風(fēng)控服務(wù)部工作制度

文件編號(hào)：RP-PG-01-M01文件編號(hào)：RP-PG-01-M01*****有限公司***部門(mén)**管理規(guī)定文件編號(hào)：RP-**-**版本號(hào)：**生效日期：編制日期審核日期批準(zhǔn)日期******有限公司**部--**管理規(guī)定文件編號(hào)：RP-**-**版次：**編制：***發(fā)文部門(mén)發(fā)往部門(mén)發(fā)文日期：****年*月*日審核：*************批準(zhǔn)：***共*頁(yè)第*頁(yè)目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章XX人員風(fēng)控管理制度 4第二章專(zhuān)項(xiàng)工作平臺(tái) 5（一）奮斗者四大收益平臺(tái) 5（二）XX創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)控管理制度 7（三）棉副產(chǎn)品競(jìng)價(jià)平臺(tái)銷(xiāo)售提成方法 10（四）核查賬目創(chuàng)收平臺(tái) 11（五）資金利息創(chuàng)收平臺(tái) 12（六）運(yùn)輸金融平臺(tái) 12（七）籽棉預(yù)收購(gòu)平臺(tái) 12第三章現(xiàn)貨業(yè)務(wù)流程辦法 13（一）銷(xiāo)售業(yè)務(wù)跟蹤與核算 13（二）采購(gòu)業(yè)務(wù)跟蹤與核算 14（三）分析了解客戶(hù)的信用狀況 14（四）基差鎖定及換批規(guī)則 14（五）回收棉、棉籽、棉紗、進(jìn)口棉期權(quán)套保配合流程 15（六）業(yè)務(wù)檔案管理 15（七）簽訂新增非公司制式合同審核及合同章管理制度 15第四章期貨賬戶(hù)及點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售/采購(gòu)管理 15（一）期貨賬戶(hù)管理 15（二）期貨點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售/采購(gòu)及風(fēng)控措施 16（三）獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放 17第五章人員管理 18（一）風(fēng)控服務(wù)部晉升制度 18（二）風(fēng)控服務(wù)部福利及報(bào)銷(xiāo)公示制度 18（三）績(jī)效考核辦法 18（四）辦公職場(chǎng)要求 19第六章計(jì)息算法及各類(lèi)運(yùn)算規(guī)則 20（一）財(cái)務(wù)成本及利息計(jì)算 20（二）期貨交易相關(guān)計(jì)算 21（三）現(xiàn)貨業(yè)務(wù)相關(guān)計(jì)算 21第七章風(fēng)控掛單點(diǎn)價(jià)人員、項(xiàng)目風(fēng)控工作細(xì)則 23（一）期貨賬戶(hù)管理工作細(xì)則 23（二）皮棉期貨點(diǎn)價(jià)工作細(xì)則 23（三）算法掛單工作細(xì)則 26（四）美棉掛單工作細(xì)則： 26（五）場(chǎng)外指令工作細(xì)則： 27（六）創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)控工作細(xì)則 27（七）員工風(fēng)控工作細(xì)則 29（八）數(shù)據(jù)報(bào)表制作 30（九）皮棉競(jìng)價(jià) 31（十）土地項(xiàng)目租賃合同流程 31第一章風(fēng)控服務(wù)部工作制度管理制度圖1風(fēng)控服務(wù)部組織架構(gòu)圖1.XX企業(yè)各級(jí)員工授信額度如下表所示：級(jí)別2-456789、10額度（萬(wàn)元）101826601202402.員工使用自有資金進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)作并于企業(yè)共享收益，風(fēng)控服務(wù)部應(yīng)做好相關(guān)風(fēng)控服務(wù)工作。3.按照部門(mén)建立風(fēng)控檔案，并形成人員風(fēng)控臺(tái)賬，記錄公司員工授信使用及項(xiàng)目盈虧情況，及時(shí)關(guān)注并做好風(fēng)控防范；4.監(jiān)事會(huì)成員無(wú)論級(jí)別，不享受公司授信額度，但可使用自己的資金、股金參與所有項(xiàng)目。5.當(dāng)員工有個(gè)人授信額度時(shí)，不允許借用其他人的授信額度；6.當(dāng)員工產(chǎn)生虧損掛賬時(shí)，后續(xù)收入需以此虧損產(chǎn)生的時(shí)間為起點(diǎn)，依據(jù)時(shí)間以此沖抵；7.當(dāng)員工授信額度全部虧損之后，采取降1級(jí)處理，3個(gè)月內(nèi)不允許再次提拔；8.創(chuàng)新項(xiàng)目結(jié)束后有虧損或工作失誤造成資金損失時(shí)，員工需承擔(dān)100%虧損，虧損沖抵完畢之前僅發(fā)放最低生活保障，暫扣工資、獎(jiǎng)勵(lì)和合伙人分紅；9.公司平臺(tái)有風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目虧損和競(jìng)價(jià)虧損100%承擔(dān)（因工作失誤而造成的損失），可用以下收入沖抵：（1）有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目100%收益（2）無(wú)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目33%收益（3）銷(xiāo)售平臺(tái)創(chuàng)收100%收益（注：超公司定價(jià)創(chuàng)收，不含競(jìng)價(jià)平臺(tái)）（4）個(gè)人收益（工資、提成、獎(jiǎng)金、合伙人分紅）10.部門(mén)中產(chǎn)生虧損時(shí)，暫扣虧損等額的部門(mén)7級(jí)及以上管理層級(jí)別工資以外的收入，虧損沖抵后等額釋放暫扣收入;11.授信額度采取合伙年度結(jié)算，當(dāng)年度結(jié)算（8月31日）時(shí)，個(gè)人虧損未沖抵部分由部門(mén)7級(jí)及以上以項(xiàng)目收入沖抵；占用部門(mén)7級(jí)及以上授信額度，暫扣7級(jí)及以上工資以外收入，虧損沖抵完畢后釋放暫扣收入，該員工有新的項(xiàng)目收入時(shí)等額反補(bǔ)給相應(yīng)7級(jí)及以上承擔(dān)人；12.部門(mén)7級(jí)及以上可主動(dòng)幫助員工承擔(dān)虧損，待該員工有新的創(chuàng)新收入時(shí)等額反補(bǔ)給相應(yīng)7級(jí)及以上承擔(dān)人。給予該員工有六個(gè)月緩沖時(shí)間（發(fā)放全月工資），若六個(gè)月后該員工沒(méi)有反補(bǔ)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)相應(yīng)額度，則繼續(xù)暫扣該員工工資只發(fā)最低生活保障。若員工離職暫扣的工資彌補(bǔ)給承擔(dān)虧損的負(fù)責(zé)人；13.當(dāng)員工有多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)運(yùn)行時(shí)，有項(xiàng)目在浮虧狀態(tài)時(shí)，結(jié)項(xiàng)的分紅暫扣，待虧損項(xiàng)目轉(zhuǎn)虧為盈時(shí)發(fā)放。若項(xiàng)目以虧損結(jié)束則可用暫扣項(xiàng)目利潤(rùn)抵扣；14.每個(gè)生產(chǎn)服務(wù)部門(mén)整體配額為部門(mén)全體員工風(fēng)控額度（包含人員工資+差旅費(fèi)+接待費(fèi)等）；15.部門(mén)收益包含創(chuàng)新、創(chuàng)收及銷(xiāo)售提成，按照公司制度規(guī)定進(jìn)行計(jì)提核算；16.各部門(mén)產(chǎn)生浮動(dòng)虧損時(shí)，浮虧值達(dá)到部門(mén)額度的30%，部門(mén)工資以外的獎(jiǎng)金暫停發(fā)放，待浮虧回歸至30%以下后正常進(jìn)行發(fā)放；17.關(guān)注各人員的風(fēng)控值，超出該人員的風(fēng)控值時(shí)需由該人員的上級(jí)擔(dān)保才可調(diào)整成擔(dān)保人員的風(fēng)控值，需提供文字截圖XXX同意為XXX增加多少額度，并核查上級(jí)人員能否擔(dān)保;18.每日?qǐng)?bào)送員工風(fēng)控情況至風(fēng)控服務(wù)部微信群；19.每個(gè)月10號(hào)之前把項(xiàng)目盈虧報(bào)送給財(cái)務(wù)服務(wù)部。第二章專(zhuān)項(xiàng)工作平臺(tái)（一）奮斗者四大收益平臺(tái)1.創(chuàng)收獎(jiǎng)勵(lì)在企業(yè)已有定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，享受超定價(jià)部分利潤(rùn)的30%。2.創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)在不違背法律條款的前提下，利用自身知識(shí)為企業(yè)增產(chǎn)創(chuàng)效的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，有風(fēng)險(xiǎn)的享受利潤(rùn)的30%，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的享受利潤(rùn)的10%。3.優(yōu)秀建議采納獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人/團(tuán)隊(duì)每次最低1000元（以?xún)?yōu)秀建議的使用情況為準(zhǔn)）。4.短期合伙人項(xiàng)目（包含皮棉和棉籽項(xiàng)目）（1）依靠企業(yè)平臺(tái)，知識(shí)轉(zhuǎn)化為資本（授信額度），參與經(jīng)營(yíng)管理，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益。被獎(jiǎng)勵(lì)人如有應(yīng)收賬款/利息等資金未收回的、給企業(yè)造成呆壞賬未處理的，暫緩發(fā)放一切獎(jiǎng)勵(lì)，賬款收回后再統(tǒng)一發(fā)放，監(jiān)事會(huì)成員不參與短期合伙項(xiàng)目。