全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第1頁，共61頁。實(shí)施與操作下面，主要介紹三個(gè)方面的內(nèi)容：第一部分

什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第2頁，共61頁。第二部分

為什么要開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理第三部分

如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理第一部分川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第3頁，共61頁。什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理1、基本概念2、對(duì)基本概念的解讀及認(rèn)識(shí)目標(biāo)監(jiān)督與改進(jìn)制定解決方案制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息文化培育與環(huán)境建設(shè)各項(xiàng)工作川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第4頁，共61頁。1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念企業(yè)圍繞總體目標(biāo),通過在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的

基本流程,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。什么是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)（只有帶來損失的一種可能性，比如安全風(fēng)險(xiǎn)）和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（帶來損失和盈利的可能性并存，比如決策風(fēng)險(xiǎn)）。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第5頁，共61頁。2、概念解讀及認(rèn)識(shí)什么是基本流程：指開展風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定動(dòng)作和方法。（一）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息；（二）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；（四）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；（五）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第6頁，共61頁。2、概念解讀及認(rèn)識(shí)什么是風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)：（一）確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）確保內(nèi)外部，可靠的信息溝通；（三）確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；（四）確保企業(yè)規(guī)章制度和重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性；（五）確保企業(yè)建立各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案，使企業(yè)在災(zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤中的損失降低。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第7頁，共61頁。2、概念解讀及認(rèn)識(shí)什么是內(nèi)部控制系統(tǒng)：指圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律事務(wù)、采購、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，制定并執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度、程序和措施的一系列工作。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第8頁，共61頁。2、概念解讀及認(rèn)識(shí)HSE體系內(nèi)控體系川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第9頁，共61頁。2、概念解讀及認(rèn)識(shí)第二部份為什么要開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第10頁，共61頁。公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第11頁，共61頁。一是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀要求二是公司適應(yīng)市場(chǎng)，依法治企的要求三是公司強(qiáng)化制度，規(guī)范管理的需要四是公司防范風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化管理的需要五是公司協(xié)調(diào)發(fā)展的需要六是有效地體現(xiàn)公司管理理念和發(fā)展要求第三部分川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第12頁，共61頁。如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理1、風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素2、五步流程法具體操作+案例一、控制環(huán)境——是什么？控制環(huán)境是企業(yè)的基調(diào)、氛圍，直接影響企業(yè)員工的控制意識(shí)。具體包括：?jiǎn)T工的誠(chéng)信和道德觀員工的勝任能力董事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)管理層的經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格組織結(jié)構(gòu)管理層授權(quán)和職責(zé)分工企業(yè)的權(quán)責(zé)分配方法與人力資源政策風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素控制活動(dòng)控制環(huán)境信息和溝通監(jiān)

督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第13頁，共61頁?？刂骗h(huán)境——干什么——按要素建手冊(cè)（文本成果）控制環(huán)境分冊(cè)組織機(jī)構(gòu)及機(jī)關(guān)部門、基層單位職能川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之一川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之一機(jī)關(guān)部門管理人員崗位職責(zé)描述(上、中、下)川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之一川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第14頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第15頁，共61頁。二、目標(biāo)設(shè)定——是什么？企業(yè)面臨著來自外部和內(nèi)部的一系列風(fēng)險(xiǎn)，只有在設(shè)定企業(yè)

目標(biāo)后，才能有效的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等工作。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是什么？風(fēng)險(xiǎn)：是任何可能影響實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是識(shí)別和分析影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的過程，是確定如何管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。重點(diǎn)是開展三項(xiàng)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)2、風(fēng)險(xiǎn)分析3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第16頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第17頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是什么？三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第18頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是什么？四、風(fēng)險(xiǎn)分析：是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件和影響程度，以便從風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第19頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——是什么？五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度。在評(píng)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，初步確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——干什么——文本成果風(fēng)險(xiǎn)事件信息庫川慶物探公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之一風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫川慶物探公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之二川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第20頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素六、控制活動(dòng)——是什么？控制活動(dòng)：是為確

