供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表

深圳市信特科技有限公司表單編號：FR-WI1102-05版本號：A生效日期：2009-05-21第2頁，共3頁供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表編號：供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商地址：產(chǎn)品類型或型號：聯(lián)系電話：傳真號碼：審核依據(jù)：審核人員：被審核方確認：日期：評分標(biāo)準(zhǔn)：5分——有文件規(guī)定，且運行有記錄。3分——文件有規(guī)定，運行無記錄。1分——文件無規(guī)定，運行無記錄。評估判定標(biāo)準(zhǔn)：A級——80分以上，屬合格供應(yīng)商。B級——65至80分，屬需整改供應(yīng)商。C級——65分以下，應(yīng)取消合格供應(yīng)商資格。評估項目檢查重點審核結(jié)果5分3分1分得分1、方針/目標(biāo)1)組織有確定適合本行業(yè)的ROHS方針和目標(biāo)以降低禁用物質(zhì)的使用嗎?2、有害物質(zhì)識別及控制策劃1)組織是否已建立并施行對產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進行持續(xù)識別的程序，并進行必要的控制測量?3、法規(guī)及客戶特殊要求1)組織建立并維持識別和獲得法律和客戶對禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序?這些信息是否持續(xù)更新?2)組織是否將ROHS的相關(guān)信息在組織內(nèi)部和其它相關(guān)方進行有效溝通?4、組織架構(gòu)及職責(zé)1)組織是否對ROHS活動進行管理？是否對執(zhí)行和驗證人員的責(zé)任和權(quán)力進行文件化定義并進行有效溝通?2)組織是否為實施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，包括人力資源，特殊技能，技術(shù)和財政資源?5、培訓(xùn)1)組織是否對可能影響ROHS管理體系施行的人員進行培訓(xùn)并對其能力進行評估?（能力須從適宜的教育程度，培訓(xùn)和經(jīng)驗等方面進行定義）6、信息交流1)組織是否建立程序以確保對禁用物質(zhì)的要求在客戶,供應(yīng)商,承包商和其它相關(guān)方(包括認證機構(gòu))間得到有效溝通?7、文件記錄及資料控制1)組織是否保留和控制法規(guī)和/或客戶所要求的ROHS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的記錄和數(shù)據(jù)？2）記錄是否可識讀和確認并能追溯到相關(guān)活動?8、設(shè)計1)組織是否在設(shè)計控制階段(包括設(shè)計輸入的要求及設(shè)計輸出驗證)考慮并限制使用有害物質(zhì)?9、制程污染2)現(xiàn)場可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來源是否有辨識（包括制造流程，工裝和容器的污染）？3)對辨識的污染源是否有適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?)對這些措施是否有過程確認？10、進料驗證5)組織是否建立和施行對原材料/零組件進貨時進行ROHS符合性驗證的程序?6)組織是否建立從收貨到發(fā)貨之間對原材料/零組件進行識別和追溯的程序，以確保只有符合ROHS指令的原材料/零組件才被使用；并交叉查驗制造流程中不同存貨水平/存貨量間個別原材料/零組件的重量?11、產(chǎn)品宣告7)組織是否有明確的流程來組成ROHS產(chǎn)品的材料宣告表（包括組成方法，執(zhí)行人員及認可、更新權(quán)責(zé)）？8)組織對高風(fēng)險的供應(yīng)商是否要求檢測報告？9)組織是否在出貨檢驗中確認ROHS符合性?11、供應(yīng)商管理1)組織是否建立程序要求供應(yīng)商實施ROHS管理體系（包括變動管理）?12、供應(yīng)商管理2)組織是否要求供應(yīng)商提出ROHS產(chǎn)品符合承諾？3)組織是否要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？4)宣告表是否以均勻物質(zhì)為報告基礎(chǔ)？5)是否有相關(guān)的實驗報告來支持宣告表？13、供應(yīng)商管理6)是否對其供應(yīng)商實施ROHS管理體系審核（如通過第三方驗證則免此項要求）？7)相關(guān)的審核是否實際有效？8)組織是否建立和施行對供應(yīng)商ROHS符合性進行批準(zhǔn)或驗證的程序?14、監(jiān)測1)ROHS檢測設(shè)備須進行維護和校驗以確保檢測的可靠性?（如適用）2)組織是否建立并施行程序以確保測試報告的完整性,準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗證?15、宣告表確認3)組織是否建立程序以確保由供應(yīng)商和分包商提供的宣告表的質(zhì)量，準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗證?4)組織是否確認及認可供應(yīng)商提供的產(chǎn)品材料宣告表（完整性，正確性，及時性）？5)確認及認可人員是否有足夠的能力來執(zhí)行此項工作？16、不符合及糾正預(yù)防措施1)組織是否建立控制不符合產(chǎn)品的程序，包括識別，追溯，分離和處置?2)產(chǎn)品交付給直接客戶后，組織是否查驗/監(jiān)測產(chǎn)品的符合性?3)組織是否建立啟動和進行召回的程序?4)組織是否建立確保發(fā)起和完成矯正和預(yù)防措施的程序?17、變更1)組織是否建立管理變更的程序，包括a）設(shè)計變更；b）原材料/零組件的變更；c）工藝/制程變更；d）供應(yīng)商/分包商變更?2)組織是否及時更新產(chǎn)品宣告表并通知認證機構(gòu)和客戶?18、重新認證1）組織是否建立程序驗證其ROHS需求的符合性并在重大變更之前通知客戶或認證機構(gòu)？19、風(fēng)險提報1）是否定期向我公司提報管理過程中有害物