試論古希臘民主政治

試論古希臘民主政治

西方的現(xiàn)代化進(jìn)程起源于古代希臘，優(yōu)雅的民主政治是古希臘的典范。在古希臘文中,“民主”(demokratia)一詞是由人民(demos)和權(quán)力(kratia)兩個(gè)詞合成的。從詞匯學(xué)意義上看,即“人民的權(quán)力”、“人民的統(tǒng)治”之意,其內(nèi)在要求:即在形式上承認(rèn)公民一律平等,承認(rèn)大家都有決定國(guó)家制度和管理國(guó)家的平等權(quán)利。民主觀念最先產(chǎn)生于古希臘,并體現(xiàn)在由雅典城邦所獨(dú)創(chuàng)的政治制度中。雅典民主政治被恩格斯稱為“最純粹、最典型的國(guó)家形態(tài)”。(p117)它是直接從氏族社會(huì)中產(chǎn)生的,“最初是實(shí)行君主政體,以后讓位于由9個(gè)執(zhí)法官主持的寡頭政治。這9個(gè)執(zhí)法官是主要執(zhí)政官,全部屬于貴族”(p205),后來(lái)經(jīng)過(guò)梭倫、克里斯提尼、伯里克利等的改革,終于在雅典確立了民主制度并持續(xù)了200多年。本文通過(guò)對(duì)公元前6世紀(jì)~公元前4世紀(jì)古希臘社會(huì)歷史的考察,即通過(guò)分析雅典奴隸主民主政治的主要特征,對(duì)這一政治制度的利弊作相對(duì)公允客觀的評(píng)價(jià),以利于我們正確理解民主政治,并對(duì)建設(shè)現(xiàn)代民主有所裨益。一、將公民納入城邦:進(jìn)入直接民主的時(shí)代實(shí)行直接民主制是雅典民主政治的首要的顯著特征?！八^直接民主制,指的是統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的身份重合,公民作為國(guó)家的主人直接管理自己的事務(wù),而不是通過(guò)中介或代表?！?p200)在雅典,凡公民都享有充分的民主政治權(quán)利,并通過(guò)其直接參與和管理城邦事務(wù)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。公民參政的最高民主機(jī)構(gòu)是公民大會(huì)。作為最高的立法機(jī)關(guān)和權(quán)力機(jī)關(guān),公民大會(huì)由城邦年滿20歲的公民組成,其職權(quán)包括選舉和評(píng)審政府官員、制定和修改法律、決定財(cái)政收入與開(kāi)支、決定宣戰(zhàn)與媾合、締結(jié)或解除盟約等。例如,執(zhí)政官抽簽和10將軍選舉就是在公民大會(huì)上進(jìn)行。(p261)同時(shí),在公民大會(huì)之上,不存在任何形式上或?qū)嶋H上的權(quán)力機(jī)關(guān)。國(guó)家一切機(jī)構(gòu)和官吏,如五百人會(huì)議、貴族會(huì)議、公眾法庭、十將軍委員會(huì)以及執(zhí)政官等,全都隸屬于公民大會(huì)。公民大會(huì)每月召開(kāi)3次~4次。在會(huì)上,公民對(duì)城邦大事的議案自由發(fā)言或展開(kāi)激烈的辯論,最后采取舉手或投票的方式,并按少數(shù)服從多數(shù)的原則做出決議。決議一旦形成就不能隨意更改,即公民大會(huì)的決議是“最后的裁斷,具有最高的權(quán)威?！?p199)因此,這種簡(jiǎn)樸的參政方式鮮明地表現(xiàn)了雅典民主政治的直接性。雅典之所以能夠?qū)嵭兄苯用裰髦贫皇谴h制,主要依賴于雅典城邦的自然經(jīng)濟(jì)和建立在城邦基礎(chǔ)之上的公民美德,而美德是直接民主的首要特征和原則?，F(xiàn)代學(xué)者大多把雅典民主稱為城邦文明。所謂城邦,是指“為了維護(hù)自給生活而具有足夠人數(shù)的一個(gè)公民集團(tuán)?！?p231)其典型特征為小國(guó)寡民、自給自治,即轄地不過(guò)百里,人口不過(guò)數(shù)萬(wàn)。公元前5世紀(jì),雖然雅典的商品經(jīng)濟(jì)開(kāi)始發(fā)展起來(lái),但其仍不過(guò)是個(gè)面積小、人口少、自給自足的農(nóng)業(yè)國(guó)。