第二章 資源配置與政府職能

第二章

資源配置與政府職能第一節(jié)資源配置方式和效率第二節(jié)市場(chǎng)機(jī)制與市場(chǎng)失靈第三節(jié)政府干預(yù)與政府職能資源稀缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。政府如何促進(jìn)社會(huì)資源配置優(yōu)化是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本出發(fā)點(diǎn)。本講內(nèi)容線索：狹義資源最優(yōu)配置資源稀缺—資源最優(yōu)配置資源配置方式：習(xí)慣、廣義資源最優(yōu)配置命令、市場(chǎng)——完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)——市場(chǎng)失靈——政府的介入——政府職能——政府失靈——混合經(jīng)濟(jì)體制第一節(jié)

資源配置方式和效率一、狹義資源最優(yōu)配置二、廣義資源最優(yōu)配置三、資源配置方式

資源稀缺的問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。任何社會(huì)可用來生產(chǎn)的資源無論在質(zhì)還是在量上都是有限的，如土地(自然資源)、勞動(dòng)力和資本，而這些資源要用來滿足人類無限的、多樣的需求，于是產(chǎn)生了資源如何最優(yōu)配置的問題。

資源配置問題主要是指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題：土地和自然資源、勞動(dòng)、資本等要素應(yīng)用來生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)。也就是說，怎樣用有限的要素生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)品，生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品更符合人們的偏好，在消費(fèi)者收入一定的情況下這些產(chǎn)品應(yīng)在消費(fèi)者之間怎樣交換才能使他們獲得最大限度的滿足。這三個(gè)基本問題事實(shí)上是通常所說的“效率”問題。應(yīng)該用何種方式來作出資源配置的決策，公共部門應(yīng)該如何促進(jìn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置，這正是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)要回答的基本問題。一、狹義資源最優(yōu)配置?指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。What效率問題——How（3W問題）

Whom生產(chǎn)什么如何生產(chǎn)為誰生產(chǎn)?不考慮人們收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。二、廣義資源最優(yōu)配置廣義資源最優(yōu)配置三項(xiàng)內(nèi)容：(即評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三條基本原則)?Efficiency?Fair?Stable效率 市場(chǎng)機(jī)制公平 社會(huì)價(jià)值判斷

穩(wěn)定 經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行1.效率的衡量標(biāo)準(zhǔn)：帕累托最優(yōu)（Pareto

Efficiency）?帕累托（Pareto）是20世紀(jì)初的意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他首先提出了生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置問題。?帕累托最優(yōu)是指資源配置（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行）已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，無論作任何改變都不可能使一部分人受益而沒有其他人受損，也就是說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行達(dá)到高效率的時(shí)候，要使一部分人處境改善必須以另一部分人的處境惡化為代價(jià)。?相關(guān)概念：帕累托改進(jìn)（Pareto

Improvement）指為達(dá)到帕累托最優(yōu)而進(jìn)行的改進(jìn)。指資源配置改變后，①至少有一個(gè)人的處境變好；②沒有一個(gè)人處境變壞。福利邊界與帕累托最優(yōu)B的福利W′．CED

′．DA的福利OW?W′W為福利邊界，是在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平和現(xiàn)有資源配置方式下，A、B兩個(gè)人所能達(dá)到的最高福利水平社會(huì)曲線。?C點(diǎn)是超越了福利邊界，即在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下不可能達(dá)到的福利水平。?D點(diǎn)是低效率福利水平，即低于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平所能提供的福利水平。?E點(diǎn)是W′W中的任何一點(diǎn)，可移動(dòng)，每一點(diǎn)均是現(xiàn)有的最有效的資源配置方式下的福利水平。效率實(shí)現(xiàn)的條件之一：TSR＞0＞TSCTSR（Total

Social

Revenue）社會(huì)總收益，指人們從某一產(chǎn)品所獲得的總的滿足程度。TSC（Total

Social

Cost）社會(huì)總成本，指人們?yōu)樯a(chǎn)某一產(chǎn)品所消耗的社會(huì)成本總和。?凈社會(huì)收益必須是非負(fù)；凈社會(huì)收益力求最大化。效率實(shí)現(xiàn)的條件之二：MSR＝MSCMSR（Marginal