（2）在皮棉項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與人員應(yīng)為取得XX企業(yè)皮棉基差項(xiàng)目任職資格的員工（3）在棉籽項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與人員應(yīng)為取得XX企業(yè)棉籽項(xiàng)目任職資格的員工，若棉籽項(xiàng)目風(fēng)控額度不足10%，由企業(yè)合伙人補(bǔ)足（三人以上的項(xiàng)目組可以吸納多一名合伙人（最多可吸納2人）1名為經(jīng)驗(yàn)萃取師（HRBP初級(jí)），一名為有實(shí)干經(jīng)驗(yàn)的員工，有無(wú)通過(guò)項(xiàng)目任職資格均可。經(jīng)驗(yàn)萃取師負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)萃取工作，并將萃取的內(nèi)容整理成文件資料：如培訓(xùn)課件、崗位帶教手冊(cè)和項(xiàng)目案例等，供相關(guān)知識(shí)需求者傳閱學(xué)習(xí)。）（4）基層項(xiàng)目-棉籽項(xiàng)目可以先進(jìn)行立項(xiàng)，確定項(xiàng)目合伙人，待之后實(shí)干選拔確定負(fù)責(zé)人后，再進(jìn)行項(xiàng)目成員變更（5）基層項(xiàng)目-棉籽項(xiàng)目在采購(gòu)棉籽時(shí)，單個(gè)1000噸按已付款計(jì)算拉運(yùn)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)5天；2000噸按已付款計(jì)算拉運(yùn)時(shí)長(zhǎng)最長(zhǎng)不得超過(guò)10天；5000噸按已付款計(jì)算拉運(yùn)時(shí)長(zhǎng)最長(zhǎng)不得超過(guò)20天，因特殊情況而被迫延長(zhǎng)的，需在棉籽項(xiàng)目群提前公示說(shuō)明原因。（6）企業(yè)自有/租賃的軋花廠出售棉籽進(jìn)行對(duì)外公開(kāi)競(jìng)價(jià)時(shí)，公司有能力的員工成立內(nèi)部競(jìng)拍項(xiàng)目組（三人以?xún)?nèi)）可進(jìn)行對(duì)內(nèi)競(jìng)價(jià)采購(gòu)1.參考對(duì)外采購(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，將個(gè)人的提成改為直接計(jì)入棉籽項(xiàng)目組收入。2.棉籽項(xiàng)目組外的成員采購(gòu)棉籽，貨票款全清后發(fā)放提成；3.棉籽項(xiàng)目組內(nèi)的成員采購(gòu)棉籽，貨票款全清后，如所在的棉籽項(xiàng)目處于虧損階段不予發(fā)放提成，待盈利后再進(jìn)行提成發(fā)放。4.項(xiàng)目虧損期間，棉籽采購(gòu)個(gè)人提成可抵扣同項(xiàng)目棉籽采購(gòu)現(xiàn)貨違約帶來(lái)的虧損5.流程：①進(jìn)行競(jìng)拍②金融保護(hù)③存放：就地存放或拉運(yùn)入庫(kù)④合同付款（3和4項(xiàng)直接移交就近的庫(kù)房或軋花廠負(fù)責(zé)人）（7）短期項(xiàng)目組長(zhǎng)選拔要求：根據(jù)項(xiàng)目組組長(zhǎng)（實(shí)干類(lèi)）評(píng)分表進(jìn)行選拔（表格如下）（8）創(chuàng)新項(xiàng)目中僅提供授信額度的項(xiàng)目合伙人的授信額度總額占比不得超過(guò)項(xiàng)目總體授信的27%，若僅提供授信額度的項(xiàng)目合伙人占比達(dá)到27%之后，項(xiàng)目仍缺少授信額度，可提至8級(jí)及9級(jí)進(jìn)行審批，申請(qǐng)公司資金入駐；5人及以上項(xiàng)目額度不夠請(qǐng)求公司(合伙人)支援的，作為公司(合伙人)入股該項(xiàng)目股金并承擔(dān)相應(yīng)比例的分紅或虧損，減少項(xiàng)目組成員相應(yīng)比例，項(xiàng)目組成員不承擔(dān)公司（合伙人）入股帶來(lái)的分紅或虧損。（9）項(xiàng)目申請(qǐng)公司資金入駐，各級(jí)別審批額度：級(jí)別8910審批額度（W）3006001200（二）XX創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)控管理制度1.公司鼓勵(lì)各員工體現(xiàn)自我價(jià)值，各部門(mén)員工均可參與公司的創(chuàng)收、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度；2.所有正式員工均可制定創(chuàng)新項(xiàng)目，由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)控服務(wù)部審核通過(guò)后，在項(xiàng)目申報(bào)群公示，在風(fēng)控級(jí)別內(nèi)進(jìn)行操作。全程由風(fēng)控服務(wù)部門(mén)監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到該項(xiàng)目或個(gè)人風(fēng)控額度時(shí)強(qiáng)制結(jié)束；3.創(chuàng)新項(xiàng)目由個(gè)人發(fā)起立項(xiàng)，需設(shè)置項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（使用授信額度最多），項(xiàng)目其他成員授信額度不可超過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的80%，當(dāng)項(xiàng)目成員在5人及以上時(shí)，組長(zhǎng)所用授信額度需占項(xiàng)目總額度的27%-33%，所有項(xiàng)目的運(yùn)作群內(nèi)須有風(fēng)控人員在群，負(fù)責(zé)監(jiān)督以及風(fēng)控工作；4.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)安排項(xiàng)目人員的工作分配，（2）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查項(xiàng)目報(bào)表工作，（3）項(xiàng)目在期貨操盤(pán)前進(jìn)行公示報(bào)備（如有特殊緊急情況，可先操作后補(bǔ)報(bào)備）；5.創(chuàng)新項(xiàng)目中僅提供授信額度的項(xiàng)目合伙人的授信額度總額占比不得超過(guò)項(xiàng)目總體授信的27%，若僅提供授信額度的項(xiàng)目合伙人占比達(dá)到27%之后，項(xiàng)目仍缺少授信額度，可提至8級(jí)及9級(jí)進(jìn)行審批，申請(qǐng)公司資金入駐；項(xiàng)目額度不夠請(qǐng)求公司（合伙人）支援的，作為公司（合伙人）入股該項(xiàng)目股金并承擔(dān)相應(yīng)比例的分紅或虧損，減少項(xiàng)目組成員相應(yīng)比例，項(xiàng)目組成員不承擔(dān)公司（合伙人）入股帶來(lái)的分紅或虧損。6.合伙人股金可作為項(xiàng)目風(fēng)控額度使用，領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，正確執(zhí)行項(xiàng)目發(fā)起者指令并做到及時(shí)通知;7.項(xiàng)目立項(xiàng)后如啟用資金小于100萬(wàn)元的則無(wú)未使用資金利息，啟用資金在100萬(wàn)以上的則產(chǎn)生未使用資金利息，如申請(qǐng)資金為無(wú)計(jì)劃急款（無(wú)計(jì)劃急款為24小時(shí)內(nèi)在無(wú)報(bào)備資金規(guī)劃提交使用≥500萬(wàn)資金），則相對(duì)應(yīng)產(chǎn)生高額利息（年化24%）8.創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)方案中需包括以下要素：項(xiàng)目建立邏輯、項(xiàng)目啟用資金、項(xiàng)目止損設(shè)置、項(xiàng)目起止時(shí)間、盈利分配方案（盈利按授信額度比例分配）、項(xiàng)目參與人員及參與人員授信額度、承擔(dān)責(zé)任和工作內(nèi)容；9.風(fēng)控服務(wù)部向項(xiàng)目申請(qǐng)人確認(rèn)是否具備該項(xiàng)目的運(yùn)行知識(shí)，并依據(jù)創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)方案建立事前、事中和事后風(fēng)控：（1）事前風(fēng)控，建立事前風(fēng)控表格，計(jì)算風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目名稱(chēng)使用資金風(fēng)控額度起止時(shí)間風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)期貨賬戶(hù)現(xiàn)貨標(biāo)準(zhǔn)=風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)*采購(gòu)量（小于風(fēng)控額度）盤(pán)面風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)（多）=開(kāi)倉(cāng)成本價(jià)-風(fēng)控額度/開(kāi)倉(cāng)噸數(shù)+財(cái)務(wù)成本/開(kāi)倉(cāng)噸數(shù)盤(pán)面風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)（空）=開(kāi)倉(cāng)成本價(jià)+風(fēng)控額度/開(kāi)倉(cāng)噸數(shù)+財(cái)務(wù)成本/開(kāi)倉(cāng)噸數(shù)（2）事中風(fēng)控，當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)處觸及預(yù)警線（風(fēng)控額度*80%）需及時(shí)通知立項(xiàng)人員，通知該項(xiàng)目執(zhí)行人員是否追加金額（超個(gè)人權(quán)限時(shí)需上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)保，金融投機(jī)項(xiàng)目虧損狀態(tài)不允許追加額度），若該項(xiàng)目執(zhí)行人員不追加資金，當(dāng)虧損達(dá)到指定風(fēng)控值時(shí)立刻強(qiáng)制結(jié)束，創(chuàng)新項(xiàng)目盈利時(shí)不允許增加人員及授信額度;（3）事后風(fēng)控，金融投機(jī)項(xiàng)目結(jié)算時(shí)虧損額度超過(guò)立項(xiàng)風(fēng)控額度45%，結(jié)項(xiàng)后一個(gè)自然月為冷靜期，期間不允許立新的金融投機(jī)項(xiàng)目。