進入壁壘理論的演變及其在我國的發(fā)展

進入壁壘理論的演變及其在我國的發(fā)展

根據(jù)工業(yè)組織理論，所謂進入是指在特定行業(yè)中設(shè)立一個新公司，該公司表示將現(xiàn)有產(chǎn)品的替代品產(chǎn)品送到特定的市場。新的企業(yè)或是新設(shè)立的企業(yè),或是原來其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。一個產(chǎn)業(yè)存在的經(jīng)濟利潤(超額利潤)為新企業(yè)提供了進入這一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟激勵,而新企業(yè)進入這一產(chǎn)業(yè),必將會對該產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)形成競爭,并會遇到相對于在位企業(yè)更加不利的因素,這些因素構(gòu)成了進入壁壘。進入壁壘是非完全竟?fàn)幨袌鼋Y(jié)構(gòu)存在的根本條件,是影響市場結(jié)構(gòu)、市場績效的重要因素。自貝恩(Bain,l949)的開創(chuàng)性研究以來,進入壁壘一直是產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的重點領(lǐng)域之一,不同產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的學(xué)者從不同的出發(fā)點對進入壁壘分別做了深入研究,得出了不同的結(jié)論。在我國市場經(jīng)濟日臻成熟的今天,對進入壁壘理論進行分析無疑對我國市場經(jīng)濟發(fā)展具有一定借鑒意義。一從福利角度界定進入壁壘在產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展過程中,基于不同的理論主張和分析方法,相繼形成了三個主要的理論學(xué)派:結(jié)構(gòu)主義學(xué)派、效率學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派。各個學(xué)派在進入壁壘的含義和進入壁壘的影響因素上存在著不同的認識,因此形成了不同的觀點。進入壁壘概念的提出始于二戰(zhàn)后傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派代表人物貝恩認為,進入壁壘是潛在競爭的前提,而潛在竟?fàn)帟痊F(xiàn)實競爭威脅性更強。當(dāng)時相關(guān)研究的重點是對在位企業(yè)之間競爭的研究,貝恩首次把進入壁壘納入了產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范疇,他對進入壁壘做了開創(chuàng)性的定義,進入壁壘(BarrierstoEntry)是“和潛在進入者相比,市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久的維持高于競爭水平的價格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進入反映出來的”。從這個定義可以看出,貝恩把進入壁壘看作是在位企業(yè)保持長期高價格的因素,從而進入壁壘的任何因素都通過高價格水平反映出來。貝恩認識到了在位企業(yè)和潛在企業(yè)之間競爭的重要性,但對進入壁壘的定義仍是站在了在位企業(yè)的角度來講的。效率學(xué)派代表人物斯蒂格勒(Stigler,1968)在研究企業(yè)規(guī)模的決定因素時,對進入壁壘做了這樣的定義:“進入壁壘是一種生產(chǎn)成本(在某些或某個產(chǎn)出水平上),這種成本是打算進入一個行業(yè)的新企業(yè)必須負擔(dān),而在位企業(yè)無須負擔(dān)的”。于是,進入壁壘被定位在新企業(yè)承擔(dān)的高于原有的成本這一意義上。進入壁壘是影響個別企業(yè)需求條件和成本條件的一種力量,斯蒂格勒認為市場需求條件和生產(chǎn)成本條件決定企業(yè)規(guī)模。由此可以看出斯蒂格勒研究進入的目的是研究企業(yè)規(guī)模而不是像貝恩那樣試圖回答在什么條件下潛在的競爭可以促進市場競爭結(jié)果的產(chǎn)生。斯蒂格勒把規(guī)模經(jīng)濟排除在進入壁壘之外的觀點,對“可竟?fàn)幮允袌隼碚摗钡男纬捎泻艽笞饔谩８鶕?jù)這一理論,自然壟斷產(chǎn)業(yè)也可以是“可競爭的”。他在進入壁壘的分析上更多的關(guān)注了效率目標(biāo),而不是市場結(jié)構(gòu)和市場支配力。隨著進入壁壘理論的深入研究,許多學(xué)者從福利角度對進入壁壘進行了研究,馮·威澤克(VonWeizacker,1980)在進入壁壘的界定中引入了福利效應(yīng),從而進一步擴展了斯蒂格勒的方法。