Social

Revenue）社會(huì)邊際收益，指人們從某一產(chǎn)品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所得到的滿足程度。MSC（Marginal

Social

Cost）社會(huì)邊際成本，指人們?yōu)槟钞a(chǎn)品每新增加一單位所消耗的成本。?社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本。2.公平原則：?主要是指收入分配中的公平?不同社會(huì)價(jià)值觀有不同的標(biāo)準(zhǔn)?公平的衡量標(biāo)準(zhǔn)：洛倫茨曲線和基尼系數(shù)洛倫茨曲線（Lorenz

Curve

)社會(huì)總財(cái)富

y百分比

100%E80%60％40％A20%BFO20%

40％

60％

80%

100％x

家庭百分比（Gini基尼系數(shù)Coefficient）?基尼系數(shù)由洛倫茨曲線而來，是洛倫茨曲線的指數(shù)化。?基尼系數(shù)＝A／（A+B）A為陰影部分，B為OEF。3.穩(wěn)定原則的四大指標(biāo)：?物價(jià)穩(wěn)定?充分就業(yè)?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?國(guó)際收支平衡三、資源配置方式?通常資源配置方式主要包括：習(xí)慣、命令機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制三種形式。?1.習(xí)慣：所謂“習(xí)慣”，是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中長(zhǎng)期形成并被共同接受和普遍遵守的慣例。這種慣例通常具有法

律或道德的約束力，從而成為傳統(tǒng)社會(huì)中人們用來

處理社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)問題、進(jìn)行資源配置時(shí)的一種方

法和制度性約束。（長(zhǎng)子繼承、手藝人傳媳不傳女、穆斯林人不吃豬肉、清明節(jié)上墳、端午節(jié)吃粽子、

除夕之夜家人團(tuán)聚等）?2.命令(政府)機(jī)制：命令(政府)機(jī)制。命令機(jī)制主要是由政府來作出有關(guān)生產(chǎn)和分配的決策。這樣一種政府可能是獨(dú)

裁式的，也可能是民主制的。在極端情況下，政

府告訴人們應(yīng)該吃什么、喝什么，應(yīng)該如何生產(chǎn)

食物和鋼鐵，誰應(yīng)當(dāng)生活富?；蛏钬毨?。某種

程度上，在社會(huì)動(dòng)蕩或經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，政府機(jī)制

是解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的有效方法。但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展

的正常時(shí)期，這種方式必然造成經(jīng)濟(jì)決策權(quán)的集

中和社會(huì)組織的等級(jí)制度，并導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

服從于上層特權(quán)階層的偏好與利益，而不利于增

進(jìn)社會(huì)福利的消極后果。（封建王朝、集權(quán)經(jīng)濟(jì)）?3.市場(chǎng)機(jī)制：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置的基本問題主要是由一種競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格制度來決定的。消費(fèi)者、生產(chǎn)者和要素所有者擁有充分的自由選擇權(quán)，他們從各自的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，分散地個(gè)別地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策，并通過市場(chǎng)交換和競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到他們的目的，調(diào)整他們的行為。市場(chǎng)機(jī)制在提高資源配置效率方面顯示出了巨大的優(yōu)越性，以至于當(dāng)今世界越來越多的國(guó)家承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。政府命令機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制在性質(zhì)上的差異1、在交易對(duì)象方面存在的差異。政府命令機(jī)制適合于交易與配置“公共產(chǎn)品”資源，而市場(chǎng)機(jī)制適合于交易與配置“私人產(chǎn)品”資源。2、在交易方式上存在的差異。政府通過強(qiáng)制性的命令——服從關(guān)系在經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)資源配置；而市場(chǎng)則是通過平等當(dāng)事人之間進(jìn)行的自愿交易來實(shí)現(xiàn)資源配置。3、在交易目標(biāo)上存在的差異。政府是一種基于社會(huì)福利目標(biāo)的“公共選擇”；而市場(chǎng)則是一種基于私人利益目標(biāo)進(jìn)行的“自主選擇”的制度安排。第二節(jié)