10.項(xiàng)目通過(guò)后做好臺(tái)賬，登記盈虧信息，記錄立項(xiàng)人員使用的資金，項(xiàng)目起止時(shí)間，并計(jì)算每日利息，每個(gè)項(xiàng)目核算盈虧值，記錄個(gè)人承擔(dān)虧損和收益情況；11.項(xiàng)目結(jié)算需在規(guī)定日期內(nèi)進(jìn)行完整結(jié)算，金融投機(jī)項(xiàng)目：三個(gè)工作日；期現(xiàn)結(jié)合項(xiàng)目：十個(gè)工作日，如有不可控因素提交至行政會(huì)議，對(duì)于沒(méi)有掛賬的人員通知財(cái)務(wù)發(fā)放;12.金融項(xiàng)目1個(gè)月無(wú)操作，則要結(jié)項(xiàng)，期現(xiàn)結(jié)合的創(chuàng)新項(xiàng)目，按照開(kāi)始采購(gòu)日期核算立項(xiàng)時(shí)限為8個(gè)月，到期后剩余現(xiàn)貨按風(fēng)控價(jià)全部交售給公司。銷(xiāo)項(xiàng)稅（皮棉，棉籽）統(tǒng)一按（現(xiàn)貨銷(xiāo)售金額-現(xiàn)貨采購(gòu)成本）*10%核算，其他產(chǎn)品按稅費(fèi)相關(guān)規(guī)定計(jì)算。稅費(fèi)核減依據(jù)實(shí)際發(fā)生的進(jìn)項(xiàng)稅；具體核算以財(cái)務(wù)服務(wù)部提供數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。圖2創(chuàng)新項(xiàng)目申請(qǐng)流程圖（三）棉副產(chǎn)品競(jìng)價(jià)平臺(tái)銷(xiāo)售提成方法1.軋花廠棉副產(chǎn)品競(jìng)價(jià)完成。2.客戶(hù)與新疆XX棉業(yè)簽訂合同，合同價(jià)為最終銷(xiāo)售價(jià)。3.新疆XX棉業(yè)與軋花廠簽訂合同，合同價(jià)=該軋花廠初次銷(xiāo)售報(bào)價(jià)+（最終銷(xiāo)售價(jià)-初次銷(xiāo)售報(bào)價(jià)）*66.4%。（具體核算為30%*1.12（稅費(fèi)）=33.6%）。4.銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售提成部分由公司對(duì)銷(xiāo)售人員發(fā)放，計(jì)入該員工年度知識(shí)收入。業(yè)務(wù)人員創(chuàng)收=（競(jìng)拍成功價(jià)-競(jìng)拍底價(jià)）*30%*（1-10%）*噸數(shù)。棉副產(chǎn)品競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售平臺(tái)（棉籽、不孕籽、光籽、短絨）1.A廠人員在群內(nèi)公布銷(xiāo)售信息：存放地、數(shù)量、銷(xiāo)售報(bào)價(jià)、是否上車(chē)、質(zhì)量信息，明確銷(xiāo)售原因及合同執(zhí)行時(shí)限（如：要求合同簽訂完成后，X日內(nèi)完成提貨），未在期限內(nèi)執(zhí)行完合同，收取超期利息（受疫情影響不可抗力因素除外，根據(jù)實(shí)際情況執(zhí)行）。2.非A廠人員得到銷(xiāo)售信息后對(duì)外銷(xiāo)售。3.有采購(gòu)意向的客戶(hù)需在競(jìng)拍前繳納公布標(biāo)的貨值5%以上的保證金，其他事項(xiàng)按風(fēng)控制度執(zhí)行。4.非A廠人員可在群內(nèi)對(duì)公布銷(xiāo)售信息的資源進(jìn)行競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售，銷(xiāo)售報(bào)價(jià)必須高于前一次銷(xiāo)售報(bào)價(jià)。5.以A廠人員在群內(nèi)公布銷(xiāo)售信息為起始，競(jìng)價(jià)時(shí)間為200噸及以?xún)?nèi)為2小時(shí)，200噸(不含)以上15：00前公布的競(jìng)拍截止時(shí)間為23:30，15：00之后的競(jìng)拍截止時(shí)間為第二天15:30。負(fù)責(zé)人可在競(jìng)價(jià)結(jié)束前提出延期申請(qǐng)，延長(zhǎng)時(shí)間限制為30分鐘，競(jìng)價(jià)結(jié)果公示后，不可提出延期申請(qǐng)。若競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)無(wú)人競(jìng)價(jià)，以A廠人員在群內(nèi)公布的銷(xiāo)售信息銷(xiāo)售。6.棉籽銷(xiāo)售競(jìng)價(jià)每次加價(jià)不低于10元/噸，不孕籽銷(xiāo)售競(jìng)價(jià)每次加價(jià)不低于20元/噸。7.若出現(xiàn)競(jìng)價(jià)，且超過(guò)競(jìng)價(jià)時(shí)間，每次出現(xiàn)新的競(jìng)價(jià)，競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)間向后推遲5分鐘。8.A廠人員銷(xiāo)售A廠棉副產(chǎn)品資源無(wú)銷(xiāo)售提成，非A廠人員成功銷(xiāo)售（錢(qián)貨兩清，完成實(shí)際業(yè)務(wù)，若出現(xiàn)違約情況，不予計(jì)算銷(xiāo)售提成。），可獲得30%的提成獎(jiǎng)勵(lì)。具體算法為：銷(xiāo)售提成=(銷(xiāo)售價(jià)－A廠人員初次銷(xiāo)售報(bào)價(jià))*數(shù)量*30%，需扣除對(duì)應(yīng)稅費(fèi)。9.棉副產(chǎn)品競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售成交后，需在48小時(shí)內(nèi)跟客戶(hù)簽訂合同。若未支付貨款且未簽署補(bǔ)充協(xié)議，視為違約，后續(xù)將進(jìn)行二次拍賣(mài)，保證金不予退還并承擔(dān)相關(guān)損失。10.競(jìng)價(jià)成交違約后，由該業(yè)務(wù)經(jīng)理于1個(gè)工作日內(nèi)重新發(fā)布銷(xiāo)售信息（起拍價(jià)由該業(yè)務(wù)經(jīng)理確定），由業(yè)務(wù)經(jīng)理個(gè)人承擔(dān)二次競(jìng)價(jià)的銷(xiāo)售提成和二次競(jìng)價(jià)成交價(jià)與違約時(shí)成交價(jià)損失，業(yè)務(wù)經(jīng)理最低承擔(dān)虧損為：棉籽5元/噸，不孕籽6元/噸。計(jì)算公式：①二次競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售提成：（二次競(jìng)價(jià)成交價(jià)-二次起拍價(jià)）*噸數(shù)*30%；②二次競(jìng)價(jià)成交損失：（違約時(shí)成交價(jià)-二次競(jìng)價(jià)成交價(jià)）*噸數(shù)，最低承擔(dān)虧損為：棉籽5元/噸，不孕籽6元/噸。11.若競(jìng)價(jià)不成功，銷(xiāo)售人員申請(qǐng)退款后，24小時(shí)內(nèi)到賬。12.銷(xiāo)售人員為提供客戶(hù)后續(xù)服務(wù)，且負(fù)責(zé)督促客戶(hù)規(guī)定時(shí)間提貨，客戶(hù)規(guī)定時(shí)間內(nèi)打款，超期利息追回，違約處理等列舉以及未提及事宜。13.軋花廠拍賣(mài)標(biāo)的物貨值在50萬(wàn)元以下的，棉籽最終溢價(jià)成交不超過(guò)105%，不孕籽最終溢價(jià)成交不超過(guò)120%；拍賣(mài)標(biāo)的物貨值在50萬(wàn)以上的，棉籽最終溢價(jià)成交不超過(guò)103%，不孕籽最終溢價(jià)成交不超過(guò)110%，違規(guī)者公示情況說(shuō)明并自我批判。14.參與成員：全體員工。(注解：遵循異人而立的原則。A銷(xiāo)售B廠的棉副產(chǎn)品差值為A的創(chuàng)收收益)15.國(guó)家法定節(jié)假日不進(jìn)行軋花廠棉副產(chǎn)品銷(xiāo)售，包含發(fā)布銷(xiāo)售信息、競(jìng)價(jià)、簽訂銷(xiāo)售合同等。（四）核查賬目創(chuàng)收平臺(tái)核查賬目創(chuàng)收平臺(tái)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)讓擁有財(cái)務(wù)知識(shí)的員工相互溝通，相互學(xué)習(xí)，降低成本增加效益，增強(qiáng)業(yè)務(wù)能力是搭建核查賬目工作的意義，特設(shè)立核查賬目創(chuàng)收平臺(tái)。運(yùn)行模式：經(jīng)核查人員查賬之后，找出原賬目多支付費(fèi)用（包含稅費(fèi)、利息等所有支出），并得到負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。盈利方式：經(jīng)查賬人員A核查之后與B提供的清算表（賬目表等賬目）的差值為查賬人員的創(chuàng)收收益（原表成本-核查成本=＞0）。創(chuàng)收申報(bào)：前期各部門(mén)主管知曉或安排核查工作，核查出現(xiàn)利潤(rùn)時(shí)通報(bào)風(fēng)控服務(wù)部備案核發(fā)創(chuàng)收提成，通報(bào)包含核查人員，原賬目數(shù)據(jù)，核查后賬目數(shù)據(jù)，查賬工作差費(fèi)，以上內(nèi)容必須先由財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。