證券從業(yè)資格考試模擬題

XX年證券從業(yè)資格考試模擬題xx年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已經(jīng)確定了，為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試。為大家?guī)黻P(guān)于證券從業(yè)資格考試的習(xí)題。歡送閱讀。一、單項(xiàng)選擇題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得分。1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易以下說法不正確的選項(xiàng)是()。A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額2.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A證券公司B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原那么是()。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A投資銀行業(yè)務(wù)B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)5.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B住址證明C已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶D融資融券擔(dān)保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為()。A0B成交金額的1.5‰C成交金額的1‰D成交金額的0.5‰7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)()不負(fù)保密義務(wù)。A客戶買賣股票的原因和依據(jù)B客戶股東賬戶中的庫存證券種類C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其()。A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)C發(fā)行價(jià)D集合競(jìng)價(jià)9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日()起恢復(fù)交易。A11?00B10?30C13?00D10?0010.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)那么》規(guī)定在其承受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指()。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的那么依次成交否那么申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交局部自動(dòng)撤銷。C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交局部自動(dòng)撤銷xx年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)xx年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的()。A3‰B2.5‰C2‰D2.8‰12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)視檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處分。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處分措施中不包括()。A撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證B暫停從事證券業(yè)務(wù)C記過D罰款13.上海證券交易所于()正式開業(yè)。A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14.以下尚未公開的信息中()不屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大債務(wù)B上市公司收購的有關(guān)方案C上市公司25?的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定15.在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為()。A分銷購置方式B包銷購置方式C承銷購置方式D招標(biāo)購置方式16.xx年的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)那么》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為()最長(zhǎng)為()。A7天4個(gè)月B1天4個(gè)月C1天1年D7天1年17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限()。A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日18.D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股19.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在()對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)D權(quán)證到期日20.執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。A正常交易日1500-1530B正常交易日1300-1500C正常交易日1457-1500D正常交易日1500-151521.在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)22.證券是用來證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券承銷商C?證券持有人D?證券托管人23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易。A?證券交易所B?C?證券登記結(jié)算公司D?投資者保護(hù)基金24.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。A?存管銀行B?登記結(jié)算公司C?證券交易所D?證券公司25.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()。A?1988年B?1986年C?1990年D?1992年26.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。A?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B?限定性集合資產(chǎn)管理方案C?非定性集合資產(chǎn)管理方案D?專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中?每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。A?5萬股B?3萬股C?2萬股D?1萬股28.在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中?結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的?融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的?從該交易日起?含節(jié)假日?向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為()。A?違約金?質(zhì)押券欠庫量×1‰B?違約金?質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)C?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰D?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)?向證監(jiān)會(huì)、地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A?7日B?5日C?10日D?3日30.某股票派息?每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元?除息日前收盤價(jià)為10元?其除息報(bào)價(jià)是()xx年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。A?9.89元B?11.10元C?8.90元D?10.11元根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)那么》的規(guī)定?A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A?數(shù)量不低于10萬股?或者交易金額不低于100萬元人民幣B?交易金額不低于500萬元人民幣C?數(shù)量不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣D?交易金額不低于100萬元人民幣31.ETF是一種()阿里云A?保本型基金B(yǎng)?債券型基金C?貨幣型基金D?指數(shù)型基金32.上海證券交易所某國(guó)債面值100元?回購年收益率為2?回購天數(shù)為91天?不考慮手續(xù)費(fèi)?回購價(jià)為()。A?100.70B?100.60C?100.50D?100.4033.()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)提醒的申報(bào)數(shù)量。A?虛擬未匹配量B?虛擬匹配剩余量C?虛擬匹配量D?虛擬開盤參考價(jià)格34.在做市商市場(chǎng)?證券交易的買價(jià)由()給出?證券交易的賣價(jià)由()報(bào)出。A?做市商投資者B?做市商做市商C?投資者投資者D?投資者做市商35.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施方法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施方法的規(guī)定?()應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A?發(fā)行人B?主承銷商C?證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司D?證券交易所36.以下各項(xiàng)費(fèi)用中?不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是()。