基于完美市場(chǎng)的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展模型研究

基于完美市場(chǎng)的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展模型研究

一、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展:從“實(shí)際問題”到“策略性”從人類發(fā)展史的角度來看，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，工業(yè)部門的就業(yè)和產(chǎn)值比例不斷增加，政府部門的就業(yè)和產(chǎn)值比例逐漸下降。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化,一方面,使得人類進(jìn)入工業(yè)化階段,另一方面,表現(xiàn)出農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)聚集。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論把工業(yè)化和城鎮(zhèn)化緊密聯(lián)系起來。工業(yè)部門的快速發(fā)展,為農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的提高準(zhǔn)備了物質(zhì)條件,使農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門成為可能,剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移無(wú)疑加速了城鎮(zhèn)化進(jìn)程。對(duì)于中國(guó)而言,建國(guó)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了以1978年改革開放為分界點(diǎn)的兩個(gè)不同階段。在改革開放前,工業(yè)化取得了較大的成就,建立起了較為完善的工業(yè)體系,但是城鎮(zhèn)化發(fā)展較為緩慢,總體上滯后于工業(yè)化;改革開放后,隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和多種限制條件的放松,人口流動(dòng)也逐漸加快,城市化率大幅提高,1978年城市化率為17.9%,2011年城市化率達(dá)到51.3%,33年間提高了33.4個(gè)百分點(diǎn),并有加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。有人認(rèn)為改革開放后的城鎮(zhèn)化速度過快,應(yīng)該減速,但是也有人認(rèn)為1%左右的城鎮(zhèn)化速度是合適的。為了探尋分歧根源,我們有必要探討工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)度,分析工業(yè)化和城鎮(zhèn)化是否協(xié)調(diào),并進(jìn)一步尋找中國(guó)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化之間協(xié)調(diào)關(guān)系的形成機(jī)理,因?yàn)槎叩膮f(xié)調(diào)發(fā)展不僅涉及到經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,而且涉及到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式能否順利轉(zhuǎn)變。實(shí)際上,關(guān)于二者之間關(guān)系的討論,已經(jīng)受到許多專家學(xué)者的關(guān)注。1960年代以前關(guān)于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化關(guān)系研究主要集中在兩者的一致性及相互促進(jìn)等幾個(gè)方面,但是1970年代以后,許多發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化聯(lián)系不再表現(xiàn)為同一進(jìn)程,呈現(xiàn)出松散化趨勢(shì),促使工業(yè)化與城鎮(zhèn)化關(guān)系研究更加多樣化、全面化,這是因?yàn)槌擎?zhèn)化除了受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響外,還受到諸如未來收入、對(duì)就業(yè)的期望以及政府社會(huì)保障支出等多種因素的支配。由于不同專家學(xué)者在分析工業(yè)化和城鎮(zhèn)化時(shí)的視角不同,所得的結(jié)論和觀點(diǎn)也不盡相同。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新增長(zhǎng)理論把城鎮(zhèn)化看作是工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎,因?yàn)槌擎?zhèn)化可以促進(jìn)要素更加順暢地流動(dòng),并致使產(chǎn)品市場(chǎng)范圍擴(kuò)大。景普秋、張復(fù)明(2004)認(rèn)為工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)在于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與聚集經(jīng)濟(jì)的存在,這一結(jié)論得到一些經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持。Bruhart&Mathys(2008)利用歐盟產(chǎn)業(yè)方面數(shù)據(jù)分析聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng),結(jié)果顯示:聚集經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)效應(yīng)的彈性系數(shù)為13%,并且這種效應(yīng)還對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)程有著明顯的促進(jìn)作用。