預(yù)警消警及信息管理辦法

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重慶軌道交通建設(shè)工程遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)

預(yù)警、消警及信息管理辦法

第一章總則

第一條為統(tǒng)

一、規(guī)范重慶軌道交通建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的預(yù)警、消警及其信息報(bào)送工作，確保遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)及時(shí)、有序和高效，制定本管理辦法。

第二條本辦法主要針對(duì)工程建設(shè)相關(guān)參建單位，各相關(guān)單位應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。第三條施工過(guò)程中當(dāng)判斷可能出現(xiàn)預(yù)警狀態(tài)時(shí)，施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位等相關(guān)監(jiān)控單位在信息分析、報(bào)送的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織分析，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、巡視，及時(shí)進(jìn)行先期風(fēng)險(xiǎn)處置，并配合監(jiān)控中心做好相關(guān)工作。

第二章一般規(guī)定

第四條重慶軌道交通建設(shè)工程安全預(yù)、報(bào)警、消警及其信息報(bào)送主要實(shí)行三層管理機(jī)制。即由XX市軌道工程建設(shè)及安全監(jiān)管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理部門(mén)”，即第一層），XX市軌道交通建設(shè)工程遠(yuǎn)程監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監(jiān)控中心”）、第三方監(jiān)測(cè)（業(yè)主委托的監(jiān)測(cè)單位）、現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行實(shí)施層（監(jiān)理單位、施工單位、施工監(jiān)測(cè)（施工單位委托的第三方監(jiān)測(cè)），即第三層）組成。

管理部門(mén)組成XX市軌道交通建設(shè)及安全監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái)監(jiān)控中心組成XX市軌道交通建設(shè)工程遠(yuǎn)程監(jiān)控中心業(yè)主代表和第三方監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控實(shí)施層組成監(jiān)理單位、施工單位和施工監(jiān)測(cè)

圖1遠(yuǎn)程監(jiān)控管理機(jī)制

第五條報(bào)送信息包括一般性信息（周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)、數(shù)據(jù)分析報(bào)告、巡查報(bào)告、監(jiān)控管理總結(jié)）、預(yù)警信息（黃色預(yù)警）和報(bào)警信息（橙色報(bào)警、紅色報(bào)警）。

遠(yuǎn)程監(jiān)控中心一般信息預(yù)警信息報(bào)警信息周報(bào)、月報(bào)數(shù)據(jù)分析報(bào)告巡查報(bào)告監(jiān)控管理總結(jié)黃色預(yù)警橙色、紅色報(bào)警

圖2報(bào)送信息分類(lèi)

第六條預(yù)、報(bào)警分為監(jiān)測(cè)預(yù)警、巡視預(yù)警和綜合預(yù)警。監(jiān)測(cè)預(yù)警是根據(jù)上傳的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和監(jiān)測(cè)項(xiàng)目控制指標(biāo)值的比較，通過(guò)信息平臺(tái)自動(dòng)實(shí)施預(yù)警；巡視預(yù)警是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控實(shí)施各方上報(bào)信息平臺(tái)預(yù)警評(píng)估表進(jìn)行預(yù)警；綜合預(yù)警是通過(guò)監(jiān)測(cè)預(yù)警信息和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控實(shí)施各方上報(bào)信息平臺(tái)預(yù)警評(píng)估表，并經(jīng)綜合分析、判定后實(shí)施報(bào)警。

第七條現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控實(shí)施層在施工過(guò)程中應(yīng)根據(jù)施工情況和監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)進(jìn)行匯總和初步判斷，并上報(bào)監(jiān)控中心，作為監(jiān)控中心預(yù)警分析的參考。

第八條第三方監(jiān)測(cè)單位和施工監(jiān)測(cè)單位配合監(jiān)控中心展開(kāi)工作，是監(jiān)控中心的咨詢機(jī)構(gòu)。

第九條綜合預(yù)、報(bào)警和消警由監(jiān)控中心負(fù)責(zé)發(fā)布，并接受管理部門(mén)監(jiān)督和審查。

第三章一般信息流程

第十條一般性信息包括周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)、數(shù)據(jù)分析報(bào)告、巡查報(bào)告、監(jiān)控管3

理總結(jié)等，一般通過(guò)信息平臺(tái)或書(shū)面形式并逐層上報(bào)管理部門(mén)。

第十一條施工單位上報(bào)的日?qǐng)?bào)直接報(bào)監(jiān)控中心，周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)等須經(jīng)監(jiān)理簽認(rèn)后報(bào)送；監(jiān)理單位報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)施工監(jiān)控的監(jiān)督、檢查信息和自身獨(dú)立的現(xiàn)場(chǎng)巡視信息。

第十二條日?qǐng)?bào)：施工單位、監(jiān)測(cè)單位應(yīng)于當(dāng)日16：00前將當(dāng)日監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、工程進(jìn)度和施工現(xiàn)場(chǎng)情況通過(guò)信息平臺(tái)上報(bào)監(jiān)控中心；監(jiān)控中心每日應(yīng)綜合監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和施工情況，對(duì)當(dāng)日安全風(fēng)險(xiǎn)狀況匯總并分析后形成全線各工點(diǎn)日小結(jié)，每日通過(guò)信息平臺(tái)上報(bào)管理部門(mén)。

第十三條周報(bào)：施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位應(yīng)于每周一16：00前上報(bào)信息平臺(tái)；監(jiān)控中心經(jīng)綜合分析并在每周一18：00前上報(bào)信息平臺(tái)。

第十四條監(jiān)控中心根據(jù)工程巡查和實(shí)施情況編寫(xiě)巡查報(bào)告、監(jiān)控管理總結(jié)等，并及時(shí)上傳信息平臺(tái)。

施工單位監(jiān)測(cè)單位周報(bào)，月報(bào)，年報(bào)監(jiān)理單位工程監(jiān)督，檢查，巡視信息日?qǐng)?bào)簽字確認(rèn)后的周報(bào)，月報(bào)，年報(bào)每日監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)監(jiān)控中心巡查報(bào)告，監(jiān)控管理總結(jié)匯總分析形成小結(jié)信息平臺(tái)軌道集團(tuán)安全管理部門(mén)監(jiān)理單位施工單位監(jiān)測(cè)單位設(shè)計(jì)單位

圖3一般信息流程

第四章預(yù)、報(bào)警信息流程

第十五條本流程針對(duì)日常監(jiān)控工作中，可能出現(xiàn)綜合預(yù)、報(bào)警狀態(tài)的判定及其

信息報(bào)送。

遠(yuǎn)程監(jiān)控管理信息系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)施工監(jiān)控系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控安全監(jiān)控中心系統(tǒng)、硬件故障安全隱患、截圖監(jiān)測(cè)單位施工單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位通知現(xiàn)場(chǎng)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商處理聯(lián)合巡查風(fēng)險(xiǎn)源詳勘報(bào)安全主管部門(mén)實(shí)時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)告反饋故障處理結(jié)果原因上傳綜合信息一般安全隱患重大安全隱患現(xiàn)場(chǎng)巡查報(bào)告安全監(jiān)控中心記錄處理結(jié)果、原因綜合分析二次綜合分析聯(lián)系監(jiān)測(cè)單位黃色預(yù)警聯(lián)系施工單位簽發(fā)檢查意見(jiàn)書(shū)簽發(fā)整改通知單安全可控綜合分析錄入標(biāo)段施工單位、監(jiān)理單位安全可控整改回復(fù)安全主管部門(mén)持續(xù)異常發(fā)出橙色報(bào)警綜合分析錄入記錄處理結(jié)果重慶監(jiān)理軌道單位交通施工單位監(jiān)測(cè)單位警情同是工地專(zhuān)家勘察會(huì)商落實(shí)處理措施紅色報(bào)警督促、檢查并作警情判定安全可控結(jié)束預(yù)警綜合分析錄入圖4預(yù)、報(bào)警信息流程