A?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)?委托手續(xù)費(fèi)C?過戶費(fèi)D?印花稅37.在以下各項(xiàng)委托方式中?投資者采用()時(shí)?身份確認(rèn)可不由密碼控制。A?轉(zhuǎn)委托B?自助委托C?自動(dòng)委托D?網(wǎng)上委托38.以下各項(xiàng)中?不屬于委托指令的根本要素的是()。A?委托方式B?委托價(jià)格C?證券品種D?證券賬號(hào)39.以下()屬于內(nèi)幕交易行為。A?證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B?發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C?發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息?使他人利用該信息進(jìn)行交易D?證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作40.股份申請(qǐng)股票上市?應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A?公司股本總額不少于人民幣三千萬元B?千人千股C?三年連續(xù)盈利D?公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的百分之十以上41.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定?債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為()。A?100手B?10手C?1000手D?1手42.一般來說?信用等級(jí)最高的債券是()。A?可轉(zhuǎn)換債券B?公司債券C?政府債券D?金融債券43.根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)那么》的規(guī)定?回購到期如單方違約?違約方的履約金交()所有。A?守約方B?上海證券交易所C?投資者保護(hù)基金D?證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金44.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中?證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。A?證券經(jīng)紀(jì)商B?投資者C?證券交易所D?標(biāo)的物45.以下關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購清算業(yè)務(wù)描述正確的選項(xiàng)是()。A?計(jì)算回購利息的根底天數(shù)為360天B?回購交易單位為萬元?債券結(jié)算單位為元C?回購期限不含首次交割日?含到期交割日D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額46.按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定?()交易必須繳納證券交易印花稅。A?證券投資資金B(yǎng)?債券現(xiàn)貨C?債券回購D?股票47.關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行?以下說法中?正確的選項(xiàng)是()。A?發(fā)行對(duì)象確實(shí)定方式不同B?認(rèn)購成功者確實(shí)定方式不同C?發(fā)行場(chǎng)所確實(shí)定方式不同D?發(fā)行時(shí)間確實(shí)定方式不同48.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原那么?證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式?以下表述中?那一項(xiàng)為哪一項(xiàng)成交價(jià)格的確實(shí)定原那么()。A?次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同?不成交B?賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)提醒的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交C?最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同?以該價(jià)格為成交價(jià)D?買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)提醒的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交49.在我國(guó)?新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)?以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶?投資者作為“買方”?以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量?進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式xx年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)xx年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。A?新股發(fā)行人B?新股發(fā)行主承銷商C?證券交易所D?證券登記結(jié)算公司50.我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間?要公布每只股票即時(shí)行情?其中包括實(shí)時(shí)最高()個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A?5B?8C?10D?1251.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。A?提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B?在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外承受客戶委托C?為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓效勞D?挪用客戶交易結(jié)算資金52.以下工程中?不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B?為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C?為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D?為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)中?()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)視。A?民銀行B?結(jié)算銀行C?中國(guó)證監(jiān)會(huì)D?中國(guó)銀監(jiān)會(huì)54.以下各項(xiàng)中?屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。A?違反規(guī)定為客戶開立賬戶B?假借客戶名義買賣證券C?客戶資金缺乏而承受其買入委托D?證券公司工作人員申報(bào)過失引起的風(fēng)險(xiǎn)55.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。A工作繁瑣效率低下B一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接C股價(jià)被人操縱的可能性較大D市場(chǎng)性不強(qiáng)56.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()A自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限B自動(dòng)托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托C自動(dòng)托管隨處通賣限定買入托管不限D(zhuǎn)自動(dòng)托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限57.以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。A持倉限額制度B實(shí)物交割制度C價(jià)格限制制度D保證金制度58.按照現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司59.新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶屢次申購的其有效申購為()。A申報(bào)數(shù)量最多的一次申購B第一次申購C最后一次申購D全部申購二、多項(xiàng)選擇題?每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多項(xiàng)選擇、少選、錯(cuò)選均不得分。?60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金?ETF?份額的()業(yè)務(wù)需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。A認(rèn)購B交易C申購D贖回61.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括()。A認(rèn)購權(quán)證B國(guó)債、公司或企業(yè)債C證券投資基金DA、B股62.關(guān)于證券賬戶以下說法正確的選項(xiàng)是()。A證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)63.以下尚未公開的信息中()屬于內(nèi)幕信息。A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同B持有公司3?股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)C上市公司發(fā)生重大損失D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位64.定向資產(chǎn)管理合同一般包括()。A資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式B客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力C客戶資產(chǎn)的數(shù)額D投資目標(biāo)和管理期限65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括