基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷6)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.股權(quán)回購協(xié)商的過程中，圍繞（）的爭論是重中之重。A)企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B)企業(yè)競爭優(yōu)勢C)股權(quán)價(jià)格D)企業(yè)價(jià)值[單選題]2.股權(quán)投資的流程中，初步盡職調(diào)查的核心是()。A)對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷B)詳盡調(diào)查C)投資風(fēng)險(xiǎn)評估D)項(xiàng)目立項(xiàng)[單選題]3.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A)政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B)政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C)政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D)政府引導(dǎo)基金按市場化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金[單選題]4.在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定與其經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動(dòng)范圍。A)時(shí)間優(yōu)先B)利益分配C)審慎經(jīng)營D)成本優(yōu)先[單選題]5.合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。I入伙／增加出資II財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓III收益分配A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]6.會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A)決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)B)選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長、副會(huì)長、秘書長C)決定副秘書長、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人D)審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算[單選題]7.盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。Ⅰ.人力資源Ⅱ.歷史沿革Ⅲ.研究與開發(fā)Ⅳ.行業(yè)研究A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[單選題]8.下列屬于需要有效機(jī)制來保證信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ、股權(quán)投資存在信息不對稱Ⅱ、股權(quán)投資外部性較強(qiáng)Ⅲ、財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問題Ⅳ、股權(quán)投資內(nèi)部性較弱A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]9.經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于()企業(yè)。A)大型成長型B)大型成熟型C)中小成長型D)中小成熟型[單選題]10.（）是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A)目錄B)前言C)正文D)附件[單選題]11.（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C)公司治理D)高層管理人員盡職與異動(dòng)情況[單選題]12.（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A)內(nèi)部收益率B)已分配收益倍數(shù)C)總收益倍數(shù)D)凈值增長率[單選題]13.政府監(jiān)管對（）具有重大意義。Ⅰ．提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率Ⅱ．維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序Ⅲ．保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益Ⅳ．保護(hù)股權(quán)投資基金參與主體利益A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]14.2014年開始，()對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對其所管理的基金進(jìn)行備案。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C)發(fā)改委D)中國證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]15.股份有限公司型股權(quán)投資基金登記的說法中錯(cuò)誤的是()。A)增資應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記B)發(fā)起人或其他股東發(fā)生變更的，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)C)終止清算應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷手續(xù)D)收益分配應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記手續(xù)[單選題]16.(2017年)在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。A)項(xiàng)目立項(xiàng)B)項(xiàng)目開發(fā)C)初步盡職調(diào)查D)投資決策[單選題]17.（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A)業(yè)務(wù)B)財(cái)務(wù)C)法律D)資源[單選題]18.基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括()。A)預(yù)期投資收益B)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D)基金份額持有人大會(huì)決議[單選題]19.股權(quán)投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。Ⅰ競業(yè)禁止條款Ⅱ保護(hù)性條款Ⅲ反攤薄條款Ⅳ估值條款A(yù))Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]20.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款。A)收益增值B)風(fēng)險(xiǎn)控制C)價(jià)格保護(hù)D)市場調(diào)節(jié)[單選題]21.（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。A)自行募集B)非公開募集C)公開募集D)委托募集[單選題]22.在項(xiàng)目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。A)行業(yè)展會(huì)B)行業(yè)專家推薦C)行業(yè)研究D)創(chuàng)投論壇[單選題]23.不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。Ⅰ．資本更雄厚Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力強(qiáng)Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)Ⅳ．專業(yè)知識(shí)更為豐富A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]24.下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中正確的是（）。A)基金管理人應(yīng)幫助投資者建立高的收益預(yù)期B)股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件C)基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績D)基金管理人應(yīng)對投資者關(guān)心的任何問題及時(shí)進(jìn)行披露[單選題]25.國內(nèi)股權(quán)投資基金與國外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。A)投資標(biāo)的不同B)募集方式不同C)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同D)常用稱謂不同[單選題]26.發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ．基金份額持有人Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．服務(wù)機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]27.基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）出臺(tái)了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止A)2014年1月10日B)2015年3月5日C)2016年4月15日D)2017年3月1日[單選題]28.股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.若基金無追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配Ⅱ.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金先向基金管理人進(jìn)行分配，直至基金管理人獲得已分配門檻收益部分對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬Ⅲ.若基金有追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配Ⅳ.若基金無追趕機(jī)制，則剩余資金先向基金管理人進(jìn)行分配，直至基金管理人獲得已分配門檻收益部分對應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]29.每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來評估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱為（）。A)市凈率B)市盈率C)市現(xiàn)率D)市銷率[單選題]30.合伙協(xié)議未對合伙型股權(quán)投資基金利潤分配作出約定的，應(yīng)由合伙人（）。A)平均分配、分擔(dān)B)協(xié)商決定C)按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)D)按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)[單選題]31.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A)人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng))人民幣投資基金C)人民幣證券投資基金D)人民幣基金[單選題]32.基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者。