市場(chǎng)機(jī)制與市場(chǎng)失靈一、市場(chǎng)機(jī)制的核心理念二、市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作模型三、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征四、市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)一、市場(chǎng)機(jī)制的核心理念理性選擇：承認(rèn)人的自利性（自利不損人）損人利己、損己利人、損人不利己、利人利己自由選擇與自愿交換（互利）激勵(lì)相容（自利與互利相結(jié)合）分散化決策——信息的不完全性產(chǎn)權(quán)保證二、市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作模型需求供給鞋子鞋子住房住房茶葉茶葉生產(chǎn)什么如何生產(chǎn)為誰生產(chǎn)勞動(dòng)土地資本品供給產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格$消費(fèi)者的投票家庭$生產(chǎn)成本企業(yè)要素的所有者工資、租金等等勞動(dòng)土地資本品需求要素市場(chǎng)價(jià)格——工資、租金、利息概括地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題在市場(chǎng)機(jī)制下是這樣解決的：1．生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票——即他們每天作出的購(gòu)買這種東西而不是那種東西的決策。企業(yè)受到追求利潤(rùn)的欲望的驅(qū)使，被引向生產(chǎn)需求和利潤(rùn)高的產(chǎn)品，離開那些利潤(rùn)較低的部門。2．如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)。為了應(yīng)付價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和獲取最大利潤(rùn)，生產(chǎn)者的唯一辦法便是采用效率最高的生產(chǎn)方法，以把成本壓縮到最低點(diǎn)。3．為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素(土地、勞動(dòng)和資本)市場(chǎng)的供給與需求。這些市場(chǎng)決定工資率、地租、利息率和利潤(rùn)，他們又構(gòu)成人們的收入。因而，收入在居民之間的分配取決于他們擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量和價(jià)格。三、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征1.市場(chǎng)上有眾多的買者和賣者——原子市場(chǎng)假設(shè)，任何廠商都無法操縱價(jià)格，都是價(jià)格的接受者。2.產(chǎn)品的單一性（或同質(zhì)性），即所有賣者的產(chǎn)品質(zhì)量是相同的。3.所有資源（或生產(chǎn)要素，包括勞動(dòng)力和資本）都可以毫無阻力的自由流動(dòng)和進(jìn)出市場(chǎng)。4.買賣雙方都掌握產(chǎn)品的完全信息。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)的暗含特征①消費(fèi)者與生產(chǎn)者的行為具有一致性。行為的一致性即作為消費(fèi)者和生產(chǎn)要素所有者的個(gè)人，都使用邊際法則，使其購(gòu)買或銷售產(chǎn)品與服務(wù)所得效用最大化；同樣地，生產(chǎn)者也都追求利潤(rùn)最大化，使生產(chǎn)要素的組合效率最大化。②經(jīng)濟(jì)利益的可分性和所有權(quán)的確定性；產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利益與成本之所以能以價(jià)格加以計(jì)量，是由于產(chǎn)品可以被分割成許多能夠進(jìn)行買賣的微小單位?？煞中允巩a(chǎn)品的所有權(quán)具有確定性。例如；某一消費(fèi)者購(gòu)買空調(diào)，空調(diào)是可以按臺(tái)出售的；在購(gòu)買后其利益歸購(gòu)買者所有，因此，它具有利益的可分性與所有權(quán)的確定性。③私人占有；④無論生產(chǎn)與消費(fèi)都沒有外部經(jīng)濟(jì)；⑤不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析從整個(gè)社會(huì)角度看，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了資源的合理配置。從生產(chǎn)者角度看，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素的最有效利用。從消費(fèi)者角度看，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了福利最大化。四、市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)1.競(jìng)爭(zhēng)失效：產(chǎn)品非同質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、自然壟斷、交易成本阻礙市場(chǎng)的自由進(jìn)出入、壟斷、行政壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；壟斷市場(chǎng)的效率損失壟斷使產(chǎn)量減少，價(jià)格增加；壟斷造成無謂損失；壟斷造成企業(yè)不思進(jìn)取。寡頭壟斷市場(chǎng)的效率分析1、結(jié)構(gòu)特征：（1）廠商為數(shù)不多；（2）寡頭之間相互依存；（3）需求曲線具有不確定性；（4）廠商進(jìn)出困難。

