應(yīng)試違規(guī)處理調(diào)研報(bào)告

歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!感謝閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!應(yīng)試違規(guī)處理調(diào)研報(bào)告完善人事考試管理制度，加強(qiáng)對(duì)人事考試的規(guī)范化管理，嚴(yán)肅人事考試考風(fēng)考紀(jì)，保證人事考試的公平、公正，保障應(yīng)試人員的合法權(quán)益，是人事考試工作制度化、法治化建設(shè)的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前人事考試工作的緊迫任務(wù)。對(duì)人事考試違規(guī)違紀(jì)行為處理包括兩大方面：一是對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理；二是對(duì)考務(wù)工作人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理。對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理，既涉及嚴(yán)肅考風(fēng)考紀(jì)問(wèn)題，也同時(shí)關(guān)系著應(yīng)試人員合法權(quán)益的保護(hù)問(wèn)題，本文僅從這一方面并結(jié)合工作實(shí)踐進(jìn)行一些思考。

一、關(guān)于對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為處理法律性質(zhì)的界定問(wèn)題

一直以來(lái)，對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為處理是否屬于具體行政行為，在理論和實(shí)務(wù)界都有爭(zhēng)議。因此，對(duì)該種處理的法律性質(zhì)的準(zhǔn)確界定是需要首先思考的問(wèn)題。筆者認(rèn)為對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理是一種具體行政行為，這主要是通過(guò)對(duì)該行為特征的分析得出的結(jié)論。該行為主要具有以下特征：

（一）單方性?？荚囍鞴懿块T(mén)、考試機(jī)構(gòu)只要在有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，即可自行認(rèn)定和直接處理，而無(wú)需與應(yīng)試人員協(xié)商或征得應(yīng)試人員的同意。

（二）強(qiáng)制性。考試主管部門(mén)、考試機(jī)構(gòu)根據(jù)依法行政的原則，為行使其管理職能，享有相應(yīng)的管理權(quán)力和管理手段。對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為處理遇到障礙時(shí)，可以運(yùn)用強(qiáng)制手段消除障礙，保障處理決定的執(zhí)行。

（三）政策性?？荚囍鞴懿块T(mén)、考試機(jī)構(gòu)目前對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)的處理主要依據(jù)的是政策。政策相對(duì)法律具有較大的靈活性，在政策規(guī)定的范圍內(nèi)享有更為廣泛的自由裁量權(quán)。

根據(jù)行政法學(xué)理論，單方性、強(qiáng)制性和政策性符合具體行政行為的主要特征，因此，對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理屬于具體行政行為。這一界定的意義在于：一是對(duì)應(yīng)試人員來(lái)說(shuō)，考試主管部門(mén)、考試機(jī)構(gòu)作出的處理決定具有決定力和約束力，應(yīng)試人員有遵從的義務(wù)；二是對(duì)考試主管部門(mén)、考試機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，在認(rèn)定和處理違規(guī)違紀(jì)行為時(shí)，必須依法進(jìn)行，不得超越法律、法規(guī)和政策的規(guī)定；三是對(duì)人民法院而言，考試主管部門(mén)、考試機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)違紀(jì)的處理屬于行政訴訟的范圍。

人事部2004年出臺(tái)的《專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》（下稱(chēng)《處理規(guī)定》）第二十三條規(guī)定：“被處理人或被處理單位對(duì)處理決定或復(fù)核決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。”根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的規(guī)定，我國(guó)目前行政復(fù)議和行政訴訟的對(duì)象主要是針對(duì)具體行政行為。因此，人事部的這條規(guī)定首次在部委規(guī)章上認(rèn)定，對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理是具體行政行為。隨后教育部出臺(tái)的《國(guó)家教育考試違規(guī)處理辦法》、2005年司法部出臺(tái)的《國(guó)家司法考試違紀(jì)行為處理辦法》中也作了類(lèi)似的規(guī)定。這說(shuō)明對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理是具體行政行為，已經(jīng)逐漸被各部委在立法上層面上予以肯定。

二、關(guān)于正確適用法律、法規(guī)、政策的問(wèn)題

目前，我省對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為處理的主要依據(jù)是2003年XX省人事廳、XX省監(jiān)察廳出臺(tái)的《XX省人事考試違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法（試行）》（下稱(chēng)《處理辦法》）和人事部的《處理規(guī)定》?！短幚硪?guī)定》只針對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理，對(duì)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位技術(shù)工人（技師）等級(jí)考試、錄用國(guó)家公務(wù)員和機(jī)關(guān)工作人員、事業(yè)單位聘用工作人員考試等還是適用《處理辦法》。筆者以為要依法處理人事考試違規(guī)違紀(jì)行為，前提是要有法可依，現(xiàn)在由于人事部沒(méi)有制定統(tǒng)一的人事考試違紀(jì)行為處理辦法，各省各地自己制定政策必然會(huì)存在很多缺陷，因此，人事部應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)這一方面的立法工作。

