EPG過程改進小組章程 附改進評估報告全套

EPG過程改進小組章程附改進評估報告1.簡介1.1.目的本章程用于明確EPG的組成、職責(zé)和應(yīng)該遵守的規(guī)則，以指導(dǎo)和規(guī)范EPG在改進過程中的各項活動。1.2.標(biāo)準(zhǔn)本章程規(guī)定的改進過程采用美國SEI推行的CMMI-DEVV1.2標(biāo)準(zhǔn)。1.3.適用范圍本章程適用于****公司下屬所有部門的軟件過程改進工作。1.4.術(shù)語EPG：EngineerProcessGroup（工程過程組）MSG：managesupportgroup（管理支持組）SPI：softwareprocessimprovement（軟件過程改進）TWG：technologyworkgroup（技術(shù)工作組）PA：processarea（過程域）PAT：processactionteam(過程行動小組)REQM:RequirementsManagement（需求管理）PP:ProjectPlanning（項目計劃）PMC:ProjectMonitorandControl（計劃監(jiān)督和控制）SAM:SupplierAgreementManagement（供應(yīng)商合同管理）M&A:MeasurementandAnalysis（度量和分析）PPQA:ProductandProcessQualityAssurance（產(chǎn)品和過程質(zhì)量保證）CM:ConfigurationManagement（配置管理）RD:RequirementDevelopment（需求開發(fā)）TS:TechnicalSolution（技術(shù)解決方案）VER:Verification（同行評審）VAL:Validation（確認）PCM:OrganizationProcessFocus（組織過程焦點）PAD:OrganizationProcessDefinition（組織過程定義）OT:OrganizationalTraining（組織級培訓(xùn)）IPM:IntegratedProjectTraining（集成項目管理）RSKM:RiskManagement（風(fēng)險管理）DAR:DecisionAnalysisandResolution（決策分析與解決方案）PI：ProjectIntegration（項目集成）1.5.軟件過程財富一組由組織管理的資料，可供項目用于開發(fā)、裁剪、管理和實施其軟件過程。軟件過程資產(chǎn)包括：a).組織標(biāo)準(zhǔn)軟件過程b).組織認可的、項目可以使用的軟件生命周期的描述c).裁剪組織標(biāo)準(zhǔn)軟件過程的指南和準(zhǔn)則d).組織的軟件過程數(shù)據(jù)庫e).軟件過程相關(guān)文檔庫2.概述EPG是組織過程改進活動的樞紐和集中點，建立EPG的目的是為組織整體軟件過程能力的改進建立專門的機構(gòu)。EPG的活動包括：建立和維護組織軟件過程和項目軟件過程的一致性，并協(xié)調(diào)有關(guān)評估、開發(fā)、維護和改進這些過程的活動。組織提供長期的承諾和資源，以協(xié)調(diào)現(xiàn)在和將來組織和項目軟件過程的開發(fā)和維護，該項工作由EPG實施。EPG負責(zé)組織的軟件過程活動，特別是負責(zé)開發(fā)和維護組織標(biāo)準(zhǔn)軟件過程和相關(guān)過程資產(chǎn)，并協(xié)調(diào)軟件項目的過程活動。本過程是遵循組織過程焦點組織方針制定的，由EPG負責(zé)制定和維護。3.角色與職責(zé)3.1.管理層決策委員會（MSC）MSC設(shè)定過程改進的方向，優(yōu)先級和保證改進活動所需資源。它某些時候會為每個改進領(lǐng)域指定一個“過程負責(zé)人”，保證改進目標(biāo)的達到和團隊的穩(wěn)定性。MSC負責(zé)對EPG的工作進行監(jiān)督和管理。3.1.1.MSC成員的組成及要求MSC的成員包括企業(yè)的高級經(jīng)理（首席執(zhí)行官或技術(shù)總監(jiān)），過程改進經(jīng)理，各改進領(lǐng)域的過程負責(zé)人，部分慎重選擇的項目經(jīng)理和部門經(jīng)理。