2、類別：從構(gòu)成廠商數(shù)目看分為：雙頭壟斷、三頭壟斷、多頭壟斷從行為方式來看：相互勾結(jié)、非勾結(jié)提供產(chǎn)品的性質(zhì)看：純粹性寡頭壟斷、差別性寡頭壟斷自然壟斷一種市場(chǎng)形態(tài):在其中的行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常突出,而且都需要投入大量資本才能

開業(yè),并且一旦資本投入,就“沉淀”在這個(gè)行業(yè)里很難再抽回.自然壟斷的基本特征1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)品成本隨著企業(yè)產(chǎn)量規(guī)模的增加而降低.2、資本剛性沉淀

經(jīng)營(yíng)所需的“沉淀資本”很多，這個(gè)特點(diǎn)也叫資本剛性沉淀。如果兩家或多家規(guī)模相近的企業(yè)在一個(gè)自然壟斷行業(yè)內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，結(jié)局很可能是兩敗俱傷。3、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

電力、煤氣、自來水、供熱、電信、廣播、鐵路、航空等產(chǎn)業(yè)，最明顯的一個(gè)特征就是網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)很強(qiáng)，建設(shè)這些系統(tǒng)需要巨額的固定資產(chǎn)投資。

一般情況下，這個(gè)自然壟斷的公用事業(yè)公司規(guī)模越大，其經(jīng)營(yíng)效率越高。公共產(chǎn)品

（第三講主要內(nèi)容）；外部性：成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）4.市場(chǎng)不完全性：如保險(xiǎn)業(yè)（私人保險(xiǎn)不能為所有風(fēng)險(xiǎn)提供保障），比如在農(nóng)業(yè)貸款、助學(xué)貸款、中小企業(yè)貸款、住宅貸款等領(lǐng)域，市場(chǎng)上對(duì)資金的需求是大量存在的，但此類貸款的盈利水平并不高甚至可能虧損，故金融單位并不愿意提供。有些投資大、高風(fēng)險(xiǎn)、獲益周期長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，私人部門是不敢貿(mào)然經(jīng)營(yíng)的，比如某些高科技新興產(chǎn)業(yè)等。四、市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)⑤偏好不合理：優(yōu)值品、劣值品問題我們把消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品，如教育；而把消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為劣值品，如吸煙。如劣幣驅(qū)逐良幣，假貨橫行等；⑥失業(yè)、通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)失衡；⑦信息不完全、不對(duì)稱；（道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇）⑧收入分配不公。第三節(jié)

政府干預(yù)與政府職能一、政府介入的領(lǐng)域和政府職能二、政府失靈三、混合經(jīng)濟(jì)體制一、政府介入的領(lǐng)域和政府職能1.對(duì)效率的介入——配置職能①財(cái)政支出：政府可直接提供某些市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品，如公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品、私人經(jīng)營(yíng)容易產(chǎn)生壟斷的產(chǎn)品、市場(chǎng)不完全的產(chǎn)品、優(yōu)值品等。政府提供不一定直接由政府生產(chǎn)。②財(cái)政補(bǔ)貼：通過財(cái)政補(bǔ)貼的方式刺激私人企業(yè)生產(chǎn)，引導(dǎo)社會(huì)資源合理配置，達(dá)到與政府直接提供同樣的目的。③政府采購(gòu)：政府對(duì)私人產(chǎn)品的購(gòu)買均可視為對(duì)該產(chǎn)品的補(bǔ)助，因?yàn)樗苯芋w現(xiàn)為對(duì)該產(chǎn)品的需求，可收到刺激該產(chǎn)品的生產(chǎn)、擴(kuò)大供給的效果。④政府稅收，政府可通過調(diào)整稅率來鼓勵(lì)或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)。?2.對(duì)收入再分配的介入——分配職能①稅收和轉(zhuǎn)移支付：劫富濟(jì)貧；②公共事業(yè)投資：補(bǔ)貼弱勢(shì)群體；③特別征稅：強(qiáng)制或限制富人消費(fèi)。如政府可對(duì)奢侈品以高稅率征稅，對(duì)日用品進(jìn)行補(bǔ)貼，借以加重高收入階層的負(fù)擔(dān)，減輕低收入階層的負(fù)擔(dān)。?3.對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的介入——穩(wěn)定職能①相機(jī)抉擇的財(cái)政政策；②財(cái)政制度內(nèi)在的“自動(dòng)穩(wěn)定器”；③金融政策；④緊急行政措施；二、政府的主要作用（一）提供公共物品（二）調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)，保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定（三）消除外部性（四）進(jìn)行收入再分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目標(biāo)（五）維護(hù)市場(chǎng)秩序（一）提供公共物品公共物品（