只有當(dāng)進入壁壘導(dǎo)致了一個次優(yōu)的資源再分配時,它才會引起政策的關(guān)注,因此,馮·威澤克對斯蒂格勒關(guān)于進入壁壘的定義作了如下的進一步改進:“進入壁壘是必須由一個尋求進入某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而不是由己經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的企業(yè)成本。從社會的觀點來看,這種生產(chǎn)成本意味著資源配置的扭曲。”這一定義強調(diào)有損社會福利的進入壁壘才構(gòu)成進入壁壘。20世紀70年代以后出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論(DavisandLyons,1988;Pepall,L.etal.,1999)以分析企業(yè)策略性行為為主旨,在進入壁壘理論的研究上,新產(chǎn)業(yè)組織理論將市場結(jié)構(gòu)看作由市場內(nèi)生決定,分析在位企業(yè)為減少未來的競爭采取主動行為而影響市場結(jié)構(gòu)和設(shè)置人為的壁壘以阻止進入。色羅波對此進行了深入的分析,本文第二部分對此進行了論述。通過以上分析可以看出,貝恩從在位企業(yè)的角度出發(fā)認為進入壁壘是在位企業(yè)擁有的相對于潛在進入企業(yè)的成木優(yōu)勢,斯蒂格勒從新進入企業(yè)的角度出發(fā)把進入壁壘定位在新企業(yè)承擔(dān)的高于在位企業(yè)的成本這一意義上,新產(chǎn)業(yè)組織理論的策略性進入壁壘理論則強調(diào)了在位企業(yè)的主動性,利用在位優(yōu)勢實施策略性行為阻止進入。在產(chǎn)業(yè)組織理論中,筆者以為進入是潛在企業(yè)的進入,進入壁壘應(yīng)該是對潛在企業(yè)而言的,它進入某一產(chǎn)業(yè)既要承擔(dān)在位企業(yè)曾經(jīng)付出的成本,也有可能要面對策略性進入壁壘,付出高于在位企業(yè)的成本,還可能有意想不到的困難,這些都可以是潛在企業(yè)實施進入的障礙,影響其實施進入的效果,由此,進入壁壘可更寬泛的定義為:“使進入企業(yè)難以成功進入某一產(chǎn)業(yè)的相關(guān)因素”。二稅收權(quán)限內(nèi)的服務(wù)性進入壁壘在進入壁壘理論的發(fā)展過程中,多位學(xué)者對進入壁壘提出了不同的分類方法,其中最具有代表性且為各學(xué)派所接受的是色羅潑(Salop)的分類方法。色羅潑在1979年根據(jù)產(chǎn)生途徑的不同把進入壁壘劃分為兩種類型,即“無意的(innocent)”進入壁壘和“策略性的(strategic)”進入壁壘。無意的進入壁壘是企業(yè)利潤最大化決策時所產(chǎn)生的不可避免的外生的附帶效應(yīng),而不是針對潛在進入企業(yè)的行為結(jié)果。這種進入壁壘是事后造成的不對稱優(yōu)勢(諸如精湛的產(chǎn)品設(shè)計和低生產(chǎn)成本)。策略性的進入壁壘則是被在位企業(yè)故意操縱的、有意針對潛在進入企業(yè)的行為所產(chǎn)生的事前不對稱優(yōu)勢。進入壁壘在理論上可以進行如此區(qū)分,但在現(xiàn)實中卻難以了解和區(qū)分企業(yè)背后的意圖,只能觀察到客觀的不對稱優(yōu)勢。由于策略性進入壁壘的現(xiàn)實實用性,故其研究已成為進入壁壘研究的主導(dǎo)方向。策略性的進入壁壘作為在位企業(yè)的行為,其表現(xiàn)主要有三種:單獨承諾、共同提高成本、可信的和不可信的威脅。單獨承諾是把新進入企業(yè)的成本不變時,在位企業(yè)采取策略性行為,以改變新進入企業(yè)對在位企業(yè)的行動預(yù)期,使進入企業(yè)相信無利可圖。共同提高成本是指在位企業(yè)與進入企業(yè)成本結(jié)構(gòu)相匹配的情況下,在位企業(yè)采取行動使其和進入企業(yè)的生產(chǎn)成本共同提高從而達到阻止進入企業(yè)進入的目的?！翱尚诺耐{”指在位企業(yè)采取理性的威脅行為以阻止進入。“不可信的威脅”指在位企業(yè)的威脅相對于進入企業(yè)的預(yù)期來說是非理性的行為,從而懷疑他的進入阻止作用,但在有大量的潛在的進入企業(yè)時,這種威脅仍然是有效的(krepsandWilson,1982)。較為常見的例子是,在位企業(yè)揚言進入之后將發(fā)動價格戰(zhàn),雖然價格戰(zhàn)對雙方均為不利,但只要有進入企業(yè)對在位企業(yè)心存疑慮,就可以起到阻止進入的作用。三影響因素的進入由于各個學(xué)派對進入壁壘有著不同的理解,他們對進入壁壘影響因素的分析也不盡相同,有的觀點甚至相反。1規(guī)模企業(yè)的選擇規(guī)模經(jīng)濟性是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降,企業(yè)的長期平均成本曲線隨產(chǎn)量的增加而遞減。