股權(quán)激勵計劃范本

第5頁共5頁NK股份有限公司股權(quán)激勵計劃（草案）激勵計劃目的為了進一步完善NK股份有限公司（以下簡稱“NK”）的激勵和約束機制，吸引和穩(wěn)定優(yōu)秀的管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)人才，增強NK管理團隊和業(yè)務(wù)骨干的積極性、責任感，提高公司的市場競爭能力和可持續(xù)發(fā)展能力，保證公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《NK股份有限公司股權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“本計劃”）。激勵對象本計劃的激勵對象原則上為受聘于NK或其控股子公司并領(lǐng)取薪酬的下列人員：董事、監(jiān)事，但不包括外部董事、外部監(jiān)事；高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書；中層管理人員，包括總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理（含副職）、；基層管理人員，包括各車間主任、部門主管、；本計劃的激勵對象應(yīng)同時符合下述全部條件：在NK基層管理崗位轉(zhuǎn)正工作6個月以上；。本計劃分期實施，第一期激勵對象名單如附件《NK股份有限公司股權(quán)激勵計劃第一期激勵對象名單》所示。符合條件的激勵對象可放棄參與本計劃，但不得受他人委托或信托參與本計劃。激勵方式本計劃采用間接限制性股票激勵的方式，即激勵對象根據(jù)本計劃規(guī)定的條件獲得RX投資咨詢有限公司（以下簡稱“RX投資”）的股權(quán)，從而間接獲授NK股票。首先，由SH投資(實際控制人控制之公司)全資成立RX投資，并由RX投資一次性認購NK向其定向增發(fā)的股票；然后，SH投資根據(jù)本計劃規(guī)定的條件將其持有的RX投資出資轉(zhuǎn)讓給激勵對象，激勵對象受讓RX投資出資后成為RX投資的股東，并通過RX投資間接持有NK股票。股票數(shù)量、認股價格RX投資認購NK向其定向增發(fā)的不超過萬股，占NK該次定向增發(fā)后股份總數(shù)萬股的100%。RX投資認購NK股票的價格原則上不高于定向增發(fā)股票前一月末NK每股凈資產(chǎn)值，但不得低于1元/股，最終價格由RX投資與NK協(xié)商確定。第一期激勵對象間接獲授NK股票數(shù)額如附件《NK股份有限公司股權(quán)激勵計劃第一期激勵對象名單》所示，以后符合條件的激勵對象間接獲授NK股票數(shù)額由SH投資決定。激勵對象受讓RX投資每1元出資的價格為授予日RX投資每1元出資所對應(yīng)的凈資產(chǎn)值。業(yè)績條件本計劃不設(shè)定業(yè)績條件，符合條件的激勵對象均可根據(jù)本計劃規(guī)定的條件參與本計劃。授予日本計劃第一期激勵對象的授予日為年月日，以后符合條件的激勵對象的授權(quán)日由SH投資決定。SH投資應(yīng)在授予日后六個月內(nèi)完成RX投資出資轉(zhuǎn)讓的有關(guān)手續(xù)，包括簽署出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議、支付轉(zhuǎn)讓價款、RX投資股東變更登記等事宜。鎖定期本計劃的鎖定期自授予日起至下述時間最晚者止：自授予日起六年期限屆滿之日；如果自授予日起六年期限屆滿前NK股票在證券交易所上市交易，則RX投資持有NK股票首次鎖定期限屆滿并可在證券交易所自由交易之日。鎖定期內(nèi)，除本計劃另有規(guī)定外，激勵對象不得質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、贈與或其他方式轉(zhuǎn)讓RX投資出資，否則，該等行為對RX投資及其其他股東不產(chǎn)生效力。鎖定期內(nèi)出現(xiàn)下述情況后六個月內(nèi)，SH投資有權(quán)按照約定投資回報價收購激勵對象對RX投資的出資：激勵對象主動辭職；激勵對象被NK依法解聘;勞動合同、聘用合同期滿，激勵對象放棄續(xù)約；激勵對象因離婚等原因析產(chǎn)導致承繼方不符合本計劃的激勵對象；激勵對象死亡而其合法繼承者不符合本計劃的激勵對象；激勵對象對RX投資的出資可能被強制執(zhí)行或其它法定強制行為而導致承繼方不符合本計劃的激勵對象；鎖定期內(nèi)出現(xiàn)下述情況后六個月內(nèi)，SH投資有權(quán)按照投資退出凈資產(chǎn)價收購激勵對象對RX投資的出資：激勵對象因NK違反勞動合同、聘用合同等經(jīng)激勵對象書面形式向公司提醒三個月后未解決而辭職；勞動合同、聘用合同期滿，NK非因激勵對象不稱職而放棄續(xù)約。行權(quán)期行權(quán)期為鎖定期滿之日起一年內(nèi)，如果繼續(xù)在NK工作，可以延長行權(quán)期，如不繼續(xù)在NK工作，必須行權(quán)，除本計劃另有規(guī)定外，激勵對象不可向除SH投資以外的其他方轉(zhuǎn)讓RX投資出資。行權(quán)期內(nèi)，除本計劃另有規(guī)定外，激勵對象也可依下述程序?qū)X投資出資按投資退出凈資產(chǎn)價給SH投資，SH投資或其指定的受讓方有義務(wù)按照投資退出凈資產(chǎn)價受讓RX投資出資，且RX投資其他股東無優(yōu)先購買權(quán)：激勵對象決定轉(zhuǎn)讓RX投資出資，并書面通知SH投資，如果NK股票在證券交易所上市交易，則通知應(yīng)在NK股票交易日的交易時間送達SH投資；激勵對象在書面通知后一周內(nèi)與SH投資或其指定的受讓方簽訂出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并由RX投資辦理相應(yīng)的工商變更登記；SH投資或其指定的受讓方在RX投資完成相應(yīng)的工商變更登記后一個月內(nèi)支付全部轉(zhuǎn)讓價款。行權(quán)期內(nèi)，如果NK股票在證券交易所上市交易，則有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國證監(jiān)會和NK股票上市交易的證券交易所限制NK董事、監(jiān)事、高級管理人員及NK其他員工轉(zhuǎn)讓NK股票的有關(guān)期限，同樣適用于激勵對象轉(zhuǎn)讓RX投資出資，在該有關(guān)期限內(nèi)激勵對象不得轉(zhuǎn)讓RX投資出資。其他事項RX投資專項用于根據(jù)本計劃持有RX投資股票，不得從事其他業(yè)務(wù)，非經(jīng)RX投資股東會批準，不向外借款或?qū)ν夥刨J。RX投資的日常事務(wù)由SH投資負責，日常維持費用由SH投資墊付。SH投資向激勵對象或其他受讓方轉(zhuǎn)讓RX投資的出資，不需要RX投資其他股東同意，且其他股東不享有優(yōu)先購買權(quán)。除非經(jīng)SH投資同意，激勵對象不得擅自將本計劃的內(nèi)容向任何第三方披露。激勵對象自與SH投資簽訂出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議受讓RX投資出資之日起即應(yīng)遵守本計劃的規(guī)定，本計劃作為出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議的附件，為出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議不可分割的一部分。本計劃及其附件的下列術(shù)語具有如下含義：定價基準日，指導致NK出資轉(zhuǎn)讓的情形發(fā)生日，行權(quán)期激勵對象主動向SH投資轉(zhuǎn)讓NK出資的定價基準日為書面通知送達SH投資的日期。投資成本價，指激勵對象根據(jù)本計劃受讓RX投資出資的價款。約定投資回報價，指投資成本價，加上按每年5%投資回報率計算的自授予日至定價基準日止的投資回報。投資退出凈資產(chǎn)價，指激勵對象轉(zhuǎn)讓RX投資出資在定價基準日所對應(yīng)的RX投資凈資產(chǎn)值；如果NK股票未在證券交易所上市交易，則RX投資持有的NK股票按照其在定價基準日對應(yīng)的NK凈資產(chǎn)值確定價值，如果NK股票在證券交易所上市交易，則RX投資持有的NK股票按照其在定價基準日的收盤價確定價值。如果以后符合條件的激勵對象人數(shù)超過RX投資的股東人數(shù)限制而使本