所有公民都過(guò)著一種自然狀態(tài)的生活,他們有大量空閑的時(shí)間進(jìn)城參加公民大會(huì)。因此,自然經(jīng)濟(jì)是城邦存在的第一法則,這個(gè)狹小的空間是一個(gè)具有獨(dú)立的政治生活、自足的經(jīng)濟(jì)生活和豐富的文化生活的共同體。同時(shí),對(duì)雅典人而言,城邦不僅是他們生活的載體,同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)人類自我完善的道德共同體。城邦的利益、城邦的生存關(guān)系到每個(gè)公民的生存,因而雅典人的最高美德是城邦利益高于一切。與此相適應(yīng),人們的道德觀也是一種樸素的道德觀。即每個(gè)人心里裝的都是城邦,他們?yōu)榱顺前罾婵梢苑艞壢魏蝹€(gè)人的私利甚至生命,并通過(guò)取消公民權(quán)來(lái)制裁漠視城邦利益的人。正如伯里克利所說(shuō):“不參與公共事務(wù)的人,有人稱其為心情平和的人,我們雅典人稱其為廢物。它毋需公民擁有多少政治才能,關(guān)鍵是每個(gè)公民都應(yīng)本著一切從城邦出發(fā),具有高尚的道德情操。”拋棄一切私欲,全心全意為公,這就是雅典民主制建立的道德基礎(chǔ)。盧梭也認(rèn)為:在實(shí)行直接民主的地方,經(jīng)濟(jì)不能太發(fā)達(dá),人民不能太富裕,人民不能有私心。另外,雅典民主政治的直接性特征的形成,除小國(guó)寡民的因素外,也與雅典的法律鼓勵(lì)或者說(shuō)要求公民直接參與城邦政治活動(dòng)有關(guān)。梭倫時(shí)期,曾制定一項(xiàng)特別法令,規(guī)定任何公民“當(dāng)發(fā)生內(nèi)爭(zhēng)之時(shí),不加入任何一方者,將失去公民權(quán)利”。(p12)伯里克里時(shí)代更是給擔(dān)負(fù)城邦公職者發(fā)放公職津貼,從經(jīng)濟(jì)上保證公民對(duì)城邦政治的直接參與。因此,小國(guó)寡民的城邦環(huán)境和鼓勵(lì)參政的法律措施使雅典人數(shù)眾多普通公民都能夠直接參加到城邦管理事務(wù)中去。這種直接民主制促進(jìn)了公民與城邦的一體化,使城邦具有強(qiáng)固的凝聚力。但是,這種由全體成年男子享有直接民主權(quán)利的政權(quán)形式,只能實(shí)行于人口不多的城邦(即城市國(guó)家),是與小國(guó)寡民的時(shí)代背景相適應(yīng)的。當(dāng)城邦人口不斷增加,影響這種直接民主制度的實(shí)施的時(shí)候,雅典只有依靠限制公民權(quán)的取得來(lái)維持該政治制度的存在。因此,雅典的公民權(quán)具有排他性和閉塞性的特點(diǎn)。享有公民權(quán)的僅限于原來(lái)四個(gè)部落的雅典人,不可能以任何方式擴(kuò)及于外來(lái)居民的。亞里士多德就說(shuō)過(guò):“依照通例,公民就是父母雙方都是公民所生的兒子,單是父親或母親為公民,則其子不得稱公民。有時(shí),這種條件還得追溯更遠(yuǎn),推及二代、三代或更多世代的祖先?！?p114)同時(shí),這種公民權(quán)利上的排他性貫穿于整個(gè)古代雅典歷史,到了伯里克利時(shí)代則已經(jīng)制度化了。按照亞里士多德的觀點(diǎn),公元前451年,“由于公民人數(shù)大量增加,又通過(guò)了伯里克利所提議的法令,規(guī)定享有公民權(quán)利之人僅以父母雙方均為公民者為限?！?p116)因此,在伯里克利的政治生活處于鼎盛的時(shí)期,有將近5000人被判定沒(méi)有公民資格而被賣為奴隸。這種嚴(yán)格限定只有父母雙方均為公民的人才能取得公民權(quán)的原則,一直沿用到公元前4世紀(jì)末。這種情況,一方面說(shuō)明古雅典的民主制具有濃厚的原始狹隘性和親緣排他性。同時(shí),公民權(quán)排他性原則,也使得雅典民主制度的社會(huì)基礎(chǔ)非常狹小(且不說(shuō)婦女和奴隸也不享有任何政治權(quán)利),使雅典城邦不可能成為帝國(guó)的統(tǒng)治者。所以,奴隸制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展在城邦制的限度內(nèi)很快就走到了盡頭,導(dǎo)致了城邦制度的危機(jī)。