MSC成員的要求：（1）是組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層（2）是組織確認商業(yè)目標(biāo)、方針和發(fā)展戰(zhàn)略的決策者（3）具有提供資源/環(huán)境的能力，確保EPG有足夠的資源和資金實施CMMI認證：如：2提供支持過程改進活動的工具2委派在特定領(lǐng)域具有特長的人員支持EPG的工作2EPG成員接受實施過程改進活動所需的培訓(xùn)3.1.2.MSC職責(zé)MSC職責(zé)包括：（1）設(shè)定過程改進領(lǐng)域的優(yōu)先級（2）為特定改進領(lǐng)域的工作組建立章程（3）監(jiān)控改進活動與狀態(tài)（4）及時評估已完成的改進活動的影響（5）管理過程改進風(fēng)險和消除障礙（6）把SPI規(guī)劃與組織的商業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略聯(lián)系起來（7）向其員工和經(jīng)理們申明對軟件改進過程活動的承諾（8）必要時或不定期參加EPG會議，并給予管理上的支持（9）提供資源和資金支持，尤其對認證評估過程中的資源調(diào)度、獎懲措施等制度的制定給予支持（10）有權(quán)罷免、任命和調(diào)整EPG組長及其成員3.1.3.MSC成員列表姓名角色職務(wù)最高負責(zé)人公司總經(jīng)理委員會成員公司技術(shù)副總裁委員會成員EPG負責(zé)人3.1.工程過程組（EPG）組長3.1.1.EPG組長要求EPG組長是EPG的最高領(lǐng)導(dǎo)，是公司過程改進的直接負責(zé)人，一般由資深軟件過程專家擔(dān)任，由MSC直接授權(quán)任命。EPG組長要求：（1）具有較高的威望，并在組織中受尊重（2）具有項目管理經(jīng)驗（3）具有軟件開發(fā)的經(jīng)驗和知識（4）具有推廣軟件過程、方法和工具的經(jīng)驗（5）具有團隊管理和人員溝通的知識以及出色的溝通能力3.2.2.EPG組長職責(zé)EPG組長職責(zé)包括：（1）獲取MSC的支持（2）規(guī)劃并組織定期的EPG會議，確定會議議程（3）領(lǐng)導(dǎo)和推動公司軟件過程改進以及認證工作（4）領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)EPG進行過程改進工作（5）協(xié)調(diào)EPG和MSC以及項目組之間的工作（6）推動建立公司過程財富庫，幫助公司管理者及其項目團隊實現(xiàn)過程改進（7）領(lǐng)導(dǎo)EPG執(zhí)行內(nèi)部過程審核，并根據(jù)情況在公司內(nèi)部組織軟件過程改進培訓(xùn)（8）跟蹤、監(jiān)控和報告改進活動的狀態(tài)，并每月定期向MSC匯報進展情況3.2.3.EPG組長MSC任命XXX為EPG組長，并授權(quán)組織EPG各項活動及在公司內(nèi)推動軟件過程改進。3.2.工程過程小組（EPG）EPG相當(dāng)于公司管理層的代表，具體負責(zé)協(xié)調(diào)各種過程改進活動及在公司內(nèi)推動各項過程改進活動的實施，由MSC授權(quán)EPG組長組建EPG，EPG成員名單經(jīng)EPG組長呈報MSC并獲批準(zhǔn)后正式任命。3.3.1.EPG成員任命要求EPG成員要求包括：（1）對過程改進有濃厚的興趣，愿意承擔(dān)相應(yīng)的任務(wù)（2）EPG中至少要包括具有豐富的開發(fā)經(jīng)驗、項目管理經(jīng)驗的成員（3）具有應(yīng)用領(lǐng)域（如設(shè)計、測試、質(zhì)量、配置等）的專業(yè)知識（4）在組織中受大家的尊重，具有較強的親和力和溝通能力（5）具有豐富的團隊協(xié)作經(jīng)驗（6）具有組織性、耐心、適應(yīng)能力強（7）EPG成員專職和兼職均可3.3.2.EPG的任務(wù)和職責(zé)EPG的任務(wù)和職責(zé)包括：（1）制定過程改進的戰(zhàn)略計劃和戰(zhàn)術(shù)計劃（2）策劃、跟蹤、推動和協(xié)調(diào)組織的軟件過程改進活動（3）定期評估、診斷新的軟件過程體系在整個公司的使用情況（4）協(xié)調(diào)促進各工作組（5）收集業(yè)界最佳實踐的資料和著作（6）積累組織的過程財富，如規(guī)程、模板、檢查清單、工作樣品，并在組織范圍內(nèi)共享（7）選擇、評審工作組創(chuàng)建的新過程、規(guī)程、方法、工具和模板（8）組織過程改進工作的內(nèi)部評審并形成內(nèi)審報告（9）針對內(nèi)審中所發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)責(zé)成相關(guān)人員提出改進措施并跟蹤驗證（10）監(jiān)督新軟件過程體系的實施，并收集反饋意見（11