起止時(shí)間：長(zhǎng)期創(chuàng)收比例：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，按受益的10%計(jì)算參與成員：公司全員備注：公司1級(jí)員工在此平臺(tái)年累計(jì)查賬差值超過(guò)該員工年薪收入后按照收益10%獲得創(chuàng)收回報(bào)。年知識(shí)收入超過(guò)30萬(wàn)元、認(rèn)可公司合伙人制度且自愿加入的，按公司員工手冊(cè)及薪酬管理辦法相關(guān)制度，轉(zhuǎn)為6級(jí)員工。同時(shí)，按XX內(nèi)部合伙人協(xié)議相關(guān)規(guī)定，享受合伙人權(quán)利，履行合伙人義務(wù)；不愿意加入公司合伙人的，年知識(shí)收入30萬(wàn)元封頂。（五）資金利息創(chuàng)收平臺(tái)資金利息創(chuàng)收核算辦法（制度）1、時(shí)間：6個(gè)月之上（包含）2、金額：100萬(wàn)之上（包含）3、利率：同期銀行年貸款基準(zhǔn)利率4、個(gè)人創(chuàng)收：利息的30%（六）運(yùn)輸金融平臺(tái)佳立達(dá)物流業(yè)務(wù)提成方案一、目的強(qiáng)調(diào)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，按勞分配原則，多勞多得，絕不讓雷鋒吃虧的理念，對(duì)佳立達(dá)物運(yùn)輸做出業(yè)績(jī)提成方案，以銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和能力提升知識(shí)收入水平，充分調(diào)動(dòng)銷(xiāo)售積極性，創(chuàng)造更大業(yè)績(jī)。二、適用對(duì)象本方案適用于公司全體員工及兼職人員。三、提成方案1、業(yè)務(wù)人員可選擇全國(guó)棉花交易市場(chǎng)物流平臺(tái)發(fā)運(yùn)，由平臺(tái)定價(jià)，指定佳立達(dá)拉運(yùn)，運(yùn)輸運(yùn)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)人員自行承擔(dān)，運(yùn)輸發(fā)運(yùn)明細(xì)及利潤(rùn)公開(kāi)，業(yè)務(wù)人員享受凈利潤(rùn)的30%，佳立達(dá)不接收外部客戶(hù)的運(yùn)輸發(fā)票；2、由佳立達(dá)報(bào)價(jià)發(fā)運(yùn)，貨物運(yùn)輸運(yùn)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)由佳立達(dá)承擔(dān)，按合同約束執(zhí)行，不可抗力除外，本次合同凈利潤(rùn)的30%作為業(yè)務(wù)員運(yùn)輸提成，當(dāng)月公示結(jié)算。注：所有運(yùn)輸款，若未收回，該業(yè)務(wù)人員承擔(dān)所有責(zé)任及貨款和財(cái)務(wù)費(fèi)用。四、其他規(guī)定因業(yè)務(wù)人員違規(guī)或違法，本人承擔(dān)連帶責(zé)任。五、實(shí)施時(shí)間本制度自2022年5月1日起開(kāi)始實(shí)施。六、解釋權(quán)本制度最終解釋權(quán)歸烏魯木齊佳立達(dá)物流有限公司所有。（七）籽棉預(yù)收購(gòu)平臺(tái)籽棉預(yù)收購(gòu)平臺(tái)方案1、對(duì)象：全體員工2、提成：籽棉（公斤）*0.38*24/1000（核算），折合0.009元每公斤3、研發(fā)部每日公布：保護(hù)價(jià)格，籽棉收購(gòu)單價(jià)、定金金額（期貨每變動(dòng)300元，修改一次定金金額）如：2022.4.2，保到廠價(jià)8.4元/公斤，定金：0.25元/kg；收購(gòu)價(jià)開(kāi)票8.15元/kg，返還定金0.25元/kg4、業(yè)務(wù)員指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)預(yù)先將定金打入指定賬戶(hù)，確認(rèn)收到定金后，群內(nèi)公示（先打保證金后點(diǎn)價(jià)操作模式）5、業(yè)務(wù)員指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)確定收購(gòu)價(jià)/定金等要素，不得誘導(dǎo)代替農(nóng)戶(hù)進(jìn)行確認(rèn)，并在群內(nèi)公示并提示金融操作人員6、金融人員收到確認(rèn)信息后，一個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行金融操作7、業(yè)務(wù)員指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)3個(gè)工作日內(nèi)與客戶(hù)收購(gòu)協(xié)議，保護(hù)價(jià)確認(rèn)后不可更改。若農(nóng)戶(hù)最終不在指定軋花廠交付籽棉，定金不予退還。8、簽約軋花廠：七紡、嘉紡、鵬飛、博樂(lè)XX，合作方軋花廠可通過(guò)以上四廠簽訂合約，交售籽棉最晚時(shí)效于當(dāng)年度12月5日，過(guò)期不保。（簽約軋花廠非指定交付籽棉軋花廠）第三章現(xiàn)貨業(yè)務(wù)流程辦法（一）銷(xiāo)售業(yè)務(wù)跟蹤與核算1.合同審核：使用公司銷(xiāo)售合同模板，如有特殊要求需用鮮明字體標(biāo)注經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后方可簽訂，簽訂合同要注意合同號(hào)和簽訂單位、批號(hào)、重量、單價(jià)，合計(jì)金額是否正確，合同條款是否符合公司要求。2.協(xié)商交易費(fèi)用約定：客戶(hù)要求協(xié)商交易的合同，我方協(xié)商手續(xù)費(fèi)以及協(xié)商批次的二次入庫(kù)費(fèi)或線上轉(zhuǎn)貨手續(xù)費(fèi)均由對(duì)方客戶(hù)承擔(dān)，客戶(hù)不同意承擔(dān)的部分由銷(xiāo)售經(jīng)理承擔(dān)。3.點(diǎn)價(jià)成交后三個(gè)工作日內(nèi)需完成雙章合同簽訂，超過(guò)三個(gè)工作日未簽合同的，按當(dāng)周鎖基差利息計(jì)息至簽訂合同日。4.了解銷(xiāo)售工作各項(xiàng)情況及時(shí)跟進(jìn)（及時(shí)核算和記錄超期開(kāi)貨利息，資金占用利息，運(yùn)費(fèi)等合同執(zhí)行時(shí)所發(fā)生的一切費(fèi)用），錢(qián)貨兩清后通知公司財(cái)務(wù)開(kāi)具發(fā)票。配合銷(xiāo)售人員與銷(xiāo)售單位對(duì)賬，定時(shí)主動(dòng)與銷(xiāo)售人員對(duì)賬，利息每月結(jié)算收款，在客戶(hù)未結(jié)算相關(guān)款項(xiàng)前不得貨權(quán)轉(zhuǎn)移。如銷(xiāo)售經(jīng)理個(gè)人愿意承擔(dān)費(fèi)用，需在個(gè)人風(fēng)控表內(nèi)進(jìn)行扣除個(gè)人授信額度（僅限三個(gè)月）。5.該合同執(zhí)行完成后立刻核算利潤(rùn)、盈虧以及創(chuàng)收提成并做好臺(tái)賬記錄，按要求發(fā)放獎(jiǎng)金。如有合同有未結(jié)清款項(xiàng)，暫停發(fā)放業(yè)務(wù)工資以外的收入。6.每月與財(cái)務(wù)核對(duì)賬目一次，與倉(cāng)庫(kù)對(duì)賬一次，確保收付款與開(kāi)具的發(fā)票相匹配。（二）采購(gòu)業(yè)務(wù)跟蹤與核算1.采購(gòu)業(yè)務(wù)需走交易市場(chǎng)協(xié)商交易或者先貨后款的方式。2.采購(gòu)貨物必須放在可進(jìn)行電子倉(cāng)單質(zhì)押的監(jiān)管庫(kù)。3.合同審核：須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后方可簽訂。簽訂合同要注意合同號(hào)和簽訂單位、批號(hào)、重量、單價(jià)及合計(jì)金額是否正確，合同條款是否符合公司要求。4.合同的跟蹤與執(zhí)行：根據(jù)合同條款執(zhí)行合同，及時(shí)開(kāi)貨、不可超過(guò)三個(gè)工作日，如遇到特殊情況需提前告知銷(xiāo)售經(jīng)理。保管合同、相關(guān)手續(xù)等重要文件，不得隨意外借，惡意涂改，丟失。5.本單位內(nèi)部賬目每周核對(duì)一次，外單位賬目每月核對(duì)一次。6.業(yè)務(wù)執(zhí)行完畢后立刻核算利潤(rùn)，記錄利潤(rùn)值按要求發(fā)放獎(jiǎng)金，當(dāng)月業(yè)務(wù)于下月5日前結(jié)算完畢，如遇休假則順延。7.按照采購(gòu)合同條款或質(zhì)押條款向采購(gòu)單位打款開(kāi)貨（打款：企業(yè)微信申請(qǐng)，填寫(xiě)收款單位基本信息、金額、備注等，審批人為會(huì)計(jì)、部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)審批領(lǐng)導(dǎo)，抄送出納），將出庫(kù)提貨手續(xù)及時(shí)向業(yè)務(wù)人員發(fā)送。8.交易市場(chǎng)：確認(rèn)開(kāi)貨批次后在全國(guó)棉花交易市場(chǎng)網(wǎng)站上操作，將還款估算金額截圖發(fā)至出納，打印釋放倉(cāng)單申請(qǐng)書(shū)簽字交與財(cái)務(wù)，通知財(cái)務(wù)做E棉通還款，將交易市場(chǎng)提貨單及時(shí)向業(yè)務(wù)人員發(fā)送。（三）分析了解客戶(hù)的信用狀況1.通過(guò)企查查網(wǎng)站等渠道核實(shí)公司法人注冊(cè)資本等信息。2.請(qǐng)教公司熟悉的同事了解情況。3.報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和跟單人員該單位情況。4.外采購(gòu)：棉花第一次交易走交易市場(chǎng)協(xié)商交易，費(fèi)用我們承擔(dān)界定熟人的方式：有無(wú)過(guò)交易記錄（四）基差鎖定及換批規(guī)則基差鎖定規(guī)則（Oncall合同）一、基差鎖定視同于oncall合同簽訂，代表以鎖定的基差銷(xiāo)售，原則上鎖定基差不可以撤銷(xiāo)。二、鎖定基差需要支付利息，業(yè)務(wù)群中每周公示金額為準(zhǔn)三、基差鎖定需要繳納7萬(wàn)/每批的保證金。