在國(guó)家層面上,聚集經(jīng)濟(jì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要滿足一定的初始條件,一旦這些條件得到滿足,那么那些試圖阻礙聚集經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策是無(wú)效的(Bruhart&Sbergami,2009)。另外,分工及其外部性通過生產(chǎn)協(xié)作機(jī)制、結(jié)構(gòu)匹配機(jī)制和循環(huán)累積機(jī)制促進(jìn)了城市收益遞增(齊謳歌、趙勇、王滿倉(cāng),2012)。對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)關(guān)系的測(cè)度主要有兩種方式:一是實(shí)際測(cè)算。這種方法是測(cè)度工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的重要方法之一,由H·錢納里等人率先采用。他們通過構(gòu)建數(shù)理分析模型,采用歷史數(shù)據(jù)計(jì)算相關(guān)系數(shù)來描述工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的相關(guān)程度。二是經(jīng)驗(yàn)判斷。在這方面,保羅·貝洛克做出了重大貢獻(xiàn)。他以工業(yè)化與城鎮(zhèn)化存在相關(guān)關(guān)系為假設(shè)前提條件,依據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),判斷一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平(袁祖懷等,2011)。針對(duì)中國(guó)的實(shí)際情況,由于采取的測(cè)度方法和使用的數(shù)據(jù)不同,得出了不盡相同,乃至截然相反的結(jié)論。有的學(xué)者如呂政等人(2005)采取經(jīng)驗(yàn)判斷的方法,對(duì)中國(guó)“十五”時(shí)期工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行判斷,認(rèn)為相對(duì)于工業(yè)化而言,城鎮(zhèn)化發(fā)展速度更快。袁海、周曉唯(2008)采用實(shí)際測(cè)算的方法,構(gòu)建測(cè)算模型,使用“五普數(shù)據(jù)”,認(rèn)為中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的關(guān)系不但是協(xié)調(diào)的,而且二者的協(xié)調(diào)性呈現(xiàn)出不斷加強(qiáng)的趨勢(shì)。段祿峰,張沛使用工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和非農(nóng)化的數(shù)據(jù),構(gòu)建了測(cè)度工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)關(guān)系的指標(biāo)體系,運(yùn)用綜合模糊分析法,分析工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)關(guān)系,得出中國(guó)城鎮(zhèn)化總體水平滯后于工業(yè)化的結(jié)論。上述研究雖然所得結(jié)論不同,但是不同的分析視角,有助于我們更加深入和全面地把握、認(rèn)識(shí)和理解這一問題。遺憾的是,這些研究?jī)H就中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行了初步分析,而沒有深入分析造成二者之間不協(xié)調(diào)或協(xié)調(diào)的機(jī)理和影響因素,為了彌補(bǔ)這一缺憾,本文在對(duì)中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)關(guān)系進(jìn)行初步判斷之后,試圖構(gòu)建一個(gè)理論分析框架,用以解釋工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間存在著協(xié)調(diào)發(fā)展的可能性,同時(shí)也指出了造成二者之間非協(xié)調(diào)發(fā)展的原因。二、中國(guó)工業(yè)化與城市化協(xié)調(diào)發(fā)展的發(fā)展趨勢(shì)(一)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)兩領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比例1965年錢納里對(duì)90個(gè)國(guó)家和地區(qū)的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后得出了一個(gè)結(jié)論:隨著人均產(chǎn)出的不斷提升,工業(yè)化的演進(jìn)將會(huì)誘發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng),并帶動(dòng)城鎮(zhèn)化率的提高。由于城鎮(zhèn)化的過程實(shí)際上就是勞動(dòng)力就業(yè)非農(nóng)化的過程,因此,可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)視角來分析中國(guó)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化關(guān)系變動(dòng)趨勢(shì)(見表1)。由表1發(fā)現(xiàn),改革開放以來,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)來看,中國(guó)工業(yè)產(chǎn)值比重出現(xiàn)了一定程度的下降。按照可比價(jià)格計(jì)算,2010年工業(yè)增加值占GDP的比重比1980年下降了1.4個(gè)百分點(diǎn)。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重上升了21.2個(gè)百分點(diǎn),應(yīng)該是建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)。