第十六條黃色預(yù)警

1遠(yuǎn)程監(jiān)控中心根據(jù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)情況以及現(xiàn)場(chǎng)工程情況等多方因素，綜合分析判

定后，啟動(dòng)預(yù)警，并報(bào)送黃色預(yù)警所對(duì)應(yīng)的相關(guān)人員。2黃色預(yù)警啟動(dòng)后，施工單位立即采取措施排除隱患。

3黃色預(yù)警啟動(dòng)后，施工監(jiān)測(cè)應(yīng)立即對(duì)數(shù)據(jù)異常的測(cè)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)核并采取加密量測(cè)措施，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時(shí)將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報(bào)監(jiān)控中心、現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測(cè)單位。4黃色預(yù)警啟動(dòng)后，第三方監(jiān)測(cè)，應(yīng)立即對(duì)數(shù)據(jù)異常的點(diǎn)位進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并將監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)與施工方的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時(shí)將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報(bào)監(jiān)控中心、現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表、項(xiàng)目一部、施工單位、監(jiān)理單位。

5黃色預(yù)警啟動(dòng)后，施工方監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)單位在初步報(bào)告的基礎(chǔ)上，應(yīng)在四個(gè)小時(shí)內(nèi)將書(shū)面報(bào)告補(bǔ)發(fā)到場(chǎng)業(yè)主代表、項(xiàng)目一部、遠(yuǎn)程監(jiān)控中心、施工單位、監(jiān)理單位。

6遠(yuǎn)程監(jiān)控中心發(fā)出預(yù)警通知后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)測(cè)單位，在五小時(shí)內(nèi)組織完成對(duì)異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結(jié)束預(yù)警，進(jìn)入消警流程；（2）采取措施進(jìn)行處理，并保持預(yù)警狀態(tài)；（3）警情惡化，升級(jí)為橙色報(bào)警。第十七條橙色報(bào)警1經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)各方及監(jiān)控中心綜合判斷工程存在較高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，監(jiān)控中心根據(jù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)情況以及現(xiàn)場(chǎng)工程情況等多方因素，綜合分析判定后，啟動(dòng)報(bào)警，并報(bào)送橙色報(bào)警所對(duì)應(yīng)的相關(guān)人員。23橙色報(bào)警啟動(dòng)后，施工單位立即采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

橙色報(bào)警啟動(dòng)后，施工監(jiān)測(cè)應(yīng)立即對(duì)數(shù)據(jù)異常的測(cè)點(diǎn)進(jìn)行復(fù)核并采取加密量測(cè)措施，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時(shí)將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報(bào)監(jiān)控中心、現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測(cè)單位。4橙色報(bào)警啟動(dòng)后，第三方監(jiān)測(cè)，應(yīng)立即對(duì)數(shù)據(jù)異常的點(diǎn)位進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并將監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)與施工方的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因，同時(shí)將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果同步報(bào)監(jiān)控中心、現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表、項(xiàng)目一部、施工單位、監(jiān)理單位。

5橙色報(bào)警啟動(dòng)后，施工方監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)單位在初步報(bào)告的基礎(chǔ)上，應(yīng)在兩個(gè)小時(shí)內(nèi)將書(shū)面報(bào)告補(bǔ)發(fā)到場(chǎng)業(yè)主代表、項(xiàng)目一部、安全保衛(wèi)部、遠(yuǎn)程監(jiān)控中心、施工單位、監(jiān)理單位。

6遠(yuǎn)程監(jiān)控中心發(fā)出報(bào)警通知后，應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)測(cè)單位，在三小時(shí)內(nèi)組織完成對(duì)數(shù)據(jù)異常原因的分析，并選擇以下一種處置方式：（1）擬結(jié)束報(bào)警，進(jìn)入消警流程；（2）采取措施進(jìn)行處理，并保持報(bào)警狀態(tài)；（3）警情惡化，升級(jí)為紅色報(bào)警。

7橙色報(bào)警下的工作內(nèi)容

（1）收到橙色報(bào)警通知后，項(xiàng)目一部立即組織監(jiān)控中心、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)等單位主要負(fù)責(zé)人參與險(xiǎn)情討論，對(duì)數(shù)據(jù)異常的原因做進(jìn)一步分析，各方提出相關(guān)處理措施建議，確保領(lǐng)導(dǎo)能及時(shí)有效確定處理措施。同時(shí)通報(bào)安保部。

（2）處理措施確定后由監(jiān)理監(jiān)督、施工單位落實(shí)、監(jiān)測(cè)單位進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)（根據(jù)需要進(jìn)行加密），監(jiān)理單位加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡查力度，第三方監(jiān)測(cè)單位全程跟蹤，確保數(shù)據(jù)及時(shí)準(zhǔn)確并結(jié)合工況出具分析結(jié)果。各方均將現(xiàn)場(chǎng)處理情況反饋到遠(yuǎn)程監(jiān)控中心。

（3）監(jiān)控中心加強(qiáng)針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)巡查并對(duì)加密監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)綜合分析和預(yù)測(cè)。結(jié)合最新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、最新工況、地質(zhì)情況、現(xiàn)場(chǎng)巡查結(jié)果、周邊環(huán)境情況、工地的關(guān)聯(lián)分析，通過(guò)數(shù)據(jù)追蹤、風(fēng)險(xiǎn)源預(yù)判等手段對(duì)預(yù)警工點(diǎn)進(jìn)行及時(shí)有效全程安全分析以及后期風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)，直到險(xiǎn)情結(jié)束為止。

（4）當(dāng)數(shù)據(jù)穩(wěn)定、工程風(fēng)險(xiǎn)和隱患得到排除后，施工單位應(yīng)提交消警申請(qǐng)報(bào)告，進(jìn)入消警流程。第十八條紅色報(bào)警

1本流程針對(duì)日常監(jiān)控工作中判斷可能出現(xiàn)紅色報(bào)警判定及其信息管理。2監(jiān)控中心自收到監(jiān)測(cè)和施工異常情況以及紅色報(bào)警建議后，2小時(shí)內(nèi)進(jìn)行綜合判定，對(duì)紅色報(bào)警，應(yīng)立即通過(guò)信息平臺(tái)發(fā)布綜合報(bào)警信息（對(duì)黃、橙色則進(jìn)入一般預(yù)、報(bào)警報(bào)送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關(guān)單位。

3對(duì)可能發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，監(jiān)控管理分中心應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)進(jìn)行判定，如判定確實(shí)可能發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)立即通過(guò)信息平臺(tái)發(fā)布綜合報(bào)警信息（對(duì)黃、橙色則進(jìn)入一般預(yù)警報(bào)送總體流程），并以快捷、有效方式立即通知各相關(guān)單位。

4監(jiān)控中心紅色報(bào)警判定及信息報(bào)送流程見(jiàn)下圖：第十九條紅色報(bào)警事件處理流程：12紅色報(bào)警啟動(dòng)后，施工單位立即組織搶險(xiǎn)工作。

