管理體系審核報告

管理體系審核報告MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT組織名稱NAMEOFORGANIZATION審核編號AUDITNo.報告日期REPORTDATE年月日中國船級社質(zhì)量認證公司CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.(CCSC)

*本認證機構(gòu)及審核組聲明：我公司及派出審核組嚴格按照規(guī)定進行認證審核，確保審核工作客觀、公正；受審核方對審核有關(guān)事宜提出的異議，我公司將予以解釋或澄清；我公司有關(guān)人員及審核構(gòu)組員信守保密承諾：除法律法規(guī)另有規(guī)定，對在工作中接觸到的受審核方的有關(guān)經(jīng)營、技術(shù)、管理方面沒有公開的信息，未經(jīng)委托方和受審核方的書面同意，決不以任何方式泄露/披漏給第三方；審核是抽樣的過程，可能會使審核組基于現(xiàn)場收集到的客觀證據(jù)所做出的評價與客觀實際存在差別，也可能存在其它不符合未被審核組發(fā)現(xiàn)的狀況；本審核報告內(nèi)容的全部權(quán)屬于CCSC，只有CCSC有權(quán)利對此報告的內(nèi)容進行解釋和變更。闡明：1、本報告中部分內(nèi)容涉及選擇，合用部分在“□”劃“×”()，不合用時在□劃“-”（）；2、QMS代表質(zhì)量管理體系，EMS代表環(huán)境管理體系，OHSMS代表職業(yè)健康安全管理體系。

