盡職調(diào)查清單項(xiàng)目全

法律盡職調(diào)查清單類(lèi)別項(xiàng)目所需文獻(xiàn)資料獲取狀況頁(yè)碼備注1、設(shè)立與歷史沿革營(yíng)業(yè)執(zhí)照公司最新的經(jīng)年檢后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）公司及其前身歷次因增加或減少注冊(cè)資本、法定代表人變更、經(jīng)營(yíng)范疇變更、注冊(cè)地址變更等工商登記事項(xiàng)變更而換領(lǐng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）驗(yàn)資證明、評(píng)定報(bào)告公司及其前身成立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告公司及其前身歷次變更注冊(cè)資本的驗(yàn)資證明公司及其前身成立時(shí)的有關(guān)評(píng)定報(bào)告（如有）公司及其前身歷次變更注冊(cè)資本所涉及的評(píng)定報(bào)告（如有）政府及行業(yè)主管部門(mén)批文政府及行業(yè)主管部門(mén)對(duì)公司及其前身成立的批文，涉及但不限于商務(wù)部門(mén)、發(fā)改委部門(mén)、外匯管理部門(mén)的批文（如：《外商投資公司同意證書(shū)》、《外匯登記證》等）公司的有關(guān)資質(zhì)、執(zhí)照、證書(shū)公司及其前身的組織機(jī)構(gòu)代碼證、海關(guān)登記證、財(cái)政登記證、外匯登記證、國(guó)有資產(chǎn)占用公司登記證明(如有)、社會(huì)保險(xiǎn)登記證、自營(yíng)進(jìn)出口登記證、銀行開(kāi)戶(hù)統(tǒng)計(jì)等公司及其前身從事經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)所需的經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)、資質(zhì)證書(shū)或執(zhí)照，公司及其前身為從事任何特殊產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)活動(dòng)而獲得或申請(qǐng)的有關(guān)政府批文、證書(shū)、授權(quán)或許可，涉及但不限于：產(chǎn)品的生產(chǎn)許可文獻(xiàn)、產(chǎn)品的銷(xiāo)售許可文獻(xiàn)、消防安全許可文獻(xiàn)、安全生產(chǎn)許可證書(shū)、環(huán)保審查及許可文獻(xiàn)（如：排污許可證）、高新技術(shù)公司認(rèn)定證書(shū)公司章程及其修訂公司及其前身設(shè)立時(shí)的章程公司及其前身歷次章程的修訂及涉及的股東會(huì)決策工商登記資料公司及其前身現(xiàn)在在工商局全部的檔案資料2、公司組織構(gòu)造公司架構(gòu)全資子公司及其下屬公司清單控股子公司（指公司持有其50％以上股權(quán)或權(quán)益)及其下屬公司清單參股子公司（指公司持有其50％下列股權(quán)或權(quán)益)及其下屬公司清單聯(lián)營(yíng)公司清單公司內(nèi)設(shè)職能部門(mén)及部門(mén)職能具體介紹公司投資的公司詳情公司投資的任何公司（涉及全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)等）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、設(shè)立同意文獻(xiàn)投資合同或合資合同、章程國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)等詳情公司國(guó)內(nèi)各分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷(xiāo)售中心等的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證,設(shè)立的同意文獻(xiàn)及有關(guān)股東會(huì)、董事會(huì)決策國(guó)外分支機(jī)構(gòu)等詳情（如有）注冊(cè)登記證明該等境外機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府同意文獻(xiàn)境外律師對(duì)其依法設(shè)立、存續(xù)、依法經(jīng)營(yíng)出具的法律意見(jiàn)3、公司股東文獻(xiàn)股東成立及歷史沿革文獻(xiàn)公司各法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明文獻(xiàn)，或自然人股東身份證明公司的股東名冊(cè)和出資證明書(shū)公司各法人股東的股權(quán)構(gòu)造圖（須追溯至股東的最后的實(shí)際控制人）公司機(jī)構(gòu)與否與控股股東或?qū)嶋H控制人完全分開(kāi)且獨(dú)立運(yùn)作，與否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形公司的最后自然人股東如有境外居民或有境外居留權(quán)的，請(qǐng)闡明其1年內(nèi)在中國(guó)境內(nèi)居住單次與否超出30日或累計(jì)與否超出90日股東的其它文獻(xiàn)如果股東所持有的公司股權(quán)設(shè)立有質(zhì)押，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同、質(zhì)押登記文獻(xiàn)公司歷年分紅狀況及股東納稅憑證（或免稅證明）4、資產(chǎn)文獻(xiàn)不動(dòng)產(chǎn)土地提供公司所擁有或使用的全部土地的清單（格式參考附件一）土地為出讓的，提供國(guó)有土地使用權(quán)證、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、土地出讓金及契稅支付憑證土地為租賃的，提供租賃合同、土地使用證，以及支付了租金的憑證通過(guò)從第三