四、期貨上漲5%需要追加上漲5%的保證金。五、客戶(hù)預(yù)付了110%以上的貨款可以提貨，提貨后未點(diǎn)價(jià)的遇期貨上漲5%需追加上漲5%保證金。六、基差鎖定時(shí)間為1個(gè)月，簽訂Oncall合同時(shí)間不可超過(guò)當(dāng)時(shí)主力合約。七、客戶(hù)需要延長(zhǎng)時(shí)間可以申請(qǐng)/移倉(cāng)。八、發(fā)生客戶(hù)違約不得不撤銷(xiāo)鎖定的情況處理辦法（1）由業(yè)務(wù)員自行解決，個(gè)人風(fēng)控值限額/限期8個(gè)月。（2）由個(gè)人承擔(dān)鎖定基差的損失（鎖定基差+鎖基差的利息－現(xiàn)基差），結(jié)果若為負(fù)數(shù)不予補(bǔ)償，最低承擔(dān)6元/噸的虧損。九、發(fā)生客戶(hù)鎖基差或點(diǎn)價(jià)成交后更換批次，業(yè)務(wù)各部門(mén)每月10批貨的免責(zé)額度，超出部分由客戶(hù)經(jīng)理承擔(dān)6元/噸的虧損。其他部門(mén)參照?qǐng)?zhí)行十、鎖基差/點(diǎn)價(jià)換批情況，例如當(dāng)業(yè)務(wù)經(jīng)理10號(hào)鎖基差/點(diǎn)價(jià)一批次，12號(hào)客戶(hù)要求換批次，則換批后的基差按10號(hào)的基差成交結(jié)算。（五）回收棉、棉籽、棉紗、進(jìn)口棉期權(quán)套保配合流程1.將回收棉、棉籽、棉紗、進(jìn)口棉期權(quán)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人拉入各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人群。2.將“回收棉、棉籽、棉紗、進(jìn)口棉”的字樣寫(xiě)入合同文件名內(nèi)，以便辨認(rèn)。3.金融操作需要在兩個(gè)交易盤(pán)面內(nèi)完成，項(xiàng)目風(fēng)控人員若發(fā)現(xiàn)未進(jìn)行操作則在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人群內(nèi)公示并@期權(quán)負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目風(fēng)控人員按要求出具項(xiàng)目臺(tái)賬，在項(xiàng)目申請(qǐng)結(jié)算后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算。（六）業(yè)務(wù)檔案管理1.按照銷(xiāo)售/采購(gòu)和其他相關(guān)資料等分類(lèi)留存紙質(zhì)合同或文件。2.以棉花年為單位，每年裝訂，并設(shè)置目錄方便調(diào)取。（七）簽訂新增非公司制式合同審核及合同章管理制度簽訂新增非公司制式合同時(shí)按照以下流程進(jìn)行：1、企業(yè)微信提交至分管副總進(jìn)行一審。2、一審?fù)ㄟ^(guò)后提交至合同審核小組對(duì)合同條款細(xì)節(jié)進(jìn)行審核，合同審核小組成員：陶明輝、周丹、徐春輝。3、二審由財(cái)務(wù)服務(wù)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。4、三審由法務(wù)進(jìn)行審批。5、以上三條審核通過(guò)后由風(fēng)控服務(wù)部?jī)?nèi)勤蓋章簽訂公示并留存模板。企業(yè)所有合同章由風(fēng)控服務(wù)部統(tǒng)一管理。第四章期貨賬戶(hù)及點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售/采購(gòu)管理（一）期貨賬戶(hù)管理1.統(tǒng)計(jì)公司期貨賬戶(hù)所屬單位及使用權(quán)限。2.保證期貨賬戶(hù)能正常使用，不被休眠。3.了解各賬戶(hù)收費(fèi)情況。4.每月導(dǎo)結(jié)算單給財(cái)務(wù)部，開(kāi)具手續(xù)費(fèi)發(fā)票，掌握各個(gè)賬戶(hù)的資金情況及可交易的種類(lèi)。5.依據(jù)風(fēng)控合規(guī)要求，現(xiàn)將各公司賬戶(hù)分電腦獨(dú)立登錄，每個(gè)公司設(shè)專(zhuān)用設(shè)備。（二）期貨點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售/采購(gòu)及風(fēng)控措施期貨點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售：1.根據(jù)點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售基差指定方案制作每日點(diǎn)價(jià)資源表。2.期貨掛單操作（期貨方向?yàn)橘I(mǎi)入，有持倉(cāng)就平倉(cāng)、無(wú)持倉(cāng)則建倉(cāng)）：根據(jù)銷(xiāo)售基差制定的方案確認(rèn)合約及操盤(pán)賬戶(hù)，依照點(diǎn)價(jià)群內(nèi)業(yè)務(wù)員發(fā)布的點(diǎn)價(jià)指令進(jìn)行操盤(pán)，注意核對(duì)批次信息、手?jǐn)?shù)、方向、有效期。持續(xù)做好根據(jù)客戶(hù)需求變化的改單/撤單導(dǎo)致各項(xiàng)指令的變化。成交后及時(shí)通報(bào)，在群內(nèi)@點(diǎn)價(jià)業(yè)務(wù)員。每盤(pán)結(jié)束時(shí)統(tǒng)計(jì)期貨掛盤(pán)/成交信息在工作群中發(fā)布，做到期貨現(xiàn)貨的一一對(duì)應(yīng)。登記好基差成交明細(xì)，銷(xiāo)售單價(jià)=點(diǎn)單價(jià)+基差。（存在移倉(cāng)情況則為：銷(xiāo)售單價(jià)=點(diǎn)單價(jià)+基差+移倉(cāng)價(jià)差）3.點(diǎn)價(jià)保證金7萬(wàn)/每批。4.業(yè)務(wù)人員點(diǎn)價(jià)要求：（1）對(duì)應(yīng)點(diǎn)價(jià)盤(pán)面主力合約。（2）點(diǎn)價(jià)指令發(fā)布要求包含批號(hào)、手?jǐn)?shù)、掛單價(jià)位、點(diǎn)價(jià)合約、有效時(shí)間。（3）開(kāi)盤(pán)前30分鐘發(fā)布指令。（4）盤(pán)中不允許向下改價(jià)，可以向上競(jìng)價(jià)（每次最少50元）。（5）點(diǎn)價(jià)群不允許撤銷(xiāo)，如有需求請(qǐng)文字表述。（6）點(diǎn)價(jià)群修改指令請(qǐng)準(zhǔn)確發(fā)布批號(hào)、價(jià)位、合約及有效期，禁止引用修改指令。（7）點(diǎn)價(jià)價(jià)高者得（最小競(jìng)價(jià)50元）。（8）競(jìng)價(jià)成功后當(dāng)前交易日（發(fā)布資源表之前）不能撤單和調(diào)低掛單點(diǎn)位。（9）掛單人員接到指令后15分鐘內(nèi)審核掛單內(nèi)容。（10）基差鎖定有效期為30天，到期時(shí)將以收盤(pán)價(jià)視為點(diǎn)單價(jià)。期貨點(diǎn)價(jià)采購(gòu)1.確認(rèn)批次，核算采購(gòu)基差。2.期貨掛單操作（期貨方向?yàn)橘u(mài)出，有持倉(cāng)就平倉(cāng)、無(wú)持倉(cāng)則建倉(cāng)）：根據(jù)采購(gòu)基差制定的方案確認(rèn)合約及操盤(pán)賬戶(hù)，依照點(diǎn)價(jià)群內(nèi)業(yè)務(wù)員發(fā)布的點(diǎn)價(jià)指令進(jìn)行操盤(pán)，注意核對(duì)批次信息、手?jǐn)?shù)、有效期。持續(xù)做好根據(jù)客戶(hù)需求變化的改單/撤單導(dǎo)致各項(xiàng)令的變化。成交后及時(shí)通報(bào)，在群內(nèi)@點(diǎn)價(jià)業(yè)務(wù)員。每盤(pán)結(jié)束時(shí)統(tǒng)計(jì)期貨掛盤(pán)/成交信息在工作群中發(fā)布，做到期貨現(xiàn)貨的一一對(duì)應(yīng)。登記好基差成交明細(xì)，采購(gòu)單價(jià)為點(diǎn)單價(jià)+基差。點(diǎn)價(jià)風(fēng)控措施1.期貨點(diǎn)價(jià)成交后現(xiàn)貨不執(zhí)行需反向調(diào)整，根據(jù)點(diǎn)單業(yè)務(wù)員的風(fēng)控額度核算最大浮虧值時(shí)掛條件單。（銷(xiāo)售：點(diǎn)單價(jià)-風(fēng)控額度/現(xiàn)貨重量；采購(gòu)：點(diǎn)單價(jià)+風(fēng)控額度/現(xiàn)貨重量）。2.超出風(fēng)控額度時(shí)，可上級(jí)擔(dān)保擴(kuò)大浮虧值。銷(xiāo)售點(diǎn)價(jià)成交后現(xiàn)貨不執(zhí)行需要反向調(diào)整，當(dāng)浮虧達(dá)到授信額度的50%（客戶(hù)保證金+個(gè)人授信額度）由風(fēng)控服務(wù)部買(mǎi)入看跌期權(quán)，購(gòu)買(mǎi)期權(quán)的盈虧都按100%計(jì)算，費(fèi)用記入該業(yè)務(wù)經(jīng)理費(fèi)用。3.掛單員操作失誤時(shí)，立刻報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)并按領(lǐng)導(dǎo)指示操作。（三）獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放（1）生產(chǎn)服務(wù)部棉花采購(gòu)24元/噸；銷(xiāo)售：銷(xiāo)售對(duì)象為終端32元/噸，銷(xiāo)售對(duì)象為貿(mào)易商：16元/噸（若發(fā)現(xiàn)銷(xiāo)售給終端的貨物流入市場(chǎng)，則該客戶(hù)所有銷(xiāo)售提成按16元/噸核算）棉籽采購(gòu)/銷(xiāo)售：采購(gòu)10/元噸，銷(xiāo)售參照前期標(biāo)準(zhǔn)回收棉采購(gòu)/銷(xiāo)售：24元/噸進(jìn)口棉采購(gòu)/銷(xiāo)售：24元/噸棉紗采購(gòu)/銷(xiāo)售：100元/噸所有配件采購(gòu)在原有的基礎(chǔ)上均可立項(xiàng)創(chuàng)收1、每個(gè)生產(chǎn)服務(wù)部門(mén)整體配額為部門(mén)全體員工風(fēng)控額度（包含人員工資+差旅費(fèi)+接待費(fèi)等）。