平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)指引

平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)指引第一章?總則第一條為預(yù)防和制止平臺(tái)企業(yè)壟斷行為，加強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，保護(hù)平臺(tái)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)平臺(tái)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本指引。第二條本指引適用于我省行政區(qū)域內(nèi)各類(lèi)平臺(tái)企業(yè)，作為平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)。第三條本指引所稱(chēng)平臺(tái)為互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴(lài)的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。本指引所稱(chēng)平臺(tái)企業(yè)，是指向自然人、法人及其他市場(chǎng)主體提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)。本指引所稱(chēng)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)提供商品或者服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。本指引所稱(chēng)反壟斷合規(guī)，是指平臺(tái)企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)符合《反壟斷法》《指南》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定。第二章?反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示第四條平臺(tái)企業(yè)不得與其他經(jīng)營(yíng)者、交易相對(duì)人達(dá)成、實(shí)施或者組織達(dá)成、實(shí)施《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。第五條平臺(tái)企業(yè)達(dá)成的壟斷協(xié)議，包括書(shū)面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也包括雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過(guò)數(shù)據(jù)、算法、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。第六條具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)企業(yè)不得從事《反壟斷法》禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。第七條認(rèn)定平臺(tái)企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位，可以考慮以下因素：（一）平臺(tái)企業(yè)的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。確定平臺(tái)企業(yè)市場(chǎng)份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷(xiāo)售額、活躍用戶(hù)數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重，同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續(xù)的時(shí)間。分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，可以考慮相關(guān)平臺(tái)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量和市場(chǎng)份額、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、平臺(tái)差異程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、潛在競(jìng)爭(zhēng)者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等。（二）平臺(tái)企業(yè)控制市場(chǎng)的能力?？梢钥紤]該平臺(tái)企業(yè)控制上下游市場(chǎng)或者其他關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，相關(guān)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價(jià)格、流量或者其他交易條件的能力等。（三）平臺(tái)企業(yè)的財(cái)力和技術(shù)條件?？梢钥紤]該平臺(tái)企業(yè)的投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來(lái)源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財(cái)力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)該經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)擴(kuò)張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。（四）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該平臺(tái)企業(yè)在交易上的依賴(lài)程度?？梢钥紤]其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺(tái)企業(yè)的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間，鎖定效應(yīng)、用戶(hù)黏性，以及其他經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性及轉(zhuǎn)換成本等。（五）其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。可以考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶(hù)多棲性、用戶(hù)轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶(hù)習(xí)慣等。（六）其他因素?？梢钥紤]基于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)認(rèn)定平臺(tái)企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。?????第八條平臺(tái)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中要注意下列具有鮮明平臺(tái)企業(yè)特性的涉嫌壟斷違法行為：（一）利用資本、流量、數(shù)據(jù)等優(yōu)勢(shì)以低于成本價(jià)格銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占市場(chǎng)行為。（二）在平臺(tái)規(guī)則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對(duì)人難以開(kāi)展交易。（三）控制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必需設(shè)施，拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易。?（四）通過(guò)屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實(shí)施限定交易行為。（五）利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人無(wú)法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進(jìn)行捆綁銷(xiāo)售。?（六）基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對(duì)人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等，實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件。第九條平臺(tái)企業(yè)因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》等法律的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第十條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力從事下列行為，排除、限制平臺(tái)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：（一）限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)、使用其指定的平臺(tái)企業(yè)或者平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者提供的商品。（二）對(duì)外地平臺(tái)企業(yè)設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性?xún)r(jià)格、實(shí)行歧視性補(bǔ)貼政策，采取專(zhuān)門(mén)針對(duì)外地平臺(tái)企業(yè)的行政許可，或者通過(guò)軟件、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽等手段，阻礙、限制外地平臺(tái)企業(yè)進(jìn)入本地市場(chǎng)，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。（三）以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)標(biāo)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地平臺(tái)企業(yè)參加本地招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)。（四）對(duì)外地平臺(tái)企業(yè)實(shí)行歧視性待遇，排斥、限制、強(qiáng)制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。（五）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制平臺(tái)企業(yè)從事壟斷行為。（六）以辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、會(huì)議紀(jì)要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。第十一條行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在制定涉及平臺(tái)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。第三章?反壟斷合規(guī)管理第十二條鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)的主要決策人員和高級(jí)管理人員帶頭作出并履行明確、公開(kāi)的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)督促平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者知悉并承諾遵守反壟斷法律法規(guī)。第十三條鼓勵(lì)大型平臺(tái)企業(yè)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。尚不具備條件設(shè)立專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)的平臺(tái)企業(yè)，可由法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等部門(mén)履行反壟斷合規(guī)管理職責(zé)，配備專(zhuān)職的反壟斷合規(guī)專(zhuān)員。第十四條平臺(tái)企業(yè)應(yīng)為反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)職的反壟斷合規(guī)專(zhuān)員提供必要的條件，保證管理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)職的合規(guī)專(zhuān)員具備足夠的專(zhuān)業(yè)性、獨(dú)立性和權(quán)威性