Ⅰ．投資能力較低Ⅱ．不具有完全民事行為能力Ⅲ．沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失Ⅳ．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]33.提議召開臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)()的職權(quán)。A)監(jiān)事會(huì)B)理事會(huì)C)股東會(huì)D)會(huì)長[單選題]34.關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是()。A)契約型基金不具有法律實(shí)體地位B)契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金C)契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D)基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來[單選題]35.下列律師對法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容描述正確的有（）。Ⅰ、申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)Ⅱ、申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有?基金管理?、?投資管理?、?資產(chǎn)管理?、?股權(quán)投資?、?創(chuàng)業(yè)投資?等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣Ⅲ、申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件Ⅳ、申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況A)Ⅰ、Ⅱ、IVB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]36.私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A)恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B)忠誠盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C)恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D)恪盡職守、誠實(shí)信用、安全效率[單選題]37.在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡調(diào)中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是()。A)收入與成本確認(rèn)B)折舊攤銷C)關(guān)聯(lián)交易D)歷史沿革[單選題]38.基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)（）等相關(guān)責(zé)任。A)特定對象確定B)投資者適當(dāng)性審查C)基金推介及合格投資者確認(rèn)D)以上都對[單選題]39.投資備忘錄的內(nèi)容不包括（）。A)投資達(dá)成的條件B)適當(dāng)性條款C)保密條款D)排他性條款[單選題]40.下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B)合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C)合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)D)合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算[單選題]41.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對()做出評價(jià)。A)基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略B)基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人C)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理[單選題]42.設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A)300人B)200人C)100人D)500人[單選題]43.為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，?創(chuàng)投國十條?提出了16項(xiàng)具體措施不包括（）A)大力培育和發(fā)展合格投資者B)完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C)研究鼓勵(lì)長期投資的政策措施D)鼓勵(lì)境外有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥?走進(jìn)來?[單選題]44.關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法B)應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對象備選庫C)應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系D)研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度[單選題]45.為加強(qiáng)股權(quán)投資基金行業(yè)的監(jiān)管，美國出臺(tái)了《多德-弗蘭克法案》。關(guān)于該法案，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性B)在基金及投資管理人注冊方面，新法嚴(yán)格了投資管理人的注冊制度C)在基金及投資管理人注冊方面，收緊了股權(quán)投資基金注冊的豁免條件，創(chuàng)業(yè)投資基金不可以豁免注冊D)在信息披露方面，新法加強(qiáng)了對股權(quán)投資業(yè)務(wù)檔案底稿的審查制度[單選題]46.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。A)不同、2年B)不同、3年C)同一、3年D)同一、2年[單選題]47.關(guān)于ETF，以下說法正確的是()。A)無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場進(jìn)行ETF套利B)投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金C)ETF申購時(shí)可使用一籃子股票D)折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額[單選題]48.下列關(guān)于股權(quán)投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是()。A)在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B)投資者承諾向基金投資的總額度稱為實(shí)繳資本C)多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)D)基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，只能通過公開股權(quán)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流[單選題]49.基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。Ⅰ約談高級(jí)管理人員Ⅱ現(xiàn)場檢查Ⅲ向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)征詢意見Ⅳ向基金管理人的股東方征詢意見A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]50.合伙型基金主要特點(diǎn)有（）。A)合伙型基金本質(zhì)上是-種合伙關(guān)系B)有利于避免雙重納稅C)A和B都是D)A和B都不是[單選題]51.采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購曰。假設(shè)基金2017年10月實(shí)際繳付出資，若目標(biāo)公司2020年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付（）萬元。A)433B)6C)1200D)1324[單選題]52.關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的指標(biāo)，下面說法錯(cuò)誤是（）。A)毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）B)內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率C)凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報(bào)水平D)內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值[單選題]53.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A)《外資企業(yè)法》B)《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》[單選題]54.創(chuàng)業(yè)板市場的重要作用不包括()。A)分散市場風(fēng)險(xiǎn)B)提高資本市場競爭力C)提高資本市場運(yùn)行效率D)豐富股權(quán)投資基金的退出渠道[單選題]55.公司型基金成立的日期為()。A)公司注冊日期B)登記備案日期C)開立賬戶日期D)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期[單選題]56.法律盡職調(diào)查中需要關(guān)注主要股東的情況，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題不包括（）。A)主要股東與目標(biāo)公司之間的關(guān)聯(lián)交易B)主要股東與目標(biāo)公司之間的資金往來C)主要股東與目標(biāo)公司之間的相互擔(dān)保是否合法D)主要股東是否與企業(yè)之間是否存在勞動(dòng)仲裁[單選題]57.對違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A)刑事拘留B)行政監(jiān)管措施C)行政處罰D)移送司法機(jī)關(guān)[單選題]58.股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，經(jīng)常采用的分析工具包括()。A)盈虧平衡分析和敏感性分析工具B)趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具C)總量分析和增量分析工具D)水平分析和速度分析工具[單選題]59.下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是()。A)異質(zhì)性B)低流動(dòng)性C)不可分性D)可分性[單選題]60.關(guān)于市盈率倍數(shù)的表達(dá)式，以下公式正確的是()。Ⅰ.股權(quán)價(jià)值/當(dāng)期銷售收入額Ⅱ.股權(quán)價(jià)值/利潤總額Ⅲ.股權(quán)價(jià)值/凈利潤Ⅳ.每股價(jià)值/每股收益A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]61.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。Ⅰ．資金損失風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．募集失敗風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．信用風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]62.