2、銷(xiāo)售按24元/噸進(jìn)行計(jì)提核算（包含人員工資+差旅費(fèi)+接待費(fèi)等）。3、部門(mén)部長(zhǎng)對(duì)于部門(mén)內(nèi)部所有事宜有30%的決定權(quán)，公司70%的決定權(quán)，部門(mén)部長(zhǎng)在做部門(mén)內(nèi)部決策時(shí)公司可給予合理建議。（2）采購(gòu)/銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)（生產(chǎn)服務(wù)部外）：1.棉花采購(gòu)/銷(xiāo)售：6元/噸2.棉籽采購(gòu)/銷(xiāo)售：5元/噸3.回收棉采購(gòu)/銷(xiāo)售：6元/噸4.進(jìn)口棉采購(gòu)/銷(xiāo)售:6元/噸5.棉紗采購(gòu)/銷(xiāo)售:100元/噸（3）采購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)：如果采購(gòu)人員低于公司規(guī)定定價(jià)范圍釆購(gòu)上的，差價(jià)部分的30%做為低價(jià)釆購(gòu)提成。（4）依托其他企業(yè)資源銷(xiāo)售的情況，不參與銷(xiāo)售與采購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，提成按照差價(jià)的30%計(jì)算（不能占用公司資金墊資開(kāi)貨，可支付每批5萬(wàn)元內(nèi)的保證金）。創(chuàng)收獎(jiǎng)勵(lì)：超出公司定價(jià)部分的30%（扣除稅額）創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)：在不違背法律條款的前提下，利用自身知識(shí)為企業(yè)增產(chǎn)創(chuàng)效的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，有風(fēng)險(xiǎn)的享受利潤(rùn)的30%，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的享受利潤(rùn)的10%。第五章人員管理（一）風(fēng)控服務(wù)部晉升制度1.晉升4級(jí)員工。需滿(mǎn)足轉(zhuǎn)正后6個(gè)月且白榜不超過(guò)3次，并通過(guò)XX大學(xué)4級(jí)任職資格考試，若期間白榜超標(biāo)則延遲1個(gè)月（未受白榜）獲得考試資格。2.晉升5級(jí)員工。期貨掛單人員需進(jìn)行操盤(pán)模擬情景考試、掌握項(xiàng)目臺(tái)賬風(fēng)控及結(jié)算技能；現(xiàn)貨業(yè)務(wù)人員需掌握基差核算、現(xiàn)貨盈虧核算技能。通過(guò)XX大學(xué)5級(jí)任職資格考試。3.晉升6級(jí)員工。需達(dá)到專(zhuān)業(yè)能力突出、年知識(shí)收入超過(guò)19萬(wàn)元，通過(guò)XX大學(xué)6級(jí)任職資格考試。（二）風(fēng)控服務(wù)部福利及報(bào)銷(xiāo)公示制度1.餐補(bǔ)：每人30元/餐/天，按正常到崗天數(shù)計(jì)算；出差（非集體離開(kāi)駐地）人員按100元/天發(fā)放。2.生活開(kāi)支：新疆辦/廣州辦每月各500元，用于購(gòu)買(mǎi)零食等。3.住宿：常規(guī)酒店進(jìn)行住宿，多人住宿2人一間房。4.福利：國(guó)內(nèi)晚盤(pán)掛單、加班補(bǔ)貼30元/餐/天，美盤(pán)掛單補(bǔ)貼100元/天。5.公示制度：新疆辦/廣州辦所有報(bào)銷(xiāo)需安排專(zhuān)人做好登記，每月公示一次。（三）績(jī)效考核辦法部門(mén)月度績(jī)效考核辦法（通用版）一、適用范圍：3-6級(jí)員工二、績(jī)效工資池及月度績(jī)效考核評(píng)分：基于3級(jí)員工與4-6級(jí)員工績(jī)效工資金額不一致，現(xiàn)將3-6級(jí)員工分兩個(gè)層級(jí)，如下表所示：所屬層級(jí)所屬級(jí)別績(jī)效工資1層級(jí)3級(jí)20002層級(jí)4-6級(jí)2800三、應(yīng)發(fā)績(jī)效計(jì)算公式：當(dāng)月個(gè)人績(jī)效=（同層級(jí)績(jī)效工資池金額-同層級(jí)本月發(fā)放紅榜總額）÷同層級(jí)績(jī)效考核總得分×個(gè)人績(jī)效考核分?jǐn)?shù)-個(gè)人本月白榜金額（個(gè)人白榜不做二次分配，歸部門(mén)所有）備注：同層級(jí)績(jī)效考核總得分及個(gè)人績(jī)效考核分?jǐn)?shù)來(lái)源于月度績(jī)效考核評(píng)分表?？?jī)效表格說(shuō)明:1.部門(mén)員工依據(jù)崗位填寫(xiě)重點(diǎn)工作，并于月底自評(píng)2.績(jī)效評(píng)分表交予主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行打分3.績(jī)效綜合得分低于60分不予發(fā)放當(dāng)月績(jī)效4.如有紅榜發(fā)放，則從績(jī)效池中扣除，績(jī)效池-參評(píng)員工績(jī)效總合計(jì)-當(dāng)月發(fā)放紅榜合計(jì)，當(dāng)月發(fā)生白榜計(jì)入部門(mén)費(fèi)用5.員工實(shí)發(fā)績(jī)效=績(jī)效池/績(jī)效總得分*個(gè)人得分（四）辦公職場(chǎng)要求1.嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)制度。2.保管好個(gè)人辦公物品，下班時(shí)將文件、合同、公章、合同章、法人章、發(fā)票等重要物品妥善存放。3.交接合同、協(xié)議、發(fā)票等重要文件必須和交接人簽交接記錄。4.公章、合同章、法人章、相關(guān)盾由專(zhuān)人保管，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人同意后可進(jìn)行使用，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)允許不得私自帶出辦公區(qū)域。第六章計(jì)息算法及各類(lèi)運(yùn)算規(guī)則（一）財(cái)務(wù)成本及利息計(jì)算1.財(cái)務(wù)成本貿(mào)易商：三個(gè)工作日內(nèi)付清貨款、超期每日每噸加收財(cái)務(wù)成本(公式：棉花價(jià)格×109%×7‰÷30）以5角為調(diào)動(dòng)單位，每周核算一次取當(dāng)周平均價(jià)格指數(shù)。）超期一個(gè)月以上剩余貨款按2%計(jì)息。紡織廠：五個(gè)工作日內(nèi)付清貨款，超期每日每噸加收財(cái)務(wù)成本(公式：棉花價(jià)格×109%×7‰÷30）。注：棉花銷(xiāo)售合同重量在800噸之上的，財(cái)務(wù)成本利息按照年化5.5%（不含稅）計(jì)算?；厥彰挢?cái)務(wù)成本按年化7.3%（含稅）計(jì)算。同一單位一年內(nèi)（以銷(xiāo)售合同簽訂月份往前推）銷(xiāo)售5000噸以上，財(cái)務(wù)成本利息按照年化6%（含稅）計(jì)算。2.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)占用資金使用利息：首月按1%計(jì)息，第二個(gè)月起按月息2%計(jì)息（一個(gè)合同或項(xiàng)目?jī)?nèi)循環(huán)使用資金，不會(huì)按照第二個(gè)月計(jì)息方式計(jì)息）。3.呆壞賬保證金：墊資開(kāi)貨貨款的1%。注：呆壞賬是指先貨后款，需要使用到墊資開(kāi)貨的貨款。呆壞賬保證收取后不予退還。4.銷(xiāo)售利息：利息=貨款*計(jì)息天數(shù)*利率。5.鎖基差利息：自鎖定之日起每日每噸加收財(cái)務(wù)成本，以5角為調(diào)動(dòng)單位，每周核算一次取當(dāng)周平均價(jià)格指數(shù)。截至點(diǎn)價(jià)當(dāng)日，若鎖定基差時(shí)支付100%以上貨款不計(jì)鎖基差利息。單筆合同超過(guò)800噸利息優(yōu)惠到5.5%年化（不含稅）①棉花價(jià)格×119%×5.5%年化②現(xiàn)貨價(jià)格（點(diǎn)單價(jià)+基差）×5.5%年化未成交撤單：（鎖基差當(dāng)日收盤(pán)價(jià)+基差）*110*5.5%年化利息已成交：（點(diǎn)單價(jià)+基差）*119%*5.5%年化利息6.項(xiàng)目使用資金利息：項(xiàng)目報(bào)告中申請(qǐng)使用資金在未使用前按月2‰（年化2.4%）計(jì)息，實(shí)際使用資金按年化12%計(jì)息，不重復(fù)計(jì)息（二）期貨交易相關(guān)計(jì)算1.掛單成交后違約：如有客戶(hù)違約或業(yè)務(wù)人員指令發(fā)布錯(cuò)誤，導(dǎo)致成交需掛回時(shí)，應(yīng)向風(fēng)控服務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)層提出申請(qǐng)，同意后方可掛回，掛單人員操作后，風(fēng)控人員進(jìn)行虧損計(jì)算。（點(diǎn)單價(jià)位+點(diǎn)單當(dāng)日基差＋利息-掛回價(jià)位-掛回當(dāng)日基差）結(jié)果若為負(fù)數(shù)不予補(bǔ)償，最低承擔(dān)6元/噸的虧損。2.平倉(cāng)盈虧：開(kāi)倉(cāng)日和平倉(cāng)日不為同一天：平倉(cāng)盈虧=（昨日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)價(jià)）*手?jǐn)?shù)*5（1手為5噸）開(kāi)倉(cāng)日和平倉(cāng)日為同一天：平倉(cāng)盈虧=（平倉(cāng)價(jià)-開(kāi)倉(cāng)價(jià)）*手?jǐn)?shù)*5（1手為5噸）3.盯市盈虧：盯市盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)價(jià)）*持倉(cāng)手?jǐn)?shù)*5（1手為5噸）4.保證金：保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)*手?jǐn)?shù)*5（1手為5噸）*保證金比率（10%）5.