在具體適用法律、法規(guī)、政策方面，《處理規(guī)定》第六、七條規(guī)定的較為明確，如應(yīng)試人員違反第六條規(guī)定的情形之一的，先提出警告并責(zé)令改正；經(jīng)警告仍不改正的，責(zé)令離開(kāi)考場(chǎng)，并給予當(dāng)次科目考試成績(jī)無(wú)效的處理決定。因此，在適用《處理規(guī)定》上，關(guān)鍵是要做到兩點(diǎn)：一是對(duì)違紀(jì)違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定；二是對(duì)情節(jié)輕重的衡量。《處理辦法》在具體適用過(guò)程中存在一些問(wèn)題。如第七條針對(duì)十二種違規(guī)違紀(jì)表現(xiàn)，規(guī)定了警示、取消當(dāng)次本科目考試資格，決定當(dāng)次本科目考試成績(jī)無(wú)效3種處理方式。雖然《處理辦法》第六條規(guī)定取消當(dāng)次考試本科目考試資格是處理方式之一，但筆者認(rèn)為這種處理方式不應(yīng)該成為一種獨(dú)立的處理方式。從《處理辦法》第七條、第八條、第九條的表述來(lái)看，取消本科目考試資格，責(zé)令離開(kāi)考場(chǎng)是處理過(guò)程中的強(qiáng)制措施，決定當(dāng)次考試科目或全部科目成績(jī)無(wú)效才是最終的處理方式。另外，從《處理規(guī)定》中未規(guī)定取消考試資格的處理方式來(lái)看，取消考試資格也不應(yīng)該單獨(dú)成為一種處理方式。

三、關(guān)于對(duì)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定和證據(jù)收集保全問(wèn)題

對(duì)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定是正確處理的前提和關(guān)鍵?！短幚磙k法》和《處理規(guī)定》對(duì)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定原則和標(biāo)準(zhǔn)是：“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿”。因此，“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿”是對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)處理的一項(xiàng)基本原則。筆者認(rèn)為，按照這一原則，在對(duì)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定過(guò)程中主要是從以下兩方面進(jìn)行考察：一是客觀方面應(yīng)試人員有違規(guī)違紀(jì)行為。即應(yīng)試人員在考試過(guò)程中實(shí)施的必須是《處理辦法》或《處理規(guī)定》明文規(guī)定的違紀(jì)行為，才可以對(duì)之進(jìn)行處理，這類(lèi)似于刑法上的“罪刑法定”原則。二是主觀方面有過(guò)錯(cuò)。主觀方面的過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失。主觀方面有過(guò)錯(cuò)是從構(gòu)成要件上講的，但在實(shí)踐中，應(yīng)試人員在違規(guī)違紀(jì)過(guò)程中是否有過(guò)錯(cuò)，并不是由考試機(jī)構(gòu)要證明，而是采取過(guò)錯(cuò)推定的原則，即應(yīng)試人員只要實(shí)施了違規(guī)違紀(jì)行為，就推定其主觀方面存在故意或過(guò)失，除非應(yīng)試人員能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。任何事實(shí)的認(rèn)定，都依賴(lài)于證據(jù)的證明。“事實(shí)清楚”只是一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，而“證據(jù)確鑿”才是證明標(biāo)準(zhǔn)。從證據(jù)學(xué)的角度，客觀發(fā)生的事實(shí)在事后要重現(xiàn)只能依靠證據(jù)來(lái)證明。證據(jù)的收集保全就是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。一般而言，證明應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)的證據(jù)主要有：一是監(jiān)考人員作的考場(chǎng)記錄；二是違紀(jì)人員的書(shū)面承認(rèn)；三是其他應(yīng)試人員自愿作的證言；四是書(shū)證；五是物證；六是視聽(tīng)資料。