方轉(zhuǎn)讓方式獲得：第三方與國(guó)土局訂立的國(guó)有土地出讓合同，第三方支付土地出讓金的憑證，第三方獲得的國(guó)有土地使用權(quán)證，以及雙方訂立的國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款及契稅支付證明從土地管理部門(mén)通過(guò)租賃方式獲得：國(guó)有土地租賃合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證從第三方(第三方已經(jīng)獲得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)租賃方式獲得：土地租賃合同，租金支付憑證以其它方式獲得土地使用權(quán)的，提供有關(guān)合同、批文、權(quán)屬證明等資料確認(rèn)提供的土地使用證的內(nèi)容與現(xiàn)狀與否相符。如有不符的，予以闡明房屋請(qǐng)就公司全部的房屋全部權(quán)證開(kāi)列一份清單（格式參考附件二）已建設(shè)完畢并獲得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證自建但未建設(shè)完畢的物業(yè)（“在建工程”）：國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證從第三方受讓的物業(yè)：提供第三方房產(chǎn)證、購(gòu)置合同、房?jī)r(jià)支付證明從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證對(duì)外出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、出租合同、租賃登記證請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋全部權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀與否相符，如有不符請(qǐng)闡明具體狀況如果公司的土地、房產(chǎn)上設(shè)有抵押等擔(dān)保的，提供有關(guān)的合同（涉及但不限于抵押合同、借款合同、抵押登記證明等）政府部門(mén)或司法機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)進(jìn)行征用、查封、強(qiáng)制執(zhí)行等影響或可能影響公司房地產(chǎn)權(quán)利和使用的政府文獻(xiàn)、司法文獻(xiàn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)商標(biāo)公司擁有和使用的商標(biāo)清單商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同商標(biāo)受讓證明文獻(xiàn)（如有）專(zhuān)利公司擁有和使用的專(zhuān)利清單專(zhuān)利證書(shū)專(zhuān)利使用許可/轉(zhuǎn)讓合同專(zhuān)利受讓證明文獻(xiàn)（如有）專(zhuān)有技術(shù)公司擁有和使用的專(zhuān)有技術(shù)清單專(zhuān)有技術(shù)證書(shū)專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可合同域名公司擁有的域名清單及有關(guān)注冊(cè)文獻(xiàn)著作權(quán)公司擁有的著作權(quán)以及著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的清單軟件著作權(quán)登記證書(shū)、軟件著作權(quán)續(xù)展證書(shū)軟件權(quán)利轉(zhuǎn)移備案證書(shū)其它作品著作權(quán)登記證明文獻(xiàn)著作權(quán)許可使用合同、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或其它有關(guān)著作權(quán)權(quán)屬商定的合同及文獻(xiàn)重要固定資產(chǎn)在建工程公司在建工程狀況（格式參考附件三）訂立的工程承包合同、建設(shè)合同等重要生產(chǎn)設(shè)備公司的重要生產(chǎn)設(shè)備清單（格式參考附件四）公司的重要車(chē)輛（格式參考附件五）進(jìn)口設(shè)備的進(jìn)關(guān)證明及已付清關(guān)稅的憑證重要生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置發(fā)票、購(gòu)置合同或受贈(zèng)與證明、有關(guān)價(jià)款及契稅已繳清的憑證擔(dān)保狀況公司的固定資產(chǎn)之上設(shè)定的任何抵押、擔(dān)保，及有關(guān)擔(dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同等文獻(xiàn)其它資產(chǎn)公司的其它重要資產(chǎn)清單及有關(guān)權(quán)屬文獻(xiàn)5、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大合同（指正在推行或尚未開(kāi)始推行的金額50萬(wàn)元以上的合同）長(zhǎng)久（指期限在1年以上）及前5大（按合同金額）的采購(gòu)合同長(zhǎng)久及前5大（按合同金額）的銷(xiāo)售合同承包經(jīng)營(yíng)合同租賃經(jīng)營(yíng)合同代理服務(wù)合同提供/接受服務(wù)合同合資/合作合同資產(chǎn)收購(gòu)/重組合同技術(shù)開(kāi)發(fā)合同對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響力的其它合同（如保險(xiǎn)、委托理財(cái)）其它文獻(xiàn)公司自成立以來(lái)與否進(jìn)行過(guò)合并、分立、減資、債務(wù)重組和重大的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)出售、收購(gòu)、置換、等重組事項(xiàng)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)重組的通過(guò)、內(nèi)容及對(duì)公司業(yè)務(wù)持續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響的闡明，并提供有關(guān)合同、決策、公示及同意文獻(xiàn)7、財(cái)務(wù)資料財(cái)務(wù)報(bào)表公司近來(lái)三年的審計(jì)報(bào)告，及近來(lái)一期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表債權(quán)債務(wù)提供公司債權(quán)債務(wù)清單，并對(duì)前10大債權(quán)債務(wù)狀況的基本狀況予以闡明其它財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息有關(guān)納入合并范疇的合資子公司、控股子公司近來(lái)一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告8、稅務(wù)稅種和稅率公司的國(guó)稅、地稅登記證和其它稅務(wù)登記證明公司執(zhí)行的稅種、稅率完稅憑證公司近來(lái)三年所得稅的納稅申報(bào)表、納稅憑證及完稅證明公司所在地稅收征管部門(mén)（國(guó)稅局、地稅局）出具的公司依法納稅的證明文獻(xiàn)處分公司與否存在未推行的納稅義務(wù)或者潛在的稅務(wù)處分公司近三年與否因稅收問(wèn)題而受到稅收征管部門(mén)的處分。請(qǐng)?zhí)峁╆U明文獻(xiàn)以及涉及各稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處分告知書(shū)在內(nèi)的一切有關(guān)文獻(xiàn)，如有處分文獻(xiàn)，請(qǐng)?zhí)峁┮岩婪ɡU清該等罰款的憑證9、訴訟、仲裁及行政處分正在進(jìn)行的訴訟、仲裁及行政處分：A、所涉及的起訴書(shū)、答辯狀及訴訟保全方法B、所涉及的重要合同、合同C、含有執(zhí)行力的裁判文書(shū)及其執(zhí)行狀況D、對(duì)公司影響程度的預(yù)計(jì)及有關(guān)法律意見(jiàn)（如有）潛在的訴訟、仲裁及行政處分：A、有關(guān)狀況闡明B、糾紛所涉及的款項(xiàng)數(shù)及合同、合同C、對(duì)公司影響程度的預(yù)計(jì)(如有)10、高管和核心技術(shù)人員公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員的姓名及國(guó)籍、性別、年紀(jì)、學(xué)歷、職稱(chēng)、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)，及在其它單位兼職狀況提供公司與其董事、高級(jí)管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干訂立的聘任合同、競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁、保密、發(fā)明歸屬等書(shū)面合同公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員受到重大訴訟、仲裁或行政處分的狀況近三年來(lái)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)狀況，內(nèi)容涉及但不限于變動(dòng)通過(guò)、變動(dòng)因素、推行的程序等11、公司雇員員工基本狀況員工名冊(cè)（列明年紀(jì)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)等狀況闡明）勞動(dòng)合同樣本；如存在集體合同或集體合同制度，提供有關(guān)制度規(guī)定及合同樣本若有勞務(wù)差遣的，提供差遣合同公司與否有工會(huì)，工會(huì)資格文獻(xiàn)、章程、工會(huì)委員會(huì)組員及工作制度公司及其各自分支機(jī)構(gòu)向本地社會(huì)保障部門(mén)辦理《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》及年檢證明有關(guān)人事方面的制度政策公司有關(guān)人事制度的內(nèi)部規(guī)章、福利政策公司為員工申辦社會(huì)保險(xiǎn)狀況（涉及但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)）及住房公積金的繳費(fèi)原則、應(yīng)繳納的人數(shù)及實(shí)際繳納狀況闡明其它公司與否向職工(涉及董事、監(jiān)事)提供過(guò)貸款或貸款擔(dān)保、抵押,如有請(qǐng)?zhí)峁┵J款合同、擔(dān)保合同、抵押合同與否存在公司職工向公司提供貸款或集資,如有請(qǐng)?zhí)峁┵J款合同或內(nèi)部融資合同涉及公司及其子公司的勞動(dòng)爭(zhēng)議事項(xiàng)12、違約及或然負(fù)債公司與否存在重大違約事件,與否會(huì)因此造成債務(wù)須在未到期時(shí)提前償還,或造成對(duì)公司業(yè)務(wù)有重大影響的合同終止。公司與否存在其它或有負(fù)債,如有請(qǐng)?zhí)峁┚唧w狀況13、其它行政處分和獎(jiǎng)勵(lì)公司近兩年與否存在因違反法律法規(guī)和規(guī)范性文獻(xiàn)而受到行政處分狀況的闡明及有關(guān)文獻(xiàn)提供公司在技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等方面所獲獎(jiǎng)證書(shū)附件一：土地使用權(quán)一覽表序號(hào)權(quán)利人土地證號(hào)獲得方式地址法定用途實(shí)際使用狀況面積(m2)使用權(quán)期限有無(wú)抵押有無(wú)出租備注附件二：房產(chǎn)一覽表序號(hào)權(quán)利人獲得方式（自建/購(gòu)置/租賃）房產(chǎn)證證號(hào)地