而城邦本身終難免淪為另一種強(qiáng)有力政權(quán)的虜獲物,馬其頓對(duì)希臘各城邦的征服就是這一歷史進(jìn)程的必然結(jié)果。而這正是雅典民主制的悲劇與局限之所在。二、“主權(quán)在民”原則下的任職能力主權(quán)在民原則是雅典民主政治的本質(zhì)特征。伯里克利在《喪禮演說(shuō)》中說(shuō):“我們的政治制度之所以被稱為民主政治,是因?yàn)檎?quán)是在全體公民手中,而不是在少數(shù)人手中”。(p130)政權(quán)掌握在全體公民手中是對(duì)“主權(quán)在民”的明確表述,而公民大會(huì)對(duì)國(guó)家事務(wù)擁有最高的決策則是“主權(quán)在民”的集中表現(xiàn)。公民大會(huì)是國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān),其主要職權(quán)是選舉政府官員、決定宣戰(zhàn)媾和、制定和修改法律、決定財(cái)政開(kāi)支等,包攬了城邦一切政事。這里,“一切政事”的決策不以某個(gè)人或某些人的意志為轉(zhuǎn)移,而由參加公民大會(huì)的公民群體的意志所左右,實(shí)際上表明了城邦的最高權(quán)力掌握在公民手中。同時(shí),“主權(quán)在民”原則不但體現(xiàn)在公民的決策權(quán)上,而且體現(xiàn)公民的管理權(quán)上。凡雅典公民都可以通過(guò)民主選舉成為城邦的公職者,如執(zhí)政官、將軍、議員、陪審員等,參與城邦事務(wù)的管理。公職的取得是基于公民權(quán)利的賦予,而上級(jí)的任命或君王的恩賜。與“主權(quán)在民”原則相輔相成的是“輪番而治”。所謂“輪番而治”是指公民輪流擔(dān)任公職,負(fù)責(zé)國(guó)家事務(wù)。雅典人認(rèn)為,“同等的人交互做統(tǒng)治者也做被統(tǒng)治者,這才合乎正義”(p167),因而雅典實(shí)行普選制,即雅典的每位公民都擁有輪流任職的機(jī)會(huì)。伯里克利曾說(shuō),“一個(gè)公民只要有任何長(zhǎng)處,他就會(huì)受到提拔,擔(dān)任公職;這是作為對(duì)他優(yōu)點(diǎn)的獎(jiǎng)賞,跟特權(quán)是兩碼事。貧窮也不再是障礙物,任何人都可以有益于國(guó)家,不管他的境況有多黯淡?！?p209)五百人會(huì)議議員、陪審員以及一般的行政官員均由公民大會(huì)用抽簽方法選出,任期一年。作為五百人會(huì)議下設(shè)機(jī)構(gòu)的十將軍委員會(huì)和九執(zhí)政官均由各部落用舉手表決或抽簽方法選出,任期也是一年。除將軍外,任何人不能同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)職務(wù),也不能連續(xù)兩次擔(dān)任同一職務(wù)。因而,每個(gè)公民理論上都有擔(dān)任公職的機(jī)會(huì)。而且“雅典公民的三分之一,一生中有機(jī)會(huì)被選入議事會(huì)?！?p215)亞里士多德認(rèn)為,每年六個(gè)雅典公民中就有一人可能擔(dān)任某種官職,因此才有“人是天生的政治動(dòng)物”(p130)之感慨。同時(shí),為了保證家庭貧困的公民能夠參政,伯里克利還打破雅典公民擔(dān)任公職無(wú)報(bào)酬的傳統(tǒng),實(shí)行公職津貼制,即包括陪審員、五百人會(huì)議議員和執(zhí)政官在內(nèi)的政府官員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)給予膳食費(fèi),再后來(lái)發(fā)展到參加公民大會(huì)也可以領(lǐng)取津貼,甚至入場(chǎng)觀看城邦組織的戲劇表演也可以領(lǐng)取“觀劇津貼”。(p262)“輪番而治”從制度上避免了因長(zhǎng)期任職形成事實(shí)上的權(quán)力集中以至于專制獨(dú)裁的可能,這是對(duì)“主權(quán)在民”原則的制度保證。然而,姑不論這種“主權(quán)在民”之“民”的狹隘性,單看作為“主權(quán)在民”制度保障的“輪番而治”也不無(wú)漏洞。