與工業(yè)化速度逐漸放緩形成鮮明對(duì)比的是,城鎮(zhèn)化率增速較快,30年間提高了30.29個(gè)百分點(diǎn)。這說明在此期間中國(guó)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)力量主要源自于建筑業(yè)和服務(wù)業(yè),工業(yè)部門對(duì)城鎮(zhèn)化的拉動(dòng)作用在逐漸降低。從就業(yè)角度來看,1980年到2010年,工業(yè)就業(yè)比重由18.2%上升到28.7%,上升了10.5個(gè)百分點(diǎn),非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重由31.3%上升到63.3%,上升了32個(gè)百分點(diǎn),而城鎮(zhèn)化率大約上升了30個(gè)百分點(diǎn)。這說明工業(yè)就業(yè)比重的變化與城鎮(zhèn)化率的變化存在著一定的正相關(guān)性,當(dāng)然與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門中的建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)就業(yè)比重的上升也有著較強(qiáng)的相關(guān)性。另外,從就業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度還可以計(jì)算出工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的偏離度(見圖1)。從就業(yè)角度計(jì)算二者偏離度的公式為:(非農(nóng)就業(yè)比重-城鎮(zhèn)化率)/非農(nóng)就業(yè)比重;從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度計(jì)算二者偏離度的公式為:(非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重-城鎮(zhèn)化率)/非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重?？傮w上來看,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的偏離度還是呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)(見圖1)。(二)中國(guó)工業(yè)化與城市化的協(xié)調(diào)度分析1.建立指標(biāo)體系2.各年度協(xié)調(diào)度的測(cè)算結(jié)果采取模糊隸屬度綜合評(píng)價(jià)法測(cè)量城鎮(zhèn)化和工業(yè)化之間的協(xié)調(diào)度。模糊綜合評(píng)價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法。該綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià),即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)步驟為:首先,設(shè)置評(píng)價(jià)對(duì)象。例如城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)關(guān)系;第二,設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或評(píng)價(jià)因素集,其因素集Ui={u1,u2,u3…un};第三,設(shè)置評(píng)價(jià)等級(jí)集,評(píng)價(jià)等級(jí)集Vj={v1,v2,v3…vm};第四,根據(jù)因素集Ui,確定該評(píng)判對(duì)象對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)等級(jí)Vj的隸屬度為Rij,進(jìn)而得到模糊矩陣R=(Rij)m×n;最后得出模糊評(píng)價(jià)結(jié)果(協(xié)調(diào)度)B,B=A×R,其中A為各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后,將中國(guó)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化協(xié)調(diào)度折算在[0,1]的區(qū)間,其中最大值1和最小值0都是極限狀態(tài)。由于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化協(xié)調(diào)度并無(wú)一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),所以我們將最大值1定義為非常協(xié)調(diào),最小值0定義為完全不協(xié)調(diào),并在[0,1]區(qū)間內(nèi)分為五等分,公差是0.2,我們給予城鎮(zhèn)化和工業(yè)化協(xié)調(diào)度參照的標(biāo)準(zhǔn)值見表3。本文采用的數(shù)據(jù)來自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、2009年《中國(guó)農(nóng)村住戶調(diào)查年鑒》、世界銀行、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部部、工業(yè)和信息化部、民政部等網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及相關(guān)研究?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性以及可比性,本文以1978年為基年,缺失數(shù)據(jù)通過建立回歸方程,運(yùn)用已有的數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)填充。詳細(xì)的測(cè)算方法,可以參閱魏婕,任保平(2012)的思路。測(cè)算的各年中國(guó)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化協(xié)調(diào)度見表4。從表4中可以發(fā)現(xiàn),中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的協(xié)調(diào)度總體較低,只有2010年和2011年達(dá)到了基本協(xié)調(diào)層級(jí),其余各年均處在不甚協(xié)調(diào)層級(jí)。雖然中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的偏離度呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢(shì),但是工業(yè)部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)性和城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提升對(duì)二者之間的協(xié)調(diào)性也會(huì)有一定程度的正向影響,在二者的綜合作用下,使得中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)出逐步上升態(tài)勢(shì)。三、城鎮(zhèn)化和工業(yè)化發(fā)展?fàn)顟B(tài)的時(shí)空耦合工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展是工業(yè)化過程與城鎮(zhèn)化過程相互依存、相互促進(jìn)、共同演進(jìn)的過程,二者之間存在著內(nèi)在邏輯關(guān)系。一方面,工業(yè)化的過程表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚過程,這種集聚過程必然引起人口向城鎮(zhèn)集中,為城鎮(zhèn)化提供了動(dòng)力源泉;另一方面,城鎮(zhèn)又以較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施、便捷的交易平臺(tái),降低工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本,為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造外部經(jīng)濟(jì),加速工業(yè)化進(jìn)程。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)同共進(jìn),能夠促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)功能的大幅度改善,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展過程中總成本最小化。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)用r表示。在工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展過程中,可以用Xij表示城鎮(zhèn)化(i=1)或工業(yè)化(i=2)在j階段末所處的位置,在初始位置上城鎮(zhèn)化和工業(yè)化狀態(tài)分別為X10=a和X20=b。從人類發(fā)展歷史看,城鎮(zhèn)化和工業(yè)化之間的關(guān)系首先是工業(yè)化誘導(dǎo)城鎮(zhèn)化,而后城鎮(zhèn)化又反作用于工業(yè)化。因此,假設(shè)在初始位置上城鎮(zhèn)化發(fā)展?fàn)顟B(tài)一般低于工業(yè)化發(fā)展?fàn)顟B(tài)(a<b)是合理的。假設(shè)城鎮(zhèn)化向工業(yè)化發(fā)展?fàn)顟B(tài)趨近的情況下的協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)為r1,用來刻畫工業(yè)化帶動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展;再假設(shè)工業(yè)化向城鎮(zhèn)化發(fā)展?fàn)顟B(tài)趨近的情況下的協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)為r2,用來刻畫城鎮(zhèn)化促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展。一方面,在工業(yè)化帶動(dòng)城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程中,城鎮(zhèn)化主動(dòng)地適應(yīng)工業(yè)化發(fā)展水平,力爭(zhēng)與工業(yè)化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)相匹配,協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)表現(xiàn)為r1<r2。另一方面,在城鎮(zhèn)化促進(jìn)工業(yè)化的發(fā)展過程中,工業(yè)化主動(dòng)地適應(yīng)城鎮(zhèn)化發(fā)展水平,力爭(zhēng)與城鎮(zhèn)化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)相匹配,協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)表現(xiàn)為r1>r2。一般情況下我們可以假定0<r1+r2≤1。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展往往會(huì)存在著不協(xié)調(diào)、不統(tǒng)一的現(xiàn)象。如果以工業(yè)化水平作為參照系,則可以把城市化水平超前或滯后,稱之為城鎮(zhèn)化偏離;如果以城鎮(zhèn)化水平作為參照系,則可以把工業(yè)化水平超前或滯后,稱之為工業(yè)化偏離。二者出現(xiàn)偏離會(huì)產(chǎn)生兩種成本:其一,城鎮(zhèn)化和工業(yè)化之間雖然存在著內(nèi)在的邏輯關(guān)系,但是二者的演進(jìn)都有各自的發(fā)展路徑,因此,二者之間往往會(huì)存在著摩擦成本;其二,為了消除二者之間的不協(xié)調(diào),需要投入一定量的人力、物力和時(shí)間,即協(xié)調(diào)成本。這些成本的存在及其大小,影響了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。我們仿照謝康等人(2012)提出的思路,先回避市場(chǎng)的不完美性,以構(gòu)建完美市場(chǎng)條件下工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展理論模型作為參照系,再考慮存在著摩擦成本和協(xié)調(diào)成本條件下的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展理論模型,最后比較兩個(gè)模型,說明工業(yè)化和城鎮(zhèn)化之間產(chǎn)生不協(xié)調(diào)的機(jī)理。(一)第n輪相互作用后的文化遺產(chǎn)在完美市場(chǎng)條件下,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程均不存在外部性,因此不存在摩擦成本和協(xié)調(diào)成本,二者之間協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)是可以實(shí)現(xiàn)的。假設(shè)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展初始狀態(tài)分別為X10和X20,二者在經(jīng)過第一次相互作用(協(xié)調(diào)發(fā)展)后,位置分別變化為X11和X21,……,經(jīng)過n輪相互作用后,發(fā)展?fàn)顟B(tài)分別為X1n和X2n。對(duì)于工業(yè)化帶動(dòng)城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展路徑(r1<r2),則經(jīng)過第n輪相互作用后城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的發(fā)展?fàn)顟B(tài)分別為:(1)和(2)表明,工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展既是一個(gè)過程,也是一種過程狀態(tài),在完美市場(chǎng)條件下,工業(yè)化(城鎮(zhèn)化)和城鎮(zhèn)化(工業(yè)化)每一次相互作用后的變化量分別為r1(X2n-1-X1n-1)和r2(X1n-1-X2n-1)。其中,協(xié)調(diào)發(fā)展系數(shù)反映協(xié)調(diào)發(fā)展的過程,位置之間的差距反映協(xié)調(diào)發(fā)展的過程狀態(tài)。如果我們能夠證明:那么二者之間協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)就能實(shí)現(xiàn)?？梢愿膶憺?解An,可以證明:同理可證,通過城鎮(zhèn)化促進(jìn)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)也是可以達(dá)到的。(二)交易成本的影響由于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化都有自身的發(fā)展規(guī)律,二者既有互動(dòng),也有相互制約因素,因此,在不完美市場(chǎng)條件下它們各自的發(fā)展均會(huì)存在著外部性,使得二者之間產(chǎn)生某些摩擦成本。假設(shè)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的偏離(不協(xié)調(diào))程度X1n-X2n與摩擦成本以及為抵消摩擦成本而產(chǎn)生的協(xié)調(diào)成本正相關(guān)。摩擦成本和協(xié)調(diào)成本屬于社會(huì)交易成本范疇。由于上一期協(xié)調(diào)度的偏離程度會(huì)影響下一期期的協(xié)調(diào)度,因此,可以假設(shè)第n階段工業(yè)化面臨的帶動(dòng)城鎮(zhèn)化的交易成本為CAn=kAX1n-1-X2n-1,kA>0為交易成本系數(shù);城鎮(zhèn)化促進(jìn)工業(yè)化的的交易成本為CBn=kBX1n-1-X2n-1,kB>0為交易成本系數(shù)。則交易成本(包括摩擦成本和協(xié)調(diào)成本)對(duì)工業(yè)化進(jìn)程構(gòu)成的沖擊可表示為:由于前面假設(shè)信息化與工業(yè)化狀態(tài)的初始值關(guān)系為a<b,因此有:同理,對(duì)于信息化有以下方程:此時(shí),雖然二者的協(xié)調(diào)發(fā)展受交易成本的影響,但只要在交易成本不是太高的情況下,依然成立。這樣,通過持續(xù)不斷的多輪磨合過程,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化仍然可能最終實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。不完美市場(chǎng)條件下的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展與完美市場(chǎng)條件下的協(xié)調(diào)發(fā)展路徑相比:這也就意味著,在不完美市場(chǎng)條件下工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展所需的時(shí)間與完美市場(chǎng)條件相比會(huì)更長(zhǎng),成本也會(huì)更高。運(yùn)用這一結(jié)論,我們可以解釋中國(guó)工業(yè)化與城市化之間協(xié)調(diào)發(fā)展程度較低的現(xiàn)象。中國(guó)工業(yè)和城市發(fā)展均有著各自的獨(dú)特的發(fā)展道路,工業(yè)的發(fā)展受到國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的影響要大一些,而城市化進(jìn)程受到戶籍和社會(huì)保障等制度的影響要大一些。