這里還有一個(gè)證據(jù)效力問(wèn)題，在現(xiàn)實(shí)中，普遍存在取證難的問(wèn)題，如違紀(jì)人員不承認(rèn)違紀(jì)或不愿意書(shū)面承認(rèn)違紀(jì)，其他應(yīng)試人員不愿意作證或都沒(méi)有看見(jiàn)，大量違規(guī)違紀(jì)行為不存在書(shū)證或物證，目前大多數(shù)考試并不具備收集視聽(tīng)資料的條件。因此，我們?cè)趯?duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行處理時(shí)，很多情況下都只是根據(jù)監(jiān)考人員作的考場(chǎng)記錄。有人認(rèn)為，監(jiān)考人員與考試機(jī)構(gòu)之間本身往往存在從屬關(guān)系，由于這種利害關(guān)系，考場(chǎng)記錄的證據(jù)效力應(yīng)該比較弱，如果單憑這個(gè)證據(jù)，顯然沒(méi)有達(dá)到“證據(jù)確鑿”的標(biāo)準(zhǔn)。這種置疑有其合理性，但是筆者以為，不能把監(jiān)考人員與考試機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系完全等同于民事上的利害關(guān)系，把考場(chǎng)記錄簡(jiǎn)單地理解為監(jiān)考人員個(gè)人的證人證言。事實(shí)上，監(jiān)考人員與考試機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系類(lèi)似于交通警察與公安機(jī)關(guān)之間的關(guān)系，二者之間是一種職務(wù)上的委托關(guān)系，而非民事上的利害關(guān)系。同時(shí)，監(jiān)考人員作的考場(chǎng)記錄也類(lèi)似于交通警察作的現(xiàn)場(chǎng)記錄，而并非個(gè)人證言。根據(jù)《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，考場(chǎng)記錄的證據(jù)效力應(yīng)該優(yōu)于一般證據(jù)。但是，筆者以為在對(duì)應(yīng)試人員的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行處理過(guò)程中，除了詳細(xì)、準(zhǔn)確地記錄考場(chǎng)情況外，也應(yīng)該注意其他幾種證據(jù)的收集，盡可能不要僅憑考場(chǎng)記錄定案。

四、關(guān)于如何依照程序進(jìn)行處理的問(wèn)題

對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理作為具體行政行為，應(yīng)該注意程序的效率性和公正合理性，以及對(duì)程序權(quán)利的司法救濟(jì)；同時(shí)作為外部行政行為應(yīng)該強(qiáng)調(diào)法律化和民主化，應(yīng)把應(yīng)試人員對(duì)行政過(guò)程的參與權(quán)作為外部行政程序的核心，以體現(xiàn)公正、合理的法律精神。

從程序原則方面看：《處理辦法》規(guī)定“手續(xù)完備、處理及時(shí)”，《處理規(guī)定》則僅僅規(guī)定“手續(xù)完備”。從具體操作程序來(lái)看：《處理辦法》中基本上沒(méi)有對(duì)處理程序的規(guī)定，《處理規(guī)定》第五章雖然對(duì)處理程序作了規(guī)定，但總的說(shuō)來(lái)，對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的處理程序還不完善。

筆者認(rèn)為，造成這種情況的原因，主要是受“重實(shí)體、輕程序”的傳統(tǒng)立法思想的影響和對(duì)程序自身地位和作用的認(rèn)識(shí)不足，總是把程序法作為實(shí)體法規(guī)范的“附屬品”。行政程序具有提高行政效率，監(jiān)督和控制行政權(quán)力濫用和保護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益的作用。因此，對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的處理必須依照法定程序進(jìn)行。

根據(jù)《處理規(guī)定》中的處理程序和《行政處罰法》規(guī)定的處罰程序，筆者認(rèn)為對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為主要有四種途徑：一是監(jiān)考人員或考務(wù)工作人員發(fā)現(xiàn)；二是場(chǎng)外人舉報(bào)；三是同考室應(yīng)試人員舉報(bào)；四是應(yīng)試人員自已主動(dòng)承認(rèn)。

（二）調(diào)查核實(shí)。發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為的，必須要全面、客觀、公正地調(diào)查核實(shí)，收集有關(guān)證據(jù)，必要時(shí)，可以依法對(duì)應(yīng)試人員進(jìn)行檢查。

（三）履行告知義務(wù)。在作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)告知應(yīng)試人員作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知應(yīng)試人員有陳述意見(jiàn)和申辯的權(quán)利。

（四）充分聽(tīng)取被處理人的陳述和申辯。對(duì)被處理人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；被處理人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。不能因?yàn)楸惶幚砣松贽q而加重處理。

（五）對(duì)警示或警告處理。對(duì)警示或警告處理由監(jiān)考人員或考務(wù)工作人員口頭告知被處理人并及時(shí)糾正。并按“xxx（姓名）xxxxxxxxxxxx（身份證號(hào)）xxxxxxx（當(dāng)場(chǎng)準(zhǔn)考證號(hào)）違反《處理辦法》xx條xx款，現(xiàn)給予警示（警告）處理?！钡母袷焦嬖诤诎迳系摹哆`紀(jì)人員欄》內(nèi)和記錄在《場(chǎng)情況記錄單》上。