少數(shù)上層分子還是利用該民主政治的體制“漏洞”事實(shí)上掌握了實(shí)權(quán)。例如,十將軍委員會(huì)就始終保持選舉制,可以連選連任,并不給薪俸,這就決定了貧窮公民很難當(dāng)選將軍,而將軍是掌握兵權(quán)的勢(shì)力人物。伯里克利就是從公元前443年起到公元前429年連選連任首席將軍而控制了雅典政局,成為事實(shí)上的終身政府首腦。由此可見(jiàn),“輪番而治”的民主制本質(zhì)上仍然是古代奴隸主階級(jí)實(shí)行統(tǒng)治的一種手段而已,其對(duì)“主權(quán)在民”的制度保障并不徹底。三、穩(wěn)定的有職有權(quán)“法律面前人人平等”是雅典民主政治運(yùn)行的基本政治原則。雅典民主政治是建立在法治基礎(chǔ)之上的國(guó)家政治,其產(chǎn)生、發(fā)展、繁榮的過(guò)程中無(wú)不充滿法治的精神。亞里士多德認(rèn)為,個(gè)人的統(tǒng)治“在政治中混入了獸性的因素”(p169),因而主張“法治”。梭倫說(shuō):“我制定了不分貴賤一視同仁的法律,為每個(gè)人規(guī)定了公正的正義。”(p73)伯里克利也說(shuō),“在我們私人生活中,我們是自由和寬恕的;但是在公家的事務(wù)中,我們遵守法律,這是因?yàn)檫@種精神深使我們心服?！?p130)因此,雅典的每位官員任職前必須宣誓他將依法地和公正地從政。雅典人視法律神圣不可侵犯,“法律的格式均以‘會(huì)議與民眾決定’的字樣開(kāi)頭”(p119),以顯示其威嚴(yán)和莊重,任何人違法都要受到法律的制裁,包括十將軍在內(nèi)。所以,公元前5世紀(jì),雅典許多最顯赫的政治家、軍事家因觸犯法律或遭流放,或被罰款,甚至被處死。比如伯里克里在任首席將軍之時(shí)就曾被控瀆職而受到法庭審判,并被處以罰金。同時(shí),雅典法律具有穩(wěn)定性,法律是不能隨意被更改的。公民有權(quán)對(duì)不良新法的提案人進(jìn)行控告;陪審法庭有權(quán)撤消違憲新法。另外,雅典人建立的極具特色的陶片放逐法則是對(duì)其法治的制度保障。它以公民投票的方式?jīng)Q定對(duì)意欲獨(dú)裁的城邦最高公職者進(jìn)行放逐的處罰,是為了禁絕人治、防止獨(dú)裁而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。事實(shí)上,在一定程度上也確實(shí)起到了防止專制保衛(wèi)民主的作用。一般而言,官吏的產(chǎn)生有世襲、任命、選舉等方式。在雅典,除了將軍和司庫(kù)官之外,所有官吏均從年滿30歲的公民中抽簽選出。同時(shí),除十將軍外,所有軍政官吏,任期都是一年并不得連選連任,是為短任期制。例如,雅典的五百人會(huì)議和公眾法庭都是由通過(guò)抽簽的方式產(chǎn)生人員組成的。由于這些行政官職都不得連選連任,所以,每個(gè)公民一生都有機(jī)會(huì)擔(dān)任議員和陪審員。抽簽選舉制和短任期制使富人失去了運(yùn)用其財(cái)富和地位等方面影響選舉的可能,為普通公民提供了在古代條件下最廣泛也最平等的參政機(jī)會(huì)。同時(shí),這種抽簽選舉制以及輪番執(zhí)政制的方式否定了政治特權(quán),使雅典難以產(chǎn)生個(gè)人專權(quán)。盡管如此,抽簽選官以及短任期制的局限性也很明顯。其中,抽簽選舉在否定門第標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)富標(biāo)準(zhǔn)和功勛標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)也否定了德才標(biāo)準(zhǔn),忽視了政府公職人員必須具有公正無(wú)私、為公眾服務(wù)的品德,以及管理政務(wù)的必要知識(shí)和才能,故其導(dǎo)致的結(jié)果也可能是不公正的。因?yàn)?讓道德學(xué)識(shí)修養(yǎng)不同的人享有同等的管理國(guó)家的權(quán)力,這本身就意味著不平等。歷史事實(shí)也證明,雅典的民主政治最后完全淪落為一種暴民政治。同時(shí),短任期制雖可避免專權(quán),但容易導(dǎo)致無(wú)政府狀態(tài)。雅典官員的任期一般為一年,除去交接工作的時(shí)間外,其實(shí)際用于工作時(shí)間很短。頻繁地更換領(lǐng)導(dǎo)使其工作缺乏連續(xù)性和穩(wěn)定性,效率也很低下。歷史表明,一個(gè)穩(wěn)定的有職有權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)核心,對(duì)一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)是不可或缺的,否則易導(dǎo)致無(wú)政府狀態(tài)。因此,公元前5世紀(jì)后期,雅典“黃金時(shí)代”的出現(xiàn),即與形成了以伯里克利為核心的強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)有直接關(guān)系;而此后民主制的衰落,也正是黨爭(zhēng)激烈,民主走向極端化,難以形成有權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)核心的必然結(jié)果。四、其他公職人員,多數(shù)決定,一般在英雅典國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行中存在著民主權(quán)力的制約,這種制約以國(guó)家機(jī)構(gòu)權(quán)限的交叉為特色。雅典權(quán)力制約機(jī)制開(kāi)始于梭倫改革。為使各階層在城邦中協(xié)調(diào)地生活,梭倫賦予公民大會(huì)以立法權(quán),陪審法庭以司法權(quán),五百人會(huì)議以行政權(quán),并使之互相制約。但雅典民主政治權(quán)力制約機(jī)制與近現(xiàn)代西方國(guó)家的三權(quán)分立有明顯不同。雅典國(guó)家機(jī)構(gòu)權(quán)力雖有分工,但權(quán)限的劃分比較籠統(tǒng)且權(quán)力互相交錯(cuò)。立法、司法、行政三權(quán)并非平行關(guān)系,行政、司法處于立法機(jī)關(guān)監(jiān)督之下,要對(duì)立法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。同時(shí),它又不是一元政治,沒(méi)有一個(gè)至高無(wú)上的權(quán)力機(jī)構(gòu),即使國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)公民大會(huì)也要受到一定的權(quán)力制約。例如,公民大會(huì)的決議有的尚需經(jīng)陪審法庭審議并最后批準(zhǔn);五百人會(huì)議主要是一個(gè)行政機(jī)構(gòu),但它又擁有一定的立法權(quán)和司法權(quán);陪審法庭主要職能在于司法,但它同時(shí)也擁有一定的立法權(quán)。同時(shí),公職人員的權(quán)限也部分交叉,很少有獨(dú)立之權(quán)。例如,執(zhí)政官除行使行政權(quán)力之外,還要行使一定的審判權(quán)。所以,恩格斯說(shuō):“在雅典沒(méi)有總攬執(zhí)行權(quán)力的最高官員”(p115)。因此,權(quán)限交叉是雅典民主政治的一大特色。同時(shí),雅典人十分重視群眾對(duì)政府公職人員的監(jiān)督。因?yàn)楣駥?duì)公職人員實(shí)行監(jiān)督,是民主制得以真正實(shí)現(xiàn)的保證。雅典的官員從當(dāng)選到卸任,在短短一年的時(shí)間內(nèi),要經(jīng)過(guò)資格審查、信任投票、卸任檢查和陶片流放等四道關(guān)卡的嚴(yán)格監(jiān)督。其中,極具特色的是卸任檢查和陶片流放制度。雅典的所有官吏在任職期滿以后,都要由專人對(duì)其在職期間的活動(dòng)和帳目(包括家庭收入和財(cái)產(chǎn))進(jìn)行審查。如果發(fā)現(xiàn)官吏有貪污或受賄嫌疑,就將其送交法庭裁決,由法庭判決他是否有罪。同時(shí),雅典民主還具有多數(shù)決定的特點(diǎn)。該原則體現(xiàn)在諸多方面,主要為公眾法庭和陶片放逐制度上。其中,公眾法庭由6000名陪審員組成,是雅典最高審判機(jī)關(guān)。它