工業(yè)的快速發(fā)展會(huì)加大對(duì)勞動(dòng)力的需求,此時(shí),如果城市化進(jìn)程緩慢或戶籍等制度不能及時(shí)放開,工業(yè)發(fā)展就會(huì)因無(wú)法獲得足夠的勞動(dòng)力而受到影響;反之,如果城市化速度較快,而工業(yè)化發(fā)展緩慢,無(wú)法創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位,就會(huì)使得城市出現(xiàn)犯罪率上升、貧困現(xiàn)象加重等問題,進(jìn)而影響城市化質(zhì)量。四、柯布-菲爾德生產(chǎn)函數(shù)模型為了深入分析影響中國(guó)工業(yè)化和城市化協(xié)調(diào)發(fā)展的因素,并運(yùn)用中國(guó)1978-2010年數(shù)據(jù)考察這些因素在多大程度上影響中國(guó)工業(yè)化和城市化協(xié)調(diào)發(fā)展,把影響因素看作是投入要素,把中國(guó)工業(yè)化和城市化協(xié)調(diào)發(fā)展數(shù)值看作是產(chǎn)出,因此,可以構(gòu)造一個(gè)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),并以此設(shè)定計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型:(一)農(nóng)業(yè)、工業(yè)和城市化發(fā)展?fàn)顩r選取工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度作為因變量Y,數(shù)據(jù)來源于本文第一部分的計(jì)算結(jié)果;選取影響中國(guó)工業(yè)化和城市化協(xié)調(diào)發(fā)展的因素分別是第三產(chǎn)業(yè)比重(x1)、社會(huì)保障支出(x2)、醫(yī)院病床數(shù)(x3)、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化偏離程度(x4)、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率(x5)、流動(dòng)人口數(shù)量(x6)。其中,第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既能為工業(yè)發(fā)展提供必要生產(chǎn)性和生活性服務(wù),又在一定程度上反映了城市對(duì)剩余勞動(dòng)力的吸納能力,因此把第三產(chǎn)業(yè)比重作為重要影響因素之一;社會(huì)保障支出、醫(yī)院病床數(shù)則反映了城市化的質(zhì)量和城市化的潛力;由于中國(guó)特殊的發(fā)展歷史,造成了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化出現(xiàn)了一定程度的偏離,影響了二者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高可以通過勞動(dòng)力素質(zhì)和生產(chǎn)資料質(zhì)量的提升等兩條途徑實(shí)現(xiàn),生產(chǎn)資料質(zhì)量的提升主要得益于工業(yè)化的發(fā)展,比如生化技術(shù)的發(fā)展可以改良種子,機(jī)械技術(shù)的發(fā)展可以為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供更便捷的大型農(nóng)業(yè)機(jī)械等。同時(shí),農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升也會(huì)使農(nóng)業(yè)部門釋放出更多的勞動(dòng)力滿足工業(yè)化的需要;流動(dòng)人口數(shù)量則反映了中國(guó)城市化的有關(guān)政策的變化,在改革開放以前,剛性的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和相關(guān)的政策制約了勞動(dòng)力的合理流動(dòng),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立,勞動(dòng)力流動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿υ慈?但是戶籍制度的存在,則在很大程度上阻礙了這些勞動(dòng)力成為市民,影響了城市化的進(jìn)程。以上幾個(gè)因素的變化都會(huì)對(duì)中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展造成影響。上述指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自于各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、世界銀行網(wǎng)站、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、經(jīng)濟(jì)與信息化部網(wǎng)站等。(二)回歸后殘差的穩(wěn)定性檢驗(yàn)傳統(tǒng)上在進(jìn)行時(shí)間序列回歸分析時(shí),要求所用的序列必須是平穩(wěn)的,即沒有隨機(jī)趨勢(shì)或不確定性趨勢(shì),否則回歸的模型會(huì)出現(xiàn)“偽回歸”問題。一般而言,在進(jìn)行回歸分析之前,先要對(duì)模型進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)(ADF檢驗(yàn))和協(xié)整檢驗(yàn),目的是為了保證時(shí)間序列之間存在一個(gè)長(zhǎng)期均衡關(guān)系,從而可以排除“偽回歸”出現(xiàn)的可能。先對(duì)因變量與自變量做平穩(wěn)性檢驗(yàn)。其檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。要確認(rèn)因變量LnY與自變量Lnx1、Lnx2、Lnx3、Lnx4、Lnx5和Lnx6之間是否存在長(zhǎng)期的穩(wěn)定趨勢(shì),主要是通過檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w后的殘差是否是平穩(wěn)的來了解。其檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。