（六）其他處理。對(duì)警示或警告外的其他處理，報(bào)主考取消其當(dāng)次本科目考試資格或暫行中止考試，責(zé)令考生離開(kāi)考場(chǎng)，由考試機(jī)構(gòu)將處理意見(jiàn)和證據(jù)材料報(bào)考試主管部門(mén)作出處理決定。

（七）制作并送達(dá)處理決定書(shū)。對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處理，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。處理決定書(shū)內(nèi)容包括：“被處理人姓名及所在單位名稱(chēng)，處理事實(shí)和理由，處理的種類(lèi)，處理執(zhí)行的方式和期限，不服處理決定的救濟(jì)方式，作出處理決定的日期、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及印章等。”處理決定書(shū)制作好后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)被處理人，并要求被處理人在送達(dá)回執(zhí)上簽字，被處理人拒絕簽收的，在送達(dá)回執(zhí)上予以注明。

（八）救濟(jì)權(quán)利的告知。根據(jù)《處理規(guī)定》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)告知被處理人有申請(qǐng)復(fù)核、行政復(fù)議和提起訴訟的權(quán)利。

（九）附加處理。對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行處理以后，考試機(jī)構(gòu)或考試主管部門(mén)通知被處理人所在單位，建議所在單位按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，直至開(kāi)除或解聘。

（十）存檔和備案。對(duì)處理決定和相關(guān)證據(jù)材料等應(yīng)當(dāng)存檔備查，對(duì)本地區(qū)嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為作出處理決定的，應(yīng)報(bào)上一級(jí)考試主管部門(mén)和考試機(jī)構(gòu)備案。

五、關(guān)于被處理人的權(quán)利救濟(jì)問(wèn)題

關(guān)于權(quán)利救濟(jì)問(wèn)題，《處理辦法》中沒(méi)有規(guī)定，《處理規(guī)定》中對(duì)此作了較為明確的規(guī)定。根據(jù)《處理規(guī)定》的規(guī)定，被處理人對(duì)處理決定不服可以采取以下三種法律途徑進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)：一是向同級(jí)或上一級(jí)考試主管部門(mén)或考試機(jī)構(gòu)提出復(fù)核申請(qǐng)；二是對(duì)復(fù)核決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟；三是可以對(duì)處理決定直接申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。上述三種途徑，被處理人有權(quán)選擇。

有人認(rèn)為，《處理辦法》對(duì)權(quán)利救濟(jì)途徑?jīng)]有明確規(guī)定，在工人晉級(jí)考試、錄用國(guó)家公務(wù)員考試或事業(yè)單位公開(kāi)招聘工作人員考試中的違規(guī)違紀(jì)人員不服處理決定，就不可以申請(qǐng)行政復(fù)議或行政訴訟呢。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)顯然是不正確的。《處理辦法》未規(guī)定，這是立法上的重大缺陷。從法律效力層次上看，《處理辦法》作為一般的規(guī)范性文件，無(wú)權(quán)作出排除行政復(fù)議或行政訴訟的規(guī)定，因此對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處理，是否可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟，應(yīng)當(dāng)依照《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定來(lái)審查?！缎姓?fù)議法》第二條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，向行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)受理行政復(fù)議申請(qǐng)、作出行政復(fù)議決定，適用本法?！薄缎姓V訟法》第二條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟?！鄙鲜鰞蓚€(gè)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議或提請(qǐng)行政訴訟的范圍都作了明確的界定，即只要公民、法人或其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，就可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。這里的實(shí)質(zhì)要件只有兩個(gè)：一是必須是針對(duì)具體行政行為；二是具體行政行為對(duì)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益造成侵犯。對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理是一種具體行政行為，同時(shí)對(duì)應(yīng)試人員的權(quán)益產(chǎn)生影響也是顯而易見(jiàn)的。因此，對(duì)應(yīng)試人員違規(guī)違紀(jì)行為的處理符合申請(qǐng)行政復(fù)議和提請(qǐng)行政訴訟的實(shí)質(zhì)要件，應(yīng)該是屬于二者的受理范圍。

相反，考試行政部門(mén)或者考試機(jī)構(gòu)在對(duì)違規(guī)違紀(jì)的應(yīng)試人員作出處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知被處理人有申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的權(quán)利。理由有兩點(diǎn)：一是作出具體行為的行政機(jī)關(guān)有義務(wù)告知當(dāng)事人享有的法律權(quán)利，其中包括救濟(jì)權(quán)利，這是依法行政的內(nèi)在要求；二是不告知會(huì)對(duì)訴訟時(shí)效產(chǎn)生影響?！缎姓?fù)議法》和《行政訴訟法》規(guī)定直接向法院提起訴訟的時(shí)效一般為3個(gè)月，經(jīng)復(fù)議后向法院提起訴訟的時(shí)效一般為15日?！缎姓V訟解釋》第