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A)20B)15C)10D)5[單選題]63.下列不是增值服務(wù)的價(jià)值的是（）A)通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B)可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)C)良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)?軟實(shí)力?,的重要體現(xiàn)D)增值服務(wù)的價(jià)值能提高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制，從而提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益[單選題]64.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是()A)普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)B)公司在盈利不足時(shí)，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息C)優(yōu)先股的股息率是固定的D)優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利[單選題]65.上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。A)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同B)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同C)轉(zhuǎn)讓情形不同D)轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同[單選題]66.在合伙型股權(quán)投資基金中，（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A)基金管理人B)基金托管人C)有限合伙人D)基金投資人[單選題]67.基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立匹配原則，以下原則正確的是（）A)C1型可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品B)C2型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品C)C3型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D)C4型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品[單選題]68.（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A)內(nèi)部收益率B)未分配利潤C(jī))總收益倍數(shù)D)已分配收益倍數(shù)[單選題]69.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)()認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。A)基金托管人B)中國證監(jiān)會(huì)C)證券交易所D)中國證券登記結(jié)算公司[單選題]70.自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的__________和__________進(jìn)行評估。（）A)專業(yè)知識(shí)；收入情況B)資產(chǎn)情況；家庭情況C)操作能力；鑒別能力D)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力[單選題]71.關(guān)于指數(shù)基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是()。A)分散風(fēng)險(xiǎn)B)費(fèi)用高昂C)客觀穩(wěn)定D)監(jiān)控便利[單選題]72.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋了企業(yè)商業(yè)運(yùn)作中涉及的各種事項(xiàng)，包括()。I.供應(yīng)鏈II.定價(jià)能力III.競爭地位IV.市場分析A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[單選題]73.對于股權(quán)投資基金的估值最為普遍使用的方法為（）。Ⅰ成本法Ⅱ市場法Ⅲ收入法Ⅳ費(fèi)用法A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]74.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A)人民法院B)中國證監(jiān)會(huì)C)工商總局D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]75.在杠杄收購基金的融資渠道中,夾層資本相比于銀行貨款()。A)優(yōu)先級(jí)低,成本高B)優(yōu)先級(jí)高,成本低C)優(yōu)先級(jí)高,成本高D)優(yōu)先級(jí)低,成本低[單選題]76.目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。A)A股市場B)全國性股權(quán)交易市場C)中小企業(yè)板D)創(chuàng)業(yè)板[單選題]77.財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A)競爭能力分析B)盈利能力分析C)償債能力分析D)運(yùn)營能力分析[單選題]78.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）A)包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。B)及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。C)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。D)對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。[單選題]79.信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。A)公開披露或者變相公開披露B)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C)對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露D)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失[單選題]80.收益分配設(shè)計(jì)的基本概念包括()。Ⅰ業(yè)績報(bào)酬Ⅱ瀑布式的收益分配體系Ⅲ門檻收益率Ⅳ追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]81.以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。A)制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C)可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D)只能對會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解[單選題]82.據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名()A)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員B)高級(jí)管理人員C)負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員D)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員[單選題]83.私募股權(quán)投資基金一般是從事（）交易的股權(quán)。A)公開B)新興C)非公開D)成熟[單選題]84.下列選項(xiàng)中屬于場外市場的是（）。A)主板市場B)中小板市場C)創(chuàng)業(yè)板市場D)新三板市場[單選題]85.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于()萬元;對個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于()萬元。A)1000,400,50B)1000,300,50C)1500,300,50D)1000,400,50[單選題]86.下列關(guān)于證券投資基金分類的意義，說法錯(cuò)誤的是()。A)對投資者而言，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較B)對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理C)對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評級(jí)的基礎(chǔ)D)對基金管理人而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管[單選題]87.我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A)社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B)自然人設(shè)立、法人設(shè)立C)有限責(zé)任公司、股份有限公司D)獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司[單選題]88.在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場退出，則（）。A)征收增值稅B)不征收增值稅C)征收個(gè)人所得稅D)不征收營業(yè)稅[單選題]89.下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。A)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度B)做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤C(jī))做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出D)當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出[單選題]90.投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()A)股東大會(huì)(股東會(huì))B)經(jīng)營層C)監(jiān)事會(huì)D)董事會(huì)[單選題]91.登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作不包括（）。A)分配股票代碼B)辦理股份登記存管C)公司掛牌D)主辦券商內(nèi)核[單選題]92.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下()方面的發(fā)展和融資需求特征。Ⅰ.信息不對稱比較嚴(yán)重Ⅱ.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高Ⅲ.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高Ⅳ.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]93.基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。Ⅰ．基金投資Ⅱ．資產(chǎn)負(fù)債Ⅲ．投資收益分配Ⅳ．基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]94.公司成立的日期為（）。