）每月定期，必要時則由事件驅(qū)動地向MSC呈報過程改進進展報告（12）對軟件項目和項目組提供過程咨詢和支持（13）向公司內(nèi)所有員工提供過程改進方面的相關(guān)培訓(xùn)3.3.3.EPG成員的任務(wù)與職責(zé)EPG成員的任務(wù)與職責(zé)包括：（1）按時參加EPG會議，提出工作中遇到的問題并積極提供有效可行的建議，并負責(zé)在會后將會議紀(jì)要發(fā)布給其他相關(guān)人員（2）針對CMMI3級的KPA制定過程文件、模板，并選擇適合的輔助工具，根據(jù)項目情況給出剪裁以及過程改進（3）負責(zé)軟件過程改進活動在公司范圍內(nèi)的實施，并進行監(jiān)督和宣導(dǎo)工作（4）在CMMI3的實施全過程中起到模范帶頭作用，自覺并積極主動按照CMMI標(biāo)準(zhǔn)來實施項目，在項目組內(nèi)部起到咨詢和支持作用（5）收集新的軟件過程改進體系在公司范圍內(nèi)實施的反饋意見，并針對相關(guān)的過程文件、模板等給出更適用的過程變更書面建議（6）參加過程改進工作的內(nèi)部評審活動，并給出書面改進建議以促進KPA在公司范圍內(nèi)的過程改進3.3.4.EPG成員列表姓名角色負責(zé)PA工作性質(zhì)用時組長PAD、PCM、II、CAR（過程資產(chǎn)開發(fā)、過程管理、實施基礎(chǔ)設(shè)施、原因分析與解決方案）兼職70%組員PLAN、EST、MC（項目計劃、項目監(jiān)控、估算、立項管理、結(jié)項管理）兼職50%組員RDM、PQA（需求開發(fā)與管理、過程質(zhì)量保證）、VV、PR（驗證與確認、同行評審）兼職40%組員TS（技術(shù)解決方案）、PI（產(chǎn)品集成）、DAR（決策分析）兼職50%組員RSK（風(fēng)險管理）、OT（組織級培訓(xùn)）、MPM（管理性能與度量過程）、CM（配置管理）兼職40%組長PAD、PCM、II、CAR（過程資產(chǎn)開發(fā)、過程管理、實施基礎(chǔ)設(shè)施、原因分析與解決方案）兼職70%組員PLAN、EST、MC（項目計劃、項目監(jiān)控、估算、立項管理、結(jié)項管理）兼職50%組員RDM、PQA（需求開發(fā)與管理、過程質(zhì)量保證）、VV、PR（驗證與確認、同行評審）兼職40%4.組織規(guī)則4.1.EPG會議制度（1）一般情況下，每月召開一次EPG會議，由EPG組長確定會議議程和會議具體時間（2）EPG會議通知需提前兩個工作日通知到所有參會人員，同時把相應(yīng)會議議題及相關(guān)會議資料一并分發(fā)到每個參會人員手中（3）EPG會議紀(jì)律，要求在會議期間所有人員將手機關(guān)掉或調(diào)到振動（4）EPG會議必須由專人記錄，會上必須形成會議決議，會后整理書面的會議紀(jì)要，在24小時內(nèi)通報給所有參會人員、相關(guān)部門及其他相關(guān)人員（5）參加會議的EPG成員不得無故缺席、遲到、早退，如有特殊情況需提前向EPG組長請假，說明理由后獲準(zhǔn)方可缺席（6）EPG會議的每項決議由相關(guān)參加會議的人員負責(zé)傳達到各個部門以及各項目組，并督促相關(guān)人員貫徹執(zhí)行（7）每次EPG會議前，可向MSC成員及其他公司相關(guān)人員發(fā)出會議邀請4.2.EPG工作制度（1）EPG的工作必須遵守公司的規(guī)章制度（2）EPG成員必須對軟件過程改進認真負責(zé)（3）EPG的任務(wù)是評估、制定、實施和監(jiān)督符合CMM的軟件過程改進（4）軟件過程由EPG草擬、組織討論、修改，上報MSC審批后生效實施（5）EPG的工作遵循組織所規(guī)定的工作流程、文檔記錄和溝通形式（6）對每項工作都需要有責(zé)任分工、工作接收、完成確認（7）工作過程形成的文件歸檔，歸檔形式為書面和電子文檔（8）對于明確要求相應(yīng)EPG成員完成的各項任務(wù)，都必須按時完成（9）嚴格遵守保密的原則，有關(guān)CMMI和過程改進的資料、信息只有得到批準(zhǔn)后，才允許對外發(fā)布由于EPG成員的瀆職行為造成的損失或者傷害，報請MSC審批進行處罰組織過程改進評估報告文檔編號CS-TEMP-OPM-ASSESSMENT-[N]報告日期[YYYY-MM-DD]EPG組長報告批次第N份外部評估專家評估日期YYYY-MM-DD[歷時：X天或小時]內(nèi)部評估人員軟件過程改進意見總結(jié)改進對象[過程、規(guī)程類]強項弱項改進項改進方法及措施[√][][][√][][][√][][]改進對象