2022年期貨《市場基礎(chǔ)知識》考前練習(xí)題

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一、單選題

1.交易指令中，（）是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。[1分]

A.市場指令

B.取消指令

C.限價指令

D.止損指令

2.當(dāng)市場價格達到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是（）。[1分]

A.市場指令

B.取消指令

C.限價指令

D.止損指令

3.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令（）。[1分]

A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改

B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改

D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改

4.鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為（）。[1分]

A.1120

B.1121

C.1122

D.1123

5.關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是（）。[1分]

A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。

B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。

C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。

D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。

6.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。[1分]

A.合約月份雙邊持倉總量=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。

B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。

C.合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。

D.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。

7.上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為（）。[1分]

A.19480

B.19490

C.19500

D.19510

8.期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，對客戶的保證金（）。[1分]

A.嚴禁挪作他用

B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用

C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用

9.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2022元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為（）。[1分]

A.204OO元

B.20220元

C.20300元

D.不需交納

10.保證金的收取是分級進行的，一般的期貨交易所向（）收取保證金。[1分]

A.交易所會員

B.結(jié)算公司

C.客戶

D.個人投資者

11.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和（）。[1分]

A.市場指令

B.取消指令

C.限時指令

D.雙向指令

12.某客戶開倉買人大豆期貨合約20手，成交價格為2022元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價格為2022元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是（）。[1分]

A.2000元，-1000元

B.-2000元，1000元

C.-1000元，2000元

D.1000元，-2000元

13.標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過（）才有效。[1分]

A.交易所簽發(fā)后

B.交易所注冊后

C.交割倉庫簽發(fā)后

D.交割倉庫注冊后

14.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是（）。[1分]

A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的。

B.一般只有百分比一種形式。

C.合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為漲停板。

D.合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為跌停板

15.（）是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。[1分]

A.交割

B.平倉

C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨

D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

16.國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以（）原則進行排序。[1分]

A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

17.超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將（）。[1分]

A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)

B.無效，不能成交

C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日

D.有效

18.客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。[1分]

A.當(dāng)天交易結(jié)束后

B.當(dāng)天結(jié)算完畢后

C.在下一個交易日開市前

D.在下一個交易日結(jié)束前

19.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括（）。[1分]

A.市價指令和取消指令

B.市價指令和限價指令

C.限價指令和取消指令

D.止損指令和限價指令

20.漲跌停板是以（）為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。[1分]

A.合約上一交易日開盤價

B.合約上一交易日收盤價

C.合約當(dāng)日開盤價

D.合約上一交易日結(jié)算價

21.當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的（）時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。[1分]

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

22.在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是（），在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行。[1分]

A.市場指令

B.套利指令

C.雙向指令

D.止損指令

23.下面對歷史持倉盈虧描述正確的是（）。[1分]

A.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價-開倉交易價格)×持倉量

B.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量

C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格-開倉交易價格)×持倉量

D.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量

24.一節(jié)一份制這種叫價方式在（）比較普遍。[1分]

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

25.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。[1分]

A.合約月份雙邊持倉總量=20萬手，交易保證金比率為合約價值的7%。

B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%

C.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價值的9%

D.合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價值的15%

二、多選題

26.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）。[1分]

27.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）。[1分]

28.期貨經(jīng)紀公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項（）。[1分]

29.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）。[1分]

30.下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是（）。[1分]

31.客戶進行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種（）。[1分]

32.強行平倉的執(zhí)行原則包括（）。[1分]

33.期貨的實物交割方式包括哪幾種方式（）。[1分]

34.以下關(guān)于公開喊價方式的兩種形式劃分正確的是（）。[1分]

35.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）。[1分]

36.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有（）。[1分]

37.關(guān)于交割結(jié)算價，以下表述正確的有（）。[1分]

38.關(guān)于我國期貨交易的集合競價，以下表述正確的有（）。[1分]

39.結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對（）進行的計算、劃撥。[1分]

40.以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有（）。[1分]

41.超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括（）。[1分]

42.客戶可以通過（）向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。[1分]

43.當(dāng)會員或是客戶出現(xiàn)哪種情況時，交易所可以對其持倉實現(xiàn)強行平倉（）。[1分]

44.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有（）。[1分]

45.根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員可用以下哪項作為交易保證金（）。[1分]

46.下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（）。[1分]

47.當(dāng)某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行（）原則。[1分]

三、判斷題

48.一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。（）[1分]

49.在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。（）[1分]

50.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨’’便捷。（）[1分]

51.實物交割應(yīng)以客戶的名義進行。（）[1分]

52.在結(jié)算中手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的交易保證金中直接扣劃。（）[1分]

53.客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。（）[1分]

54."逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、，稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。（）[1分]

55.標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護。（）[1分]

56.當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)持倉量超出其限倉規(guī)定的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉（）[1分]

57.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強行平倉。（）[1分]

58.客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。（）[1分]

59.實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。（）[1分]

60.結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。（）[1分]

61.客戶在下達市價指令時必須指明具體的價位。（）[1分]

62.當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃人會員結(jié)算準(zhǔn)備金。（）[1分]

63.開立賬戶實質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。（）[1分]

64.漲跌停板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。（）[1分]

65.同一客戶在不同經(jīng)紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。（）[1分]

66.每日結(jié)算后，當(dāng)會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金。（）[1分]

67.鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第二日為配對日。（）[1分]

68.跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。（）[1分]

69.與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀公司會員結(jié)算。（）[1分]

70.期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。（）[1分]

71.最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標(biāo)的每單位價格報價的最小變動數(shù)值。（）[1分]

72.會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。（）[1分]

73.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。（）[1分]

74.鄭州商品交易所在實行"三日交割法"中，交割月買方會員有權(quán)提出交割申請。（）[1分]

75.集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（）[1分]

76.在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。（）[1分]

77.如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。（）[1分]

78.收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。（）[1分]

79.期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報、結(jié)算、交割。（）[1分]

80.由交易所執(zhí)行的強制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒，（）[1分]

81.現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對合約盈虧以現(xiàn)金方式進行結(jié)算的過程。（）[1分]

82.雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會造成會員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。（）[1分]

83.我國期貨交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升水。（）[1分]

84.當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉。（）[1分]

85.農(nóng)產(chǎn)品的地域差價十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。（）[1分]

86.會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。（）[1分]

87.取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。（）[1分]

88.股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。（）[1分]

89.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。（）[1分]

90.大多數(shù)期貨交易都是通過對沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進入實物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。（）[1分]

91.金融期貨中有的品種采用實物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。（）[1分]

92.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案后實施。([1分]

93.保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%-lo%)繳納資金，用于結(jié)