A)公司正式對外營業(yè)的日期B)公司資本繳足的日期C)公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期D)公司向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記的日期[單選題]95.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）A)業(yè)務(wù)B)目標(biāo)C)財(cái)務(wù)D)法律[單選題]96.私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A)15B)20C)10D)5[單選題]97.下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A)全面性原則B)獨(dú)立性原則C)優(yōu)先性原則D)適時(shí)性原則[單選題]98.（）是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。A)競價(jià)交易B)委托轉(zhuǎn)讓C)協(xié)議轉(zhuǎn)讓D)大宗交易[單選題]99.（）是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。A)公司型基金B(yǎng))合伙型基金C)信托（契約）基金D)股票型基金[單選題]100.下列關(guān)于登記與基金備案的方式說法錯(cuò)誤的是（）A)經(jīng)登記后的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記B)基金管理人應(yīng)就重大事項(xiàng)變更向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記C)變更登記具體報(bào)送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱D)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查[單選題]101.基金信息披露分成（）Ⅰ募集期間的信息披露Ⅱ運(yùn)作期間的定期披露Ⅲ運(yùn)作期間的臨時(shí)披露Ⅳ募集期間的定期披露A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]102.企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除()后的剩余部分。A)企業(yè)債務(wù)余額B)企業(yè)的無形資產(chǎn)C)固定資產(chǎn)折舊額D)企業(yè)的資本成本[單選題]103.2013年4月，鑒于創(chuàng)業(yè)投資基金通常不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)外溢，為建立對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管安排，歐盟另行發(fā)布了()。A)《泛歐金融監(jiān)管改革法案》B)《多德一弗蘭克法案》C)《另類基金管理人指引》D)《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》[單選題]104.(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。A)基金份額登記B)辦理清算、交割事宜C)定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告D)開展投資監(jiān)督[單選題]105.管理人內(nèi)部控制的要素包括（）Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息與溝通Ⅴ.內(nèi)部監(jiān)督A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]106.以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是()。A)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績情況B)強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)C)注重對企業(yè)未來價(jià)值和成長性的合理預(yù)測D)經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具[單選題]107.目前，我國要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（）且成為（）會(huì)員。A)基金從業(yè)資格；中國證監(jiān)會(huì)B)基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D)中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國證監(jiān)會(huì)[單選題]108.合格投資者必備的要素有（）。Ⅰ獲得證監(jiān)會(huì)認(rèn)證Ⅱ達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰笳J(rèn)購金額不低于規(guī)定限額Ⅳ具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]109.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A)合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B)退伙時(shí)對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C)有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D)合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。[單選題]110.下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）A)基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價(jià)值確定的過程B)若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值C)若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值D)有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的則不能確定公允價(jià)值[單選題]111.投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的()。A)人事任免權(quán)B)分類表決權(quán)C)同等表決權(quán)D)一票否決權(quán)[單選題]112.?必備投資者?應(yīng)滿足條件（）Ⅰ.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)Ⅱ.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資擔(dān)連帶責(zé)任;分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。Ⅲ.在申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資（在必備投資者為中國因投資者的情形下，業(yè)績要求為:在申請前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資）Ⅳ.必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰Ⅴ.擁有3名以上具有3年以上:創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[單選題]113.下列屬于基金信息披露類別包括（）Ⅰ、募集期間的信息披露Ⅱ、運(yùn)作期間的定期披露Ⅲ、運(yùn)作期間的臨時(shí)披露Ⅳ、募集期間的定期披露?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]114.股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計(jì)算公式為FCFE=（）。A)實(shí)體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量B)營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用+凈金融負(fù)債增加）C)凈利潤-折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)D)凈利潤+折舊與攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還[單選題]115.以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。A)基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳?，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B)《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C)實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D)由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示[單選題]116.股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。Ⅰ個(gè)人投資者甲以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額Ⅱ機(jī)構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額Ⅲ個(gè)人投資者丙以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以兩人共同名義購買某股權(quán)投資基金份額Ⅳ機(jī)構(gòu)投資者丁以成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以有限合伙名義購買某股權(quán)投資基金份額A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]117.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ、發(fā)起人符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅱ、股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定Ⅲ、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過Ⅳ、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]118.企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于（）。A)企業(yè)股權(quán)價(jià)值B)市現(xiàn)率C)市凈率D)市銷率[單選題]119.股權(quán)投資基金對專業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。A)體力B)智力C)資本D)以上都不是[單選題]120.股權(quán)投資基金的估值方法有（）Ⅰ成本法Ⅱ市場法Ⅲ絕對價(jià)值法Ⅳ收益貼現(xiàn)模型A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]121.目前，我國證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。Ⅰ競價(jià)交易Ⅱ大宗交易Ⅲ要約收購A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]122.（）的股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任。A)有限責(zé)任公司B)股份有限公司C)有限合伙企業(yè)D)無限責(zé)任公司[單選題]123.公司型基金中，投資者出資成為（）。A)普通合伙人B)有限合伙人C)公司股東D)委托人[單選題]124.買殼上市可分為()兩步走，即先收購控股一家上市公司。然后利用這家上市公司，將買殼者的其他資產(chǎn)通過配股、收夠等機(jī)會(huì)注入進(jìn)去。A)?借殼-上市?B)?買殼-上市?C)?買殼-借殼?D)?借殼-買殼?[單選題]125.以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A)經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)B)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金C)未向社會(huì)公開宣傳D)在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的[單選題]126.(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。Ⅰ對擬上市企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅱ幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)Ⅲ明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃Ⅳ準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]127.影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。Ⅰ、法律依據(jù)Ⅱ、監(jiān)管要求Ⅲ、稅負(fù)Ⅳ、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]128.下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A)通過考試B)通過資格認(rèn)定C)以上都是D)以上都不是[單選題]129.下列對于相對估值法的評價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A)運(yùn)用簡單，易于理解B)主觀因素相對較多C)可以及時(shí)反映市場看法的變化D)受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響[單選題]130.關(guān)于國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，表述錯(cuò)誤的是()。A)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清B)采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的20%，并在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)支付C)采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D)金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付[單選題]131.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。A)代理發(fā)放紅利B)建立并保管基金份額持有人名冊C)負(fù)責(zé)基金份額的登記D)建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度[單選題]132.股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國《小企業(yè)投資法》的頒布。A)1946年B)1958年C)1973年D)1976年[單選題]133.公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ入股、退股及轉(zhuǎn)讓，高級(jí)管理人員，投資事項(xiàng)Ⅱ管理方式，托管事項(xiàng)Ⅲ稅務(wù)承擔(dān)，費(fèi)用和支出Ⅳ信息披露制度，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]134.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。Ⅰ違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資Ⅱ違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保Ⅲ從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資Ⅳ法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動(dòng)A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]135.關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()A)需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性B)需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C)需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D)需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性[單選題]136.并購基金資金募集的來源有（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.非公開形式募集的資金Ⅲ.債券市場資金或者銀行并購貸款Ⅳ.有較強(qiáng)資金實(shí)力的個(gè)人A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]137.(2017年)根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記B)各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案C)登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正D)基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更[單選題]138.下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A)訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B)基金份額的登記C)股東的權(quán)利和義務(wù)D)交易及清算交收安排[單選題]139.（）可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A)普通合伙人B)有限合伙人C)出資人D)投資者[單選題]140.母基金發(fā)展初期，主要從事（），（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。A)初級(jí)投資；初級(jí)投資B)一級(jí)投資；一級(jí)投資C)一級(jí)投資；二級(jí)投資D)初級(jí)投資；二級(jí)投資[單選題]141.股權(quán)投資基金幫助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市的最終目的是（）。A)為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)B)利用自己的資本市場資源C)參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策D)實(shí)現(xiàn)資本增值[單選題]142.在股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)的相關(guān)重要條款不包括（）。A)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)B)糾紛解決方式C)費(fèi)用及稅收D)利益分配方式[單選題]143.股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)保管Ⅱ．賬戶管理Ⅲ．資金清算Ⅳ．資產(chǎn)估值A(chǔ))Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]144.現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）I股東符合法定人數(shù)；II有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；III股東共同制定公司章程；IV有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；V有公司住所。A)I、II、III、IVB)I、III、IV、VC)II、III、IVD)I、II、III、IV、V[單選題]145.基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A)執(zhí)行有效原則B)相互制約原則C)獨(dú)立性原則D)全面性原則[單選題]146.除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略Ⅱ.投資后管理的重點(diǎn)Ⅲ.評估項(xiàng)目退出的方式和可行性?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ..ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]147.在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括()。Ⅰ.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件Ⅱ.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書Ⅲ.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件Ⅳ.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]148.(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A)2013B)2014C)2015D)2016[單選題]149.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設(shè)立。Ⅰ．有限責(zé)任公司Ⅱ．個(gè)人獨(dú)資企業(yè)Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．法律規(guī)定的其他企業(yè)組織A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]150.下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）Ⅰ.社會(huì)保障基金Ⅱ.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金Ⅲ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃Ⅳ.投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]151.（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A)董事會(huì)B)股東大會(huì)（股東會(huì)）C)監(jiān)事會(huì)D)理事會(huì)[單選題]152.股權(quán)投資（）自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。A)基金委托人B)基金管理人C)基金托管人D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]153.(2017年)針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健＂裥姓O(jiān)管措施Ⅱ移送司法機(jī)關(guān)Ⅲ行政處罰Ⅳ交由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]154.（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A)折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B)清算價(jià)值法C)相對估值法D)成本法[單選題]155.基金管理人做好內(nèi)部控制，整體而言可保障()財(cái)產(chǎn)的安全、完整。A)股權(quán)投資基金B(yǎng))控制人C)管理人D)托管人[單選題]156.下列對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是()。A)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B)股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管C)基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集D)在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)[單選題]157.(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A)境外依法設(shè)立的對沖基金B(yǎng))境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D)基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]158.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A)基金合同B)投資計(jì)劃C)大股東D)管理層[單選題]159.下列選項(xiàng)中不屬于隱性成本的是()。A)機(jī)會(huì)成本B)買賣價(jià)差C)市場沖擊D)印花稅[單選題]160.在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。I合伙期限II托管事項(xiàng)III管理方式和管理費(fèi)IV利潤分配及虧損分擔(dān)A)I、II、IIIB)I、III、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]161.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A)營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B)資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C)資金能力；人事管理能力D)評估能力；基金銷售能力[單選題]162.基金托管人職責(zé)不包括()。A)辦理清算、交割事宜B)基金份額登記C)復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D)開展投資督[單選題]163.股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。Ⅰ上市轉(zhuǎn)讓退出Ⅱ清算退出Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出Ⅳ掛牌轉(zhuǎn)讓退出A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]164.（）應(yīng)及時(shí)編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A)股權(quán)投資基金管理人B)股權(quán)投資基金托管人C)股權(quán)投資基金份額持有人D)基金注冊登記機(jī)構(gòu)[單選題]165.在股權(quán)投資基金募集過程中允許()A)舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B)非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D)向市場化母基金開展路演[單選題]166.以下屬于經(jīng)營指標(biāo)的是（）Ⅰ、收入、凈利潤Ⅱ、市場占有率Ⅲ、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、新市場進(jìn)入Ⅳ、收入增長率Ⅴ、重大業(yè)務(wù)經(jīng)營問題A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]167.合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，合格投資者必備的要素包括（）Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力Ⅱ投資額不低于規(guī)定限額Ⅲ資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要求A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]168.1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立?小企業(yè)投資公司計(jì)劃?，以()的形式鼓勵(lì)成立小企業(yè)投資公司。A)低息貸款和融資擔(dān)保B)短期貸款和融資租賃C)低息貸款和融資租賃D)短期貸款和融資擔(dān)保[單選題]169.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A)法律B)投資管理C)合規(guī)性理D)風(fēng)險(xiǎn)管理[單選題]170.關(guān)于股權(quán)投資基金通過二級(jí)市場退出所投資企業(yè)的方式，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)企業(yè)新三板掛牌，通過做市轉(zhuǎn)讓退出B)企業(yè)境內(nèi)IPO直接上市，通過大宗交易退出C)企業(yè)境內(nèi)借殼上市，通過減持退出D)企業(yè)境內(nèi)資產(chǎn)重組上市，通過要約收購?fù)顺鯷單選題]171.股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A)業(yè)績提升B)風(fēng)險(xiǎn)控制C)收益分配D)投資管理[單選題]172.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A)四分之一B)三分之二C)二分之一D)三分之一[單選題]173.(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A)已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B)某有限責(zé)任公司C)未備案的證券投資基金D)未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金[單選題]174.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A)協(xié)議轉(zhuǎn)讓B)競價(jià)轉(zhuǎn)讓C)私下轉(zhuǎn)讓D)直接轉(zhuǎn)讓[單選題]175.基金管理人通過()持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。A)證券基金登記備案系統(tǒng)B)股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)C)私募基金注冊系統(tǒng)D)私募基金登記備案系統(tǒng)[單選題]176.一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A)首次公開發(fā)行B)買殼上市或借殼上市C)管理層回購D)二次出售[單選題]177.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A)全部資產(chǎn)B)凈資產(chǎn)C)全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D)負(fù)債[單選題]178.股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。A)通過查看內(nèi)部信息B)通過現(xiàn)場調(diào)查C)通過網(wǎng)絡(luò)D)通過研究機(jī)構(gòu)[單選題]179.基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）Ⅰ.分發(fā)私募備忘錄Ⅱ.準(zhǔn)備募集推介資料Ⅲ.準(zhǔn)備基金條款書Ⅳ.舉行線下定向路演活動(dòng)?A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]180.根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送管理人及其管理基金的（）。Ⅰ季度信息Ⅱ半年度信息Ⅲ年度信息Ⅳ重大事項(xiàng)信息A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]181.(2016年)對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A)基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B)基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳C)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D)基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人[單選題]182.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中（）占比較高。A)無形資產(chǎn)B)固定資產(chǎn)C)有形資產(chǎn)D)流動(dòng)資產(chǎn)[單選題]183.關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是()。A)如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行估值B)成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值并無必然聯(lián)系C)不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D)在評估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒╗單選題]184.股權(quán)投資基金投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的()。A)賬面價(jià)值B)歷史成本C)公允價(jià)值D)投資價(jià)值[單選題]185.基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A)受托管理B)團(tuán)隊(duì)管理C)決策管理D)自我管理[單選題]186.不屬于公司必備條款的是（）A)基本情況B)股東出資C)入股退股及轉(zhuǎn)讓D)入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓[單選題]187.不屬于PE常用的估值方法是（）。A)市凈率法B)凈資產(chǎn)定價(jià)法C)現(xiàn)金流折現(xiàn)法D)市盈率定價(jià)法[單選題]188.以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。A)其他B)主要債權(quán)和債務(wù)C)行業(yè)背景資料D)股權(quán)結(jié)構(gòu)[單選題]189.下列不屬于私募股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（）。A)分散風(fēng)險(xiǎn)B)專業(yè)管理C)規(guī)模優(yōu)勢D)經(jīng)驗(yàn)不足[單選題]190.（）的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。A)信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)B)公司型基金治理結(jié)構(gòu)C)有限合伙型基金治理結(jié)構(gòu)D)開放式基金治理結(jié)構(gòu)[單選題]191.