期末結(jié)存：為下一交易日的期初結(jié)存。期末結(jié)存=期初結(jié)存+/-出入金+/-持倉(cāng)盯市盈虧-手續(xù)費(fèi)（一般情況）6.可用資金：一般即為可取出的資金，若有規(guī)定最低留存金額，則再減去該金額?？捎觅Y金=期末結(jié)存+質(zhì)押金額-保證金占用（一般情況）（三）現(xiàn)貨業(yè)務(wù)相關(guān)計(jì)算1.鐵路運(yùn)費(fèi)：按（公重*運(yùn)費(fèi)單價(jià)-0.227*450*件數(shù)）/公重核算每噸實(shí)際運(yùn)費(fèi)。（單價(jià)含票）庫(kù)到庫(kù)：鐵路運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、汽鐵差價(jià)、鋪墊費(fèi)、倒短費(fèi)（如有）、內(nèi)地庫(kù)入/出庫(kù)費(fèi)、內(nèi)地庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)庫(kù)到站：鐵路運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、汽鐵差價(jià)、鋪墊費(fèi)、倒短費(fèi)（如有）2.公路運(yùn)費(fèi)（批）：公路運(yùn)費(fèi)=裸車(chē)價(jià)×發(fā)票稅×毛重-補(bǔ)貼*0.227*件數(shù)實(shí)際運(yùn)費(fèi)（批）=運(yùn)價(jià)×1.09×毛重-450*0.227*件數(shù)（單價(jià)不含票）實(shí)際運(yùn)費(fèi)（批）=運(yùn)價(jià)×毛重-450*0.227*件數(shù)（單價(jià)含票）庫(kù)到庫(kù)：公路運(yùn)費(fèi)、內(nèi)地庫(kù)入/出庫(kù)費(fèi)、內(nèi)地庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)庫(kù)到廠：公路運(yùn)費(fèi)3.銷(xiāo)售平臺(tái)創(chuàng)收/虧損：創(chuàng)收/虧損=（利潤(rùn)-財(cái)務(wù)成本-資金使用利息-呆壞賬保證金-運(yùn)費(fèi)-鎖基差利息）×30%×（1-10%）4.皮棉價(jià)（元/噸）：5.公定重量、公定衣分：6.點(diǎn)價(jià)最大浮虧值：最大浮虧值=授信額度÷掛單期貨重量7.風(fēng)控值：風(fēng)控值=點(diǎn)單價(jià)-最大浮虧值（點(diǎn)價(jià)銷(xiāo)售）風(fēng)控值=點(diǎn)單價(jià)+最大浮虧值（點(diǎn)價(jià)采購(gòu)）8.盤(pán)面基差：盤(pán)面基差=當(dāng)前主力合約價(jià)格－下一個(gè)主力合約價(jià)格+利息+倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)+時(shí)間貼水利息=期貨價(jià)格*0.072/3；倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)：0.8元/噸/天時(shí)間貼水：N年產(chǎn)鋸齒細(xì)絨白棉從N+1年8月1日起每日歷日貼水4元/噸，至N+1年11月的第15個(gè)交易日（含該日）止。對(duì)標(biāo)09合約共45天。9.軋花廠收購(gòu)：收購(gòu)價(jià)每變動(dòng)1毛錢(qián)、衣分每變動(dòng)1%對(duì)應(yīng)期貨價(jià)格變動(dòng)公式收購(gòu)價(jià)每變動(dòng)1毛：期貨價(jià)格變動(dòng)=100/（標(biāo)準(zhǔn)衣分-加工損耗）衣分每變動(dòng)1%：期貨價(jià)格變動(dòng)=10*（籽棉價(jià)格-棉籽價(jià)格*出籽率）/（0.37*0.38）或期貨價(jià)格變動(dòng)=籽棉價(jià)格對(duì)應(yīng)期貨價(jià)格/38以上兩個(gè)均有些許誤差，將兩種算法取平均值，則誤差得到部分修正10.軋花廠折算籽棉價(jià)格折算籽棉價(jià)格公式：籽棉價(jià)格=（期貨價(jià)格-加工費(fèi)）*（衣分率-加工損耗率）/1000+棉籽價(jià)格*出籽率（含不孕籽））11.土地租金及利潤(rùn)土地租金公式：以18600折算籽棉價(jià)格8.2元（不包含棉籽價(jià)格及加工費(fèi)計(jì)算）租金=8.2*畝產(chǎn)-種植成本土地利潤(rùn)：利潤(rùn)=單價(jià)*畝產(chǎn)-種植成本-土地租金第七章風(fēng)控掛單點(diǎn)價(jià)人員、項(xiàng)目風(fēng)控工作細(xì)則（一）期貨賬戶(hù)管理工作細(xì)則期貨賬戶(hù)管理1.統(tǒng)計(jì)公司期貨賬戶(hù)所屬單位及使用權(quán)限。2.保證期貨賬戶(hù)能正常使用，不被休眠。3.了解各賬戶(hù)收費(fèi)情況。4.每月導(dǎo)電子結(jié)算單及聯(lián)系期貨公司接收紙質(zhì)結(jié)算單給財(cái)務(wù)部，開(kāi)具手續(xù)費(fèi)發(fā)票，掌握各個(gè)賬戶(hù)的資金情況及可交易的期貨品種權(quán)限。5.依據(jù)風(fēng)控合規(guī)要求，現(xiàn)將各公司賬戶(hù)分電腦獨(dú)立登錄，每個(gè)公司設(shè)專(zhuān)用設(shè)備。期貨賬戶(hù)管理考核標(biāo)準(zhǔn)1.做好賬戶(hù)密碼的保密工作。2.準(zhǔn)確使用對(duì)應(yīng)賬戶(hù)及掛單設(shè)備進(jìn)行交易操作。（二）皮棉期貨點(diǎn)價(jià)工作細(xì)則1.盤(pán)前準(zhǔn)備（1）核對(duì)上一個(gè)盤(pán)面新掛單、改價(jià)、競(jìng)價(jià)、掛回、撤單、鎖基差、成交信息。（2）核對(duì)《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》表上批次對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理、價(jià)格、手?jǐn)?shù)、合約及有效期信息。（3）開(kāi)盤(pán)前30分鐘到崗，確保掛單賬戶(hù)資金充足，依據(jù)《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》表上信息掛好時(shí)間條件單并截圖。2.盤(pán)中操作（1）點(diǎn)價(jià)掛單①在《最新剩余庫(kù)存表》搜索批號(hào)，確認(rèn)待掛批次是否存在已售、鎖基差、先售后點(diǎn)價(jià)、暫停銷(xiāo)售等情況，再在最新的資源表里查看該批次是否有放出，若一切正常，則進(jìn)行點(diǎn)價(jià)。②在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)檢索批號(hào)，確認(rèn)該批號(hào)是否有人正在掛單，若有，再查看是否有被鎖基差，沒(méi)有則比較兩者價(jià)格，新掛價(jià)格不低于正在點(diǎn)價(jià)價(jià)格50點(diǎn)，則競(jìng)價(jià)成功，反之失敗，競(jìng)價(jià)成功后當(dāng)個(gè)交易日不能改低價(jià)格或撤單（資源表發(fā)布前）。③根據(jù)客戶(hù)經(jīng)理給出的批號(hào)、價(jià)格、合約、有效期限，根據(jù)《最新剩余庫(kù)存表》備注的手?jǐn)?shù)在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)做好登記并進(jìn)行掛單。（2）改單確認(rèn)該批次是否在掛單，在《最新剩余庫(kù)存表》搜索批號(hào)，根據(jù)指令在交易軟件上改價(jià)并在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)做好登記。盤(pán)中不得向下改價(jià)，向上改價(jià)最低50.（3）撤單確認(rèn)批次是否在掛單，根據(jù)指令在交易軟件上撤單并在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)備注撤銷(xiāo)時(shí)間。撤單批次當(dāng)前交易日不可改低價(jià)格再掛。（4）鎖基差①在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)檢索是否有他人正在掛單，若有，需要給已有掛單業(yè)務(wù)經(jīng)理通知。②在《最新剩余庫(kù)存表》內(nèi)找到待鎖批次，并根據(jù)當(dāng)日《XX棉花點(diǎn)價(jià)資源表》上的基差進(jìn)行備注，備注格式為“XXX+日期鎖基差”并登記相應(yīng)批次基差數(shù)值。（5）現(xiàn)價(jià)成交①所發(fā)批號(hào)正在掛單，且現(xiàn)價(jià)指令發(fā)出人與掛單人是同一人，先根據(jù)《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》撤單，再用對(duì)盤(pán)價(jià)進(jìn)行成交。②所發(fā)批號(hào)正在掛單，且現(xiàn)價(jià)指令發(fā)出人與掛單人不是同一人，先在《最新剩余庫(kù)存表》檢索批號(hào)查看信息，若無(wú)已售、鎖基差、先售后點(diǎn)價(jià)、暫停銷(xiāo)售等情況，先根據(jù)《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》撤單，再用對(duì)盤(pán)價(jià)進(jìn)行成交，并通知指令發(fā)出人、前掛單人。③所發(fā)批號(hào)未在掛單，先在《最新剩余庫(kù)存表》檢索批號(hào)查看信息，若無(wú)已售、鎖基差、先售后點(diǎn)價(jià)、暫停銷(xiāo)售等情況，并在資源表查看是否有放出，若有則根據(jù)《最新剩余庫(kù)存表》內(nèi)備注手?jǐn)?shù)用對(duì)盤(pán)價(jià)進(jìn)行成交，并通知指令發(fā)出人，在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》內(nèi)做好登記。（6）集合競(jìng)價(jià)1、確認(rèn)該批次能否正常進(jìn)行掛單，如可以正常掛單在20:55時(shí)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)掛單，成交后及時(shí)通知掛單業(yè)務(wù)經(jīng)理。（自動(dòng)單掛單可以提前按照漲停價(jià)買(mǎi)入掛單，不過(guò)需注意在20:55看是否有正常觸發(fā)）（7）換批如有客戶(hù)經(jīng)理在成交后換批，在其通過(guò)換批申請(qǐng)后，將之前成交批次放入《最新剩余庫(kù)存》刪去換批后批號(hào)，在《基差成交明細(xì)》中更改成交批號(hào)及基差。在《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》表中檢索所換批次是否有人在掛，如有人在掛，則通知該業(yè)務(wù)經(jīng)理。大批量成交如遇盤(pán)面大幅度下跌，出現(xiàn)大批量成交時(shí)，可延后報(bào)成交，優(yōu)先執(zhí)行群內(nèi)指令，但成交信息需做好記錄，做指令時(shí)遇見(jiàn)有已成交的批次可在群內(nèi)報(bào)已成交。（9）其它指令①盤(pán)前查看《掛單記錄》word，若有指令做好掛單。②盤(pán)中根據(jù)期貨掛單群內(nèi)指令做好掛單。（10）盤(pán)前現(xiàn)價(jià)該指令盤(pán)前發(fā)布，掛單員將會(huì)在盤(pán)前以漲停價(jià)進(jìn)行自動(dòng)單掛單操作，以開(kāi)盤(pán)價(jià)成交3.盤(pán)后做表（1）《點(diǎn)價(jià)掛單記錄》：根據(jù)盤(pán)中業(yè)務(wù)經(jīng)理指令做好批次信息更新，若有成交則整行標(biāo)黃色，若有有效期、掛單賬戶(hù)、殘批、競(jìng)價(jià)等非常規(guī)信息整行標(biāo)藍(lán)色。（2）《最新剩余庫(kù)存表》：根據(jù)盤(pán)中信息做好批次鎖基差信息備注，成交批次則刪除。（3）《基差點(diǎn)價(jià)成交》：做好成交批次日期、批次、當(dāng)日基差、成交點(diǎn)位、成交手?jǐn)?shù)、合約、業(yè)務(wù)經(jīng)理信息登記。（4）《掛單登記》Excel：做好成交日期、價(jià)格、手?jǐn)?shù)、方向、合約、業(yè)務(wù)經(jīng)理信息登記。（5）《掛單記錄》word：若指令成交用紅色粗字體備注，提醒下個(gè)盤(pán)面刪除。4.盤(pán)后工作（1）如盤(pán)中遇到問(wèn)題，無(wú)論解決與否，盤(pán)后開(kāi)復(fù)盤(pán)會(huì)，共同討論。（2）無(wú)論自己所掛盤(pán)面是否有特殊情況，都必須和下個(gè)盤(pán)面的掛單員說(shuō)明。（3）有新增掛單制度，所有掛單員共同學(xué)習(xí)。5.點(diǎn)價(jià)風(fēng)控措施1.期貨點(diǎn)價(jià)成交后現(xiàn)貨不執(zhí)行需反向調(diào)整，根據(jù)點(diǎn)單業(yè)務(wù)員的風(fēng)控額度核算最大浮虧值時(shí)掛條件單。（銷(xiāo)售：點(diǎn)單價(jià)-風(fēng)控額度/現(xiàn)貨重量；采購(gòu)：點(diǎn)單價(jià)+風(fēng)控額度/現(xiàn)貨重量）。2.超出風(fēng)控額度時(shí)，可上級(jí)擔(dān)保擴(kuò)大浮虧值。3.掛單員操作失誤時(shí)，立刻報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)并按領(lǐng)導(dǎo)指示操作。6.考核標(biāo)準(zhǔn)1.掛單人員操作失誤時(shí)不可私自處理。2.風(fēng)控主管在期貨開(kāi)盤(pán)時(shí)間保持電話暢通，做好風(fēng)控應(yīng)對(duì)措施。3.確保每個(gè)盤(pán)面結(jié)束發(fā)布的表格登記準(zhǔn)確。4.掛單時(shí)核對(duì)批次、手?jǐn)?shù)、點(diǎn)單價(jià)及有效時(shí)間，不得有誤。接到指令后15分鐘內(nèi)核查批次是否有重復(fù)，是否可點(diǎn)價(jià)。（遇到重復(fù)時(shí)價(jià)高者得，最低競(jìng)價(jià)高于50元/噸）5.根據(jù)業(yè)務(wù)員指令進(jìn)行點(diǎn)價(jià)，不得擅自更改，確保點(diǎn)價(jià)準(zhǔn)確無(wú)誤。（三）算法掛單工作細(xì)則1.盤(pán)前準(zhǔn)備（1）開(kāi)盤(pán)前30分鐘到崗，根據(jù)期貨賬戶(hù)對(duì)應(yīng)設(shè)備登錄賬戶(hù)，并查看賬戶(hù)資金情況。（2）核對(duì)各賬戶(hù)持倉(cāng)信息與《期貨賬戶(hù)持倉(cāng)明細(xì)表》是否一致。（3）下載期貨掛單群內(nèi)算法文件掛單并截圖發(fā)送至群內(nèi),截圖需有算法賬號(hào)信息、測(cè)試成功信息、執(zhí)行成功信息以及桌面右下角當(dāng)前日期和時(shí)間。（4）根據(jù)《掛單記錄》word內(nèi)指令做好掛單并截圖。2.盤(pán)中操作（1）實(shí)時(shí)風(fēng)控各賬戶(hù)資金使用情況，保證賬戶(hù)內(nèi)有足夠資金，賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)度達(dá)90%時(shí)，立即在期貨掛單群內(nèi)通知并@負(fù)責(zé)人。（2）實(shí)時(shí)查看算法運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常立即在期貨掛單群內(nèi)通知并@負(fù)責(zé)人。（3）實(shí)時(shí)執(zhí)行期貨掛單群內(nèi)開(kāi)平倉(cāng)、出入金等操作指令。（4）實(shí)時(shí)風(fēng)控項(xiàng)目運(yùn)行情況，當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)處觸及預(yù)警線（風(fēng)控額度*80%）需及時(shí)通知立項(xiàng)人員，若虧損達(dá)到指定風(fēng)控值時(shí)立刻強(qiáng)制結(jié)束。3.盤(pán)后做表（1）《期貨賬戶(hù)持倉(cāng)明細(xì)表》：根據(jù)期貨賬戶(hù)做好持倉(cāng)明細(xì)、賬戶(hù)權(quán)益信息更新并將表及截圖發(fā)送至相關(guān)群內(nèi)。（2）《掛單登記》excel：根據(jù)盤(pán)面成交情況做好對(duì)應(yīng)賬戶(hù)日期、合約、價(jià)格、手?jǐn)?shù)、備注等成交信息及出入金信息登記。（3）《掛單記錄》word：若指令成交用紅色粗字體備注，提醒下個(gè)盤(pán)面刪除，并做好相關(guān)掛單記錄截圖。（四）美棉掛單工作細(xì)則：1.當(dāng)日在進(jìn)口棉群中說(shuō)明本周美棉值班人員姓名。2.接到指令后按照指令要求在指定賬戶(hù)進(jìn)行操作。3.根據(jù)指令有效期，如果當(dāng)前盤(pán)面指令未完成，則需要在Word中截圖保留指令，下一個(gè)盤(pán)面掛單人員繼續(xù)完成該指令。4.成交后在進(jìn)口棉群中報(bào)告成交情況。5.停盤(pán)后更新掛單登記表和持倉(cāng)明細(xì)表，并說(shuō)明情況?？己藰?biāo)準(zhǔn)1.掛單人員操作失誤時(shí)不可私自處理。掛單人員在美棉值班時(shí)間保持通信暢通。2.風(fēng)控主管在期貨開(kāi)盤(pán)時(shí)間保持電話暢通，做好風(fēng)控應(yīng)對(duì)措施。3.確保每個(gè)盤(pán)面結(jié)束發(fā)布的表格登記準(zhǔn)確。4.掛單時(shí)核對(duì)合約、手?jǐn)?shù)、方向及有效時(shí)間，不得有誤。（五）場(chǎng)外指令工作細(xì)則：1.每?jī)扇素?fù)責(zé)一個(gè)公司的所有場(chǎng)外賬戶(hù)。2.在接到場(chǎng)外下單指令時(shí)，及時(shí)將收到的下單指令信息轉(zhuǎn)發(fā)至相對(duì)應(yīng)公司的場(chǎng)外群下單。（轉(zhuǎn)發(fā)即可，不得私自更改下單信息。）3.審核下單成交后所反饋的成交信息是否正確（如：成交噸數(shù)、手?jǐn)?shù)、方向、合約），如有出入，及時(shí)與該指令操作人員聯(lián)系核對(duì)。4.下單成交后，及時(shí)將成交信息反饋給下達(dá)指令人員。5.根據(jù)成交信息及結(jié)算單登記所負(fù)責(zé)場(chǎng)外賬戶(hù)的成交情況，更新臺(tái)賬數(shù)據(jù)，每日匯總發(fā)送給場(chǎng)外賬戶(hù)總負(fù)責(zé)人。6.對(duì)接所負(fù)責(zé)的場(chǎng)外公司，每日索要結(jié)算單進(jìn)行核對(duì)。7.每個(gè)工作日與自己負(fù)責(zé)的場(chǎng)外公司核對(duì)場(chǎng)外賬戶(hù)持倉(cāng)數(shù)據(jù)及資金情況，每周匯總一次場(chǎng)外賬戶(hù)資金明細(xì)。發(fā)至場(chǎng)外總負(fù)責(zé)人，以便其追蹤場(chǎng)外賬務(wù)情況。考核標(biāo)準(zhǔn)1.場(chǎng)外成交數(shù)據(jù)登記準(zhǔn)確2.收到場(chǎng)外指令及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)下達(dá)指令，以及反饋成交信息，不得私自更改信息。3.每日更新場(chǎng)外臺(tái)賬，按時(shí)發(fā)送至場(chǎng)外總負(fù)責(zé)人。4.接收整理場(chǎng)外公司結(jié)算單，核對(duì)持倉(cāng)明細(xì)。5.每周更新一次場(chǎng)外賬戶(hù)資金明細(xì)，按時(shí)發(fā)送至場(chǎng)外總負(fù)責(zé)人。（六）創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)控工作細(xì)則1.根據(jù)立項(xiàng)報(bào)告制定風(fēng)控項(xiàng)目臺(tái)賬，登記項(xiàng)目合伙人參與額度、項(xiàng)目所占比例并加入人員風(fēng)控臺(tái)賬實(shí)時(shí)記錄。2.金融投機(jī)項(xiàng)目臺(tái)賬需包括金融操作記錄、賬戶(hù)出入金、手續(xù)費(fèi)、利息，登記所持頭寸及實(shí)時(shí)價(jià)格，根據(jù)項(xiàng)目額度得出風(fēng)控價(jià)格。3.期現(xiàn)結(jié)合