管理體系審核報告審核編號：一、認證基本信息組織名稱地址核心人員最高管理者：管理者代表：QMSEMSOHSMS管理體系覆蓋的產(chǎn)品（或/和）服務(wù)范疇質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它：多場合或附件證書狀況多場合：附件證書：管理體系覆蓋的產(chǎn)品或（/和）服務(wù)范疇、場合的變動狀況闡明：審核覆蓋的時期：自QMSEMSOHSMS體系運行以來（初審）上個認證周期以來（再認證）自上次審核以來（監(jiān)督）特殊時間段（擴大、恢復(fù)等）：自年月日以來二、審核目的確認組織管理體系認證注冊的范疇評定組織QMS滿足審核準則的程度及能否被推薦認證注冊評定組織持續(xù)滿足審核準則的程度及能否保持認證注冊評定組織整體的持續(xù)滿足審核準則的程度及能否推薦再次認證注冊其它：□三、審核類型質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系二階段審核再認證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴大等）二階段審核再認證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴大等）二階段審核再認證審核第次監(jiān)督審核其它（如擴大等）四、審核準則GB/T19001-:GB/T24001-idt.ISO14001:GB/T28001-合用的法律、法規(guī)、技術(shù)原則組織的管理體系文獻其它：五、審核安排與執(zhí)行第一階段審核進行了第一階段現(xiàn)場審核進行了第一階段非現(xiàn)場審核不合用一階段審核報告見附件本次審核時間年月日至年月日本次審核構(gòu)組員組長：組員：組織參加審核的重要人員（最高管理者、管理者代表及其它重要人員）見附件首末次會議簽到表六、管理體系文獻審查狀況（初次、再認證、擴大范疇審核）管理體系文獻通過文獻審查，符合原則規(guī)定管理體系文獻通過審查，局限性之處已在現(xiàn)場審核邁進行了修改并得到審核組確實認管理體系文獻結(jié)合現(xiàn)場審查時發(fā)現(xiàn)的局限性之處已進行了修改，并得到審核組確實認七、管理體系變化狀況（監(jiān)督審核）重要負責人、組織機構(gòu)、文獻等狀況無變化變化內(nèi)容簡要闡明：有變化體系文獻修改狀況已修改未修改不需修改文獻變化審查結(jié)論■■■八、合用的資質(zhì)狀況現(xiàn)已持有法人營業(yè)執(zhí)照生產(chǎn)許可證證書民爆用品許可證安全生產(chǎn)許可證設(shè)計資質(zhì)勘察資質(zhì)監(jiān)理資質(zhì)環(huán)境特許證書施工資質(zhì)取水證排污許可證危險化學(xué)品證強制產(chǎn)品認證證書（如：3C證）其它：其它合用資質(zhì)/許可證正在辦理的許可文獻九、審核綜述及重要的審核發(fā)現(xiàn)序號評價項目評價結(jié)果1審核綜述按照審核計劃的安排進行了審核，審核中采用了詢問、抽取樣本、現(xiàn)場觀察的方式獲取了客觀證據(jù)，證明了公司管理體系運行的效果。2方針、目的的制訂與實現(xiàn)公司方針、目的在管理手冊中有明確規(guī)定，包含了顧客滿意和持續(xù)改善的承諾，能夠體現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和發(fā)展宗旨，經(jīng)審核認為:其質(zhì)量、安全目的得到實現(xiàn)。3管理體系策劃公司於年月開始建立管理體系，編制了管理體系手冊、程序和作業(yè)指導(dǎo)書，建立了文獻化的管理體系；識別了過程的活動及外包過程、對環(huán)境因素和危險源進行了識別，規(guī)定了部門職責，刪減了設(shè)計開發(fā)過程(公司按顧客提供的圖紙和技術(shù)合同生產(chǎn)，其工藝成熟，刪減合理)/體系無刪減，體系的策劃基本合理、可行。再認證:本周期體系無變化。監(jiān)督審核:一年來體系無變化。4資源保障公司有固定的廠房、提供了與生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)和檢測設(shè)備以及人員健康安全所需的基礎(chǔ)設(shè)備，污染防治、節(jié)能減排等設(shè)施，并進行了適宜的維護和管理，生產(chǎn)廠區(qū)采光良好，物流暢通，無特殊的環(huán)境規(guī)定，人員的配備能夠滿足生產(chǎn)運作，資金保障良好。5過程/運行控制·公司建立了與生產(chǎn)工藝流程有關(guān)的工藝文獻／操作規(guī)程；·生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)人員、工藝及工藝執(zhí)行等基本上能夠確保生產(chǎn)出的產(chǎn)品滿足顧客規(guī)定和工藝技術(shù)規(guī)定.·原料和半成品庫、生產(chǎn)現(xiàn)場，產(chǎn)品標記清晰，防護良好。·制訂了核心工序、特殊過程管理方法并得到控制?！ぶ匾h(huán)境因素和重大危險源得到控制，，應(yīng)急準備狀況可行。6監(jiān)測與改善1.公司對產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意狀況、質(zhì)量目的實現(xiàn)狀況等方面的信息進行了收集和分析，能夠反映公司管理體系運行的業(yè)績，監(jiān)控有效。公司開展了內(nèi)審和管理評審，對發(fā)現(xiàn)的局限性制訂了改善糾正方法，對實施狀況進行了跟蹤，含有自我發(fā)現(xiàn)、自我改善的能力2.未發(fā)生的重大質(zhì)量事故、安全事故3.不符合糾正方法有效性的現(xiàn)場驗證狀況：一項不符合糾正方法的有效性有待于進一步驗證。7組織接受的監(jiān)督檢查、受到的獎懲狀況產(chǎn)品質(zhì)量環(huán)境安全上級獎勵、獎杯8證書和標志的使用狀況在招投標活動、新客戶開發(fā)和產(chǎn)品闡明書中使用認證證書，標志沒有使用。(初審不合用)9持續(xù)的運作控制及與以往審核成果的比較初審不合用10本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及整治規(guī)定本次審核發(fā)現(xiàn)項普通不符合項，重要分布在■■■■過程，規(guī)定在一種月內(nèi)將整治狀況以書面的形式報告。11組織管理體系的單薄環(huán)節(jié)和需改善的方向十、其它需闡明的事項本次審核需闡明的事項：組織機構(gòu)名稱、地址變更時需闡明十一、審核組現(xiàn)場審核結(jié)論一、基于現(xiàn)場收集的審核證據(jù)，匯總分析管理體系運行各方面的審核發(fā)現(xiàn)，審核組做出下列現(xiàn)場審核結(jié)論：1.初審、再認證、擴大：a)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它符合審核準則規(guī)定，運行有效，同意推薦注冊b)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它符合審核準則規(guī)定，運行基本有效，不合格項糾正方法有效性得到驗證后同意推薦注冊c)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它尚不能符合審核準則規(guī)定，暫不滿足認證條件，需要重新審核2.監(jiān)督、恢復(fù)審核等：a)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議保持認證證書b)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議暫停認證證書c)質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系其它建議撤銷認證證書3．其它二、審核組書面報告與末次會議口頭報告有無差別：有無差別闡明：審核組組長：葉芷琴報告日期：年月日CCSC同意的本次審核的正式審核結(jié)論1、中國船級社質(zhì)量認證公司對現(xiàn)場審核組提交的資料，涉及合用時的不符合整治材料進行審查后，對本次審核作出以下決定：同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論□不同意審核組現(xiàn)場審核結(jié)論的理由闡明：其它:□2、此正式同意的報告與審核組書面報告有無差別：有□無□差別闡明：（必要時加附件闡明）報告審查/復(fù)核：日期：年月日報告同意：日期：年月日*審核報告發(fā)放范疇：委托方受審核方□CCSC其它*本報告附件：1、文獻審核報告（合用時）；2、第一階段審核報告（QMSEMSOHSMS）；3、不符合匯總表；4、多場合/多現(xiàn)場清單（合用時）；5、審核計劃；6、首末次會議簽到表；7、其它：。

不符合項匯總表審核編號：質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系條款不符合項條款不符合項條款不符合項總規(guī)定總規(guī)定普通規(guī)定文獻規(guī)定環(huán)境方針職業(yè)健康安全方針管理承諾環(huán)境因素以顧客為中心法律與其它規(guī)定法律及法規(guī)規(guī)定質(zhì)量方針目的、指標和管理方案目的策劃管理方案職責、權(quán)限和溝通組織和構(gòu)造和職責構(gòu)造職責管理評審培訓(xùn)意識和能力培訓(xùn)、意識和能力資源的提供信息交流協(xié)商與交流人力資源文獻文獻基礎(chǔ)設(shè)施文獻控制文獻和資料控制工作環(huán)境運行控制運行控制產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備與響應(yīng)與顧客有關(guān)的過程監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)測設(shè)計和開發(fā)合規(guī)性評價采購不符合/糾正與防止方法生產(chǎn)和服務(wù)的提供統(tǒng)計統(tǒng)計和統(tǒng)計管理監(jiān)視和測量裝置的控制內(nèi)部審核審核總則管理評審管理評審監(jiān)視和測量不合