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A)嚴(yán)格監(jiān)管B)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C)集合理財(cái)D)組合投資[單選題]192.基金的信息披露的作用不包括A)有利于基金投資者作出理性判斷B)有利于防范利益輸送與利益沖突C)有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D)有利于提高基金收益[單選題]193.股權(quán)投資基金募集的一般流程，正確的是()。A)募集籌備期→基金路演期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資B)基金路演期→募集籌備期→投資者確認(rèn)→協(xié)議簽署及出資C)投資者確認(rèn)→募集籌備期→基金路演期→協(xié)議簽署及出資D)募集籌備期→投資者確認(rèn)→基金路演期→協(xié)議簽署及出資[單選題]194.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的是（）。Ⅰ盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息Ⅱ獲得高收益Ⅲ發(fā)現(xiàn)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)并評估其對投資項(xiàng)目的影響Ⅳ全面掌握目標(biāo)公司股東的財(cái)務(wù)狀況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]195.明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,基金合同通常應(yīng)對以下內(nèi)容作出規(guī)定（）Ⅰ.基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)Ⅱ.基金的運(yùn)作方式Ⅲ.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限Ⅳ.基金的投資范圍、投資策略和投資限制Ⅴ.基金合同變更、解除和終止的事由、程序?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]196.（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A)1993B)1994C)1995D)1996[單選題]197.目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A)保密條款B)回購條款C)優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D)保護(hù)性條款[單選題]198.間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。A)股票投資基金B(yǎng))債券投資基金C)期貨投資基金D)股權(quán)投資基金[單選題]199.（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。A)基金發(fā)起人B)基金監(jiān)督人C)基金托管人D)基金管理人[單選題]200.基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）I建立并管理投資者的基金賬戶II負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算III基金交易登記IV代理發(fā)放紅利V保管投資者名冊A)I、II、IV、VB)I、II、III、IV、VC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[單選題]201.依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為()。A)1個(gè)月B)2個(gè)月C)3個(gè)月D)4個(gè)月[單選題]202.對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為()。Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ.非公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓Ⅳ.外部轉(zhuǎn)讓A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]203.基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時(shí)所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A)規(guī)則；行為；程序B)計(jì)算；調(diào)查；流程C)規(guī)則；調(diào)查；程序D)調(diào)查；行為；流程[單選題]204.下列選項(xiàng)中不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A)基金銷售機(jī)構(gòu)B)基金評價(jià)機(jī)構(gòu)C)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]205.中國證監(jiān)會(huì)設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。Ⅰ擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則Ⅱ負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作Ⅲ組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查Ⅳ指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]206.下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金份額持有人Ⅴ基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ[單選題]207.基金規(guī)模包括________和________。（）A)計(jì)劃募資規(guī)模；實(shí)際募資規(guī)模B)計(jì)劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模C)實(shí)際募資規(guī)模；認(rèn)繳募資規(guī)模D)認(rèn)繳募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模[單選題]208.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）Ⅰ.普通會(huì)員Ⅱ.聯(lián)席會(huì)員Ⅲ.觀察會(huì)員Ⅳ.特別會(huì)員A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.[單選題]209.下列關(guān)于投資決策的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)B)投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會(huì)或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)C)投資決策委員會(huì)委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任D)投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策[單選題]210.關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說法不正確的是()。A)不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證B)不構(gòu)成對外包機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)的認(rèn)可C)不構(gòu)成對外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D)是對外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可[單選題]211.業(yè)績報(bào)酬，是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照（）提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益。A)按市場公允價(jià)值B)按約定的比例C)按最終的收益D)以上都是[單選題]212.母基金通常會(huì)將所募集的資金分散投資于（）只股權(quán)投資基金。A)1-10B)10-15C)15-25D)25-50[單選題]213.排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進(jìn)行談判的同時(shí)（）。A)可以和其他3家投資方接觸B)可以和其他2家投資方接觸的C)可以和其他1家投資方接觸D)禁止和其他投資方接觸[單選題]214.私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。A)2B)3C)5D)6[單選題]215.以下（）不是我國證券交易所常用的交易機(jī)制。A)競價(jià)交易B)委托驅(qū)動(dòng)制度C)大宗交易D)協(xié)商收購[單選題]216.下列關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)說法錯(cuò)誤的是（）。A)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密B)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年C)禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金D)基金募集結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)[單選題]217.基金管理人的業(yè)績報(bào)酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報(bào)酬分配至基金管理人A)10%B)20%C)30%D)40%[單選題]218.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A)基金持有人B)基金管理人C)基金發(fā)起人D)基金托管人[單選題]219.對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)采取的措施正確的是（）。A)擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會(huì)將不予辦理登記申請B)申請機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C)對作為異常機(jī)構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)D)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)公示[單選題]220.股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）。A)幫助投資者對基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研B)幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C)介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)D)介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況[單選題]221.關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是()。A)基金銷售B)估值核算C)投資決策D)銷售支付[單選題]222.對于股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，比較實(shí)用的相對估值方法是()。