public

goods）非競(jìng)爭(zhēng)性：使用意義，共享性數(shù)量表現(xiàn)，可以突破非排他性：所有意義，共享性質(zhì)量表現(xiàn)，難以突破消費(fèi)的排他性無有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性無ⅠⅡ有ⅢⅣ（二）調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)，保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定市場(chǎng)機(jī)制不能解決宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡問題（微觀性）市場(chǎng)機(jī)制不能解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展問題（短期性）市場(chǎng)機(jī)制難以調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（壟斷性）（三）消除外部性外部性的含義：一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位或個(gè)人的活動(dòng)所產(chǎn)生的對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位或個(gè)人的有利或有害的影響外部性分類：積極的外部性——補(bǔ)貼或直接生產(chǎn)消極的外部性——管制（四）進(jìn)行收入再分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目標(biāo)效率與公平的悖論一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)收入分配公平——再分配政策與社會(huì)保障制度另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能解決全社會(huì)范圍內(nèi)的失業(yè)、養(yǎng)老、工傷事故、醫(yī)療保健及扶貧助弱等社會(huì)問題——再分配政策與社會(huì)保障制度（五）維護(hù)市場(chǎng)秩序市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)和規(guī)則經(jīng)濟(jì)自由竟?fàn)帟?huì)導(dǎo)致壟斷市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行需要統(tǒng)一的市場(chǎng)體系限制壟斷的政策下的可操作競(jìng)爭(zhēng)一、限制壟斷政策的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：可操作競(jìng)爭(zhēng)可操作競(jìng)爭(zhēng)也稱為有效競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)于怎樣實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的見解主要有兩類：一類見解是尋求保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及形成這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的條件，即有效競(jìng)