企業(yè)的最小有效規(guī)模是企業(yè)在長期平均成本最小時它能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認為,如果最小最優(yōu)規(guī)模企業(yè)(即企業(yè)規(guī)模擴大至平均成本最小處)的產(chǎn)量是一個價格水平上的需求量的重要組成部分,那么進入企業(yè)會面對一個惱人的選擇。如果他們以一個較大規(guī)模進入市場,那么肯定會引起在位企業(yè)的注意并可能引來策略性的反擊。而若他們以一個較小規(guī)模進入市場,那就只能以較之現(xiàn)有大規(guī)模企業(yè)的成本劣勢來經(jīng)營。在斯蒂格勒看來,如果進入企業(yè)與在位企業(yè)獲得相同的成本曲線,那么規(guī)模經(jīng)濟性就不能成為進入壁壘的一個因素,進入企業(yè)只是能夠進入市場,生產(chǎn)與最大在位企業(yè)相同的產(chǎn)量,并享受與在位企業(yè)一樣低的成本。可見,結(jié)構(gòu)主義學(xué)派把規(guī)模經(jīng)濟作為進入壁壘的一種因素,而效率學(xué)派卻并不完全認同。2新進入企業(yè)可能會面臨特殊的進入壁壘產(chǎn)品差別化是指消費者對有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期消費中形成的消費者偏好的差異。貝恩經(jīng)過對大企業(yè)的考察認為它可能有三種來源:第一,消費者可能對現(xiàn)有品牌和已確立信譽企業(yè)的產(chǎn)品具有強烈的偏好,新進入企業(yè)不可能立即復(fù)制這種品牌偏好或者在位企業(yè)的信譽優(yōu)勢,而不得不比在位企業(yè)花費更多的單位產(chǎn)品成本,以影響最終消費者;第二,專利可能給予在位企業(yè)生產(chǎn)專利產(chǎn)品的合法壟斷權(quán),致使新進入企業(yè)不可能復(fù)制專利產(chǎn)品,或者只有在在位企業(yè)授予許可證的情況下才可能復(fù)制專利產(chǎn)品;第三,在位企業(yè)可能控制了主要的批發(fā)和零售渠道,從而意味著新進入企業(yè)將支付高于在位企業(yè)的單位產(chǎn)品銷售費用。斯蒂格勒進一步分析認為,只有當(dāng)新進入企業(yè)形成某個特定程度的差別化的費用高于在位企業(yè)時,產(chǎn)品差別化才是一種進入壁壘。如果在位企業(yè)所享有的當(dāng)期差別化程度有一部分依賴于過去的計劃廣告和銷售努力的話,那么這種活動的成本才構(gòu)成了進入壁壘,但如果當(dāng)期的差別化取決于同期花費在計劃廣告和銷售努力的話,那么新進入企業(yè)就能以與在位企業(yè)相同的花費來購買這些活動,而這種費用并不構(gòu)成進入壁壘。3新進入企業(yè)面臨的高成本優(yōu)勢絕對成本優(yōu)勢是指在位企業(yè)在任何一個產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入企業(yè)。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認為,如果專利或技術(shù)秘訣使在位企業(yè)控制了最新的生產(chǎn)工藝,那么他們就享有對于新進入企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢。在位企業(yè)還可能控制高質(zhì)量或低成本投入的供應(yīng)渠道。如果新進入企業(yè)破產(chǎn)的概率真的很可能大于在位企業(yè),那么可以預(yù)料金融市場向新進入企業(yè)收取的資本的成本應(yīng)當(dāng)高于在位企業(yè),且生產(chǎn)過程的資本密集度越高,在位企業(yè)最終的絕對成本優(yōu)勢就越大。斯蒂格勒則認為,只有當(dāng)新進入企業(yè)比在位企業(yè)面臨一個系統(tǒng)性的更高的資本成本時,在最小最優(yōu)規(guī)模處運營所要求的高額絕對資本需求量才是一種進入壁壘。金融市場系統(tǒng)性的缺少區(qū)別失敗進入企業(yè)與成功進入企業(yè)的能力,而在位企業(yè)的聲譽可使金融市場估計出他們發(fā)生破產(chǎn)的概率。結(jié)果新進入企業(yè)也就比在位企業(yè)面臨一個系統(tǒng)性的更高的資本成本。綜上,結(jié)構(gòu)主義學(xué)派認為規(guī)模經(jīng)濟性、產(chǎn)品差別化以及絕對成本優(yōu)勢是進入壁壘的三大影響因素,對影響因素的分析集中在需求方的消費者偏好和生產(chǎn)方的生產(chǎn)技術(shù)上,而以斯蒂格勒為代表的效率學(xué)派則持不同觀點,斯蒂格勒等人主要強調(diào)在位企業(yè)和進入企業(yè)在市場需求條件和生產(chǎn)成本上的不對稱性。依據(jù)筆者的定義,筆者更傾向于前者的觀點,只是在不同條件下作用程度也不同。除了以上三種主要影響因素,必要資本量、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政策法律制度等影響因素也不可忽視。隨著時間推移,經(jīng)濟發(fā)展,進入壁壘的影響因素也不斷發(fā)展變化,為