保管理層指示得以執(zhí)行的政策和程序。包括一系列不同的活動(dòng)，如審批、授權(quán)、

確認(rèn)、核對(duì)、考核經(jīng)營(yíng)

業(yè)績(jī)等。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第21頁，共61頁?？刂苹顒?dòng)——干什么（編制控制文檔）業(yè)務(wù)流程目錄川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之六安全管理(CQ02)控制文件川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之六法律事務(wù)(CQ01)

控制文件川慶工程公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之六物資管理(CQ03)控制文件川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之六質(zhì)量管理(CQ04)控制文件川慶物探公司

風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之六川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第22頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素七、信息和溝通——指相關(guān)信息以某種形式被識(shí)別、獲得和溝通，以促使員工履行自己的職責(zé)。內(nèi)容是否適當(dāng)—是所需要的信息？信息是否及時(shí)—需要時(shí)就能獲得？信息是否及時(shí)—能獲得最新的信息？信息是否準(zhǔn)確—數(shù)據(jù)都準(zhǔn)確？信息是否暢通—相應(yīng)的部門能容易地獲得信息？1、信息的識(shí)別和獲取2、信息加工和報(bào)告3、信息系統(tǒng)的整合4、內(nèi)部溝通和外部溝通5、溝通的方式川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第23頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)管理的八要素八、監(jiān)督——是評(píng)估內(nèi)控系統(tǒng)在一定時(shí)期內(nèi)運(yùn)行質(zhì)量的過程，目的是保證內(nèi)部控制持續(xù)有效。持續(xù)性監(jiān)督監(jiān)督的方式獨(dú)立的評(píng)估持續(xù)性監(jiān)督：持續(xù)性的監(jiān)督行為發(fā)生在經(jīng)營(yíng)的過程中，它包括日常的管理、監(jiān)督、比較、核對(duì)和其他常規(guī)性活動(dòng)。獨(dú)立的評(píng)估：獨(dú)立于控制活動(dòng)之外而采取的定期評(píng)估行為。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第24頁，共61頁。監(jiān)督\溝通——干什么（編制文檔）監(jiān)督分冊(cè)川慶物探公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之十五川慶物探公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之十五監(jiān)督分冊(cè)川慶物探公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之十五信息與溝通分冊(cè)信息與川溝慶通物分探冊(cè)公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)之十五川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第25頁，共61頁。第三部分川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第26頁，共61頁。如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理2、五步流程法具體操作+案例五步流程法具體操作+案例：就是講具體做什么？如何做？成果是什么？二個(gè)層面：一是完成整體工作的步驟二是具體步驟中的工作川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第27頁，共61頁。如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系完成整體工作的步驟：成立機(jī)構(gòu)開展培訓(xùn)業(yè)務(wù)分析風(fēng)險(xiǎn)管理如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第28頁，共61頁。如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)分析初始信息學(xué)習(xí)培訓(xùn)成立組織風(fēng)險(xiǎn)體系川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第29頁，共61頁。成立機(jī)構(gòu)建設(shè)單位必須成立一個(gè)組織運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的保障機(jī)構(gòu)，主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，所有部門參與、抽調(diào)具有資深經(jīng)驗(yàn)和有培養(yǎng)前途的業(yè)務(wù)骨干形成工作團(tuán)隊(duì)。這就是此項(xiàng)工作上手的第一件事。風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組是最高決策機(jī)構(gòu)，高管層決定企業(yè)的目標(biāo)。管理部門是組織機(jī)構(gòu)，將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為策略。業(yè)務(wù)部門是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，執(zhí)行策略行動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（安委會(huì)）風(fēng)險(xiǎn)管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門或?qū)I(yè)組川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第30頁，共61頁。五步流程——干什么？進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，通過問卷調(diào)查等方法廣泛、持續(xù)地收集企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，包括歷史與未來的對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)三個(gè)步驟根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益相平衡原則及風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)指數(shù)，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇風(fēng)險(xiǎn)管理的工具，明確管理策略制定風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所需要條件、技術(shù)手段等資源和控制措施及方法監(jiān)督與改進(jìn)

管理成果風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫采用壓力測(cè)試、返回測(cè)試、穿行測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)控制及自我評(píng)估等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施進(jìn)行檢驗(yàn)，出具監(jiān)督報(bào)告川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第31頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第一步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第32頁，共61頁。收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息——如何干主要完成以下工作（成果）：1、組織召開討論會(huì)、進(jìn)行問卷調(diào)查2、明確目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)圖、職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程目錄梳理3、完成《風(fēng)險(xiǎn)管理事件信息庫》編制工作4、完成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄》編制工作五步流程應(yīng)用——第一步收集風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息——具體做法收集事件川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第33頁，共61頁。會(huì)議報(bào)告交流持續(xù)改進(jìn)訪談問卷調(diào)查討論調(diào)研風(fēng)險(xiǎn)事件庫模板（示范—成果）川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第34頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查表（模板）川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第35頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄模板（示范版）川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第36頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第二步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第37頁，共61頁。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要完成以下四項(xiàng)具體工作：1、根據(jù)識(shí)別目錄一一對(duì)應(yīng)進(jìn)行魚刺圖分析（必做）2、填制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫相關(guān)信息3、做風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖4、編制風(fēng)險(xiǎn)列表業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)成因分類風(fēng)險(xiǎn)成因分類風(fēng)險(xiǎn)成因分類風(fēng)險(xiǎn)成因分類風(fēng)險(xiǎn)成因分類成因細(xì)分成因細(xì)分五步流程應(yīng)用——第二步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型主推因果分析模型，其模型結(jié)果將成為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的基礎(chǔ)。掌握風(fēng)險(xiǎn)因素變化對(duì)事件的影響及變化趨勢(shì)。對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)成因發(fā)生的可能性和影響程度的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要方法。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第38頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第二步合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型第39頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第二步人才流失風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系分析模型人才流失人力資源管理外部原因企業(yè)原因環(huán)境因素工作環(huán)境對(duì)手挖掘企業(yè)文化融合行業(yè)萎縮主觀因素職業(yè)生涯設(shè)計(jì)薪酬福利政策文化生活企業(yè)文化認(rèn)同價(jià)值取向人際關(guān)系處理組織關(guān)心第40頁，共61頁。沒有公平感Ⅴ級(jí)（極高）1020304050607080901009182736455463728190Ⅳ級(jí)（高）81624324048566472807142128354249566370Ⅲ級(jí)（中等）61218243036424854605101520253035404550Ⅱ級(jí)（低）48121620242832364036912151821242730Ⅰ級(jí)（較低）246810121416182012345678910風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)成本Ⅰ級(jí)（較?。蚣?jí)（小）Ⅲ級(jí)（中等）Ⅳ級(jí)（大）Ⅴ級(jí)（極大）五步流程應(yīng)用——第二步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第41頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣圖矩陣中元素稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第42頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)列表實(shí)例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第43頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第三步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第44頁，共61頁。主要工作：編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫對(duì)應(yīng)內(nèi)容（確定對(duì)策欄目）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略五步流程應(yīng)用——第三步制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略:風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第45頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第三步風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)該從收益與成本最優(yōu)化的角度來制定風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)分析成立組織風(fēng)險(xiǎn)體系川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第46頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是在分析風(fēng)險(xiǎn)成因后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，制定解決方案，提出控制措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的過程。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第47頁，共61頁。五步流程應(yīng)用——第四步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第48頁，共61頁。主要工作：編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中解決方案內(nèi)容制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案五步流程應(yīng)用——第四步川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第49頁，共61頁。制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案編寫風(fēng)險(xiǎn)解決方案的思路和基本流程1、通過調(diào)查問卷或現(xiàn)場(chǎng)訪談和資料的研究，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面的分析、搜集和整理。2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)列表，確立各風(fēng)險(xiǎn)事件和業(yè)務(wù)流程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的先后秩序和因果聯(lián)系。3、為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)確定具體的控制目標(biāo)，之后評(píng)估現(xiàn)有的管理措施，對(duì)現(xiàn)有措施當(dāng)中的缺失和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行補(bǔ)充完善。4、劃分風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，對(duì)各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用進(jìn)行有效劃分，理清各風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)應(yīng)的主導(dǎo)管理責(zé)任和輔助管理責(zé)任部門。5、確定風(fēng)險(xiǎn)解決方案要素填寫內(nèi)容，其中包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)及報(bào)告頻率、現(xiàn)有管理措施和改進(jìn)措施等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例案例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第50頁，共61頁。案例風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第51頁，共61頁。案例風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第52頁，共61頁。案例風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第53頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例1、健全井控管理體系。完善各級(jí)井風(fēng)控險(xiǎn)管管理理機(jī)解構(gòu)決和方管案理網(wǎng)絡(luò),配齊井控管理人員,明確各管理層面和崗位的井控責(zé)任,形成“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的責(zé)任體系，按照集團(tuán)公司“平穩(wěn)、均衡、效率、受控、協(xié)調(diào)”的十字方針,組織生產(chǎn),正確處理好安全、速度與效益的關(guān)系。2、實(shí)行工作報(bào)告制度和責(zé)任追究制度。建立井控辦公室主任半年匯報(bào)會(huì)制度、井控工作第一責(zé)任人述職制度和井噴事故責(zé)任追究制度。制定《井控管理考核辦法》和相關(guān)責(zé)任追究制度,明確各個(gè)管理層面的井控責(zé)任和工作標(biāo)準(zhǔn),對(duì)違反井控規(guī)定和造成井噴事故的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。3、做好淺氣層及低壓低滲油氣田、老區(qū)調(diào)整的井控專項(xiàng)管理，實(shí)行關(guān)健流程或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期檢查制度。4、推行地質(zhì)和工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理。一是設(shè)計(jì)、編寫及審批人員必須取得井控培訓(xùn)合格證;二是做好