由表6可知,在置信度5%的條件下殘差都能通過ADF檢驗(yàn),所以因變量LnY和自變量Lnx1、Lnx2、Lnx3、Lnx4、Lnx5和Lnx6之間存在協(xié)整關(guān)系。這表明時(shí)間序列LnY和Lnx1、Lnx2、Lnx3、Lnx4、Lnx5和Lnx6之間存在一個(gè)長(zhǎng)期的趨勢(shì),整個(gè)模型可以進(jìn)行回歸分析,不存在“偽回歸”。(三)模型分析1.模型自相關(guān)性檢驗(yàn)與多元回歸模型在此模型中擬合優(yōu)度為0.975,接近1,解釋了總離差的97.5%,F統(tǒng)計(jì)量為170.612,因而回歸方程的總體顯著性水平較高,擬合得很好。但是模型DW統(tǒng)計(jì)量為1.268,處于dl=1.061<DW<dl=1.900,故該模型是否存在自相關(guān)性無(wú)法判斷。為判斷模型是否存在自相關(guān)性,在eviews6.0軟件中,通過B-G檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果如表7。在表7中Obs*R^2的統(tǒng)計(jì)量值為12.6980,伴隨概率為P=0.005<0.05,模型存在自相關(guān),同時(shí)RE-SID(-1)的t統(tǒng)計(jì)量為0.850,伴隨概率為0.404>0.05,且RESID(-2)和RESID(-3)的伴隨概率均小于0.05,說明模型存在二、三階自相關(guān)。由于自相關(guān)性的存在會(huì)導(dǎo)致模型參數(shù)估計(jì)值不具有最優(yōu)性,且模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)將會(huì)失效,故對(duì)該模型不再進(jìn)行最小二乘法回歸,而是采取廣義差分法迭代回歸,剔除模型中存在的自相關(guān)性。利用LnY對(duì)Lnx1、Lnx2、Lnx3、Lnx4、Lnx5和Lnx6做迭代回歸,估計(jì)結(jié)果如表8所示:表8中的結(jié)果是通過8次迭代回歸得到的。表中AR(2)和AR(3)的T檢驗(yàn)及其伴隨概率也說明了模型存在二、三階自相關(guān)性。調(diào)整后模型的DW=2.040,處于du=1.900<DW<4-du=2.100,模型不存在一階自相關(guān)性,再進(jìn)行B-G檢驗(yàn)(LM(2)=2.301,P=0.3164),說明模型也不存在高階自相關(guān)性,因而模型消除了自相關(guān)性的影響。修正后的多元回歸模型為:此模型與LOS估計(jì)結(jié)果相比較,擬合優(yōu)度R^2為0.987>0.975,F統(tǒng)計(jì)量205.668>170.612,說明回歸模型對(duì)觀測(cè)值的擬合程度有所提高,對(duì)變量的解釋性更強(qiáng),可以解釋了總離差的98.7%,此時(shí)的方程能更能正確地反映第三產(chǎn)業(yè)比重、社會(huì)保障支出、醫(yī)院病床數(shù)、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化偏離程度、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和流動(dòng)人口數(shù)量整體對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度的影響。同時(shí)各自變量的T檢驗(yàn)均通過檢驗(yàn),且較之與LOS估計(jì)結(jié)果都有所提高,說明第三產(chǎn)業(yè)比重、社會(huì)保障支出、醫(yī)院病床數(shù)、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化偏離程度、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和流動(dòng)人口數(shù)量整體與工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度存在著顯著的線性關(guān)系。2.工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度從回歸方程可以看出,α1=0.102,這說明在其他條件不變的情況下,隨著第三產(chǎn)業(yè)比重的增加,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度將同時(shí)增加。意味著第三產(chǎn)業(yè)比重每增加1%,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度將增加0.102個(gè)百分點(diǎn)。這種正相關(guān)關(guān)系是符合實(shí)際情況;α2=0.072這表示社會(huì)保障支出與工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度之間存在正向的相關(guān)關(guān)系;α3=0.108α5=0.018和α6=0.043這表示在其他條件不變的情況下,隨著醫(yī)院病床數(shù)、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和流動(dòng)人口數(shù)量每增加1%,工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度將分別增加0.108、0.018和0.043個(gè)百分點(diǎn);α4=-0.010,說明工業(yè)化與城鎮(zhèn)化偏離程度與工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)度是呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,這種負(fù)相關(guān)關(guān)系是符合實(shí)際情況。五、對(duì)促進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展的作用本文試圖從理論角度系統(tǒng)地揭示中國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展過程中相互作用機(jī)制和所蘊(yùn)含的深層次規(guī)律,并運(yùn)用實(shí)證方法分析了各影響因素對(duì)二者協(xié)調(diào)發(fā)展的作用。研究發(fā)現(xiàn):1978~2010