責(zé)任感，把責(zé)任心變成自己珍貴的精神財富。領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任心還可以影響他手下的員工，當個體的責(zé)任心成為形成氣候，就變成一種群體行為，其含義就不僅僅是責(zé)任二字本身，它是形成一種社會精神。責(zé)任心代表的是理性，是積極的精神。作為社會精神文明建設(shè)的一分子，責(zé)任心要靠我們每個人去實踐，要變成每個公民的自覺行為，這對國家的開展、企業(yè)的壯大和個人的修養(yǎng)都是彌足珍貴的。有了責(zé)任心之后，我們才有動力去研究本職工作，才能保證能持久地學(xué)習(xí)動力，來提高自身履職的能力。合規(guī)管理是一個綜合性很強的領(lǐng)域，涉及全行所有的業(yè)務(wù)流程，涉及全行所有的業(yè)務(wù)部門，而且是一項新生的事物，沒有現(xiàn)成的制度方法可以依靠，沒有現(xiàn)成的管理模式可以參考，作為一名合規(guī)管理人員，對推進合規(guī)管理誠惶誠恐，但責(zé)任驅(qū)動我努力學(xué)習(xí)，主動學(xué)習(xí)合規(guī)管理理論，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)《合規(guī)指引》和《合規(guī)管理意見》，學(xué)習(xí)信貸、財會等業(yè)務(wù)流程，促進自己熟悉不同的業(yè)務(wù)，努力使自己能為既懂理論，又懂實務(wù)，能按照我們當前的任務(wù)運用理論知識來實事求是地開展工作，做到理論聯(lián)系實際。我將“愛崗敬業(yè)〞、“勤勉盡職〞為準繩，以抱滿的精神投入到工作，促進我行的合規(guī)文化建設(shè)，推動合規(guī)風(fēng)險管理，為我行的合規(guī)管理做出新的奉獻。篇三：合規(guī)管理年活動總結(jié)中國農(nóng)業(yè)開展銀行XXX支行“合規(guī)管理年〞活動總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年〞活動的實施意見》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2021〕75號)要求和省分行的安排要求,我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動?；顒右钥茖W(xué)開展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實全國分行及全省分支行行長會議精神。在活動過程中，我行始終堅持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點梳理信貸管理和財務(wù)會計專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險節(jié)點和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險,促進了我行各項業(yè)務(wù)健康開展?，F(xiàn)將我行具體活動情況報告如下：一加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年〞活動領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長由黨支部書記XXX同志擔任,小組成員由支行各部室主管擔任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年〞活動辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負責(zé)傳達貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年〞活動有關(guān)要求,制定活動具體實施細則，做好“合規(guī)管理年〞活動組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強化制度建設(shè)，制定落實活動實施方案〔一〕完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負責(zé)人核對本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對于不符合總行與省分行要求的，及時進行了修正，同時，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程?！捕持贫ǚ桨?。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實際，從活動的組織實施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年〞活動具體實施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理和內(nèi)控機制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實力度，確?！昂弦?guī)管理年〞活動取得實效。三積極發(fā)動職工、調(diào)動職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動安排，適時的在全行范圍內(nèi)召開了“合規(guī)管理年〞發(fā)動大會。發(fā)動大會傳達了活動精神，闡述了“合規(guī)管理年〞活動對于我行防控風(fēng)險、有效經(jīng)營、穩(wěn)步開展的指導(dǎo)性，強調(diào)了本次活動對于行內(nèi)職工標準操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認識到此次活動是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好時機。發(fā)動大會部署安排了相關(guān)工作，并將活動具體實施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，發(fā)動大會的召開為我行“合規(guī)管理年〞活動順利進行奠定了良好的群眾根底。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強規(guī)章制度執(zhí)行力自開展“合規(guī)管理年〞活動以來，我行為使合規(guī)管理活動取得實效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項活動順利開展?！惨弧陈鋵崒W(xué)習(xí)方案。領(lǐng)導(dǎo)小組及時制定《中國農(nóng)業(yè)開展銀行樂都縣支行規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目及學(xué)習(xí)時間安排表》。在學(xué)習(xí)方案中將省分行要求學(xué)習(xí)的規(guī)定篇目分為集中學(xué)習(xí)和自學(xué)兩個局部，將學(xué)習(xí)篇目規(guī)定到具體日期，共安排了１３個學(xué)習(xí)工作日，其中：集中學(xué)習(xí)工作日７個，自學(xué)工作日６個，做到了學(xué)習(xí)的方案性?！捕呈占韺W(xué)習(xí)篇目。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性?！踩匙龊眉袑W(xué)習(xí)。在集中學(xué)習(xí)時，支行領(lǐng)導(dǎo)克服工學(xué)矛盾，盡可能的在集中學(xué)習(xí)的時間不安排其他工作事務(wù)，保證學(xué)習(xí)時間不擠占，做到了學(xué)習(xí)的時間性?！菜摹辰l(fā)放合規(guī)管理學(xué)習(xí)專用筆記本，定期檢查學(xué)習(xí)情況。我行規(guī)定對合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，并將檢查情況及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報，做到了學(xué)習(xí)的嚴肅性?！参濉匙龊脤W(xué)習(xí)內(nèi)容的考核工作。在學(xué)習(xí)過程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學(xué)習(xí)內(nèi)容進行出題，組織考試，做到學(xué)習(xí)的有效性,通過強抓學(xué)習(xí)的方案性、完整性、時間性、嚴肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年〞活動的開展，為“合規(guī)管理年〞活動打下了良好的理論根底。五加強合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險防范能力〔一〕部門認真自查。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的根底上，我行各部門開展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來,結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計發(fā)現(xiàn)的問題,進行整改。我行信貸部門通過統(tǒng)計自查發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計制度執(zhí)行不到位的情況，在分行相關(guān)部門的工作指導(dǎo)下，在支行領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督下，我行信貸部門及時對所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整改，完善了工作職責(zé)與流程，有利的消除了潛在的風(fēng)險?！捕陈毠ふJ真自查。通過集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，行內(nèi)每位職工對自己存在的問題與缺乏有了深刻的認識，并通過本次活動進行了深刻的自我剖析，將所發(fā)現(xiàn)的問題與整改措施形成書面材料上報領(lǐng)導(dǎo)小組，真正做到了“合規(guī)從我做起〞、“合規(guī)人人有責(zé)〞。領(lǐng)導(dǎo)小組通過對自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1.對長期堅持理論學(xué)習(xí)重要性認識缺乏。在工作中重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，沖淡了理論學(xué)習(xí)的意識，于是產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，沒有把學(xué)習(xí)擺到重要的位置，學(xué)習(xí)缺乏持之以恒。2.在學(xué)習(xí)過程中，缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對于較為復(fù)雜的金融問題不能發(fā)現(xiàn)其根源。3.通過學(xué)習(xí)來指導(dǎo)實踐不夠，理論與實際相結(jié)合把握不夠，對國家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)經(jīng)營管理和農(nóng)發(fā)行改革與開展中存在的問題，把握不住開展的必然規(guī)律，對工作中遇到的困難和矛盾，抓不住問題的實質(zhì)和根本，學(xué)習(xí)的前后緊密聯(lián)系性不強，沒有很好的把理論知識貫穿于實際工作當中去。六活動成效顯著，助推我行穩(wěn)步經(jīng)營開展我行通過多種途徑的“合規(guī)管理年〞活動,在全行范圍內(nèi)形成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛,