資質(zhì)認(rèn)定獲證試驗(yàn)室自查報(bào)告(改)

PAGEPAGE1環(huán)201101號(hào)蕪湖市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：接到安徽省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局《關(guān)于開(kāi)展2011年全省實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作的通知》后，我站極為重視，立即按照《通知》內(nèi)容并參考《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》國(guó)認(rèn)實(shí)函（2006）141號(hào)的相關(guān)要求，從實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)測(cè)過(guò)程管理、監(jiān)測(cè)報(bào)告、監(jiān)測(cè)行為等方面進(jìn)行了細(xì)致全面的自查，并對(duì)自查中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行了整改，現(xiàn)將我站自查情況報(bào)告如下：（具體自查情況見(jiàn)附表）一、實(shí)驗(yàn)室組織機(jī)構(gòu)情況1、我站依法注冊(cè)并進(jìn)行合法有效登記，注冊(cè)號(hào)為：134022200013，營(yíng)業(yè)期限為：2011年3月至2012年3月；站管理機(jī)構(gòu)職責(zé)明確，能夠做到按規(guī)履責(zé)；監(jiān)測(cè)站制定了保證第三方公證檢驗(yàn)的措施并得以實(shí)施；體系文件覆蓋全部要素，滿(mǎn)足評(píng)審準(zhǔn)則要求，對(duì)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行中的每一項(xiàng)工作都做到了可控；我站對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、監(jiān)督員、各室主任進(jìn)行了任命，有任命文件；監(jiān)測(cè)人員持證上崗；人員培訓(xùn)能夠按計(jì)劃進(jìn)行且有記錄，隨機(jī)抽查2份培訓(xùn)計(jì)劃和記錄，內(nèi)容能夠滿(mǎn)足要求。2、經(jīng)自查，我站每年進(jìn)行一次實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理的內(nèi)部審核和管理審核，與計(jì)劃相符，內(nèi)審和管審中內(nèi)容輸入輸出明確，審核出的問(wèn)題能夠及時(shí)改正，并杜絕了問(wèn)題的重復(fù)發(fā)生。3、當(dāng)前，我站的主要業(yè)務(wù)是為環(huán)境保護(hù)提供依據(jù)。定期對(duì)我縣環(huán)境質(zhì)量（地表水、大氣、降水、噪聲等）進(jìn)行監(jiān)測(cè)；對(duì)我縣污染源（廢水、廢氣、廠界噪聲等）進(jìn)行監(jiān)督性監(jiān)測(cè)；承擔(dān)本縣環(huán)境狀況綜合性調(diào)查等。二、監(jiān)測(cè)過(guò)程管理1、經(jīng)對(duì)儀器室查看，所有法定計(jì)量?jī)x器都定期送有資質(zhì)檢定機(jī)構(gòu)單位進(jìn)行檢定，并定期對(duì)其進(jìn)行校準(zhǔn)；儀器設(shè)備技術(shù)狀態(tài)良好。有進(jìn)行核查和檢定/校準(zhǔn)記錄；自校準(zhǔn)的儀器設(shè)備制度有溯源圖和校準(zhǔn)規(guī)程，且記錄、報(bào)告齊全；存在的問(wèn)題主要是沒(méi)有制定年初核查計(jì)劃，核查人員核查具有隨意性，在自查中作為不符合項(xiàng)，檢查人員要求相關(guān)負(fù)責(zé)人要立即制定相關(guān)儀器的核查計(jì)劃。2、實(shí)驗(yàn)室環(huán)境能夠滿(mǎn)足監(jiān)測(cè)要求，特別是監(jiān)測(cè)分析室、天平室、分光光度室等對(duì)溫度、濕度有特殊要求的區(qū)域，環(huán)境條件能夠滿(mǎn)足規(guī)范要求。3、經(jīng)查看資料和現(xiàn)場(chǎng)考核，我單位樣品管理制度完善，標(biāo)示清楚，流轉(zhuǎn)過(guò)程記錄詳實(shí)齊全，由于我站業(yè)務(wù)主要集中在環(huán)境水質(zhì)監(jiān)測(cè)、環(huán)境大氣和工業(yè)廢氣監(jiān)測(cè)和廠界噪聲監(jiān)測(cè)，樣品管理工作也隨之開(kāi)展的比較多，導(dǎo)致個(gè)別監(jiān)測(cè)人員對(duì)樣品管理的程序不熟練，特別是樣品標(biāo)識(shí)的唯一性，我站相關(guān)負(fù)責(zé)人已進(jìn)行了溝通和實(shí)踐，現(xiàn)已全部熟練掌握樣品的管理。4、經(jīng)對(duì)站所簽訂的業(yè)務(wù)合同進(jìn)行檢查，其全部按照國(guó)家相關(guān)的合同范本執(zhí)行，內(nèi)容規(guī)范齊全、責(zé)任明確，同時(shí)我站對(duì)合同經(jīng)過(guò)細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審。三、監(jiān)測(cè)報(bào)告1、經(jīng)對(duì)2011年3份監(jiān)測(cè)報(bào)告進(jìn)行抽查，我站出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告、記錄格式正確、信息充分；監(jiān)測(cè)結(jié)論用語(yǔ)正確，負(fù)責(zé)人簽認(rèn)符合要求；監(jiān)測(cè)所用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程現(xiàn)行有效；合同、記錄、報(bào)告完全相符，沒(méi)有出現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)或虛假報(bào)告。2、我站制定有內(nèi)部質(zhì)量控制方案和實(shí)施計(jì)劃，到目前為止，組織內(nèi)部人員密碼樣考核13次，參加監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)2次。3、到目前為止，我站所開(kāi)展的業(yè)務(wù)中未涉及分包項(xiàng)目和監(jiān)測(cè)的偏離，但制定了關(guān)于分包項(xiàng)目和監(jiān)測(cè)偏離的相關(guān)程序。四、監(jiān)測(cè)行為1、我站計(jì)量認(rèn)證證書(shū)有效期為2013年6月，現(xiàn)出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告合法有效；未出現(xiàn)超出資質(zhì)認(rèn)定范圍且?guī)MA標(biāo)志的報(bào)告；未出現(xiàn)業(yè)務(wù)分包情況。2、我站建立健全系列防止商業(yè)賄賂和影響監(jiān)測(cè)公正性的制度和措施，并經(jīng)常性的對(duì)全體員工進(jìn)行教育培訓(xùn)；在監(jiān)測(cè)過(guò)程中未出現(xiàn)牟取不當(dāng)利益和違規(guī)收費(fèi)現(xiàn)象。3、我站關(guān)于客戶(hù)意見(jiàn)、申訴投訴的制度健全，渠道暢通，每項(xiàng)業(yè)務(wù)完成后均填有《客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查表》，到目前為止，發(fā)放27份《客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查表》，收回27份，未出現(xiàn)申訴、投訴現(xiàn)象。五、檢查中存在的問(wèn)題我站通過(guò)附件1檢查表的自查中共發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)基本符合、1項(xiàng)不符合。分別是2.2和2.4為基本符合，2.10為不符合。按照2.2要求檢查人員要求綜合辦公室立即對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行相關(guān)能力驗(yàn)證考核，主要是密碼樣考核。按照2.4要求檢查人員對(duì)相關(guān)質(zhì)量監(jiān)督員進(jìn)行了相關(guān)的教導(dǎo)，并指出加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督的重要性。不符合項(xiàng)2.10檢查人員要求綜合室立即制定相關(guān)儀器核查計(jì)劃，并要求專(zhuān)人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。通過(guò)本次自查活動(dòng)，我站認(rèn)識(shí)到在管理活動(dòng)和監(jiān)測(cè)行為中還存在少數(shù)問(wèn)題并及時(shí)糾正，為提高我站的整體管理水平起到了促進(jìn)作用。同時(shí)，監(jiān)測(cè)管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、經(jīng)常性的工作，我站將在今后的工作中，以相關(guān)法律、法規(guī)為基準(zhǔn)，經(jīng)常性的開(kāi)展自查自糾活動(dòng)，從而不斷向更高水平的質(zhì)量管理方向邁進(jìn)。附表：2011年度資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室檢查表二O一一年八月十日主題詞：資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室自查報(bào)告抄送：無(wú)抄報(bào)：無(wú)繁昌縣環(huán)境監(jiān)測(cè)站2011年附件12011年資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室檢查表被檢查實(shí)驗(yàn)室名稱(chēng)：繁昌縣環(huán)境監(jiān)測(cè)站證書(shū)編號(hào)：2010121082U有效期至：2013年06月01日檢查項(xiàng)目序號(hào)檢查內(nèi)容綜合評(píng)價(jià)檢查情況簡(jiǎn)要描述符合基本符合不符合（一）規(guī)范檢測(cè)活動(dòng)，杜絕違法違規(guī)行為1.1實(shí)驗(yàn)室在登記（注冊(cè)）地點(diǎn)執(zhí)業(yè)，如執(zhí)業(yè)地點(diǎn)變更已報(bào)資質(zhì)認(rèn)定發(fā)證機(jī)關(guān)備案；未經(jīng)許可不在異地設(shè)立分支、代理機(jī)構(gòu)?！酞?dú)立事業(yè)法人，注冊(cè)號(hào)為：134022200013，營(yíng)業(yè)期限為：2011年3月至2012年3月1.2資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)在有效期內(nèi)?！套C書(shū)有效期：2010年6月至2013年6月1.3在檢測(cè)報(bào)告中依法正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)識(shí)，不超項(xiàng)檢驗(yàn)、超期檢驗(yàn)?！探?jīng)自查，報(bào)告封面都有CMA標(biāo)識(shí)，我站全部在資質(zhì)認(rèn)定范圍內(nèi)開(kāi)展監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù),無(wú)超資質(zhì)認(rèn)定范圍出具帶CMA報(bào)告現(xiàn)象1.4不偽造數(shù)據(jù)，不未經(jīng)檢測(cè)出具報(bào)告。√經(jīng)自查，抽查的報(bào)告數(shù)據(jù)都有監(jiān)測(cè)人員的原始記錄，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)未經(jīng)監(jiān)測(cè)出具報(bào)告現(xiàn)象。1.5檢驗(yàn)報(bào)告加蓋單位公章或具有授權(quán)文件的授權(quán)章?！探?jīng)自查，監(jiān)測(cè)報(bào)告都有加蓋單位公章。（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，保障管理體系有效運(yùn)行2.1實(shí)驗(yàn)室體系文件覆蓋《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的全部要求?！探?jīng)自查，我站體系文件覆蓋全部要素，符合評(píng)審準(zhǔn)則要求2.2對(duì)檢測(cè)人員實(shí)行考核，做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)、持證上崗。人員技術(shù)能力滿(mǎn)足檢測(cè)崗位要求?！绦逻M(jìn)人員沒(méi)有進(jìn)行內(nèi)部密碼樣考核2.3最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管有有效的任命文件。實(shí)驗(yàn)室的管理部門(mén)有明確質(zhì)量管理、技術(shù)管理和業(yè)務(wù)管理職能，并能有效實(shí)施。√經(jīng)自查，我站對(duì)站長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、監(jiān)督員、各室主任均進(jìn)行了任命，且有任命文件2.4監(jiān)督員設(shè)置充分，按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)督并記錄；對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合執(zhí)行《不符合處理程序》和《糾正、預(yù)防措施程序》?！逃斜O(jiān)督記錄，但做的太少2.5按計(jì)劃開(kāi)展質(zhì)量體系內(nèi)部審核，內(nèi)審范圍覆蓋了最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審管理、管理評(píng)審、檢測(cè)能力等全部要素及全部部門(mén)?！探?jīng)自查，我站能夠按計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)審，內(nèi)審內(nèi)容詳盡，其中每年進(jìn)行一次，共進(jìn)行了3次，內(nèi)容符合評(píng)審準(zhǔn)則要求2.6管理評(píng)審的范圍涵蓋《資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》規(guī)定的內(nèi)容，有文件化的輸入報(bào)告，管理評(píng)審做出的規(guī)定得到有效落實(shí)。√經(jīng)自查，我站能夠按計(jì)劃進(jìn)行管審，管審內(nèi)容詳盡，管審報(bào)告中涉及的問(wèn)題能夠及時(shí)處理，其中每年進(jìn)行一次，共進(jìn)行了3次，內(nèi)容符合評(píng)審準(zhǔn)則要求2.7所采購(gòu)的校準(zhǔn)服務(wù)及供應(yīng)品經(jīng)過(guò)驗(yàn)收，并確認(rèn)滿(mǎn)足檢測(cè)要求?！探?jīng)自查，服務(wù)商都經(jīng)過(guò)評(píng)審，滿(mǎn)足儀器檢定和監(jiān)測(cè)的要求2.8在用的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確、有效；按標(biāo)準(zhǔn)正確實(shí)施檢測(cè)；對(duì)偏離標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)活動(dòng)應(yīng)文件化并得到批準(zhǔn)?！探?jīng)自查，站監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)都現(xiàn)行有效，制定專(zhuān)人每月核查標(biāo)準(zhǔn)方法2.9儀器設(shè)備（標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）、檢驗(yàn)環(huán)境條件持續(xù)滿(mǎn)足檢驗(yàn)要求?！探?jīng)自查，我站現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施技術(shù)狀態(tài)良好，能夠滿(mǎn)足監(jiān)測(cè)要求2.10有儀器設(shè)備期間核查計(jì)劃和記錄，通過(guò)期間核查保持設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度?！?011年沒(méi)有核查計(jì)劃，做的比較少2.11自行校準(zhǔn)(內(nèi)部自行校準(zhǔn))的儀器設(shè)備有溯源圖和校準(zhǔn)規(guī)程；有校準(zhǔn)記錄和校準(zhǔn)報(bào)告；其參考標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃實(shí)施了強(qiáng)制檢定；參考標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確度、校準(zhǔn)所在環(huán)境、實(shí)施自行校準(zhǔn)的人員滿(mǎn)足校準(zhǔn)技術(shù)要求?！探?jīng)自查，我站對(duì)于自校準(zhǔn)的儀器設(shè)備有溯源圖和自校準(zhǔn)規(guī)程、且有記錄和報(bào)告；其參考標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃實(shí)施了強(qiáng)制送檢，能溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)2.12樣品具有惟一性標(biāo)識(shí)，有接收狀態(tài)描述和全過(guò)程記錄，樣品的存放保證樣品不會(huì)丟失和損壞，樣品的處理符合與客戶(hù)合同的約定?！探?jīng)對(duì)3份樣品進(jìn)行抽查，有惟一性標(biāo)識(shí)，有接收狀態(tài)描述和全過(guò)程記錄經(jīng)自查，我站樣品保管條件滿(mǎn)足要求，樣品的返還和處理符合合同的約定2.13檢測(cè)報(bào)告格式正確，信息充分，檢測(cè)結(jié)論意見(jiàn)用語(yǔ)正確，并經(jīng)授權(quán)簽字人批準(zhǔn)簽字。√抽查3份報(bào)告，監(jiān)測(cè)結(jié)論意見(jiàn)用語(yǔ)正確合理，簽字人經(jīng)過(guò)授權(quán)批準(zhǔn)2.14制定檢測(cè)質(zhì)量控制方案計(jì)劃并有效實(shí)施，進(jìn)行必要的能力驗(yàn)證或?qū)嶒?yàn)室比對(duì)。√經(jīng)自查，質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定了質(zhì)量控制方案，有實(shí)施的相關(guān)的記錄。2.15有征求用戶(hù)意見(jiàn)、及處理投訴申訴的記錄。√經(jīng)自查，有相關(guān)的程序文件(三）對(duì)食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的特殊要求3.1體系文件覆蓋《食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》全部要求。/3.2食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)人員和技術(shù)管理