爭(zhēng)的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)”。另一類見解是從競(jìng)爭(zhēng)中可望得到的市場(chǎng)結(jié)果出發(fā)，尋求競(jìng)爭(zhēng)的有效性，即有效競(jìng)爭(zhēng)的“市場(chǎng)效果標(biāo)準(zhǔn)”。衡量可操作競(jìng)爭(zhēng)程度的主要標(biāo)準(zhǔn)（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)1、廠商數(shù)目：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益允許的前提下，廠商數(shù)量多多益善。2、廠商相對(duì)規(guī)模：競(jìng)爭(zhēng)廠商的規(guī)模應(yīng)大致相等，個(gè)別廠商或企業(yè)集團(tuán)不應(yīng)占據(jù)壓倒性的市場(chǎng)份額。3、進(jìn)出障礙：不應(yīng)有進(jìn)出市場(chǎng)的人為壁壘。（二）行為標(biāo)準(zhǔn)1、廠商的獨(dú)立性：各個(gè)廠商的定價(jià)、生產(chǎn)、銷售等重大決策應(yīng)當(dāng)獨(dú)自做出，而不應(yīng)搞串通共謀。2、競(jìng)爭(zhēng)的公平性：廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)以效率為勝負(fù)基準(zhǔn)，不得以效率競(jìng)爭(zhēng)以外的手段戰(zhàn)勝或削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。（三）營(yíng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1、利潤(rùn)水平：個(gè)別行業(yè)的利潤(rùn)率如果持續(xù)地大大超過具有其他相似風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)的平均利潤(rùn)率，這往往說明在有超額利潤(rùn)的行業(yè)里存在著市場(chǎng)壟斷勢(shì)力。2、產(chǎn)品差異：同行業(yè)內(nèi)不同廠商之間產(chǎn)品的非本質(zhì)性差異。3、效率：缺乏效率的廠商在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中不會(huì)長(zhǎng)期受到保護(hù)，它們只有依靠壟斷地位才能長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)下去。4、新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用：競(jìng)爭(zhēng)程度激烈的行業(yè)對(duì)新技術(shù)開發(fā)總是比壟斷程度高的行業(yè)來得積極。自然壟斷的政府規(guī)制1、進(jìn)入規(guī)制國(guó)有化特許權(quán)拆分重組2、價(jià)格規(guī)制的原因1、企業(yè)自行定價(jià)2、邊際成本定價(jià)3、平均成本定價(jià)2、價(jià)格規(guī)制的方式1、投資回報(bào)率規(guī)制2、收費(fèi)結(jié)構(gòu)規(guī)制3、價(jià)格上限規(guī)制三、政府失靈1.信息的有限性；信息不足是“市場(chǎng)失靈”的表現(xiàn)之一，然而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活相當(dāng)復(fù)雜，許多行為的結(jié)果是難以預(yù)料的，私人經(jīng)濟(jì)

部門難以掌握完全的信息，事實(shí)上政府也

很難做到這一點(diǎn)。因此，即使抱著全心全

意為社會(huì)服務(wù)的目的，政府也難免出現(xiàn)決

策失誤，政府“犯錯(cuò)誤”并不少見，一再修改自己的決策甚至否定過去的做法也是常事。2.對(duì)私人部門控制的有限性；政府采取某種政策后，它對(duì)私人市場(chǎng)可能的反應(yīng)和對(duì)策往

往無能為力。例如，政府采取醫(yī)療保險(xiǎn)或公

費(fèi)醫(yī)療政策，卻無法控制醫(yī)療費(fèi)用的飛速上

升；一些國(guó)家為了吸引外資或鼓勵(lì)投資，對(duì)

外來資本或國(guó)內(nèi)某些領(lǐng)域?qū)嵭卸愂諆?yōu)惠政策，卻難以阻止許多不應(yīng)享受優(yōu)惠的投資者也鉆

空子；一些國(guó)家為了使收入分配更公平，對(duì)

高收入者征收高額累進(jìn)稅，卻把這些人趕到

稅率低的國(guó)家定居，隨之失去了他們的資本

和智慧。3.決策時(shí)限與效率的有限性：認(rèn)識(shí)時(shí)滯決策時(shí)限的有限性決策時(shí)滯執(zhí)行與生效時(shí)滯效率的有限性時(shí)滯政策意圖和政策效果的差異決策程序的有限性：現(xiàn)代民主制度并不能很好地解決個(gè)別社會(huì)成員的偏好顯示和偏好加總的問題（公共選擇理論）；社會(huì)偏好的局限。政府干預(yù)的失控性：對(duì)政策難以作出準(zhǔn)確的描述；政府干預(yù)成本的不可預(yù)見性。四、混合經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所產(chǎn)生的無效率、不公平以及宏觀經(jīng)濟(jì)失衡要求政府從多種方面介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，從而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成為市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制的混合體?；旌辖?jīng)濟(jì)的基本特征是市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)和國(guó)家干預(yù)的結(jié)合，體現(xiàn)為以下幾方面的特點(diǎn)：①私人經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相結(jié)合；②個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策與政府經(jīng)濟(jì)決策相結(jié)合；③自由放任和政府管制相結(jié)合；④政府與企業(yè)、私人分工合作；世界銀行對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的重新認(rèn)識(shí)