《稽核工作指引》

feoovo惠陽聯(lián)想電子工業(yè)有限公司

工作指引文件編號：QMWI0014文件頁數(shù)：第1頁共9頁版本號：1.0文件名稱：稽核工作指引適用范圍：惠陽聯(lián)想電子工業(yè)有限公司收文部門：生產(chǎn)處、品管處、材料倉儲處、制造工程處、新業(yè)務(wù)支持處、生產(chǎn)技術(shù)處、信息管理處、管理支持處擬制：王四蘭審核：呂超批準(zhǔn)：孫犁宗有否會簽。不需會簽?需會簽會簽部門生產(chǎn)處材料倉儲處制造工程處新業(yè)務(wù)支持處生產(chǎn)技術(shù)處信息管理處管理支持處會簽人劉初春尹維山李仕潤李朝郭紹元張業(yè)武（代）劉罡會簽日期04/05/2504/05/2504/05/2604/05/2604/05/2604/05/2604/05/27更改記錄版本號更改部門更改人/日期審核人/日期批準(zhǔn)人/日期生效日期更改內(nèi)容1.0品管處王四蘭2023/05/18呂超04/05/20孫犁宗04/05/2704/05/28初次發(fā)行*目的為了規(guī)范惠陽廠稽核工作，確保質(zhì)量管理體系有效性、適用性、符合性，推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善，制定本工作指引。例行稽核：推動各處按流程做事，按文件作業(yè)，提高執(zhí)行力和過程穩(wěn)定性。突擊稽核：健全質(zhì)量管理體系，從機(jī)制上預(yù)防重大質(zhì)量問題發(fā)生，推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善。經(jīng)理稽核：全面審查質(zhì)量管理體系的充分性、有效性、符合性，同時提高經(jīng)理層面的質(zhì)量管理意識。*適用范圍本程序適用于體系組對惠陽廠各部門實(shí)施的稽核工作。3.職責(zé)品管處：.1.1品管處經(jīng)理：負(fù)責(zé)審批稽核問題對應(yīng)的獎罰通報。.1.2體系組體系工程師：1.2.1負(fù)責(zé)SWAT稽核工作監(jiān)督、指導(dǎo)；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對已確定為重大問題的問題點(diǎn)進(jìn)行處理和解決；2.2負(fù)責(zé)組織經(jīng)理稽核工作；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對經(jīng)理稽核中的重大問題點(diǎn)進(jìn)行處理和解決。1.3體系組體系技術(shù)員：1.3.1負(fù)責(zé)SWAT檢查表編寫，現(xiàn)場稽核工作，對SWAT稽核、經(jīng)理稽核中問題點(diǎn)措施落實(shí)狀況進(jìn)行跟進(jìn)和處理；3.2負(fù)責(zé)推斷問題屬性并上報上級進(jìn)行確認(rèn)和解決。3.1.4.2幫助體系組技術(shù)員進(jìn)行現(xiàn)場稽核?；蓐枏S各部門：2.1協(xié)作體系組人員進(jìn)行現(xiàn)場稽核；2.2對稽核發(fā)覺的問題進(jìn)行處理分析和改善。惠陽廠各部門體系接口人：3.1協(xié)作體系組人員進(jìn)行現(xiàn)場稽核；3.3.2負(fù)責(zé)監(jiān)督本部門稽核問題點(diǎn)措施的落實(shí)；3.3負(fù)責(zé)進(jìn)行本部門稽核工作。3.4惠陽廠各部門經(jīng)理及以上人員：負(fù)責(zé)完成由體系組安排的《質(zhì)量體系檢查單》內(nèi)容的稽核；負(fù)責(zé)本部門稽核、經(jīng)理稽核問題點(diǎn)措施的審批回復(fù)及落實(shí)狀況監(jiān)督；.4.3負(fù)責(zé)執(zhí)行現(xiàn)場稽核問題對應(yīng)的獎罰處理；.4.4經(jīng)理負(fù)責(zé)一般不合格問題現(xiàn)場確認(rèn)，主管總監(jiān)負(fù)責(zé)嚴(yán)峻不合格問題現(xiàn)場確認(rèn)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)重復(fù)不合格問題現(xiàn)場確認(rèn)。.名詞說明SWAT(Specialtiesworkauditteam)：特別稽核小組。例行稽核：稽核小組依據(jù)審核條款、程序文件、工作指引、作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)定、各類記錄和現(xiàn)場狀況制定SWAT稽核檢查表，按既定的安排對惠陽廠品管處、材料倉儲處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務(wù)支持處、制造工程處輪番進(jìn)行的日?；?。突擊稽核：稽核小組針對質(zhì)量例會通報的重大問題、稽核出現(xiàn)的重復(fù)發(fā)生的問題與嚴(yán)峻問題、相關(guān)方關(guān)注的質(zhì)量問題、惠陽廠各部門托付、反饋(投訴)的問題、項目結(jié)果實(shí)施落實(shí)問題等，廠級和處級KPI達(dá)成狀況，在不預(yù)先通知受審核方的狀況下開展的稽核工作。經(jīng)理稽核：依據(jù)ISO9001條款、質(zhì)量體系文件和各類質(zhì)量記錄要求，總經(jīng)理室、各處經(jīng)理依據(jù)《SWAT稽核檢查表》各檢查項目進(jìn)行的全面稽核。兼職審核員：通過競聘或其他方式，從各部門現(xiàn)場管理人員中擇優(yōu)選拔的非專職稽核人員。兼職稽核員必需擅長發(fā)覺并勇于報告現(xiàn)場發(fā)覺的問題。不合格問題：不滿意標(biāo)準(zhǔn)或文件要求的問題。包括一般不合格問題、嚴(yán)峻不合格問題。不合格問題及其類型，由體系組最終判定。一般不合格問題：個別的、偶然的，所造成的后果一般的不合格問題。嚴(yán)峻不合格問題：將可能導(dǎo)致部門的某一職能或職能的主要功能失效的不合格問題。重復(fù)不合格問題：在同一部門，三個月內(nèi)重復(fù)發(fā)生的不合格問題。重復(fù)不合格問題屬于嚴(yán)峻不合格問題。.工作內(nèi)容稽核工作例行稽核編寫和依據(jù)《SWAT稽核檢查表》，體系技術(shù)員每周組織一組兼職審核員，對惠陽廠品管處、材料倉儲處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務(wù)支持處、制造工程處輪番進(jìn)行日?；??；诵〗M依據(jù)《SWAT稽核檢查表》各檢查項目對被稽核的部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進(jìn)行逐條檢查，發(fā)生1起不合格問題就停止對其他條款的審核，待責(zé)任部門整改后再次提出稽核申請后再審。若現(xiàn)場發(fā)覺的是重復(fù)不合格問題則由總經(jīng)理確認(rèn)，嚴(yán)峻不合格問題由主管總監(jiān)確認(rèn)，一般不合格問題由經(jīng)理確認(rèn)。體系技術(shù)員對一般不合格問題制作《稽核一般問題改善跟蹤表》報告，對嚴(yán)峻/重復(fù)不合格問題制作《稽核嚴(yán)峻/重復(fù)問題反饋表》報告。報告經(jīng)體系組體系工程師審核后，發(fā)送被稽核的部門各組主管人員及部門經(jīng)理，體系接口人。任部門在體系組要求回復(fù)的時間內(nèi)分析緣由，并制定訂正預(yù)防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對所回復(fù)的措施進(jìn)行審核，若措施不行接受可返回責(zé)任部門重新回復(fù)，對嚴(yán)峻問題交主管部門的總監(jiān)審批。系組技術(shù)員依據(jù)責(zé)任部門給出的責(zé)任人、落實(shí)時間及詳細(xì)交付物，對措施落實(shí)狀況進(jìn)行跟蹤，措施按時有效執(zhí)行，則問題可結(jié)案。若對問題跟蹤措施未按時執(zhí)行，體系組在稽核周報上對責(zé)任人進(jìn)行通報指責(zé)。假如責(zé)任人要求更改落實(shí)時間，干脆到體系備案即可；假如要對改善措施申請更改，則必需經(jīng)部門經(jīng)理同意后方可執(zhí)行，嚴(yán)峻不合格問題則需主管部門的總監(jiān)審批。突擊稽核5.121體系技術(shù)員編寫《SWAT稽核檢查表》，依據(jù)各檢查項目到現(xiàn)場檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進(jìn)行全面審核。在現(xiàn)場檢查過程中，假如發(fā)覺重復(fù)不合格問題則由總經(jīng)理確認(rèn)，嚴(yán)峻不合格問題由主管總監(jiān)確認(rèn)，一般不合格問題由經(jīng)理確認(rèn)。經(jīng)理稽核體系組技術(shù)員編寫《SWAT稽核檢查表》，體系組體系工程師負(fù)責(zé)補(bǔ)充及審核確認(rèn)。體系組體系工程師負(fù)責(zé)組織各部門經(jīng)理及總經(jīng)理室成員召開首次會議，宣貫成員分組、稽核留意事項。理依據(jù)《SWAT稽核檢查表》各檢查項目，按首次會議的分組及要求進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對稽核問題進(jìn)行記錄。完畢召開末次會議，由體系組體系工程師依據(jù)稽核問題，對當(dāng)次稽核進(jìn)行點(diǎn)評，并宣布本次稽核完畢。體系組技術(shù)員依據(jù)各經(jīng)理現(xiàn)場記錄反饋的問題點(diǎn)，匯總并制作《經(jīng)理稽核報告》，經(jīng)總經(jīng)理室簽批后向各處經(jīng)理發(fā)出報告并存檔備案。部門在體系組要求回復(fù)的時間內(nèi)分析緣由，并制定訂正預(yù)防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對所回復(fù)的措施進(jìn)行審核，若措施不行接受可返回責(zé)任部門重新回復(fù)。經(jīng)理稽核要求一年至少一次，并與內(nèi)審分開進(jìn)行。5.2稽核獎罰嘉獎對于參與稽核的兼職審核員，每周發(fā)覺嚴(yán)峻或重復(fù)不合格問題1起賜予100元嘉獎。體系組每季度對各部門稽核符合率進(jìn)行排序，對排序在首位且不合格問題限制在3起以下的部門賜予500元的嘉獎，并在全廠范圍內(nèi)通報表揚(yáng)。522懲罰對于兼職審核員一個季度內(nèi)有兩次缺勤者取消資格，當(dāng)季度考評降一級。5.222在現(xiàn)場稽核過程中，發(fā)覺重復(fù)不合格問題的，賜予責(zé)任人警告處分，并通報指責(zé)；發(fā)覺干脆影響到產(chǎn)品質(zhì)量或已造成重大質(zhì)量事故的嚴(yán)峻不合格問題，視情節(jié)輕重，賜予責(zé)任人警告以上直至辭退的處分，并對其干脆上級賜予通報指責(zé)處分。5.3SWAT檢查表制定要求531在制定SWAT檢查表時，需依據(jù)目的和輸入確定審核要素和檢查項目，內(nèi)容需有針對性。制定同一處的稽核檢查表時，前后兩次的審核要素和檢查項目在稽核依次、內(nèi)容上不行相同。.引用文件和記錄表式QMFR0087《SWAT稽核檢查表》QMFR0088《稽核一般問題改善跟蹤表》QMFR0089《稽核嚴(yán)峻/重復(fù)問題反饋表》QMFR0090《經(jīng)理稽核報告》.附錄附錄A《例行稽核流程圖》附錄B《突擊稽核流程圖》附錄C《經(jīng)理稽核流程圖》執(zhí)行部門/執(zhí)行人工作流程備注體系組稽核人員體系組稽核人員

兼職審核員體系組稽核人員/

體系工程師體系組稽核人員責(zé)任部門體系組稽核人員責(zé)任部門體系組稽核人員體系組稽核人員/

體系工程師Yes▼結(jié)束根據(jù)質(zhì)量管理體系要求及各部門實(shí)際業(yè)務(wù)編寫檢查表按一定順序?qū)ζ饭芴?、材料倉儲處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務(wù)支持處、制造工程處進(jìn)行稽核，每周一個部門相關(guān)報告經(jīng)體系工程師審核后發(fā)送相關(guān)部門經(jīng)理及體系接口人責(zé)任部門制定措施，在體系組要求的時間內(nèi)經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋與體系組體系組對所回復(fù)的措施進(jìn)行審核，若措施不可接受可反回責(zé)任部門重新回復(fù)體系組根據(jù)責(zé)任部門給出的落實(shí)時間及具體交付物，對措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，措施按時有效執(zhí)行，交付物可接受，則此問題可結(jié)案。執(zhí)行單位/人員體系技術(shù)員體系技術(shù)員體系技術(shù)員體系技術(shù)員問題點(diǎn)涉及

部門體系技術(shù)員體系技術(shù)員工作流程開始備注對稽核中的嚴(yán)重或重復(fù)發(fā)生問題，以及其它部門委托問題、典型質(zhì)量問題進(jìn)行不定期的突擊稽核突擊稽核不事先知會體系組根據(jù)責(zé)任部門給出的落實(shí)時間及具體交付物，對措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，措施按時有效執(zhí)行，交付物可接受，則此問題可結(jié)案執(zhí)行單位/人員體系技術(shù)員各部門經(jīng)理體系工程師惠陽廠經(jīng)理及以上

人員/體系組人員體系技術(shù)員體系工程師體系工程師責(zé)任部門體系組責(zé)任部門體系組工作流程備注IYES▼體系技術(shù)員編制《STMT稽核檢表》,體系工程師負(fù)責(zé)補(bǔ)充及審核確認(rèn)體系工程師負(fù)責(zé)組織各部門經(jīng)理及總

經(jīng)理室成員按檢查單中內(nèi)容每季度對

惠陽廠全廠范圍內(nèi)進(jìn)行一次全面稽核現(xiàn)場稽核分組進(jìn)行，小組成員由經(jīng)理和稽核員組成，具體分組情況由體系工程師分配由體系技術(shù)員對經(jīng)理稽核問