設(shè)計(jì)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)跟蹤;三是地質(zhì)設(shè)計(jì)要按井控規(guī)定要求提供必要的相關(guān)數(shù)據(jù),包括三條壓力曲線、目的層含氣情況及淺氣層等資料。要對(duì)同一區(qū)域曾發(fā)生的井控險(xiǎn)情或井噴事故進(jìn)行描述和風(fēng)險(xiǎn)提示;四是工程

設(shè)計(jì)要針對(duì)施工井的基本情況和各類井控風(fēng)險(xiǎn),制定科學(xué)合理的井身結(jié)構(gòu)和應(yīng)對(duì)措施;五是堅(jiān)持方案的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,按照“誰設(shè)計(jì),誰負(fù)責(zé);誰審批,誰負(fù)責(zé)”的原則,嚴(yán)格方案制定、設(shè)計(jì)審批及設(shè)計(jì)變更的程序和責(zé)任,從設(shè)計(jì)源頭抓好井控管理。川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第54頁，共61頁。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫案例川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司第55頁，共61頁。案例5、實(shí)行持證上崗制度。執(zhí)行集團(tuán)公司《井風(fēng)控險(xiǎn)培管訓(xùn)理管解理決辦方法案》,按照“理論合格、操作過硬、實(shí)戰(zhàn)實(shí)用”三位一體的思路,重點(diǎn)抓好基層井隊(duì)長(zhǎng)、技術(shù)員、班組長(zhǎng)的井控知識(shí)和實(shí)際技能培訓(xùn),保證學(xué)時(shí),按規(guī)定復(fù)培取證上崗。6、開展實(shí)戰(zhàn)演練。杜絕演習(xí)的形式化、表面化,對(duì)可能遇到的井控緊急險(xiǎn)情現(xiàn)場(chǎng)每個(gè)生產(chǎn)班組都要進(jìn)行模擬溢流、井涌和井噴以及可能出現(xiàn)的各種異常情況的針對(duì)性演練,要按照歷史上已發(fā)