A)市銷率倍數(shù)法B)市盈率倍數(shù)法C)企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法D)市凈率倍數(shù)法[單選題]223.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A)承擔(dān)有限責(zé)任B)承擔(dān)無限責(zé)任C)不承擔(dān)責(zé)任D)承擔(dān)無限連帶責(zé)任[單選題]224.投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲取（）為前提。A)被投資企業(yè)的信息B)投資企業(yè)的計(jì)劃C)投資企業(yè)的信息D)投資企業(yè)的戰(zhàn)略[單選題]225.各類私募基金募集完畢后的（）個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案。A)10B)20C)30D)60[單選題]226.2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權(quán)（）進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C)發(fā)改委D)財(cái)政部[單選題]227.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括()。I.完善公司治理結(jié)構(gòu)II.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)III.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)IV.提供再融資服務(wù)A)I、II、IIIB)I、II、IVC)II、III、IVD)I、II、III、IV[單選題]228.截至2016年底，世界上最大的ETF市場在()。A)中國B)美國C)英國D)德國[單選題]229.隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)發(fā)生在()。A)投資環(huán)節(jié)B)管理環(huán)節(jié)C)退出環(huán)節(jié)D)募集環(huán)節(jié)[單選題]230.(2017年)在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。Ⅰ僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的Ⅱ不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限Ⅲ名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)Ⅳ投資在公開市場上市的企業(yè)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]231.下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是()。A)有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B)按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C)全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D)美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證[單選題]232.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()管理原則。A)同一化B)專業(yè)化C)標(biāo)準(zhǔn)化D)專門化[單選題]233.股權(quán)投資基金的投資流程不包括()。A)項(xiàng)目收集B)項(xiàng)目立項(xiàng)C)項(xiàng)目監(jiān)督D)項(xiàng)目退出[單選題]234.（）的特點(diǎn)在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異。A)完全棘輪B)加權(quán)平均條款C)隨售權(quán)D)反攤薄條款[單選題]235.以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。A)合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作B)契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C)股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記D)合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)?先分后稅?的特性暫不涉及申請納稅登記[單選題]236.公司型基金設(shè)立的步驟主要有()I名稱預(yù)先核準(zhǔn)II申請?jiān)O(shè)立登記III批準(zhǔn)設(shè)立IV領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照A)I、II、IIIB)I、II、IVC)I、II、III、IVD)II、III、IV[單選題]237.一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件Ⅱ設(shè)有專門的基金托管部門Ⅲ取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ有安全高效的清算、交割系統(tǒng)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]238.以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C)以合伙企業(yè)匯集的資金D)社會(huì)保障基金[單選題]239.（）是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為。A)股權(quán)投資基金的賬號(hào)登記B)股權(quán)投資基金的資產(chǎn)登記C)股權(quán)投資基金的權(quán)益登記D)股權(quán)投資基金的股權(quán)登記[單選題]240.關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是()。A)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度B)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C)有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程D)認(rèn)繳的注冊資本不低于一億元人民幣[單選題]241.整個(gè)基金資產(chǎn)類別中,股權(quán)投資基金屬于()A)低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B)低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C)高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D)高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益[單選題]242.為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A)登記備案B)信息披露C)估值核算D)募集與設(shè)立[單選題]243.不屬于信息披露禁止性行為的是（）A)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B)公開披露或者變相公開披露C)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他行為D)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏[單選題]244.股權(quán)投資基金募集籌備期，基金管理人需要撰寫（）。A)基金私募合同B)基金條款書C)委托協(xié)議D)基金私募備忘錄[單選題]245.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ?控股股東回購Ⅱ.員工收購（EBO）Ⅲ.管理層回購（MBO）Ⅳ.經(jīng)銷商回購A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]246.（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A)2014年2月7日B)2015年8月1日C)2016年2月5日D)2013年2月5日[單選題]247.下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）。A)上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B)上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C)可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D)可轉(zhuǎn)換債券[單選題]248.管理人內(nèi)部控制的作用主要包括()。Ⅰ.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整Ⅱ.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)Ⅲ.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展Ⅳ.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念A(yù))Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]249.A股權(quán)投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權(quán)比例5％，并約定了回售權(quán)條款，以投資后五年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價(jià)格以投資總額為基礎(chǔ)約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計(jì)派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權(quán)比例為4％。下列表述正確的是（）。A)受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為3000萬元B)受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元C)受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為8000萬元D)受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元[單選題]250.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。Ⅰ．現(xiàn)任股東及其任何任職職員Ⅱ．董事Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]251.以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（?）A)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B)基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷C)基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷D)不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理[單選題]252.下列不屬于推介基金時(shí)不得宣傳的內(nèi)容的是（）。A)預(yù)期收益B)預(yù)計(jì)收益C)預(yù)測投資業(yè)績D)投資期限[單選題]253.基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ、《證券投資基金法》Ⅱ、《公司法》Ⅲ、《合伙企業(yè)法》Ⅳ、《信托法》A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD