AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單

AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單公司名稱：檢查項(xiàng)目：序檢查內(nèi)容資料名稱數(shù)量調(diào)閱日期調(diào)閱簽名歸還日期收回簽名1從業(yè)資格資料營業(yè)執(zhí)照2公司基本情況資料1.法定代表人、股東、實(shí)際控制人、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員（財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)控、技術(shù)及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）簡歷、身份證復(fù)印件及審批備案人員相關(guān)審批備注情況；2.公司一年內(nèi)股東、高級管理人員變動(dòng)情況；3.公司員工名單（按部門列明）、身份證號、手機(jī)號；4.風(fēng)控團(tuán)隊(duì)名單。3公司內(nèi)部管理材料公司內(nèi)部治理及架構(gòu)等相關(guān)制度文件（包括但不限于公司章程、審批制度、財(cái)務(wù)管理制度等）。4風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括但不限于防范欺詐行為相關(guān)制度、防范信貸集中風(fēng)險(xiǎn)制度、資金隔離制度等相關(guān)制度。5信息安全制度包括但不限于業(yè)務(wù)交易各方的信息安全保護(hù)相關(guān)信息存儲(chǔ)及使用制度、網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、信息科技管理、科技風(fēng)險(xiǎn)管理和科技審計(jì)等有關(guān)制度。6客戶服務(wù)管理制度客戶實(shí)名認(rèn)證制度、客戶分級評估制度；客服人員話術(shù)。7第三方評估資料包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所定期審計(jì)記錄、信息安全測評認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期對信息安全實(shí)施測評認(rèn)證記錄。8臺(tái)賬提供截至檢查日仍有余額的業(yè)務(wù)臺(tái)賬（包含要素：業(yè)務(wù)交易主體名稱、業(yè)務(wù)目標(biāo)項(xiàng)目或資金用途、交易起止時(shí)間、交易金額、余額、資金利率、業(yè)務(wù)關(guān)系人數(shù)量、投資收益率等）。9業(yè)務(wù)檔案提供截至檢查日仍有余額的業(yè)務(wù)檔案（業(yè)務(wù)余額前10大客戶（或不少于存量的10%）檔案及現(xiàn)場抽取檔案，包括但不限于相關(guān)合同文本、盡職調(diào)查資料、業(yè)務(wù)關(guān)系人信息等）。10財(cái)務(wù)資料1、最近一年公司所有賬戶銀行流水2、逾期項(xiàng)目清單（列明逾期金額和逾期時(shí)間）、逾期率、違約率等11*視情況調(diào)取相關(guān)各管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)和管理日志備注：本現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單一式兩份，檢查組一份，被檢查人一份。編號：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查工作底稿被檢機(jī)構(gòu)檢查項(xiàng)目檢查人復(fù)核人檢查情況編號：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書被檢機(jī)構(gòu)檢查項(xiàng)目檢查時(shí)間確認(rèn)事實(shí)簽名確認(rèn)檢查人員簽名：檢查組長簽名：日期：被檢機(jī)構(gòu)簽署意見：被檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名：日期：AA市小額貸款公司現(xiàn)場檢查整改通知書（被檢機(jī)構(gòu)名稱）：**與****年__月__日至****年__月__日對你單位進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：一、存在問題二、整改要求三、現(xiàn)要求你單位按上述要求進(jìn)行整改，限期**個(gè)月完成。請你單位于**年**月**日前提交書面整改報(bào)告及相關(guān)材料。我局將對你單位整改情況進(jìn)行不定期抽查，直至整改完成恢復(fù)常規(guī)性檢查。特此通知。AA市金融工作局