監(jiān)控中心協(xié)助軌道公司，立即組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)控中心（后臺(tái)專(zhuān)家組）、第三方監(jiān)測(cè)單位、軌道公司相關(guān)部門(mén)等各單位主要負(fù)責(zé)人和資深專(zhuān)家成立應(yīng)急指揮工作組，到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，參與險(xiǎn)情討論，對(duì)數(shù)據(jù)異常的原因做進(jìn)一步分析，各方提出相關(guān)處理措施建議，供領(lǐng)導(dǎo)參考，確保領(lǐng)導(dǎo)能及時(shí)有效確定處理措施，為隱患及時(shí)有效處理贏得寶貴時(shí)間，并組織力量進(jìn)行搶險(xiǎn)。3施工方監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)收到紅色報(bào)警信息后，立即對(duì)數(shù)據(jù)異常或明顯出現(xiàn)險(xiǎn)情的部位加密監(jiān)測(cè)，根據(jù)工況分析數(shù)據(jù)異常的原因和存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。將數(shù)據(jù)和分析結(jié)果緊急上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表、施工單位、監(jiān)理單位、遠(yuǎn)程監(jiān)控中心和項(xiàng)目一部、安保部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、軌道公司主管領(lǐng)導(dǎo)。并在2小時(shí)內(nèi)將書(shū)面報(bào)告補(bǔ)發(fā)相關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。4現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主代表在收到紅色報(bào)警通知時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案，在1小時(shí)內(nèi)組織現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行小組完成對(duì)數(shù)據(jù)異常原因的初步分析，并采取必要的處置措施，同時(shí)上報(bào)軌道公司主管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目一部、安保部領(lǐng)導(dǎo)。5處理措施由設(shè)計(jì)方進(jìn)行技術(shù)審核把關(guān)，確定后由監(jiān)理監(jiān)督、施工單位落實(shí)、監(jiān)測(cè)單位進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)（根據(jù)需要進(jìn)行加密）。監(jiān)理單位加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡查力度，設(shè)計(jì)單位加強(qiáng)技術(shù)溝通和分析數(shù)據(jù)異常的原因，第三方監(jiān)測(cè)單位全程跟蹤，確保數(shù)據(jù)及時(shí)準(zhǔn)確并結(jié)合工況出具分析結(jié)果。各方均將各自的工作第一時(shí)間上傳至平臺(tái)，以供高層領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解現(xiàn)場(chǎng)情況。6監(jiān)控中心加強(qiáng)針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)巡查并對(duì)加密監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)綜合分析，結(jié)合最新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、最新工況、地質(zhì)情況、現(xiàn)場(chǎng)巡查結(jié)果、周邊環(huán)境情況，通過(guò)數(shù)據(jù)追蹤、風(fēng)險(xiǎn)源預(yù)判等手段對(duì)報(bào)警工點(diǎn)進(jìn)行及時(shí)有效全程安全分析以及后期8

風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)，直到險(xiǎn)情結(jié)束為止。7當(dāng)險(xiǎn)情穩(wěn)定、工程風(fēng)險(xiǎn)和隱患得到排除后，施工單位應(yīng)提交消警申請(qǐng)報(bào)告，進(jìn)入消警流程。8各方在消警后一周內(nèi)，及時(shí)將警情相關(guān)報(bào)告報(bào)送至遠(yuǎn)程監(jiān)控中心。

第五章消警及信息報(bào)送

第二十條

在風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)束后，施工單位應(yīng)提出消警建議報(bào)告，并根據(jù)預(yù)、報(bào)警級(jí)別的不同，報(bào)不同層級(jí)的監(jiān)控管理單位審核后消警。

第二十一條

黃色預(yù)警的消警。由施工單位上報(bào)消警建議，監(jiān)理審核確定后，書(shū)面報(bào)監(jiān)控中心，并上報(bào)管理部門(mén)，最后由監(jiān)控中心在信息平臺(tái)上發(fā)布消警信息。

第二十二條橙色、紅色報(bào)警的消警。由施工單位上報(bào)消警建議，監(jiān)理初審，征求管理部門(mén)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)，報(bào)監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心實(shí)施消警和在信息平臺(tái)上發(fā)布。

第二十三條如消警申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，則現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)各級(jí)審批部門(mén)提出的改進(jìn)意見(jiàn)落實(shí)相關(guān)整改措施，并繼續(xù)保持預(yù)、報(bào)警狀態(tài)，直到隱患徹底消除后結(jié)束預(yù)、報(bào)警。

施工單位提出消警建議報(bào)告監(jiān)理單位初審監(jiān)控中心工程風(fēng)險(xiǎn)判定可控不可控將建議措施反饋施工單位黃色預(yù)警消警橙色報(bào)警消警紅色報(bào)警消警確定消警，報(bào)監(jiān)控中心實(shí)施消警并備案將建議措施反饋監(jiān)理、施工單位不可控項(xiàng)目一部工程風(fēng)險(xiǎn)判定可控項(xiàng)目一部工程風(fēng)險(xiǎn)判定不可控將建議措施反饋監(jiān)理、施工單位可控監(jiān)控中心消警、備案，反饋監(jiān)理、施工單位必要時(shí)征求監(jiān)控管理中心相關(guān)專(zhuān)業(yè)咨詢組和軌道公司領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)不可控監(jiān)控管理分中心根據(jù)分析意見(jiàn)，反饋監(jiān)理、施工單位可控安保部，項(xiàng)目一部確定消警監(jiān)控中心執(zhí)行消警、備案，反饋監(jiān)理、施工單位。圖5消警流程

第二篇：消缺管理辦法消缺管理辦法

1設(shè)備缺陷管理是搞好設(shè)備管理，保證安全、經(jīng)濟(jì)、文明生產(chǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，切實(shí)掌握，積極消除設(shè)備缺陷是各級(jí)運(yùn)行、檢修人員的重要職責(zé)之一，值班過(guò)程中運(yùn)行人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺陷時(shí)，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)設(shè)備缺陷通知，并按如下程序處理：

1.1凡運(yùn)行人員自己能夠消除的，應(yīng)及時(shí)消除，并將消除缺陷經(jīng)過(guò)記錄運(yùn)行日志。

1.2一般設(shè)備缺陷（三類(lèi)缺陷），但不直接威脅環(huán)境、人身及安全生產(chǎn)的，運(yùn)行人員應(yīng)填寫(xiě)設(shè)備缺陷通知，技術(shù)及檢修人員安排有關(guān)人員復(fù)查、確認(rèn)，檢修維護(hù)部門(mén)在設(shè)備運(yùn)行條件允許時(shí)組織消缺。

1.3對(duì)環(huán)境、安全生產(chǎn)有較大影響的設(shè)備缺陷（二類(lèi)缺陷），應(yīng)立即匯報(bào)值長(zhǎng)，并填寫(xiě)缺陷通知。值長(zhǎng)應(yīng)立即聯(lián)系技術(shù)部專(zhuān)工及檢修人員。技術(shù)部專(zhuān)工及檢修應(yīng)立即安排檢修，在設(shè)備缺陷未消除前，運(yùn)行人員應(yīng)做好預(yù)防缺陷擴(kuò)大的措施和事故預(yù)想。

1.4設(shè)備發(fā)生重大缺陷，危及環(huán)境、人身及設(shè)備安全運(yùn)行（一類(lèi)缺陷），運(yùn)行人員應(yīng)按規(guī)程規(guī)定及時(shí)果斷正確地進(jìn)行處理，并迅速匯報(bào)運(yùn)行部、技術(shù)部及檢修維護(hù)部門(mén)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，立即安排搶修。檢修維護(hù)部門(mén)在接到通知后，立即響應(yīng)，在規(guī)定的最短時(shí)間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，組織消除設(shè)備缺陷工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)消缺）。此類(lèi)缺陷發(fā)生后，檢修維護(hù)部門(mén)必須組織人員進(jìn)行連續(xù)不間斷處理，以縮短消缺時(shí)間。

2全公司有關(guān)人員的每日巡視按《設(shè)備巡查管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。積極落實(shí)檢修任務(wù)，按輕重緩急安排消除缺陷。

消除缺陷以不超過(guò)規(guī)定期限（自發(fā)現(xiàn)通知之時(shí)起24小時(shí)內(nèi)）為原則，如近期無(wú)法安排消除，技術(shù)部應(yīng)及時(shí)與運(yùn)行部聯(lián)系，安排好消除計(jì)劃，在缺陷未消除前應(yīng)提出防范措施。

巡視人員發(fā)現(xiàn)的缺陷，由當(dāng)值主控確認(rèn)，并填寫(xiě)缺陷通知，按規(guī)定進(jìn)行處理。

檢修人員發(fā)現(xiàn)的缺陷并及時(shí)消除，應(yīng)由運(yùn)行主控驗(yàn)收，并辦理缺陷手續(xù)。

3設(shè)備缺陷由檢修人員確認(rèn)，如確實(shí)，由檢修工程師或技術(shù)部專(zhuān)工簽署處理意見(jiàn)；如不存在，需會(huì)同運(yùn)行主控一起檢查確認(rèn)，并在設(shè)備缺陷通知上進(jìn)行備注無(wú)效缺陷。

缺陷消除后，做好檢修現(xiàn)場(chǎng)的清理工作，及時(shí)向當(dāng)值運(yùn)行人員詳細(xì)交底和試運(yùn)行（條件允許），正常后，檢修與運(yùn)行人員在缺陷通知上簽署意見(jiàn)、消除。

設(shè)備缺陷因故不能及時(shí)處理，檢修人員應(yīng)征得技術(shù)部專(zhuān)工確認(rèn)，并共同簽署意見(jiàn)；值長(zhǎng)如有異議，向生產(chǎn)運(yùn)行部匯報(bào)，協(xié)調(diào)處理。

4除設(shè)備缺陷通知外，檢修、技術(shù)及運(yùn)行應(yīng)建立各自的《設(shè)備缺陷統(tǒng)計(jì)簿》，并做好各自的月度匯總。對(duì)出現(xiàn)的重復(fù)設(shè)備缺陷，應(yīng)及時(shí)分析原因，并向上級(jí)匯報(bào)。（運(yùn)行部每日早班值長(zhǎng)對(duì)缺陷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并記錄在調(diào)度記錄本上，標(biāo)準(zhǔn)按照附.三規(guī)定）

5一般設(shè)備缺陷在不影響環(huán)境、人身、安全生產(chǎn)的前提下，晚上和休息天不安排檢修任務(wù)。嚴(yán)重的設(shè)備缺陷若不及時(shí)消除，將威脅環(huán)境安全、設(shè)備運(yùn)行，運(yùn)行應(yīng)直接通知技術(shù)部專(zhuān)工及檢修有關(guān)人員，技術(shù)部專(zhuān)工及檢修人員接到通知后，應(yīng)立即到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行消除，若在工作中確有困難，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

附《缺陷通知》的執(zhí)行及考核辦法

一、缺陷通知的執(zhí)行規(guī)定：

1.運(yùn)行人員填寫(xiě)缺陷單時(shí)，應(yīng)做到名稱(chēng)準(zhǔn)確，款項(xiàng)齊全。（簽名必須簽全名，每項(xiàng)要求都要填寫(xiě)）2.運(yùn)行人員填寫(xiě)缺陷時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

⑵

屬于運(yùn)行正常維護(hù)工作的內(nèi)容不能填為缺陷。⑵檢修工作結(jié)束，場(chǎng)地有遺留物不能通過(guò)驗(yàn)收。（但是設(shè)備要正常驗(yàn)收，再驗(yàn)收未通過(guò)欄目中備注原因）⑶

檢修人員將備件或雜物雜亂堆放在運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)，運(yùn)行人員可以作為缺陷填寫(xiě)。

⑷

對(duì)缺陷在規(guī)定消除時(shí)限內(nèi)、雖然未處理但有處理意見(jiàn)的，不能重復(fù)填寫(xiě)。

⑸

對(duì)缺陷超過(guò)規(guī)定時(shí)限且無(wú)處理意見(jiàn)的要再次填寫(xiě)。

⑹對(duì)于設(shè)備異動(dòng)后廢止的設(shè)備不能填寫(xiě)缺陷。⑺對(duì)于有工作票正在處理的缺陷、項(xiàng)目不能填寫(xiě)缺陷。

⑻對(duì)單臺(tái)設(shè)備上的多處相同缺陷要按照設(shè)備名稱(chēng)歸總填寫(xiě)。

3.檢修人員缺陷消除后，必須請(qǐng)運(yùn)行主控驗(yàn)收。認(rèn)可后，雙方消除。不能立即消除的缺陷，檢修人員必須報(bào)經(jīng)技術(shù)部專(zhuān)工確認(rèn)且簽署處理意見(jiàn)。一旦處理完畢，應(yīng)辦理驗(yàn)收手續(xù)。

二、缺陷通知的考核規(guī)定：

1.運(yùn)行、檢修及其它人員發(fā)現(xiàn)的有效缺陷，每項(xiàng)目按照缺陷分類(lèi)分別獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)人

2、

10、20元。

2.運(yùn)行人員填寫(xiě)項(xiàng)目不全或達(dá)不到要求，每項(xiàng)考核運(yùn)行人員2元。

3.運(yùn)行人員不按照規(guī)定填寫(xiě)，出現(xiàn)無(wú)效、重復(fù)缺陷的，每項(xiàng)考核運(yùn)行人員8元。

4.檢修人員缺陷消除后未辦理驗(yàn)收手續(xù)，每項(xiàng)考核檢修人員５元。

5.對(duì)發(fā)現(xiàn)重大設(shè)備缺陷，對(duì)消除缺陷有重大貢獻(xiàn)的人員予以適當(dāng)追加獎(jiǎng)勵(lì)。

三、缺陷消除的考核規(guī)定：

1.能立即消除的缺陷，24小時(shí)內(nèi)消除且辦完手續(xù)的，為“及時(shí)”。

2.不能立即消除的缺陷（指必須停運(yùn)處理的缺陷），經(jīng)運(yùn)行創(chuàng)造條件或計(jì)劃停機(jī)時(shí)消除且辦完手續(xù)為及時(shí)。

3.運(yùn)行中發(fā)生的緊急缺陷（一類(lèi)、二類(lèi)缺陷），由運(yùn)行值長(zhǎng)立即聯(lián)系技術(shù)部專(zhuān)工及檢修經(jīng)理處理，檢修人員趕到處理為及時(shí)。

4.對(duì)于已經(jīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)消缺完畢，但由于非設(shè)備原因無(wú)法完成試運(yùn)行的缺陷，在試運(yùn)行合格后，不統(tǒng)計(jì)為消缺不及時(shí)，若試運(yùn)行不合格則統(tǒng)計(jì)為消缺不及時(shí)。

5.如因備品備件不全，或技術(shù)條件不夠而暫時(shí)不能消除的缺陷（不影響環(huán)保、安全運(yùn)行的）須經(jīng)技術(shù)部專(zhuān)工同意，并有簽字，可暫不作缺陷“延誤”或“未消除”統(tǒng)計(jì)。

6.指同一設(shè)備或設(shè)施在廠家規(guī)定或規(guī)程規(guī)定的檢修周期內(nèi)發(fā)生兩次及以上性質(zhì)相同的缺陷定義為重復(fù)缺陷。

7.統(tǒng)計(jì)時(shí)間段。前天8時(shí)至昨天8時(shí)發(fā)現(xiàn)的缺陷作為當(dāng)日8時(shí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

8.凡達(dá)不到以上“及時(shí)”要求的，作為“延誤”處理。（造成后果的，追究有關(guān)人員責(zé)任）。

9.消缺率＝（已消除缺陷數(shù)/按制度要求應(yīng)消除的缺陷數(shù)）×100％，考核基數(shù)95%，每高、低一個(gè)百分點(diǎn)考核200元。

10.消缺及時(shí)率＝（及時(shí)消除的缺陷/已消除缺陷數(shù)）×100％，考核基數(shù)90%，每高、低一個(gè)百分點(diǎn)考核200元。

各重復(fù)缺陷數(shù)之和11.重復(fù)發(fā)生缺陷率＝×100％，每

缺陷總數(shù)發(fā)生一個(gè)重復(fù)缺陷要分析原因，追究責(zé)任人考核50元。

第三篇：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及醫(yī)療缺陷管理辦法醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及醫(yī)療缺陷管理辦法

一、總則

（一）目的

為了進(jìn)一步增強(qiáng)全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療安全保障意識(shí)和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化醫(yī)療安全的監(jiān)控機(jī)制，更有效地防止醫(yī)療缺陷的發(fā)生，特制定本辦法。

（二）范圍

全院職工，尤其是醫(yī)務(wù)人員，在實(shí)施診斷、治療和其他服務(wù)的過(guò)程中，由于“醫(yī)療行為不規(guī)范"或“不作為”而發(fā)生的任何有可能導(dǎo)致醫(yī)療糾紛、醫(yī)療事故出現(xiàn)或可能導(dǎo)致醫(yī)院（經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等）受到損害的醫(yī)療事件，無(wú)論患者與家屬有無(wú)投訴，都屬于醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警及缺陷管理范圍。

（三）原則

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作要遵守“以病人為中心”的服務(wù)宗旨，以強(qiáng)化醫(yī)療質(zhì)量管理為主要內(nèi)容，以醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范為準(zhǔn)繩，以深挖細(xì)查質(zhì)量要素的各方面、醫(yī)療過(guò)程的各環(huán)節(jié)中存在的安全隱患為主要手段，以及消除安全隱患并警示責(zé)任人從而確保醫(yī)療安全為目的。

（四）要求

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作分院、科兩級(jí)進(jìn)行。醫(yī)院及各職能部門(mén)、各臨床科室，應(yīng)各司其職、各負(fù)其責(zé)，全面抓好落實(shí)。

二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)和醫(yī)療缺陷的概念

（一）醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。是指存在于醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部的、可能會(huì)導(dǎo)致醫(yī)院和患者各種損失和傷害的不確定事件。

（二）醫(yī)療缺陷。是指醫(yī)院在醫(yī)療、護(hù)理、服務(wù)及管理過(guò)程中的不完善，導(dǎo)致醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不足或患者對(duì)醫(yī)療服務(wù)的不滿意。

三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)

根據(jù)在工作或醫(yī)療活動(dòng)中責(zé)任人因失誤造成的醫(yī)療缺陷的性質(zhì)、程度及后果，將醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目分為四級(jí)。除《醫(yī)療缺陷標(biāo)準(zhǔn)》所述情況外，應(yīng)酌情根據(jù)總原則對(duì)事件進(jìn)行分級(jí)。

（一）一級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目

一級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目主要是指科室及各部門(mén)自身發(fā)現(xiàn)的違反各項(xiàng)規(guī)范要求（主要指醫(yī)療缺陷標(biāo)準(zhǔn)的輕、中度缺陷，未達(dá)到缺陷上報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)），尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等）受到損害等不良后果的行為。

（二）二級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目

1、各行政職能科室對(duì)臨床各科室和部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反各項(xiàng)規(guī)范要求，尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等）受到損害等不良后果的行為。

2、各科室或部門(mén)在醫(yī)療活動(dòng)的過(guò)程中經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)的違反各項(xiàng)規(guī)范要求，按照醫(yī)療缺陷的級(jí)別劃分為重度的醫(yī)療缺陷，尚未造成患者向院方投訴或?qū)е箩t(yī)院（經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等）受到損害等不良后果的行為。

3、各科室或部門(mén)在醫(yī)療活動(dòng)的過(guò)程中將日常工作中存在的不足上報(bào)各相關(guān)行政職能部門(mén)的情況。

（三）三級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目

1、科室及各部門(mén)違反各項(xiàng)規(guī)范要求，引起患者向院方投訴。

2、嚴(yán)重醫(yī)德醫(yī)風(fēng)事件，被新聞媒體曝光，造成醫(yī)院聲譽(yù)的毀損。

3、發(fā)生嚴(yán)重醫(yī)院內(nèi)感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應(yīng)等群發(fā)性、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件。

（四）四級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目

重大醫(yī)療事故或醫(yī)療糾紛或其他重大安全事故，嚴(yán)重?fù)p害醫(yī)院利益、醫(yī)院無(wú)法解決，須交上級(jí)主管部門(mén)、法院鑒定和仲裁。

四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序

（一）一級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序

各科室和部門(mén)自查存在的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目，由各科室和部門(mén)在《醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）登記本》上進(jìn)行如實(shí)登記，在每月科室質(zhì)量小組會(huì)議上進(jìn)行討論、總結(jié)分析、提出整改措施并負(fù)責(zé)處理和落實(shí)，每季度填寫(xiě)“醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）季報(bào)表”上報(bào)各相關(guān)職能科室。

（二）二級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序

1、行政職能部門(mén)均有權(quán)力和義務(wù)在日常工作中檢查、發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目?jī)?nèi)容，進(jìn)行處理或交由相關(guān)部門(mén)處理。由各行政職能部門(mén)進(jìn)行登記、處理、總結(jié)、反饋信息、提出整改措施并負(fù)責(zé)督促相關(guān)科室落實(shí)、整改。

2、各科室或部門(mén)在醫(yī)療活動(dòng)的過(guò)程中經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)的違反各項(xiàng)規(guī)范要求，按照醫(yī)療缺陷的級(jí)別劃分為重度的醫(yī)療缺陷，科室主任（或護(hù)士長(zhǎng)）須在發(fā)生醫(yī)療缺陷后2個(gè)工作日填寫(xiě)“醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警個(gè)案上報(bào)表”上報(bào)相關(guān)職能部門(mén)，并由各科室和部門(mén)在《醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）登記本》上進(jìn)行如實(shí)登記，進(jìn)行處理、總結(jié)、提出整改措施并負(fù)責(zé)落實(shí)，相關(guān)職能科室或部門(mén)負(fù)責(zé)督促。

3、各科室或部門(mén)在醫(yī)療活動(dòng)的過(guò)程中均有權(quán)力和義務(wù)將日常工作中存在的不足上報(bào)各相關(guān)行政職能部門(mén)，相關(guān)行政職能部門(mén)對(duì)反映的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查，填寫(xiě)“醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）個(gè)案情況調(diào)查及處理意見(jiàn)書(shū)”，并將處理意見(jiàn)反饋給相關(guān)科室，提出整改措施并負(fù)責(zé)督促落實(shí)。

（三）三級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序

1、科室及各部門(mén)違反各項(xiàng)規(guī)范要求，引起患者向院方投訴，大致分為以下幾種情況：

（1）如為醫(yī)療投訴，醫(yī)務(wù)科向相關(guān)責(zé)任科室下達(dá)《醫(yī)療投訴受理通知單》，按照醫(yī)療投訴處理程序進(jìn)行處理。在調(diào)查和核實(shí)了相關(guān)情況并確認(rèn)存在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目（醫(yī)療缺陷）后，向相關(guān)責(zé)任科室下達(dá)《醫(yī)療缺陷限期整改通知書(shū)》。醫(yī)務(wù)科接到其他類(lèi)別的投訴，轉(zhuǎn)交和協(xié)助相關(guān)行政職能部門(mén)進(jìn)行處理。

（2）如為服務(wù)態(tài)度的投訴，由組織人事科負(fù)責(zé)處理。（3）如為物價(jià)投訴，由醫(yī)保辦、財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)處理。

2、發(fā)生嚴(yán)重醫(yī)院內(nèi)感染、收治多名傳染病病人、多起因藥品引起不良反應(yīng)等群發(fā)性、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件時(shí)，啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，積極進(jìn)行處理。

（四）四級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

出現(xiàn)四級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目，啟動(dòng)我院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案，組織我院的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警小組成員針對(duì)個(gè)案進(jìn)行總結(jié)、分析，提出處理醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的方案，盡最大努力減小損失的程度。

四、處罰原則與人員責(zé)任

（一）處罰原則

1、根據(jù)警示等級(jí)，參考情節(jié)輕重、本人態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定處罰額度。

2、區(qū)別直接責(zé)任人、間接責(zé)任人在復(fù)合原因造成的后果中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰。

3、對(duì)于受到醫(yī)療安全警示的個(gè)人、科室和部門(mén)，堅(jiān)持教育為主、處罰為輔的原則。

（二）責(zé)任的劃分

1、直接責(zé)任人員。指責(zé)任人的行為與風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或病員的不良后果之間有直接的因果關(guān)系，是對(duì)缺陷或不良后果起決定作用的人員。

2、間接責(zé)任人員。指責(zé)任人的行為與風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或病員的不良后果之間有間接聯(lián)系，是造成缺陷或不良后果的條件而不是起決定作用的人員。

3、在由復(fù)雜原因造成的缺陷或后果中，分別根據(jù)他們?cè)谠斐娠L(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或不良后果過(guò)程中所起的作用，確定其所負(fù)責(zé)任的大小。

4、具體實(shí)施人員的直接責(zé)任與指導(dǎo)人員的直接責(zé)任。如果是具體實(shí)施人員受命于指導(dǎo)人員實(shí)施的行為，或在實(shí)施中實(shí)施人員提出過(guò)糾正意見(jiàn)，未被指導(dǎo)人員采納而造成風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或不良后果的，由指導(dǎo)人員負(fù)主要責(zé)任。如果實(shí)施人員未向指導(dǎo)人員如實(shí)反映病人情況或拒絕執(zhí)行指導(dǎo)人員的正確意見(jiàn)而造成風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或不良后果的，實(shí)施人員應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。

如果是具體實(shí)施人員提出了違反有關(guān)法規(guī)（含規(guī)章制度）的主張、做法，由于指導(dǎo)人員輕信并同意實(shí)施或具體實(shí)施人員明知受命于指導(dǎo)人員所實(shí)施的行為違反有關(guān)規(guī)章制度，但不向指導(dǎo)者反映，仍繼續(xù)實(shí)施而造成風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）或不良后果的，具體實(shí)施人員和指導(dǎo)者都要負(fù)直接責(zé)任。

5、責(zé)任范圍和直接責(zé)任的關(guān)系

如果風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）責(zé)任不屬于責(zé)任人法定職責(zé)或特定義務(wù)范圍，責(zé)任人對(duì)其不良后果不負(fù)直接責(zé)任。如果分工及職責(zé)不清，又無(wú)具體制度規(guī)定，則以其實(shí)際工作范圍和公認(rèn)的責(zé)任作為認(rèn)定責(zé)任的依據(jù)。如無(wú)特殊需要，責(zé)任人無(wú)故擅自超越職責(zé)范圍進(jìn)行診療，造成事故的，也應(yīng)追究責(zé)任。

六、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）的經(jīng)濟(jì)處罰

（一）對(duì)造成醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）的責(zé)任人、科室、科主任（或護(hù)士長(zhǎng)）應(yīng)根據(jù)責(zé)任程度及造成的不良后果，給予一次性罰款處罰；如無(wú)主任或護(hù)士長(zhǎng)的科室，則對(duì)科室進(jìn)行處罰。

（二）具體處罰為：

1、出現(xiàn)一級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和二級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目中的科室自查上報(bào)的重度缺陷，由科室內(nèi)部進(jìn)行處理、總結(jié)、整改。

2、出現(xiàn)二級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，如為輕度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰50元處理；如為中度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰200元處理；如為重度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時(shí)對(duì)科主任或護(hù)士長(zhǎng)作一次性處罰100元處理。

3、行政職能部門(mén)進(jìn)行的檢查中發(fā)現(xiàn)科室在自查中發(fā)現(xiàn)的重度醫(yī)療缺陷未及時(shí)上報(bào)的情況，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時(shí)對(duì)科主任或護(hù)士長(zhǎng)作一次性處罰500元處理。

4、出現(xiàn)三級(jí)或四級(jí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，如為輕度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰200元處理；如為中度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰500元處理，同時(shí)對(duì)科主任或護(hù)士長(zhǎng)作一次性處罰100元處理；如為重度缺陷，對(duì)責(zé)任人作一次性處罰1000元處理，同時(shí)對(duì)科主任或護(hù)士長(zhǎng)作一次性處罰300元處理。

（三）如發(fā)現(xiàn)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（缺陷）達(dá)到醫(yī)院質(zhì)量考核扣款或扣分的標(biāo)準(zhǔn)，則按《醫(yī)院質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行處罰。

（四）不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，造成不良影響，情節(jié)嚴(yán)重或給病人造成嚴(yán)重后果者給予待崗、解聘等處理。

（五）引起醫(yī)療糾紛和醫(yī)療事故爭(zhēng)議，且需要協(xié)商解決的醫(yī)療缺陷或由醫(yī)療事故鑒定認(rèn)定的醫(yī)療事故，因發(fā)生醫(yī)療費(fèi)用的減、免或補(bǔ)（賠）償行為，除了給予相關(guān)責(zé)任人一次性罰款處罰外，再根據(jù)我院《關(guān)于醫(yī)療事故及醫(yī)療事故爭(zhēng)議的賠償辦法》，由個(gè)人、科室及醫(yī)院分擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。責(zé)任個(gè)人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)部分，如果賠償數(shù)額巨大，個(gè)人一次性支付確有困難的，先由醫(yī)院墊付，再逐年還清?？剖页袚?dān)的一次性罰款和分擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，在科室獎(jiǎng)金中扣除。

七、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)中存在缺陷的整改

（一）院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核相關(guān)職能部門(mén)的工作。

（二）職能部門(mén)應(yīng)檢查、監(jiān)督責(zé)任部門(mén)（或人）對(duì)醫(yī)療缺陷的整改情況，對(duì)于完成情況予以驗(yàn)證并備案。如未按要求完成整改，則由原有預(yù)警級(jí)別升級(jí)加以處理，并加大督查力度，直至缺陷整改完畢。

（三）院學(xué)術(shù)及醫(yī)療事故鑒定委員會(huì)、質(zhì)量管理委員會(huì)定期對(duì)醫(yī)療過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)、分析、提出整改措施，由相關(guān)科室和部門(mén)進(jìn)行整改和落實(shí)。

附件一：醫(yī)療缺陷標(biāo)準(zhǔn)附件二：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警個(gè)案上報(bào)表

附件三：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）個(gè)案情況調(diào)查及處理意見(jiàn)書(shū)附件四：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）季報(bào)表

附件五：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）檢查、處理記錄表附件六：醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)（缺陷）情況季度匯總表

第四篇：財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警管理辦法財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警管理辦法

礦屬各單位：

為進(jìn)一步強(qiáng)化制度約束機(jī)制，提高預(yù)算考核工作的針對(duì)性和實(shí)效性，完善預(yù)算考核管控體系，確保礦井全年各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和預(yù)算管理重點(diǎn)工作的完成，特制定本辦法，望各單位遵照?qǐng)?zhí)行。

第一章總則

第一條為了系統(tǒng)化、規(guī)范化管理我礦全面預(yù)算管理工作，保障各項(xiàng)工作順利開(kāi)展，確保全面預(yù)算管理重點(diǎn)工作及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)圓滿按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，結(jié)合全面預(yù)算管理相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警管理是在業(yè)務(wù)預(yù)算指標(biāo)完成進(jìn)度均衡正常情況下，成本支出超出平均預(yù)算幅度過(guò)大，并將直接影響年度財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)完成的情況下，進(jìn)行事先預(yù)警，并督促相關(guān)單位采取相應(yīng)的措施，積極糾偏，防患未然，確保全年預(yù)算目標(biāo)圓滿實(shí)現(xiàn)的一種管理手段。

第三條預(yù)警管理的范圍僅指財(cái)務(wù)預(yù)算管理的范圍。其管理原則為：

1、強(qiáng)化數(shù)據(jù)監(jiān)控，細(xì)化原因分析；

2、區(qū)分管控重點(diǎn)，及時(shí)分級(jí)預(yù)警；

3、主動(dòng)落實(shí)措施，嚴(yán)格考核管理。

第二章預(yù)警的方式

第四條財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警方式分為黃色、橙色、紅色三種級(jí)別，以月為考核期，按月進(jìn)行預(yù)警，具體為：

1、黃色預(yù)警：財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)5%但低于10%的單位，對(duì)該單位實(shí)行黃色預(yù)警；

2、橙色預(yù)警：財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)10%但低于15%的單位，對(duì)該單位實(shí)行橙色預(yù)警；

3、紅色預(yù)警。財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)15%的單位，以及年度內(nèi)有兩個(gè)考核期財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)10%的單位，對(duì)該單位實(shí)行紅色預(yù)警。

第五條財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警通知程序如下：

1、全面預(yù)算管理辦公室通過(guò)基層檢查、群眾反映以及數(shù)據(jù)分析等手段收集預(yù)警信息，以數(shù)據(jù)分析為主。每月5日前負(fù)責(zé)認(rèn)真匯總統(tǒng)計(jì)我礦上月以及截止到上月底財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)的完成情況，并與年度平均預(yù)算指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)符合進(jìn)行預(yù)算預(yù)警分級(jí)的指標(biāo)進(jìn)行分析，積極組織人員進(jìn)行調(diào)查研究。

2、全面預(yù)算管理辦公室在確定指標(biāo)完成異常，符合預(yù)警分級(jí)條件后，經(jīng)經(jīng)營(yíng)礦長(zhǎng)審批后在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)講評(píng)會(huì)進(jìn)行預(yù)警發(fā)布，同時(shí)向預(yù)警單位發(fā)送預(yù)警通知單（詳見(jiàn)附表1）。

第三章預(yù)警的響應(yīng)

第六條所有接到預(yù)警的單位均須在接到預(yù)警報(bào)告后三天之內(nèi)響應(yīng)。響應(yīng)方式為召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，認(rèn)真分析原因、制定整改措施，明確完成時(shí)間，落實(shí)責(zé)任到人，并形成紀(jì)要報(bào)全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報(bào)整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。全面預(yù)算管理辦公室在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)講評(píng)會(huì)通報(bào)預(yù)警整改情況。

第七條黃色預(yù)警響應(yīng)要求：

接到預(yù)警單位行政正職負(fù)責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室人員、本單位相關(guān)副職及具體負(fù)責(zé)人員進(jìn)行專(zhuān)題會(huì)議研究，分析本單位被預(yù)警原因、提交下一步整改措施、明確完成時(shí)間；并形成紀(jì)要報(bào)全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報(bào)整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。

第八條橙色預(yù)警響應(yīng)要求：

1、接到預(yù)警單位行政正職負(fù)責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室、審計(jì)科、監(jiān)察科及相關(guān)部室人員、本單位相關(guān)副職及具體負(fù)責(zé)人員進(jìn)行專(zhuān)題會(huì)議研究，分析本單位被預(yù)警原因、提交下一步整改措施、明確完成時(shí)間；并形成紀(jì)要報(bào)全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報(bào)整改情況，接受預(yù)算檢查和考核。全面預(yù)算管理辦公室在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)講評(píng)會(huì)通報(bào)預(yù)警整改情況。

2、分管礦領(lǐng)導(dǎo)與接到預(yù)警單位行政正職進(jìn)行誡勉談話。

第九條紅色預(yù)警響應(yīng)要求：

1、接到預(yù)警單位行政正職負(fù)責(zé)召集全面預(yù)算管理辦公室、行政辦、組織部、審計(jì)科、監(jiān)察科、紀(jì)委及相關(guān)部室人員、本單位相關(guān)副職及具體負(fù)責(zé)人員進(jìn)行專(zhuān)題會(huì)議研究，并形成紀(jì)要報(bào)全面預(yù)算管理辦公室，定期匯報(bào)整改情況，接受預(yù)算檢查和考核；

2、礦長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)礦長(zhǎng)和分管礦領(lǐng)導(dǎo)與接到預(yù)警單位行政正職進(jìn)行誡勉談話。

3、接到預(yù)警單位行政正職在安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)講評(píng)會(huì)上匯報(bào)被預(yù)警整改情況，并接受與會(huì)礦領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)詢。

第四章預(yù)警的消除

第十條財(cái)務(wù)預(yù)算預(yù)警發(fā)布后，相關(guān)單位在一個(gè)月內(nèi)將預(yù)警因素全部或?qū)嵸|(zhì)性消除，并提出消警申請(qǐng)表，由發(fā)布者核查、批復(fù)后消警。

第十一條黃色預(yù)警發(fā)布后，及時(shí)消警的，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行口頭警告；未及時(shí)消警的，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行通報(bào)，要求及時(shí)消警。

第十二條橙色預(yù)警發(fā)布后，及時(shí)消警的，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行口頭警告；未及時(shí)消警的，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，要求及時(shí)消警，并設(shè)立為期一個(gè)月的考察期，同時(shí)向其分管礦領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第十三條紅色預(yù)警發(fā)布后，及時(shí)消警的，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行通報(bào)；未及時(shí)消警的，要求及時(shí)消警，對(duì)該單位行政正職進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并由預(yù)算管理領(lǐng)導(dǎo)組約談其分管礦領(lǐng)導(dǎo)。第十四條所有預(yù)警發(fā)布后消警不及時(shí)，在下一個(gè)考核周期內(nèi)仍未消警的，預(yù)警級(jí)別自動(dòng)升級(jí)。

第五章預(yù)警的考核

第十五條接到黃色預(yù)警單位行政正職要在安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)講評(píng)會(huì)上通報(bào)；接到橙色預(yù)警單位行政正職、相關(guān)副職要在oa系統(tǒng)上通報(bào)；接到紅色預(yù)警單位行政正職、相關(guān)副職在電視臺(tái)專(zhuān)題欄目上曝光。

第十六條對(duì)年度內(nèi)有兩個(gè)考核期財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)15%的單位，給予該單位負(fù)責(zé)人行政降職處分。

第十七條對(duì)年度內(nèi)有三個(gè)考核期財(cái)務(wù)預(yù)算指標(biāo)考核超出考核期目標(biāo)15%的單位，對(duì)該單位負(fù)責(zé)人予以免職。

第五篇：保險(xiǎn)公司消保管理辦法xxxx保險(xiǎn)股份有限公司消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理辦法

目錄

第一章總則

第二章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的組織架構(gòu)第三章相關(guān)信息披露工作要求第四章投訴渠道建設(shè)與管理第五章

誠(chéng)信建設(shè)和問(wèn)責(zé)制度

第六章

定期開(kāi)展消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的宣傳活動(dòng)第七章

附則

第一章總則

第一條為了貫徹落實(shí)銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的相關(guān)指示，切實(shí)保護(hù)保險(xiǎn)消費(fèi)者合法權(quán)益，保證公司業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、保監(jiān)發(fā)〔2014〕89號(hào)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》、保監(jiān)消?！?018〕64號(hào)《2018年保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作要點(diǎn)》以及公司章程等系列法律法規(guī)文件，特制訂本辦法。第二章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的組織架構(gòu)

第二條公司建立總經(jīng)理負(fù)最終責(zé)任、經(jīng)營(yíng)層組織實(shí)施、運(yùn)營(yíng)管理部推動(dòng)落實(shí)、各部門(mén)配合參與的客戶服務(wù)管理組織體系，并通過(guò)本章明確各層級(jí)相應(yīng)的管理職能和權(quán)限。

第三條總公司、各級(jí)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理為維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益責(zé)任的第一責(zé)任人。

第四條總公司、各機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理部是消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的具體落實(shí)部門(mén)。

第五條運(yùn)營(yíng)管理部監(jiān)督公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的實(shí)施情況，并對(duì)不符合相關(guān)監(jiān)管要求的問(wèn)題予以指出。

第六條運(yùn)營(yíng)管理部下設(shè)客服處負(fù)責(zé)與監(jiān)管消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)局的日常溝通工作。

第七條運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)做好相關(guān)信息披露工作、投訴渠道建設(shè)與管理工作、消費(fèi)誠(chéng)信建設(shè)工作以及定期開(kāi)展消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的宣傳活動(dòng)工作。

第三章相關(guān)信息披露工作要求

第八條公司各部門(mén)要按照《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》等規(guī)章制度的要求，切實(shí)做好與保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益相關(guān)的信息披露工作，使客戶直觀了解產(chǎn)品的保險(xiǎn)責(zé)任和除外責(zé)任、服務(wù)項(xiàng)目和承諾、投訴途徑和辦理時(shí)限等涉及自身權(quán)益的重要信息。

第九條公司信息披露遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效的原則。

一、信息披露的內(nèi)容：第十條公司披露下列信息：

（一）基本信息，包括公司概況和公司治理概要；

（二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息；

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理狀況信息；

（四）保險(xiǎn)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)信息；

（五）償付能力信息；

（六）重大關(guān)聯(lián)交易信息；

（七）重大事項(xiàng)信息。

第十一條披露的公司概況包括下列內(nèi)容：

（一）法定名稱(chēng)及縮寫(xiě)；

（二）注冊(cè)資本；

（三）注冊(cè)地；

（四）成立時(shí)間；

（五）經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)區(qū)域；

（六）法定代表人；

（七）客服電話和投訴電話；

（八）各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和聯(lián)系電話；

（九）經(jīng)營(yíng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品目錄及條款。第十二條披露的公司治理概要包括下列內(nèi)容：

（一）近3年公司股東大會(huì)（股東會(huì)）主要決議；

（二）董事簡(jiǎn)歷及其履職情況；

（三）監(jiān)事簡(jiǎn)歷及其履職情況；

（四）高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷、職責(zé)及其履職情況；

（五）公司部門(mén)設(shè)置情況；

（六）持股比例在5%以上的股東及其持股情況。第十三條披露的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告保持一致，并包括下列內(nèi)容：

（一）財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表；

（二）財(cái)務(wù)報(bào)表附注，包括財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)，重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的說(shuō)明，重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更的說(shuō)明，或有事項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)明，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況有重大影響的再保險(xiǎn)安排說(shuō)明，企業(yè)合并、分立的說(shuō)明，以及財(cái)務(wù)報(bào)表中重要項(xiàng)目的明細(xì)；

（三）審計(jì)報(bào)告的主要審計(jì)意見(jiàn)，審計(jì)意見(jiàn)中存在解釋性說(shuō)明、保留意見(jiàn)、拒絕表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的，公司還應(yīng)當(dāng)就此作出說(shuō)明。

公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)期未超過(guò)3個(gè)月的公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

第十四條公司披露的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況信息應(yīng)當(dāng)與經(jīng)董事會(huì)審議的年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告保持一致，并包括下列內(nèi)容：

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括對(duì)保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)；

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制，包括風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系簡(jiǎn)要介紹、風(fēng)險(xiǎn)管理總體策略及其執(zhí)行情況。

第十五條公司披露的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)信息是指上一年度保費(fèi)收入居前5位的商業(yè)保險(xiǎn)險(xiǎn)種經(jīng)營(yíng)情況，包括險(xiǎn)種名稱(chēng)、保險(xiǎn)金額、保費(fèi)收入、賠款支出、準(zhǔn)備金、承保利潤(rùn)。

第十六條公司披露上一年度的償付能力信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）公司的實(shí)際資本和最低資本；

（二）資本溢額或者缺口；

（三）償付能力充足率狀況；

（四）相比報(bào)告前一年度償付能力充足率的變化及其原因。

保險(xiǎn)公司償付能力充足率不足的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。第十七條公司披露的重大關(guān)聯(lián)交易信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）交易對(duì)手；

（二）定價(jià)政策；

（三）交易目的；

（四）交易的內(nèi)部審批流程；

（五）交易對(duì)公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況的影響；

（六）獨(dú)立董事的意見(jiàn)。

重大關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定和計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。第十八條公司有下列重大事項(xiàng)之一的，披露相關(guān)信息并作出簡(jiǎn)要說(shuō)明：

（一）控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；

（二）更換董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理；

（三）當(dāng)年董事會(huì)累計(jì)變更人數(shù)超過(guò)董事會(huì)成員人數(shù)的三分之一；

（四）公司名稱(chēng)、注冊(cè)資本或者注冊(cè)地發(fā)生變更；

（五）經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

（六）合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；

（七）撤銷(xiāo)省級(jí)分公司；

（八）償付能力出現(xiàn)不足或者發(fā)生重大變化；

（九）重大戰(zhàn)略投資、重大賠付或者重大投資損失；

（十）保險(xiǎn)公司或者其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處刑罰；

（十一）重大訴訟或者重大仲裁事項(xiàng)；

（十二）保險(xiǎn)公司或者其省級(jí)分公司受到監(jiān)管的行政處罰；

（十三）更換或者提前解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（十四）監(jiān)管規(guī)定的其他事項(xiàng)。

二、信息披露的方式和時(shí)間

第十九條按照本辦法的規(guī)定在公司官方網(wǎng)站披露相關(guān)信息

公司基本信息發(fā)生變更的，自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)在官方網(wǎng)站進(jìn)行更新。

第二十條公司制作的年度信息披露報(bào)告，要包括本辦法第八條第